证券基础知识习题9
证券基础知识练习题(共9页)
一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的〔〕。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与〔〕有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.工程投资3.以下不属于货币证券的是〔〕。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为〔〕。
A.上市证券和非上市证券司性质上属于〔〕。
A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔〕。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是〔〕。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔〕。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构〔〕。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过〔〕实现的。
A.归还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为〔〕。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有〔〕。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规那么C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳三、判断题营企市证券。
〔〕10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
〔〕参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.〔〕负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国?证券法?的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在〔〕。
2020年证券从业资格《基础知识》易考单选题(第九套)
2020年证券从业资格《基础知识》易考单选题（第九套）1.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券2.下列各项中，属于商品证券的是( )。
A.仓库栈单B.商业汇票C.银行汇票D.支票3.证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为( )。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券6.下列对非上市证券的理解中，错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券能够在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
A.股票市场和基金市场B.期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场8.保险公司实行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率B.提升流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
A.证券业协会B.计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
A.17718.1772C.1773D.177413.美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所B.太平洋证券交易所C.美国证券交易所D.纽约证券交易所14.( )是指证券所代表的权利本来不存有，而是随着证券的制作而产生。
考试证券投资基金基础知识 (9)
考试证券投资基金基础知识1. 公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。
[单选题] *商业银行证券公司自身(正确答案)份额持有人答案解析：托管人以自身名义在中国登记结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。
2. 以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（） [单选题] *参数法历史模拟法蒙特卡罗模拟法市盈率法(正确答案)答案解析：最常用的 VaR 估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡罗模拟法。
3. 关于基金的分红方式，以下说法错误的是（） [单选题] *开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。
现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额(正确答案)分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。
答案解析：根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。
4. （）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。
[单选题] *资产负债表(正确答案)利润表现金流量表损益表答案解析：资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况5. 债券投资面临的主要风险包括（）。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.通胀风险Ⅳ.再投资风险 [单选题] *Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)Ⅱ.Ⅲ.ⅣⅠ.Ⅱ.Ⅳ答案解析：债券投资也面临一系列风险。
这些风险可以划分为六大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
6. 目前我国货币基金管理费率通常不高于（） [单选题] *1%0.33%(正确答案)1.5%0.5%答案解析：货币市场基金的管理费率不高于 0.33%。
7. 下列不属于权证基本要素的是（） [单选题] *权证类别标的资产行权价格内在价值(正确答案)答案解析：权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例等。
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本卷总分: 15
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是否及格: 不及格
单项选择题
1、与现货市场、远期市场相比，期货交易的制度（）。
A:复杂且严格
B:简单且宽松
C:相同
D:更易于执行
本题分数（1）
A B C D
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A
本题解析:
本题得分:0 2、（）是会员在交易所专用结算帐户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
A:结算准备金
B:交割保证金
C:结算保证金
D:交易保证金
本题分数（1）
A B C D
您选择的答案为:空
本题正确答案为:D
本题解析:
本题得分:0 3、期货交易所向会员收取的保证金属于（）所有。
A:经纪人
B:会员
C:结算公司
D:客户
本题分数（1）
A B C D
您选择的答案为:空
本题正确答案为:B
本题解析:
本题得分:0 4、用于冲抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵比例等，由（）规定。
A:期货交易所
B:期货公司
C:中国证监会
D:国务院期货监督管理机构
本题分数（1）
A B C D
您选择的答案为:空
本题正确答案为:D
本题解析:
本题得分:0 5、当交易价格到达涨跌停板规定幅度时，（）。
A:超过该涨跌幅度的报价只能平仓，不能开仓
B:当天停止交易
C:本节交易停止
D:超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
本题分数（1）
A B C D
您选择的答案为:空
本题正确答案为:D
本题解析:
本题得分:0 多项选择
6、下列各项中属于我国期货交易所对持仓限额的具体规定的是（）。
A:采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险。
B:套期保植交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。
C:交易所调整限仓数额需经理事会批准，并报中国证监会备案后实施。
D:会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。
E:
本题分数（1）
A B C D E
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A,B,C,D
本题解析:
本题得分:0
7、下列各项中，属于期货交易所为保证交易市场平稳运行，而制定的交易制度的是（）。
A:大户报告制度
B:交割制度
C:强行平仓制度
D:风险准备金制度
E:
本题分数（1）
A B C D E
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A,B,C,D
本题解析:
本题得分:0
8、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限市，应向交易所提供（）材料。
A:填写完整的“经纪会员大户报告表”
B:资金来源说明
C:其持仓量前五名投资者的名称交易编码持仓量开户资料及当日结算单据
D:交易所要求提供的其他资料
E:
本题分数（1）
A B C D E
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A,B,C,D
本题解析:
本题得分:0
9、标准仓单的生成通常需要经过（）等环节。
A:入库预报
B:商品入库
C:验收
D:指定交割仓库签发和注册
E:
本题分数（1）
A B C D E
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A,B,C,D
本题解析:
本题得分:0
10、当会员投资者出现（）情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓
A:会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
B:持仓量超过其限仓规定的
C:因违规受到交易所强行平仓处罚的
D:根据交易所的紧急措施应予强行平仓的
E:
本题分数（1）
A B C D E
您选择的答案为:空
本题正确答案为:A,B,C,D
本题解析:
本题得分:0
判断题：
11、期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向会员收取保证金。
（）
A.正确
B.错误
您选择的答案为：空
本题正确答案为:A.正确
本题得分:（0）
12、期货公司向客户收取的保证金可用于为客户交存保证金和支付手续费、税款。
（）
A.正确
B.错误
您选择的答案为：空
本题正确答案为:A.正确
本题得分:（0）
13、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
（）
A.正确
B.错误
您选择的答案为：空
本题正确答案为:A.正确
本题得分:（0）
14、期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被折价成交。
（）
A.正确
B.错误
您选择的答案为：空
本题正确答案为:B.错误
本题得分:（0）
15、在我国，经纪会员的限仓数额，由交易所每半年核实一次。
（）
A.正确
B.错误
您选择的答案为：空
本题正确答案为:B.错误
本题得分:（0）。