2012年青海省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
证券市场基础2012年真题答案解析
证券从业考试证券市场基础2012年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、【答案详解】C。
我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。
2、【答案详解】D。
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
3、【答案详解】C。
基金资产净值=基金资产总值-基金负债。
即基金资产净值=(10 × 30+20×20+100×10+1000)-(200+200)=2300(万元)。
4、【答案详解】A。
远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
5、【答案详解】D。
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。
6、【答案详解】D。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
7、【答案详解】D。
政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
8、【答案详解】A。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。
证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
9、【答案详解】D。
相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
10、【答案详解】D。
财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
(全部免费)2012年《证券市场基础知识》试卷C及答案
2012年《证券市场基础知识》试卷A及答案—单项选择题1、证券的法律特征是指______ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于______ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ ___ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( )A、纽约证券交易B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是______ ( )A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：B43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是______ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：D59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C二多项选择题61、债券票面的基本要素有______ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
2012年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)
1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3B．5C．7D．103、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
证券从业考试_证券市场基础知识真题2012年3月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月(总分105, 做题时间120分钟)一、单项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
SSS_SINGLE_SELA 国际证券B 特定证券C 私募证券D 固定收益证券分值: 0.5答案:C解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2.政府发行证券的品种仅限于( )。
SSS_SINGLE_SELA 银行票据B 基金C 债券D 股票分值: 0.5答案:C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
SSS_SINGLE_SELA 33%B 49%C 50%D 25%分值: 0.5答案:B解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
SSS_SINGLE_SELA 上市证券、非上市证券B 股票、债券C 政府证券、政府机构证券、公司证券D 公募证券、私募证券分值: 0.5答案:D解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
SSS_SINGLE_SELA 发行市场证券和交易市场证券B 上市证券和公司证券C 公募证券和私募证券D 股票、债券和其他证券分值: 0.5答案:D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
证券从业考试证券市场基础2012年真题答案解析汇总
1证券从业考试证券市场基础 2012年真题答案解析 2参考答案一、单项选择题31、【答案详解】 C 。
我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为 5年,最长的 12年,绝大多数采用公募方式发行。
42、【答案详解】 D 。
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
53、【答案详解】 C 。
基金资产净值 =基金资产总值 -基金负债。
即基金资产净值 =(10 ×30+20×20+100×10+1000-(200+200=2300(万元。
64、【答案详解】 A 。
远期利率协议属于金融远期合约,是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
75、【答案详解】 D 。
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构 (如利率或汇率结构 ,从而规避相应风险。
86、【答案详解】 D 。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所 (或期货清算公司为交易对手, 基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易对手违约风险。
97、【答案详解】 D 。
政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金,证券发行市场提供了多种多样的投资机会,实现社会储蓄向投资转化。
8、【答案详解】 A 。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份有限公司提供股份转让服务。
证券公司根据契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
9、【答案详解】 D 。
相对法是先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总, 然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题多选题(1)
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题：多选题（1）2012年证券从业资格考试证券市场基础知识第三章习题·单选题（1）·单选题（2）·单选题（3）答案部分单选题·多选题（1）·多选题（2）·多选题（3）答案部分多选题·判断题（1）·判断题（2）·判断题（3）答案部分判断题证券从业资格考试证券基础知识第三章多选题1．债券的特征包括（）。
A．偿还性B．风险性C．收益性D．安全性2．债券与股票的比较，正确的是（）。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司3．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A．资本利得B．利息收入C．再投资收益D．债务人违约金4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券5．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．市场利率变化B．资金使用方向C．筹资者的资信D．债券变现能力6．债券的票面要素包括（）。
A．债券发行者名称B．债券的到期期限C．债券的票面价值D．债券的票面利率7．关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准8．欧洲债券的描述正确的是（）。
A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准9．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
12月证券从业《市场基础知识》考试真题一
12月证券从业《市场基础知识》考试真题一2012年12月证券从业《市场基础知识》考试真题（一）单选题：1、可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2、根据交易方式，证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3、证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4、现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的`机构投资者快速成长6、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券2012年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷 2014年2月11日来源：233网校评论(0) │ 我要分享腾讯微博新浪微博 QQ空间朋友网人人网开心网│ 我的做题记录本文导航第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：多项选择题61-70第8页：多项选择题71-80第9页：多项选择题81-90第10页：多项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-160第17页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分>> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识B卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。
)1、1918年夏天成立的（D ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所2、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前，（ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。
A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。
A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。
A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年6月
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)1.中央政府债券的发行主体是( )。
（分数：0.50）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部√解析：[解析] 中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
2.证券的风险性是指证券收益的( )。
（分数：0.50）A.不可预期性B.可预期性C.不确定性√D.确定性解析：[解析] 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
3.有价证券的特征不包括( )。
（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性√解析：[解析] 有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。
4.证券市场是( )直接交换的场所。
（分数：0.50）A.价值√B.价格C.资本D.股票解析：[解析] 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5.证券市场根据品利，结构，可分为( )。
（分数：0.50）A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场√解析：[解析] 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。
品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
A、B项是根据层次结构划分的，C项是根据交易场所结构划分的。
6.交易所交易基金又称为( )。
（分数：0.50）A.ETF √B.LOFC.QDII基金D.结构型基金解析：[解析] ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案
1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员2、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动10、股份有限公司的股东大会分为（）。
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1、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
2、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果
B.五种基本竞争力量的状况
C.五种基本竞争力量的综合强度
D.五种基本竞争力量的相互作用
3、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1
B.2
C.3
D.5
4、在我国的证券市场中，除( )之外的三种投资理念并存。
A.价值挖掘型
B.价值跟踪型
C.价值发现型
D.价值培养型
5、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
6、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。
在反映股市价格变化时，以下说法中，错误的是( )。
A.K最快，D其次，WMS最慢
B.D最快，K其次，WMS最慢
C.WMS最快，K其次，D最慢
D.WMS最快，D其次，K最慢
7、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6
B.8
C.10
D.12
8、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是( )。
A.技术的先进性
B.技术的垄断性
C.技术的可行性
D.技术的成熟性
9、5% C.
10、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响
B.利率下降时，股票价格上升
C.利率上升时，股票价格下降
D.利率下降时，股票价格下降
11、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )
12、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于( )。
A.预期现金流的贴现值
B.未来现金流量的现值
C.未来现金流量的终值
D.各期现金流量之和
13、5
14、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )
15、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )
16、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系
B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成
C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿
D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系
17、8%D.
18、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果
B.五种基本竞争力量的状况
C.五种基本竞争力量的综合强度
D.五种基本竞争力量的相互作用
19、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升
B.预期市场行情下跌
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
20、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员
B.合同会员
C.融资会员
D.联系会员
21、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀
B.严重的通货膨胀
C.恶性通货膨胀
D.通货紧缩
22、技术作为生产要素的收入可分为( )层次。
A.技术劳动收入
B.技术专利转让收入
C.技术人股收入
D.技术补贴收入
23、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。
( )
24、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )
25、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标
B.超买超卖型指标
C.人气型指标
D.大势型指标
26、有关零增长模型，下列说法中，正确的是( )。
A.零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的
B.零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的
C.在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的
D.零增长模型在任何股票的定价中都有用
27、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.K线类
28、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求
B.目的
C.程序
D.影响因素
29、CAPM模型是由( )提出的。
A.哈里?马柯威兹
B.夏普
C.特雷诺
D.詹森
30、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度。