证券投资分析复习

证券投资分析复习

一、填空

1.证券流通市场又称为一级市场或初级

市场；证券发行市场又称为二级市场或次级市场。

2.有价证券市场竞价应该根据价格

优先和时间优先的原则进行。

3.掉期意指交换，是指在某一时间内

两个相关独立体之间现金流的交换。

4.如一期货交易的保证金率为20%，则其杠杆

效应为 5 倍。

5.权证有两种基本形式，股票先购权政和股票购买权。

备兑权证又称为回购认股证。

6.我国证券法规定，上市公司必须连

续 3 年盈利，并且资本总额不得少于人民币 5000 万元。

7.根据资本资产定价模型，对于任何投资组合

的期望收益率包含两个方面：一是无风险收益率，二是附加风险收益率。

8.光头光脚阳线表明，当日的开盘价即最低

价；当日的收盘价即最高

价。

9.委比是股票委托买卖的比例，委比为正值并

委比数值大，说明市场的买盘强劲。

10.资本证券是表明对

某种投资资本拥有权益的凭证，如债券，股票，认购权证等。

11.股东享受的权利可以分为公益

权和自益权。

12.法人股是股份公司

成立时，以本企业有权自主支配的资金折合入股形成的股份。

13.按交易的标的物不同，期货可以分

为商品期货和金融期货。

14.美国式期权，买入

方在期权合约有效期的任何一天均可行使权利。

15.在偿债能力分析中，投资者往往通过流动

比率来分析公司的短期偿债能力，采用股东权益比率来分析公司的长期偿债能力。

16.本国汇率的下降，从国际资本流动角度，

会引起证券市场资金供给减少，从国际贸易角度，出口企业的股票价格会因此而上升。

17.作为技术分析的对象是市场行为，指的是

市场交易中的价、量、时、空

。

18.乖离率体现了股价与均线的偏差离散程

度。乖离率正值越大，则说明股价越偏离于均价，此为卖出信号。

19.如果预期市场无风险资产的价格将提高，

投资者将倾向于投资短期债券。如果预期市场无风险资产的价格将降低。投资者将倾向于投资长期债券。

1. 有价证券按内容划分可以分为商品证券、货币证券、资本证券。

2. 资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券，股票，认购权证等。

3. 证券投资的功能有资本的高效集聚、资本

的合理配置、资本的均衡分布。

4. 国际投资资本和国际投机资本共同组成国际资本。

5. 股票的基本特征包括权利性、责任性、非返还性、盈利性、风险性。

6. 股东享受的权利可以分为自益权和公益权。

7. 法人股是股份公司成立时，以本企业有权自主支配的资金折合入股形成的股份。

8. 按发行主体不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。国际债券可以分为外国债券和欧洲债券两种。

9. 投资基金按组织形式可以分为契约型投资基金和公司型投资基金。

10. 投资基金按运作和变现方式，可以分为封闭式基金和开放式基金。

11. 基金管理的一般原则为分散投资、专家经营、经营分开、流通变现。

12. 证券发行市场又称为一级市场或初级市场；证券流通市场又称为二级市场或次级市场。

13. 股票交易的程序分为开户、委托、竞价、

清算、交割、过户。

14. 竞价应该根据价格优先和时间优先的原则进行。

15. 按交易的标的物不同，期货可以分为商品期货和金融期货。

16. 掉期意指交换，是指在某一时间内两个相关独立体之间现金流的交换。

17. 期货的功能为套期保值、投机、价格发现。

18. 在国债回购交易中，出售国债方为融资方；购券方为融券方。

19. 如一期货交易的保证金率为20%，则其杠杆效应为5倍。

20. 期权一般分为两类：看涨期权和看跌期权。

21. 美式期权，买入方在期权合约有效期的任何一天均可行使权利。

22. 权证有两种基本形式，认购权证和认沽权证。备兑权证又称为回购认股证。

二、单项选择题

1. 证券分为无价证券和有价证券，下列不属于有价证券的是A、商品证券

2. 下面有关有价证券的叙述，正确的是A、有

价证券往往不具有流通性

3. 证券市场筹资与传统商业银行筹资之间的关系是（）。

C、证券筹资体现了筹资者和投资者双方的直接联系，而避免了银行中介引起的投资双方的信息不对称。

4. 下列关于国际资本叙述，错误的是（）。

A、国际投资资本和国际游资资本的区别主要体现在资金的来源上

5. 下列关于优先股的描述正确的是（）。

A、可调换优先股实质是公司给投资者一种期权

6. 债券和股票最为重要的区别是A、偿还性

7. 在我国内地证券交易所可以买卖的股票为

C、A股

8. 进行投资组合的目的是B、为了分散投资风险

9. 已知某股票的β系数等于1，则表明该证券C、与金融市场系统风险水平一致

10. 所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为A、系统风险与不可分散分险

11. 某投资者用60万资金投资于预期收益率

为10%的A公司股票，40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的收益率为D、14%

12. 债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（D、价格风险）评定的等级。

13. 某企业股票的贝他系数为1.2，无风险利率为10%，市场组合的预期收益率为12%，则投资该企业股票的要求收益率为B、11.2% 14. 可转换优先股是经约定可转换为C、非累积优先股

15. 下列各项中，属于普通股股东权利的是B、优先分配股利权

16. 股份公司筹集资金的各种方式中，作为基础的是发行A、公司债券

17. 申请公开发行股票时，发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的A、35%

18. 关于股票交易方式叙述正确的C集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真

19. 期货交易与现货交易的区别主要体现在

C、竞价形式

20. 关于期货合约和远期合约的叙述正确的是（）。