江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2008年度述职报告
澳洋顺昌案例分析
澳洋顺昌案例分析澳洋顺昌案例分析12电商2班蔡斌斌1207103312电商2班黄英杰1207103612电商2班卢宁12071037一、公司简介江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司是一家外商投资股份有限公司，注册资本 6080万元人民币，于2008年6月5日在深圳证券交易所上市，股票代码002245, 股票简称：澳洋顺昌。
公司前身为澳洋集团有限公司与香港昌正有限公司于2002年 9月30日投资设立的中外合资企业一一张家港澳洋顺昌金属制品有限公司；2007年 3月经商务部批准，公司整体变更为股份有限公司。
公司位于中国经济最发达、最具发展活力的长三角地区，全国百强县（市）名列前十位的江苏张家港市，坐拥沿江和沿海两大经济带。
总资产约8亿元人民币，占地面积九万六千多平方米，年加工配送能力达钢板12万吨、铝合金板1万吨，已经成为长三角区域IT制造业金属材料配送规模最大的物流服务商。
“专业创造价值”的理念，公司致力于中国金属物流行业的开拓与发展，主要面向IT产品制造商提供金属材料的仓储、分拣.套裁.包装.配送等完整供应链服务。
建立了物流信息系统，通过ERP、条码技术、GPS全球定位系统等现代物流技术对业务流程进行跟踪管理。
已经通过IS09001： 2000（质量管理体系）、IS014001:2004 （环境管理体系）、 QC080000： 2005 （有害物质管理体系）国际认证。
近年来抓住IT制造业在长三角区域市场快速发展的机遇，引入国际先进的金属材料物流经营理念，获得了快速发展。
公司凭借高效的管理和客户服务能力，在长三角区域IT金属物流业中建立了良好的声誉，也屡屡受到各级主管部门的肯定。
公司先后被评定为“海关诚信管理企业”.“江苏省重点物流企业”、“苏州市服务业发展重点企业” ；2007年11月通过中国物流与采购联合会"AAAA级综合服务型物流企业”认定。
来的发展过程中，公司将充分发挥专业优势.人才优势和管理优势，进一步扩大产业规模，加大新产品的开发力度，巩固行业龙头地位，带动整个金属物流行业及产品的技术提升，成为中国IT金属材料物流业的领跑者！二、业务板块（一）、金属物流主业Wdrehousiftg/SortsngProew$；nj/Paekagin^ Dittribvtioft金属物流配送业在发达国家是一个有较长历史和发展潜力的产业。
澳洋顺昌：独立董事候选人声明(王国尧) 2010-03-09
江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司独立董事候选人声明声明人王国尧，作为江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
2005年度独立董事述职报告范文
徐州工程机械科技股份有限公司2005年度股东大会会议资料2005年度独立董事述职报告各位股东：作为公司的独立董事，2005年我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司章程的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章程的有关要求，现将我们2005年度的工作情况报告如下：一、出席董事会情况我们在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况。
会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策起到了积极的促进作用。
二、出席股东大会情况三、发表独立意见情况2005年，我们根据相关规定发表了如下独立意见：（一）2005年2月7日，宋学锋先生、李力先生发表了《关于公司高级管理人员2003年度薪酬的独立意见》，认为：《公司高级管理人员2003年度年薪考核兑现方案》计算依据充分，计算结果正确，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
同意《公司高级管理人员2003年度年薪考核兑现方案》。
（二）2005年4月6日，宋学锋先生、李力先生针对公司2004年度当期和累计对外担保情况发表了独立意见，认为：1、报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《担保法》、《公司章程》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56号）及其他有关法律法规，规范公司对外担保程序，控制和降低担保风险，保证公司资产安全。
2、报告期内，公司对外担保发生额为50677万元。
截至报告期末，公司对外担保总额为23549万元，占公司净资产的比例为19.29％。
（1）报告期内，公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）①报告期内，公司为两家参股子公司提供担保：A、为江苏汉高信息产业股份有限公司向中国建设银行徐州复兴路支行贷款990万元提供担保、担保期限为2003年8月20日至2004年4月1日。
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本文部分内容来自网络整理所得，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即予以删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑修改文字！ ==201X年度天沃科技独立董事述职报告201X年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人匡建东作为苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 201X年度工作中认真履行职责，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人于 201X年 11月 10日申请辞去公司独立董事职务及专门委员会职务，自公司股东大会选举产生信任独立董事填补空缺后生效，现将 201X 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、201X年度出席公司会议的情况董事会会议次数 11 股东大会会议次数 5应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数列席股东大会次数1 1 0 0 0本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，在每次董事会召开前，主动获取会议所需资料和信息，认真审阅公司各项议案和定期报告。
在日常履职过程中，本人认真履行作为独立董事应当承担的职责，积极参加公司召开的历次董事会会议和股东大会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出了合理建议，充分发表了独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、发表独立意见情况无三、保护中小股东合法权益方面所做的工作1、报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交证券代码：002564 证券简称：天沃科技公告编号：201X-易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露管理办法》等制度的规定，充分、深入了解公司的生产经营和财务法律状况、管理和内部控制制度的完善和执行情况，了解日常经营活动中可能产生的经营风险，并以电话、邮件等多种形式与公司其他独立董事、董事、监事、高级管理人员以及其他重要岗位人员保持着密切的沟通和联系。
澳洋科技：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年3月) 2010-03-24
江苏澳洋科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 （本制度于2010年3月22日经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过）第一章 总 则第一条为了提高江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的监督管理力度，提高年报信息披露的质量和合规性，根据证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（【2009】34号）以及法律、法规、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理。
第三条本制度适用对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东及实际控制人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年报信息披露工作相关的财务、审计等部门人员。
第四条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第二章 责任的认定及追究第五条有下列情形之一的应当追究责任人的责任：1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错的；2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错的；3、违反公司《信息披露管理制度》等公司制度，使年报信息披露发生重大差错的；4、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误的；5、其他的重大过失行为造成年报信息披露重大差错的。
第六条有下列情形之一，应当从重或者加重处理：1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；3、不执行董事会依法作出的处理决定的；第七条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：1、有效阻止不良后果发生的；2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
江苏澳洋实业(集团)有限公司：深化自主创新 提升综合实力
级政府的扶持和关心下 ， 实现产值８ 亿冗 、 增值１ 个
亿的骄人成绩。 目前 ， 澳洋集团瞄准苏北地 区投资
优势 ， 拟投资兴建化纤生产基地 ， 扩大产业规模： 另一方面 ， 推行名牌战略 ， 增强 Ｉ场竞争 力： 澳洋集团注重品牌发展 ， 不断滓人品牌文化 内涵。 在２０ 年获得汀苏著名商标的基础 ¨ ，０４ ０３ ＿ ２０ 年澳 Ｊ 洋 服饰 面料公 司获 得 “ 中国免 检产 品”２ ０年 澳 ，０ ５ 洋牌服饰 、 澳洋牌面料 、 澳洋牌短纤 又获得江苏名
五强 、 同千 家最 大规模 丁业 业 ， 同民 营企业 全 全
年度荣获“ 唯尔佳” 二等奖 ； 近期选送 的４ 款新品面 料获得中国毛纺协会 “ 全吲精粗梳毛纺面料优质 精品” 称号 。
三、 经营创新
一
５０ ０强和张家港市十大企业集团之一 。 澳洋集团始终坚持“ 创新是企业 的灵魂 ， 科技 是发展的源动力” 的科技发展观 ， 通过不断深化体 制创新 、 科技创新 、 经营创新 、 管理创新等， 增强 自 主创新能力， 激发企业活力 ， 提升整体竞争力。
维普资讯
深佬 自主铹麓 提升综合实力
澳洋集团是一个以纺织业和化纤业为主导的 大型多元化民营企业集团。集团现有固定资产２ ０ 亿元 ，员工５ ０余人。２０ 年集团完成销售收入 ００ ０５ ４ ． ４元 ， ０２ Ｌ 出ｎ创汇１ ２Ｌ ４ ． ４ 美元。 ２ 为全国毛纺行业
牌产 品殊 荣 。澳洋 服饰 而料 公 司在 原有 “ 洋” 澳 、
司引入优秀的职业经理人 ， 实行专业化经营 ， 负责 生产经营。集 团职能部 门围绕集 团管理的整体要 求， 履行管理 、 监督 、 服务职能。
关于对江苏琼花高科技股份有限公司2008年度财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明
关于对江苏琼花高科技股份有限公司 2008年度财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明江苏天衡会计师事务所有限公司二〇〇九年四月二十八日关于对江苏琼花高科技股份有限公司2008年度财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明深圳证券交易所：我们接受委托，我们审计了江苏琼花高科技股份有限公司（以下简称公司）财务报表，包括2008年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2008年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表以及财务报表附注，并出具了天衡审字（2009）568号无法表示意见的审计报告。
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则14 号—非标准无保留意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》的规定，现将非标准审计意见涉及事项情况说明如下：一、影响公司持续经营的情形1、公司存在为控股股东、实际控制人及关联公司进行民间借贷等提供巨额违规担保事件。
截止报告日，公司为控股股东江苏琼花集团有限公司民间借贷提供5,410万元的违规担保，为实际控制人于在青民间借贷提供3,160万元的违规担保，为关联公司扬州诺亚化学有限公司民间借贷提供1,950万元的违规担保及2,600万元的违规反担保，为关联公司扬州海克赛尔新材料有限公司民间借贷提供1,380万元的违规担保及1,000万元的违规反担保，公司控股子公司扬州威亨塑胶有限公司为关联公司扬州海克赛尔新材料有限公司民间借贷提供535万元的违规担保。
目前，公司及子公司初步确定的违规担保具体金额为16,035万元，上述金额仅得到有关关联方的确认，公司及子公司是否存在未被发现的违规担保情况仍需进一步核查。
截止报告日，民间借贷的债权人已诉讼借贷款项金额达9,348.5万元（含债权人要求公司承担的利息、诉讼费等1,614.5万元）。
公司在2008年度会计报表中，对为控股股东、实际控制人及关联公司民间借贷等提供巨额违规担保事件计提了8,869.75万元的预计负债。
澳洋科技：独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见 2010-08-31
江苏澳洋科技股份有限公司独立董事
关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》以及中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，作为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对控股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保情况进行了仔细的核查，发表专项说明和独立意见如下：
报告期，公司未发生控股股东及其他关联方违规占用公司资金及违规担保的情况。
截止到报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；公司除对控股子公司和控股子公司为其控股公司提供必要的担保以外，没有其他担保情况发生。
公司已经严格按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》的有关规定，执行对外担保的有关决策程序，履行对外担保情况的信息披露义务。
独立董事：虞卫民、肖维红、卢青 二〇一〇年八月三十日
（以下为《江苏澳洋科技股份有限公司独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见》签名页，此页无正文）
独立董事签名：
虞卫民 肖维红 卢 青。
某公司独立董事年度述职报告
红太阳(000525)独立董事2008年度述职报告南京红太阳股份有限公司独立董事2008年度述职报告根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本人作为南京红太阳股份有限公司第四届董事会独立董事，忠实的履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了公司2008年度的相关会议并认真审议各项议案。
现就2008年度工作情况报告如下：一、2008年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况本年应参加独立董事亲自出席委托出席董事会及股缺席（次）备注姓名（次）（次）东大会次数2008年12月罗海章2 2 0 012日任职许承明11 10 0 1王律先11 10 1 02008年12月尹仪民2 0 2 012日任职吴振宇11 10 0 1二、2008年度参会发表独立意见的情况（一）关于日常关联交易事项发表的独立意见（第四届董事会第十二次会议）1、经审阅南京红太阳股份有限公司与红太阳集团有限公司、南京红太阳股份有限公司与南京第一农药集团有限公司、南京红太阳股份有限公司与南京高农农资有限公司、南京红太阳农资连锁集团有限公司与南京第一农药集团有限公司、南京助农农资连锁有限公司与南京顶新种业有限责任公司、广西红太阳农资有限公司与江苏科邦生态肥有限公司、江苏苏农农资连锁集团股份有限公司与马鞍山科邦生态肥有限公司分别签订的《产品营销协议》等相关资料，本人认为上述关联交易事项是在关联各方协商一致的基础上进行的，关联交易定价客观、公允、合理，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》南京红太阳股份有限公司独立董事2008 年述职报告等相关法律、法规的规定，体现了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形。
2、本次关联交易的程序符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定。
3、本人同意《公司2008年度日常关联交易的议案》。
2004年度独立董事述职报告-巨潮资讯网
2004年度独立董事述职报告-巨潮资讯网深圳市大族激光科技股份有限公司2004 年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为深圳市大族激光科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2004 年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
一、出席会议情况2004 年度公司以现场方式召开了共计7次董事会和3 次股东大会。
我们四位独立董事均亲自出席了上述董事会和股东大会。
召开董事会前我们主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见情况2004 年度，独立董事在公司做出各项重大决策前发表了独立意见，具体如下：1、关于关联交易（1）2004 年8 月4 日，在公司第一届董事会第二十一次会议上，我们根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）的规定，对相关情况进行了认真负责的核查，发表了《深圳市大族激光科技股份有限公司独立董事对公司控股子公司—深圳市大族数控科技有限公司关联交易的审核意见》。
我们认为：深圳市大族数控科技有限公司与大族实业有限公司（注册地香港）的关联交易对于大族数控海外业务拓展起到促进作用，其程序是合法、合规的；定价客观公允，体现了公开、公平、公正的原则；此关联交易不存在损害公司及股东利益的情形。
（2）2004 年8 月4 日，在公司第一届董事会第二十一次会议上，按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，我们对公司股东深圳市高新技术投资担保有限公司和深圳市大族实业有限公司及高云峰为公司提供借款担保的关联交易进行了审查，发表了《深圳市大族激光科技股份有限公司独立董事对公司股东为公司提供借款担保关联交易的审核意见》。
江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2008年度述职报告
江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2008年度述职报告作为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2008年本人依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关规定谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2008年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。
现就本人2008年度履行职责情况述职如下：一、出席董事会及股东大会的情况2008年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
2008年公司共召开十次董事会会议，本人均亲自出席。
在召开董事会前，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。
在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
本年度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况作为公司的独立董事，本人对公司2008年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后与其他独立董事一起发表了如下独立意见。
1、2008年3月4日，在公司召开的第三届董事会第四次会议上，我们发表了下列独立意见。
（1）对2007年度公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况，我们发表了《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》认为：公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号) 和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的规定，2007年度没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2007 年12 月31 日的违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
澳洋顺昌上市律师工作报告
澳洋澳洋顺昌(002245)首次公开发行股票并上市律师工作报告公告日期：2008-05-16江苏世纪同仁律师事务所关于江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告苏世同律证字[2007]澳顺律报 1 号致：江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司江苏世纪同仁律师事务所(“本所”)是经江苏省司法厅批准设立并合法存续和执业的律师事务所,执业证号“100100100525”。
本所与江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司(“发行人”)签订了《委托协议》，并指派居建平律师、刘竹律师以发行人本次发行、上市特聘专项法律顾问身份，出具律师工作报告。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》( 《证券法》)、《中华人民共和国公司法》( 《公司法》)、中国证券监督管理委员会(“中国证监会”) 《首次公开发行股票并上市管理办法》( 《管理办法》)、对外贸易经济合作部(现国家商务部，下称“商务部”) 《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》(“设立外资股份公司暂行规定”)、“商务部”、“中国证监会” 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》(“外资上市公司若干意见等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，按照律师行业公认的业务”)标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具律师工作报告。
本律师工作报告是依据“中国证监会” 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(“第 12 号规则”)的规定，和依据律师工作报告出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和“中国证监会”的有关规定出具。
本所律师已经得到发行人保证，发行人已经提供了本所律师认为出具本工作报告所必需的、真实的原始书面材料、副本材料和口头证言。
经本所律师核对，副本与正本或复印件与原件一致。
本所律师已经对与出具律师工作报告有关的所有文件资料及证言进行了核查判断，并据此出具律师工作报告。
本所律师已经严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实和有效性进行了充分的核查验证，保证律师工作报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
澳洋科技：2009年的任务是扭亏为盈
洋科技 今年 的发展重 点就是 确保扭 后 ，澳洋科技在原料采购方面采取审
ｒ
不 过 ，澳 洋科 技董秘 周永超 表 亏 为 盈 。 示 ，尽管一季度业绩出现亏损 ，但 由 前公司的生产线在满负荷运行。
慎的态度 ，不再在年初准备全年生产
作 为一 家在 ２ ０ 年９ ０ ７ 月份 上市 所需原料 。 “ 我们现在准备一定量的 洋科技 经历 了２ ０ 年 以来 的经济 冲 迟健表示，尽管 目前粘胶短纤市场景 ０８ 气有 回暖之势 ，但澳洋科技依然坚定
２ ０ 年 亏损 ２ ７ 亿 元 ，２ ０ ０８ ．９ ０９ 年一季度续亏
澳洋 科技所 在的 粘胶 纤维 行业
在２ ０ 年 下半年 出现探底 复苏 ，产 ０６ 品价 格短 时 间内 出现 大幅 度上涨 ， 进而 引发 国 内粘 胶纤 维固定 资产 投 资大 幅增 加 ，而粘胶 纤维建 设期 较 短 ，使 得 国内新增 产 能集 中释 放 ，
示 ， 澳 洋 科 技 今 年
的 发 展 重 点 就 是 确 保 扭 亏 为盈 。
短 纤产能９ ３ 吨、棉浆 粕产能 ８ ．万 万
吨 ， 已进 入 行 业 三 甲 ， 仅 次 于 山 东
海 龙和唐 山三友 ，占据 市场份 额 约 ９ ７％。公司募集资金项 目阜宁澳洋 ．５
５ｉ Ｙ 吨差别 化粘 胶短 纤２ ０ 年 １月份 ０７ １
已投 人 试 运 行 ， ２ ０ 年 全 面 达 产 ； ０８
导致 粘胶 纤维价 格 出现快速 回落 ，
景 气 度 达 到 最 高 峰 之 后 也 快 速 回
加＿ ２ ０ 年玛纳斯新澳特纤５ Ｙ １ ０９ ２ ７ 吨差
落 ，成 为公 司２ ０ 年上 半年业 绩大 ０８ 幅下滑 的主要 原 因之一 。此外 ，纺
澳洋科技：2010年年度股东大会的法律意见书 2011-04-22
江苏世纪同仁律师事务所关于江苏澳洋科技股份有限公司2010年年度股东大会的法律意见书江苏澳洋科技股份有限公司：根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席贵公司2010年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格1、贵公司第四届董事会于2011年3月25日召开了第三次会议，决定于2011年4月21日召开2010年年度股东大会。
贵公司已于2011年3月26日在《证券时报》和深圳证券交易所网站上刊登了召开本次股东大会的通知。
上述会议通知中载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、股东与会方式等事项。
经查，贵公司在规定时间内刊登了会议通知。
2、贵公司本次股东大会会议于2011年4月21日上午9：30在江苏省张家港市杨舍镇塘市澳洋国际大厦十一楼会议室如期召开。
会议由公司董事长沈学如先生主持。
会议召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。
经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、出席对象、出席会议登记办法等相关事项，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定；本次股东大会由贵公司董事会召集，本次股东大会召集人资格合法、有效。
江苏澳洋新材料科技有限公司介绍企业发展分析报告模板
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告江苏澳洋新材料科技有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:江苏澳洋新材料科技有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分江苏澳洋新材料科技有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
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企业信用报告_江苏澳洋医疗产业发展有限公司
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (7)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (8)四、企业年报 (8)五、重点关注 (10)5.1 被执行人 (10)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (10)5.4 法院公告 (10)5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7 股权出质 (11)5.8 动产抵押 (11)5.9 开庭公告 (11)5.11 股权冻结 (11)5.12 清算信息 (11)5.13 公示催告 (11)六、知识产权 (12)6.1 商标信息 (12)6.2 专利信息 (12)6.3 软件著作权 (12)6.4 作品著作权 (12)6.5 网站备案 (12)七、企业发展 (12)7.1 融资信息 (13)7.2 核心成员 (13)7.3 竞品信息 (13)7.4 企业品牌项目 (13)八、经营状况 (13)8.1 招投标 (14)8.2 税务评级 (14)8.3 资质证书 (14)8.4 抽查检查 (14)8.5 进出口信用 (14)8.6 行政许可 (14)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：江苏澳洋医疗产业发展有限公司工商注册号：320582000252457统一信用代码：91320582589954818M法定代表人：李静组织机构代码：58995481-8企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)所属行业：研究和试验发展经营状态：开业注册资本：50,000万(元)注册时间：2012-01-19注册地址：杨舍镇塘市街道澳洋大厦营业期限：2012-01-19 至 2032-01-18经营范围：医疗领域内的技术研发；对健康产业的投资、管理、收益；非医疗性、非诊断性健康咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）登记机关：张家港市行政审批局核准日期：2021-10-131.2 分支机构截止2022年03月05日，爱企查未找到该公司的分支机构内容。
澳洋科技：2011年第一季度报告全文 2011-04-22
江苏澳洋科技股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人沈学如、主管会计工作负责人兼会计机构负责人(会计主管人员)马科文声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）4,182,977,381.224,078,527,306.36 2.56%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,267,912,013.991,333,475,529.73 -4.92%股本（股）556,220,977.00556,220,977.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.28 2.40 -5.00%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）1,180,280,069.011,015,716,832.38 16.20%归属于上市公司股东的净利润（元）28,515,886.6257,541,163.11 -50.44%经营活动产生的现金流量净额（元）-46,563,821.11-32,859,696.72 41.70%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.08-0.09 - 基本每股收益（元/股）0.050.17 -70.59%基本每股收益（元/股）[注] 0.050.10 -50.00%稀释每股收益（元/股）0.050.17 -70.59%稀释每股收益（元/股）[注] 0.050.10 -50.00%加权平均净资产收益率（%） 2.12% 5.85% -3.73%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益2.03% 5.81% -3.78%率（%）注：上年同期公司总股本为34800万股，报告期末公司总股本为55622.0977万股，“基本每股收益（元/股）[注] ”和“稀释每股收益（元/股）[注]”以报告期末总股本55622.0977万股计算列示。
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江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2008年度述职报告作为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2008年本人依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关规定谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2008年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。
现就本人2008年度履行职责情况述职如下：一、出席董事会及股东大会的情况2008年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
2008年公司共召开十次董事会会议，本人均亲自出席。
在召开董事会前，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。
在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
本年度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况作为公司的独立董事，本人对公司2008年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后与其他独立董事一起发表了如下独立意见。
1、2008年3月4日，在公司召开的第三届董事会第四次会议上，我们发表了下列独立意见。
（1）对2007年度公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况，我们发表了《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》认为：公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号) 和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的规定，2007年度没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2007 年12 月31 日的违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（2）对公司预计2008 年度日常关联交易情况发表独立意见认为：公司与关联方的日常关联交易，遵守了公平、公正、公开的原则，关联方按照合同规定享有其权利、履行其义务，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的情况。
上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，关联交易是根据市场化原则而运作的，符合公司整体利益。
（3）对董事、监事和高级管理人员2007年度薪酬事项，我们发表了《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见》认为：公司2007 年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
（4）对2008年度公司审计机构的聘任，我们发表了《关于对续聘会计师事务所的独立意见》认为：江苏公证会计师事务所有限公司及审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和职业资格，能够胜任公司的审计工作；其在对公司的审计活动中，始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则。
审计小组在本年度审计中按照《中国注册会计师审计准则》的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。
事务所对财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础上做出的，经审计后的公司年度报告及其审计报告公允的反映了公司资产、负债、权益和经营状况。
公司2008年续聘江苏公证会计师事务所有限公司为公司的审计机构的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，我们同意将此议案提交2007年度股东大会审议。
2、2008年7月25日，根据江苏证监局苏证监公司字[2008]325号文《关于进一步规范上市公司与大股东及其他关联方资金往来的通知》的要求，我们发表了《关于公司关联资金往来规范性的独立意见》认为：公司与关联方的日常关联交易，遵守了公平、公正、公开的原则，关联方按照合同规定享有其权利、履行其义务，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的情况。
上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，关联交易是根据市场化原则而运作的，符合公司整体利益；公司与大股东及其控制的其他关联方的关联交易决策，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》进行决策；决策时我们独立董事发表了独立意见，董事会和股东大会表决时关联董事（监事）、关联股东回避表决；涉及关联交易的信息披露真实、准确、完整、及时，公司不存在没有披露的资金往来、资金占用事项，不存在变相资金占用。
3、2008年8月28日，在公司召开的第三届董事会第八次会议上，我们发表了下列独立意见。
（1）对2008年中期公司关联方资金占用和对外担保的情况，我们发表了《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见》认为：报告期，公司未发生控股股东及其他关联方违规占用公司资金及违规担保的情况。
截止到报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；公司除对控股子公司提供必要的担保以外，没有其他担保情况发生。
公司已经严格按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》的有关规定，执行对外担保的有关决策程序，履行对外担保情况的信息披露义务，并如实提供公司全部对外担保事项。
（2）对本次董事会审议的公司与关联方江苏格玛斯特种织物有限公司、张家港澳洋进出口有限公司的日常关联交易，我们发表独立意见认为：公司与二关联方的日常关联交易，遵守了公平、公正、公开的原则，关联交易定价政策及依据公允，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的情况。
上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，关联交易是根据市场化原则而运作的，符合公司整体利益。
4、2008年9月24日，我们对提交公司第三届董事会第九次会议审议的《关于变更募集资金投向的议案》发表独立意见认为：公司将“3万吨差别化粘胶短纤技改工程项目”尚未使用的募集资金及利息用于补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率、降低财务费用。
公司本次募集资金投向的调整是根据目前公司的经营现状作出的，符合公司项目整合的需要和公司生产基地的布局，符合包括中小投资者在内的全体股东的利益选择。
议案的审核程序符合法律法规及公司章程的要求，同意提交股东大会审议。
5、2008年9月26日，在公司第三届董事会第十次会议上，我们对公司《关于为阜宁澳洋科技有限责任公司项目贷款提供担保的议案》发表独立意见认为：阜宁澳洋科技有限责任公司“年产80,000吨差别化粘胶短纤项目”是公司重大投资项目，该项目对公司完成产业布局、提升规模实力具有重要意义。
公司为阜宁澳洋向银行申请的项目借款提供担保，是为了满足阜宁澳洋发展需要，公司提供担保的对象为合并报表范围内的控股子公司，上述担保行为不会损害公司利益，不会对公司及其控股子公司产生不利影响。
《关于为阜宁澳洋科技有限责任公司项目贷款提供担保的议案》为公司股东新增提案，提案程序符合法律、法规和规范性文件的规定，应按照相关规定提交公司2008年第二次临时股东大会审议。
6、2008年12月30日，我们对提交公司第三届董事会第十三次会议审议的《关于为阜宁澳洋科技有限责任公司流动资金借款提供担保的议案》发表独立意见认为：江苏阜宁澳洋科技有限责任公司根据自身生产规模及信用状况，拟向银行申请流动资金借款和其它综合授信业务，是为了满足自身生产经营的需要。
公司持有其96.64%的股权，对其有绝对的控股权和控制力，为其提供的担保风险较小、可控性强，公司为其提供担保符合公司全体股东的利益。
上述担保符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《关于执行证监发[2005]120 号文有关问题的说明》等相关规定和本公司《对外担保制度》对于担保审批权限的规定，其决策程序合法、有效。
我们同意根据上述规定将该议案提交公司股东大会审议。
三、对公司发展和保护投资者权益方面所做的其他工作1、作为公司独立董事，本人对2008年度公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，获取做出决策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况及可能产生的经营风险，并表达了相关意见。
2、对公司信息披露工作进行监督，促使公司严格按照相关法律、法规和公司的《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，扩展公司自愿信息披露工作，增强投资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、加强自身学习，了解掌握相关法律法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，通过学习提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
四、2008年度本人没有提议召开董事会会议、提议聘请或解聘会计师事务所、聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
五、本年度公司在开展上市公司治理自查活动和接受江苏证监局现场检查时，都指出公司董事会专门委员会工作存在问题、需要改进。
作为提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人和战略委员会委员，本人认为专门委员会的确存在部分工作不够细致、议事次数较少等现象。
作为独立董事，我诚恳地接受批评，在公司已进行的整改中虚心地学习了相关规定，力争更进一步做好独立董事工作。
2009年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，不断加强学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，认真履行独立董事的职责，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
六、联系方式：电子邮箱lrz@江苏澳洋科技股份有限公司独立董事：李荣珍二〇〇九年四月二十日。