供应商稽核作业办法
如何进行供应商稽核
而不是要求供应商建立繁杂的体系和完美的流程
（事实上在LITEON已经发生因“供应商未使用正确原 材料和私自外发地下 工厂生产”而付出过巨大代价）=（塑胶壳-电解电容 -泡棉）
四.供应商稽核作业基本要求与能力2：
D.語言能力
– 稽核人員的語言能力應具備能與被稽核者顺畅溝通的能力， 最好能以口語化的方式和現場被稽核人員溝通（避免質問 式、權威式或命令式）。
D. 证明给我看：
文件====记录====实际操作
七.如何正确填写稽核报告：
1.系统问题： > 文件的名称、编号、章节、内容 > 记录的名称、编号、内容 2.现场问题： 人、事、時、地、物詳盡記錄 (操作者、异常事项、日期、机台&工具编号…) 3.判定不符合時： 明指違反之條款、文件或标准
4.只须陳述事實，不是判別對錯： (不合格、不符要求、操作方法不对…)
可以用“是”、“否”、“有”、“无”等简单的词来回答,即可得出明确无误的 答案,但信息量少.
C. 开启式问题：
开放式问题 ,信息量大,但占用时间较多 .稽核时 ,一般以封闭式问题开始 ,再提出开 放式问题,最后以封闭式问题结束.开放式问题可以分为以下几类：
主题式问题 扩展式问题 征求意见式问题 设想式问题
调查
计 划
实施
三.供应商稽核作业概要流程—现场环节：
• 開場會議 – 交换名片 / 開場談話 / 寒暄 – 表明稽核目的及範圍 – 稽核方式說明 – 雙方人員介紹 / 对应窗口确定 – 稽核進度時間表 – 供应商公司简介 – 提出资料需求
工厂参观
大致工厂规模 部门分布与位置 工厂5S状况 工作人员士气 生产检测设备状况 机器嫁动率
供应商稽核流程和技巧
供应商稽核流程和技巧嘿，咱今儿就来聊聊供应商稽核流程和技巧这档子事儿。
你想想看，供应商就像是咱的合作伙伴，要是没选好，那可不得乱套嘛！就好比你找个不靠谱的队友一起打游戏，那不是分分钟要被坑嘛！所以这稽核可太重要啦。
咱先说这流程哈。
第一步，那得先了解供应商的基本情况呀。
咱得知道他们是干啥的，干得咋样，有没有啥不良记录啥的。
这就好比你认识个新朋友，不得先打听打听他的为人嘛。
然后呢，得去实地考察考察。
看看他们的工厂啦，设备啦，人员啦，是不是都像那么回事儿。
你可别小看这一步，这就跟相亲去看真人一个道理，照片可能会骗人，实地看看才知道真假呀。
接着，咱得检查检查他们的产品质量。
这可是关键呀，要是产品不行，其他的都白搭。
就像你买东西，质量不好你会要嘛？肯定不会呀！再就是看看他们的服务态度，这也很重要哦。
要是态度不好，以后合作起来得多别扭呀。
说到技巧，那也是有不少呢。
咱得学会观察细节，一个小细节可能就暴露出大问题。
比如说，工厂里的工人操作是不是规范呀，设备是不是保养得很好呀。
这就跟看一个人的穿着打扮能看出他的生活习惯一样。
还有啊，要多和供应商沟通，别光自己看，听听他们怎么说，从他们的话里也能发现不少问题呢。
就像和朋友聊天，从聊天中能了解他的想法嘛。
而且呀，别光听好话，得学会分辨真话假话。
这就需要咱有点“火眼金睛”啦。
另外，咱还得注意一些特殊情况。
比如说供应商突然换了管理层，那可得小心点啦，说不定风格就变了呢。
或者市场环境有大变化，那也得重新评估一下供应商。
这就好比天气突然变了，你得赶紧换衣服呀，不然不就着凉啦。
总之呢，供应商稽核可不是个简单的事儿，得认真对待。
咱可不能马虎，不然最后吃亏的还是自己。
咱得把好关，找个好的供应商，这样才能合作愉快，大家一起赚钱嘛！这就是我对供应商稽核流程和技巧的一些看法，你觉得咋样呢？是不是挺有道理的呀！原创不易，请尊重原创，谢谢!。
供应商稽核技巧-简报
在检查过程中，应与供应商进行充 分沟通，了解问题的原因和解决方 案，确保问题得到妥善处理。
现场稽核报告编写
整理稽核记录
在稽核结束后，应对现场检查记 录进行整理和分析，归纳存在的
问题和不符合项。
编写稽核报告
根据整理后的稽核记录，编写详 细的稽核报告，包括供应商的基 本情况、质量管理体系、产品特 点、存在的问题和不符合项、改
供应商稽核技巧-简 报
汇报人：XX
目 录
• 供应商稽核概述 • 供应商选择与评估 • 供应商现场稽核 • 供应商质量管理 • 供应商价格与成本管理 • 供应商交货期管理 • 供应商合作与关系维护
01
供应商稽核概述
供应商稽核的目的
评估供应商的能力和绩效
通过稽核评估供应商的生产能力、质 量控制、交货期等方面的表现，确保 供应商能够满足采购方的需求。
评估供应商的产品质量、过程控制和持续 改进的能力，包括质量管理体系认证、产 品合格率、客户投诉处理等方面。
考察供应商的交货准时率、交货周期、订 单变更的灵活性等，确保供应商能够满足 生产计划和交货要求。
价格水平
服务水平
综合分析供应商的产品价格、成本结构、 降价潜力等，确保所选供应商的价格具有 竞争力且合理。
建立监督机制
为确保合作协议的执行，双方应建立有效的监督机制，定期对协 议执行情况进行评估和审查。
及时处理问题
在合作协议执行过程中，如遇到问题或纠纷，双方应积极沟通、 协商解决，确保合作顺利进行。
供应商关系维护策略
加强沟通 建立信任 激励措施 定期评估
与供应商保持密切沟通，及时了解其生产、经营情况，共同解 决合作中遇到的问题。
成本分析与控制方法
供应商稽核办法
附件二:AUDIT CHECK LIST
附件三:供应商稽核问题检讨表
良好的( 2 or 3):设计良好的程序管控,各方面有强而有力的左证资料.
差的(0 or 1):有正式程序存在,很少证据证明已执行和管控.
5.0.1.1.7.2评分标准为:
A.86-100%优秀
B. 71--85%合格
C. 60-70%合格边缘,需要改进.
D. 0-60%不合格.
5.0.2重点稽核:
5.0.1.1.6将稽出的问题点记录在「供应商稽核问题检讨表」上并要求供应商在稽核后第3个工作日结束之前回复改善对策.
5.0.1.1.7给此次稽核评分:
5.0.1.1.7.1每个考核项目分优秀的、良好的、差的三个等级标准:
优秀的(4 or 5):国际水准的程序管控,至少12个月有效的文件资料证明及持续改善.
5.0.2.1当制程发生重大物料品质事件时,需对物料的供应商进行针对性重点稽
核,以便及时准确掌控到品质变异的诱因.
5.0.2.2重大物料品质事件定义为由于材料的品质问题,导致生产线不能生产、组装出来的产品不能使用或有隐患存在、安全性的问题等.
5.0.2.3稽核小组由IQC召集相关单位组成,对造成品质变异之各环节作稽核,并将发现之问题点记录在「供应商稽核问题检讨表」上.并要求供应商在稽核后第三个工作日结束之前回复改善对策同时需在七天内提出预防措施.IQC需作效果确认及持续跟踪.
5.0.1.1.3将以上资料提前一周通知供应商业务并与其作稽核时间的确认.
5.0.1.1.4稽核小组一般由资材部、品管部、工程部组成.
5.0.1.1.5按照约定的时间准时到达供应商,依照Flow chart进行稽核;一般顺序如下:Meeting→Review quality system→Audit production line→Close meeting.
供应商稽核作业规范
一、目的为了更好的对协力商进行有效的管理及协助其质量的提升，使相关作业能够更加完善，以达到公司要求特制订之。
二、范围所有向聚贤提供生产性之原材料、半成品、成品之协力商及被考核之协力厂商。
三、权责品保部、工程部、资材部、制造依据稽核计划进行稽核协力厂商.四、定义无五、稽核作业说明.5.1 稽核计划拟定5.1.1品保部每年1月份完成当年供应商稽核计划,并制作《__年供应商稽核计划实施表》5.1.2 每月品保部QE参照《__年供应商稽核计划实施表》及采购提供的新厂商资料对协力厂商进行稽核计划安排，并按《__年供应商稽核计划实施表》列出准确时间排程计划发放到采购部、工程部、制造部。
5.1.3 当稽核计划因故无法如期实施时，应由小组组长电话通知各相关部门改期执行。
5.1.4 当发生下列特殊情况追加稽核5.1.4.1 因来料质量问题造成产品质量重大问题或客户连续性投诉产品；5.1.4.2 采购或客户提出要求对协力厂商进行稽核。
5.2 稽核小组成立5.2.1 依照稽核计划或采购及客户提出要求稽核的协力商，成立相应的稽核小组。
5.2.2 稽核小组成员由品保、采购等相关负责人员组成,由相关单位主管指派本部门项目，品保QE担任稽核小组长，负责主导每次稽核。
5.3 对协力商进行稽核前，由稽核小组以邮件方式对受稽核协力商发出稽核通知，通知厂商先对《供应商制程稽核表》完成自评后回传聚贤。
通知内容包括本次稽核的目的、时间、人员、对厂商的要求,当受稽核协力商有异议时做相应的调整。
5.4 稽核实施5.4.1稽核小组成员于稽核时依据ISO9001条款及上次稽核的缺失项目，以及客诉对策的落实情况及其他一些质量要求，根据被稽核协力商之生产型态,参照<<供应商评鉴表>>之内容查核其是否符合相关规定，并把具体事实作相关记录。
5.4.2 现场稽核结束后，稽核小组成员应就各自稽核之状况，组成讨论小组总结归纳稽核结果，对相关问题不清楚应再次深入稽核。
供应商稽核计划
一．目的1.1．评估供应商品质、技术、制造出货能力及相关参数，以确认是否符合我司品质之要求；1.2．通过对供应商的稽核，促使供应商体制完善，进一步提升厂商来料品质；1.3．通过稽核了解现有供应商实际具体状况便于确定其品质及供货能力1.4．便于了解制程过程问题点和包装以及其他要求。
二．选定原则2.1．入料品质异常问题点多，对加工产品影响大；2.2．年度来料及订单需求量大；2.3．重点料件需选3家或以上合格厂商，以便甄别采购；三．稽核内容3.1．供应商（公司法人或负责人）介绍公司的经营状况；3.2．供应商质量方针及管理者代表介绍公司的质量环境体系；3.3．供应商制程使用设备及产能状况的描述；3.4．工厂稽核的顺序排定；3.5．现场稽核；3.6．前期供应商品质供应状况的信息反馈；3.7．品质管理体系的改善建议；3.8．现场稽核总结；四．稽核重点项目4.1．前期供应商交货品质信息的反馈——XX公司提供近期来料的品质/环境状况的资料；4.2．针对品质/环境问题的检讨——XX公司提出，双方检讨；4.3．现场稽核——供应商提供IQC检验SIP或检验工程图面等；4.4．前期要求的事项以及改善措施实施的效果确认——XX公司提供验证资料；4.5．供应商品质/环境体系改善建议——XX公司提出，供应商执行；4.6．材质环保及材质构成的管控——XX公司提出具体要求；◇说明公司的材质是否符合绿色环保要求（如：GP/ROSH提供书面资料）◇材料材质的鉴定方法（如：SGS/MSDS/材料表；检测仪器/设备）；五．稽核计划稽核厂商内容（加工材料、地址、联系人员、品质相关资料等）；时间供应商地址联系人协助加工材料稽核参与人员备注。
六．相关注意事项说明6.1．2019XX公司进料及制程原材料/委外品质年度批次合格率达成目标；6.2．品质异常处理的及时性和回复的准时性；6.3．每批次入料产品，材料厂商需提供材质证明报告及出货检验报告；6.4．新机种首次送样需依照图面全尺寸量测，并将DATA随样品送附；6.5．新机种检验标准合至时需提供QC工程图、检验作业指导书、包装方式、出货品质详细状况（如部品名称、订单号、包装数、生产日期、环保标示）等；6.6．当有5M1E（材料或设备更换）等重大变动时需与我司进行联络，取得认可后方可变更；6.7．因设计原因做特采产品或修复品等需标示清楚，出货日期也需注明。
稽核员供应商现场稽核流程
稽核员供应商现场稽核流程稽核人员之要求与职责现场稽核流程稽核报告编写及CAR跟进要求内容稽核人员要求稽核员证书熟悉ISO9001、QC080000、ISO14001、OSAS18000、SA8000等体系基本知识熟悉供应链管理、产品制程，品管知识熟悉集团相关标准与要求熟悉稽核现场实施流程熟悉Check List内容稽核能力要求著工衣，带够名片准时,按Agenda执行，若有变动，应及时通知稽核管理人员不亢不卑遵守厂商纪律按公司要求对厂商的资讯进行保密公正稽核人员要求行为准则不得接受供应商馈赠不得参与供应商宴请及娱乐不得提出与稽核无关之要求不得要求厂商报销差旅费用华南地区供应商稽核当天需返回公司;华南以外地区供应商稽核任务完成即需返回公司稽核人员要求稽核纪律稽核成员职责对稽核过程负全责(稽核计划、交通膳宿、安全、稽核结果判定、稽核报告、CAR改善等)与供应商沟通收集供应商信息(包括厂商自评、简介、Roadmap、QC Chart、历史稽核记录、品质状况等)主持Open和Close会议汇总与审核稽核组成员稽核报告编写及发送稽核报告供应商的改善措施的跟进与验证稽核组长职责稽核前审核供应商自评完成稽核组长安排的稽核任务将稽核发现报告稽核组长完成自己所负责部分的checklist及CAR审核自己所负责部分供应商的改善措施及证据的有效性稽核成员职责稽核组员职责内容稽核员的要求及职责现场稽核流程稽核报告编写要求及CAR审核现场稽核流程稽核当日正常稽核流程提前一/两周提前一个月两周内完成报告3个月内完成CAR跟进突击稽核流程稽核的四个阶段---计划需求单位ItemOwnerRemark提报稽核需求排配稽核计划审核稽核需求发出稽核通知(To:稽核员)需求单位和稽核管理单位稽核计划员厂商名称工厂地点稽核原因稽核类型交货产品期望完成日期组建稽核团队(组长+组员)商定稽核日期在正式稽核日期前1个月稽核的四个阶段---准备ItemOwner Remark发出稽核通知审查供应商资料,上传系统收集供应商资料稽核行程安排稽核组长稽核组长和组员稽核行程通知稽核组长稽核组长稽核目的稽核工厂稽核类型稽核涵盖产品稽核日期提供资料日期公司简介Road MapQC Chart自评表(Check List)可靠性测试稽核的四个阶段---准备稽核组长ItemOwner Remark发出稽核通知审查供应商资料,上传系统资料稽核行程安排稽核组长稽核组长和组员稽核行程通知稽核组长稽核组长稽核行程安排稽核小组信息交通安排在正式稽核日期前两周两次通知: To给供应商，CC给稽核员，供应商之负责采购及相关主管稽核的四个阶段---稽核实施稽核议程(参考)稽核实施---Open Meeting参会人员介绍申明稽核行程安排稽核目的，审核范围、内容、依据或准则稽核分工稽核分组，确定厂商陪审人员供应商简介关注供应商规模、产品技术能力、客户群、体系认证等稽核声明强调公平公正,保密承诺需有供应商高层管理人员参加稽核实施---文件审核文件审核符合性是否符合行业标准、法律法规、客户的要求充分性体系文件的完整性有效性文件控制、管理的有效性适宜性既适合组织的实际，又满足其管理体系运行的需要稽核实施---现场审核进料检验区实验室产线成品检验区仓库包括加工区稽核区域访谈对象管理者代表工程研发人员采购人员作业员检验员1.遵守供应商的相关规章制度2.避免和供应商争执3.如实记录稽核实施---内部会议参会人员：稽核小组全体成员会议内容：汇报稽核发现不符合项确认不符合项讨论文件审核记录现场检查记录员工访谈记录稽核组长全体成员依照标准与要求1.时间、地点、人物2.事实描述3.具体证据，如文件规定、记录、实际作业此会议需供应商回避稽核实施---Close Meeting稽核情况总结由稽核组长代表稽核小组感谢厂商的配合，概括性地说明供应商管理体系的优缺点，申明抽样稽核的局限性宣读不符合项由稽核员宣读各自稽核时发现的不符合项说明报告和改善要求说明2周内发送稽核报告与稽核结果，要求供应商对已达成共识的不符合项立即做改善沟通双方就不符合项进行沟通和确认参会人员：稽核员，厂商陪审人员及高层管理人员稽核的四个阶段---报告及跟进审核组员编写稽核报告主管审核稽核报告总结报告(On-site Assessment Report)查检表(Check List)初始CAR稽核组长将报告上传稽核管理系统审核稽核组长CAR跟进结束稽核组长审核与汇总稽核报告发布确认供应商回复的CAR稽核组长上传CAR至稽核管理系统CAR审核稽核报告需在稽核完成后的两周内完成并发送给供应商内容稽核员的要求及职责现场稽核实施流程稽核报告编写要求及CAR审核稽核报告编写要求ItemOwner总结报告(On-siteAssessment Report)查检表(Check List)CAR稽核组长各稽核成员完成时间查检表CAR总结报告汇总报告需用密码保护成唯读5天2天上传系统呈主管审核通过后发送供应商3天稽核报告编写要求—命名稽核报告的命名格式Example：2009年3月10日对Capxon进行GP稽核，则命名为：GP Certification Questionnaire-Capxon090310CAR-Capxon090310On-SiteAssessment Report-Capxon090310Check List总结报告CAR稽核报告编写要求-Check List4.4是否有定期的校正维护和保养有害物质检测设备并有相关记录符合符合建议改善不符合不适用此处需描述在供应商现场看到的事实(如文件、记录，操作等)，要具体不要描述为”如供应商自评”等Check List (GP)文件定义每年外校一次，日常保养，查校验记录09年4月10日有校验，并贴有校验标签有每日保养记录2稽核报告编写要求-Check List Check List (QPA)已逐一更新中稽核报告编写要求-CAR稽核报告编写要求-总结报告稽核介绍供应商介绍稽核结果供应商优、劣势稽核不符合项总结双方人员联络方式附件名称内容稽核类型、范围、目的公司介绍、工厂地点、产品、技术、产能、人数、厂房面积体系认证等根据Check List中的雷达图及稽核员评价不符合项数目、提供改善计划与改善证据时间Check List和CAR的名称要与实际一致CAR跟进与审核不符合项：文件定义呆料半年需重检一次，但物料仓2之电解纸PEDH-70um-7呆料，未查到2008/9~2009/3半年期间的重检记录仓管员未及时将过期物料列出重检,主管未能做到督导1.对该批物料进行重检2.仓管员每月底列出下月需要重检的材料清单给IQC检验，重检OK的物料仓库须保存检验记录3.仓库课长每月底定期核查执行状况完成日：2009/4/30根本原因要分析到位要从文件，执行，监督方面改善要提供充分的改善证据：修改的文件，记录，或图片等CAR跟进与审核审核次序：负责此项目的稽核员审核由稽核组长审各稽核员主管审核各专案主管审核ThanksQ&A。
供应商稽核报告
供应商稽核报告
一、引言
供应商稽核报告是指企业对其合作的供应商进行全面评估和审
核的一份文件。
通过对供应商的产品质量、供货能力、价格合理性、交货及售后服务等方面进行稽核，企业可以评估供应商是否符合自
身的要求，并根据评估结果制定合理的合作计划和改进措施。
二、稽核目的
稽核的目的是保证供应商的稳定性、质量可靠性和服务水平满
足公司的需求。
通过对供应商进行全面的评估和审核，有助于确保
供应链的高效运作，并减少供应链风险。
三、稽核方法
1. 筛选供应商
在稽核过程之前，企业需要根据自身需求和要求，对潜在的供
应商进行筛选。
通过评估供应商的经验、信誉、技能和能力等因素，选择出合适的供应商进行稽核。
2. 稽核内容
稽核内容应涵盖供应商的各个方面，包括但不限于以下几个方面：
- 质量管理：包括供应商的质量控制体系、质量保证能力等。
- 供货能力：供应商的产能、库存管理、供货速度等。
- 价格合理性：供应商提供的产品价格是否合理，是否具有竞争力。
- 交货及售后服务：供应商的交货准时性、售后服务质量等。
3. 稽核方式
稽核方式可以采用以下几种方式：
- 文件审查：对供应商的相关文件进行评估和审核。
- 现场考察：对供应商的生产基地、设备、工艺、质量管理体系进行实地走访和审核。
- 采样检测：对供应商的产品进行抽样检测，评估其产品质量是否符合要求。
4. 稽核周期。
供应商稽核与辅导办法
供应商稽核与辅导办法1.目的为提高供货商供应的物料质量,帮助其改善制造技术及管理能力,以确保质量从源头得到控制.使供货商能适质﹑适量﹑适时的供应本公司所需之物料,从而实现与供货商建立长期性﹑稳定性和互利性的合作伙伴关系.2.范围适用于上海建炜实业发展有限公司.3.职责品保部主导供货商质量稽核与辅导作业采购部配合供货商稽核与辅导作业研发部配合供货商稽核与辅导作业工程部配合供货商稽核与辅导作业4.程序供货商质量稽核与辅导作业流程图.如..供货商"稽核与辅导小组"的成立:供货商定期稽核、不定期稽核和辅导由品保部主导, 工程部、采购﹑研发视需要派人参与.. 执行供货商稽核与辅导的时机及频率定期稽核的时机及频率主要材料每年至少进行一次定期稽核,辅料酌情安排定期稽核.对年度质量评鉴结果与定期稽核结果为"一般"或"不及格"之供货商酌情增加稽核濒率.不定期稽核的时机(在发生以下情况时,酌情安排不定期稽核).. 当供货商的物料在唯冠发生有信赖性﹑可靠度不良及其它因质量不良造成唯冠批量性重工或严重损失之重大问题时.. 当客户有重大质量抱怨(属材料不良造成)时. 当厂商月质量评鉴为"一般级和不及格级"时.. 当厂商定期稽核结果为"一般级和不及格级"时.. 其它有必要进行不定期稽核之时机.供货商辅导的时机. 当供货商主动要求协助其改善本身系统或公司有新的要求(如品管方法)要求其导入时, 对其实施项目辅导.. 定期与不定期稽核的过程中实施辅导.. 供货商稽核的准备、执行与辅导品保部工程师负责事先通知供货商稽核的日期及参与稽核的人员, 并与供货商确定车辆安排.定期的稽核准备与执行..稽核准备.稽核前须准好稽核窗体QAD-B06-06B/07B/08A与上次稽核之问题点等.a. 由品保部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(一)~评鉴主题(十)及QAD-B06-08A之内容稽核.b. 由工程(或研发)部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十一)之内容稽核.c. 由采购部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十二)之内容稽核.d. 品保部和工程(或研发)部可依据供货商材料之特点增加专业稽核项目,专业稽核项目依QAD-B05-07B之格式执行.. 稽核执行.a. OPEN MEETING: 双方会晤后召开会议,由公司负责人对稽核目的、日程、要求等作介绍.由供货商负责人作"公司、产品、制造流程、客户群和质量系统"等的介绍.b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核.c. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告.d. 品保部于稽核结束一周内将详细的问题点列入<<供货商稽核问题点改善追踪表>>,并传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案.不定期的稽核准备与执行.. 稽核准备.a. 进料、制程、OQC或客户发现之材料不良及相应之材料不良联络书之回复状况.b. 定期及不定期稽核发现的问题点(<<供货商稽核问题点改善追踪表>>)之回复状况.c. 月质量评鉴异常之改善报告.d. 其它与不定期稽核有关之资料.. 稽核执行.a. OPEN MEETING: 双方会晤后, 由唯冠品保部介绍稽核的目的和稽核的重点项目.b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核.c. 稽核员依据之准备内容对供货商实施稽核.d. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告.e. 品保部将详细的问题点列入<<供货商稽核问题点改善追踪表>>,并于稽核结束一周内传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案.供货商辅导. 定期的辅导品保部依据年度稽核计划对供货商实施定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导,让供货商清楚和正确的理解唯冠的具体要求.. 不定期的辅导品保部主导对供货商实施不定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导,与供货商共同分析和检讨存在的各项问题, 并协助供货商落实改善.. 项目辅导.1收集项目辅导之相关资料及对以下各步填写<<供货商辅导报告>>. .2了解实际状况:实地或要求供货商派员赴唯冠检讨以了解实际状况..3 进行解析:依据实际状况, 要求供货商成立"质量改善小组"(QIT), 对状况进行分析..4 对策研拟: 协助供货商"质量改善小组"研拟改善对策..5 对策实施:由辅导小组实地监督或由供货商自行将改善对策落实实施..6 效果确认: 依据供货商质量改善小组提出之成效报告进行效果确认,或赴现场做改善效果的确认.如确认NG,则进行重新辅导..7 标准化:要求供货商将各项有效的改善对策作成标准数据(如:修程序文件或作业/检验指导书等),并切实执行.. 定期稽核结果之处理定期稽核表的评分. 供货商实地评鉴项目之评分标准a. 3分:表示满意.b. 2分:表示一般(可以提出建议性看法).c. 1分:表示差(需提出详细问题点).d. 0分:表示未做(需提出详细问题点).e. X :表示不适用(各项总分须减去不适用之分数) . 合计得分计算公式:合计得分 = 实际得分X 100 标准总分. 评鉴结果在评鉴得分之对应字段打"V" .定期稽核结果之等级标准定期稽核结果之处理a. 稽核结果为"优"级厂商,新机种优先发给或增加订单量.b. 稽核结果为"良"级厂商订单量维持现状.c. 稽核结果为"一般"级厂商限期改善,并酌情实施不定期稽核.d. 稽核结果为"不及格"厂商限期改善,酌情实施不定期稽核,并由IQC提5出减量采购申请,经采购和品保主管会签后呈总(副总)经理裁示后执行.《减量采购通知单》(附件四)定期稽核结果报告的填写. 如工程、采购等相关部门有指派人员参加稽核, 稽核员需将各自评鉴结果进行汇总后填写《供货商定期稽核报告》(附表一), 经部门主管核准后交品保部统一汇总.. 品保部须将其品保部稽核员的稽核结果进行汇总后填写《供货商定期稽核总结报告》(附表二).. 不定期稽核与辅导结果之处理不定期稽核与辅导后之供货商,IQC仍然按<<供货商质量等级评鉴作业流程>>QAD-B07进行质量等级评鉴,并按评鉴结果进行相应处理.. 减量采购通知单由IQC填写, 经会签采购和工程主管后呈总(副总)经理裁示后执行.. 该文件附件窗体之记录保存期限为2年.5.参考数据5.1<<进料检验流程>> M-IQC0016.作业流程图附件供货商质量稽核与辅导作业流程图7.窗体附件附表一 : <<供货商定期稽核表>> FORM NO:QAD-B06-03C 附表二 : <<供货商定期稽核总结报告(质量系统)>> FORM NO:QAD-B06-01C 附表三 : <<供货商定期稽核总结报告(RoHS系统>> FORM NO:QAD-B06-02C 附表四 : <<供货商辅导报告>> FORM NO:QAD-B06-04B供货商质量稽核与辅导作业流程图版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附`供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03附表一:供货商定期稽核表附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C 2版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C供货商定期稽核总结报告(质量系统)FORM NO:QAD-B06-01C供货商定期稽核总结报告(RoHS系统)FORM NO:QAD-B06-02C附表四:供货商辅导报告供货商辅导报告编号:FORM NO:QAD-B06-04B。
供应商稽核与辅导办法
FDT SQE Training Course 供应商稽核与辅导办法部门:CTOC-SQE日期:2007-10-11主要内容FDT SQE Training Course •目的•流程•供应商稽核•供应商辅导目的FDT SQE Training Course• 1.稽核供应商产品、程序、过程、设备、人员资格、管理体系，满足CTOC需求之能力• 2.辅导供应商人员、管理体系持续改进、材料品质持续提升• 3.确定评价与重新评价供应商之准则FDT SQE Training Course流程供方自评自评结果审核稽核通知AuditOKNG稽核缺失改善提出FDT SQE Training Course流程稽核结果报告书通知稽核缺失项改善改善状况审核结案合格供应商改善SKDLNG不合格供应商OK 合格供应商不合格厂商再次AUDITFDT SQE Training Course•适用时机•（1）供应商导入承认时。
•（2）供应商于新厂成立/新制造线导入时。
•（3）交货经检验或在线及客诉发现重大品质异常发生时。
•（4）供应商材料品质成绩低下时(低于70分以下)。
•（5）供应商定期稽核。
FDT SQE Training Course• 1.稽核说明:•a)稽核通知：告知供应商将前往稽核，正式发出书面通知稽核通知书(T-0020101-001-D )或以邮件形式通知供应商•b)供方自评：供应商在稽核通知发出的1周内依据CTOC提供的AUDIT CHECK LIST 进行内稽，其缺失必须在LIST说明，并将自评结果提供给SQE。
FDT SQE Training Course•备注：• b.1 QSA部分采用QSA Audit Checklist (T-0020101-001-J )进行；• b.2 QPA部分据各材料之差异，B/L 采用B/L QPA Audit Checklist （T-0020101-001-F ）进行；PWB 采用PWB QPA Audit Checklist (T-0020101-001-I )进行；IC QPA Audit Checklist T-0020101-001-H ；其它材料以QPA Audit Checklist(T-0020101-001-G )进行评定。
如何进行供应商稽核
料是可以使用的。Leabharlann 现场稽核----生产过程管理
• 作业指引是否有效指导工作 • 过程参数及指标是否处于受控状态 • 生产过程状态标识、搬运、储存、保管是
否有效控制 • 相关的记录是否合理有效 • 顾客财产是否得到有效使用和保护 • 是否使用适宜的监视和测量设备 • 监视设备和测量仪器是否得到有效控制
• 如果对于被稽核的供应商有比较深入的了解，就可以根据需要直接进 行，没有必要按此步骤进行，达到节省时间的目的。
现场稽核----数据分析/不合格管制/纠正与预防措施
• 在方向上完成稽核以后，通过数据分析如目标达成分析、 制程不良分析、设备使用率分析、供应商管理分析、顾客 满意度分析……，寻找改进的机会，避免潜在问题的发生； 同样可以避免供应商在被审核的过程中提供一些误导信息， 保证现场稽核的准确性。
现场稽核----审核结束与追踪
• 对在审核过程的发现的优势与不足进行沟 通，确保双方达成共识。
• 通过稽核将要求有效传达到供应商。 • 确认供应商不足之处的改善方案与完成时
间表。 • 改善确认并追踪。 • 将审核确认的结果向公司汇报。
上述内容是本人结合相关标准与自身进行 稽核总结得出的经验，能在较短的时间内 完成相关的稽核任务，整理出来供大家分 享！
如何进行供应商稽核
现场稽核----整体运营状态的掌握
• 实际上，从到达供应商端开始，就已经开始执行稽核了。因为基于品 质管理的八大原则，领导阶层在系统中的作用，在与供应商端交流过 程中，可以了解到供应商的相关联信息如产品信息、相关的不良信息 沟通、人员流动情况，这些信息对审核过程有较大的帮助。
合理性 • DFMEA/PFMEA
现场稽核----采购与供应商管理
供应商日常稽核流程和技巧
供应商日常稽核流程和技巧As a supplier, daily audit process is important to ensure that suppliers are meeting the requirements set by the company. The audit process involves reviewing documents, records, and procedures to ensure compliance with quality standards. It is also essential to check for any non-conformances that may affect the quality of the products or services being provided.作为供应商，日常审计流程对于确保供应商符合公司设定的要求至关重要。
审计过程涉及审查文件、记录和程序，以确保符合质量标准。
还需要检查任何可能影响所提供产品或服务质量的不符合之处。
One of the key skills for suppliers in the audit process is attention to detail. Suppliers must be able to review documents carefully and identify any discrepancies or non-compliances. This requires a thorough understanding of the company's quality standards and procedures, as well as the ability to spot any potential issues that may arise during the audit.供应商在审计流程中的关键技能之一是注意细节。
供应商稽核作业办法
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核准
审查
制订
1.目的：
确保供货商质量系统、环境管理符合翰廷要求，辅导、完善供货商体系；建立
供应链管理平台。
2.范围：
凡符合我公司供货商稽核、辅导条件之国内合格供货商均属之。
5.2.2每月1号需依《年度供货商稽查计划》再结合近期供货商的质量、交期、服务等问题制订《月度供货商稽核排程》.
5.2.3确定受稽核厂商后即与相单位主管确认参加稽核的人员，再将稽核计划经上级主管审查批准，之后由SQM将于邮件方式通知到相关单位（如采购或外包、PE或IE），采购或外包收到通知后与供货商确认时间并联络安排;如有时间冲突依最终双方协商时间执行.
5.4稽核结果总结与分析：
5.4.1每月SQM将稽核结果做出相关图表纳入SQM月报分亨给相关单位参考.
6.相关文件：
6.1供货商评价作业办法
6.2供货商管理程序
7.相关窗体：
7.1月度供货商稽核排程F-05-
7.2稽查不符合报告F-05-
7.3年度供货商稽核排程计划F-07-12
7.4年度供货商稽查报告F-07-17
5.3《稽查不符合报告》结案条件：
5.3.1可依据供货商实际提供的书面文件证据予以结案.
5.3.2效果追踪确认不能符合结案文件要求的则要求厂商重新提交.
供应商稽核表、稽核流程及技巧培训
质量体系稽核（QSA） 质量过程稽核（QPA） 有害物质稽核（HSF稽核） CSR稽核
供应商稽核计划的制定
稽核依据： 体系标准要求（ISO9001/IATF16949/QC080000等） 法律法规要求
成立稽核小组： 审核组长&组员（资质、能力）
稽核日程安排： 与供应商确定时间
系统的、独立的并形成成文信息的过程。
按审核人员或名义分为：
第一方审核（内部审核） 第二方审核（客户审核/供应商审核） 第三方审核（独立于第一方、第二方的认证机构）
供应商稽核计划的制定
稽 核 计 划 包 括
稽核方法
供应商稽核计划的制定
稽核目的： 对新供应商的导入、评价、认可提供客观依据 验证、确保供应商是否持续满足为我司稳定供货所需质量管理体 系相关要求；促进供应商改进质量管理体系
供应商稽核技巧
指纹模组组装过程：
KPOV： • 功能：有识别不同指纹的功能 • 外观：指纹与电池盖间隙小于0.1mm；无溢胶、划伤等现象
稽核证据
客观证据收集： 审核三角法（说、写、做一致）
提问/聆听
观察/测试
审查文件/记录
总结回顾
供应商稽核计划的制定 供应商稽核表的编写 供应商稽核的基本流程 供应商稽核的方式、方法及技巧 稽核证据
追
从文件内容查到具体实施情况即有效性
踪
从培训管理规定查到具体某个员工的培训记录
供应商稽核技巧
记录抽查技巧：
变更
逆
控制
向 回 溯
客户
不合格 控制
纠正 措施
• 不合格发生
• ECN变更 • PCN变更 • 材料变更
供应商稽核技巧
供应商稽核技巧导言供应商稽核是企业管理中至关重要的一项任务。
通过对供应商的稽核，企业可以评估供应商的业务能力、风险管理水平以及合规性，并为企业做出更明智的决策。
然而，供应商稽核也是一项复杂的工作，需要采用适当的技巧和方法来确保稽核的有效性和准确性。
本文将介绍一些供应商稽核的技巧，帮助企业更好地管理供应链风险。
技巧一：建立明确的稽核目标和流程在进行供应商稽核之前，企业应该明确稽核的目标和流程。
这包括确定稽核的重点领域、审查的范围以及稽核的时间表。
明确的稽核目标和流程可以帮助企业更好地理解稽核的目的，将资源和精力集中在关键领域，提高稽核的效率和准确性。
技巧二：采用多种稽核方法和工具供应商稽核通常涉及到多个方面，如财务状况、供应链管理、合规性等。
为了全面评估供应商的综合能力，企业应采用多种稽核方法和工具。
例如，可以采用财务报表分析、供应商问卷调查、现场稽核等方法来获取不同维度的信息。
同时，企业还可以利用稽核软件和技术工具来提高稽核的效率和准确性。
技巧三：与供应商建立合作关系稽核是一项敏感的任务，可能会对供应商的利益产生影响。
为了确保稽核的顺利进行，企业需要与供应商建立良好的合作关系。
这包括建立透明的沟通渠道，及时沟通稽核的目标和流程，尊重供应商的权益并对供应商的意见和建议进行认真考虑。
通过与供应商的合作，企业可以更好地获取供应商的信息，提高稽核的准确性和可信度。
技巧四：注重风险评估与管理供应商稽核的目的之一是评估供应商的风险水平。
为了确保稽核的有效性，企业应注重风险评估与管理。
这包括在稽核过程中重点关注供应商的风险点，如财务风险、合规风险、供应链风险等，并采取适当的措施对这些风险进行有效管理。
同时，企业还应建立风险预警机制，及时监测并应对供应商的风险。
技巧五：持续改进稽核过程供应商稽核是一个持续改进的过程。
企业应不断总结和提升稽核的经验和能力，以适应不断变化的供应链环境。
这包括建立反馈机制，收集和分析稽核结果的反馈信息，并及时调整和改进稽核的方法和流程。
供应商现场稽核流程
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1. 稽核准备。
确定稽核目的和范围。
组成稽核小组，明确各成员职责。
供应商稽核方法
6. 準備資料一覽表,了解一覽表中規定的所有內容 準備資料一覽表, 7. 在必要時,要求Vendor到Mitac學習品管体系 在必要時,要求Vendor到Mitac學習品管体系 8. 特別注意的事,每個Vendor本身有品保及管 特別注意的事,每個Vendor本身有品保及管 理体系, 理体系,不可強加個人意見
3.不合格品的控制,看其發現不良品是怎樣運作的, 3.不合格品的控制,看其發現不良品是怎樣運作的,如 果他們的報表上不良率比較高, 果他們的報表上不良率比較高,則可以由此看出他 們的制程能力(cpk)較低, 們的制程能力(cpk)較低,還有當出現制程異常時又 是如何運作的? 是如何運作的? 4.帶著問題進行Survey 4.帶著問題進行Survey 5.在制程檢查時,特別留意是有無做FAI(首件檢查) 5.在制程檢查時,特別留意是有無做FAI(首件檢查)
季度、年度Survey 季度、年度Survey
此時對Vendor經過一定時期的交易及溝通, 此時對Vendor經過一定時期的交易及溝通,經 過比較熟悉,也比較了解該Vendor常出現的問題, 過比較熟悉,也比較了解該Vendor常出現的問題,也 就是針對問題點而來,定期Survey的要點是: 就是針對問題點而來,定期Survey的要點是: 1. 檢討該廠的品保体系缺陷 2. 對第二季,年提出品質計劃 對第二季, 3. 對Vendor提出缺失記錄及改善意見 Vendor提出缺失記錄及改善意見 (要有記錄和簽暑) 要有記錄和簽暑)
三.重新Survey 重新Survey
重大問題評估
當出現重大品質問題時, 當出現重大品質問題時,應先了解此問題的原因 所在,這樣對Vendor的評估便具有針對性, 所在,這樣對Vendor的評估便具有針對性,如果其品 保架構,生產場地更換,則有必要重新全部Survey一 保架構,生產場地更換,則有必要重新全部Survey一 次,包括以下要素: 包括以下要素: 1.開始,應同Vendor溝通一下(如電話,E1.開始,應同Vendor溝通一下(如電話,Email等 mail等) 2.然后,在Vendor的制程就問題展開Survey 2.然后, Vendor的制程就問題展開Survey 3.最后,開一個總結會議,提一些自己的見解 3.最后,開一個總結會議, 和經驗
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年度供應商稽核計劃 月度供應商稽核排程 選定稽查廠商及稽查人員
呈上級批準
供應商實地稽核
供應商稽查報告
Yes 通 過 稽 核
No 待 整 改
No
稽 核
未 通 過 稽 核
結 果 回 饋 相 關
單
位
發出《稽查不符合報告》
廠商提交改善對策
確認成效 No
Yes 結案
5.3《稽查不符合报告》结案条件：
5.3.1 可依据供应商实际提供的书面文件証据予以结案.
5.3.2 效果追踪确认不能符合结案文件要求的则要求厂商重新提交.
5.3.3 根据问题点的重要性及必要性，可进行电话调查或实地复查 如果连续两次稽核供应商之质量保系统、环境管理系统不能满足 HTP 的 要求，则由品管提出书面报告要求采购暂停与此厂商交易；直至改善， 重新按新供应商导入程序稽核合格后方可重新交易
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5.2.4 依据参考相关《──年度供应商稽查报告》或《PCBA/ESD Checking list 》 进行供应商实地稽核.
5.2.5 完成稽核后由 SQM 综合各稽核人员意见，完成稽核总结与稽核报告的填写 打分，最后将稽核决论依邮件传发相关单位知悉参考;判定”通过稽核”的 则可直接结案；”待整改或未通过稽核的”则需对主要缺失项发出《稽查 不符合报告》要求厂商立即改善，再由 SQM 追踪供应商提交改善对策、并 确认成效.
5.4 稽核结果总结与分析：
5.4.1 每月 SQM 将稽核结果做出相关图表纳入 SQM 月报分亨给相关单位参考.
6.相关文件：
6.1 供应商评价作业办法
6.2 供应商管理程序
7.相关表单： 7.1 月度供应商稽核排程 7.2 稽查不符合报告 7.3 年度供应商稽核排程计划 7.4 年度供应商稽查报告 7.5 PCBA/ESD Checking list
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NO 制/修订日期 修订编号
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文件制修订记录 制/修订内容
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核准
审查
制订
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1.0
1.目的： 确保供应商质量系统、环境管理符合翰廷要求，辅导、完善供应商体系；建立 供应链管理平台。
2.范围： 凡符合我公司供应商稽核、辅导条件之国内合格供应商均属之。
3.权责： 3.1 SQM 负责主导现有合格供应商稽核计划，并将稽核结果反馈相关单位。 3.2 采购部或外包组负责协助 SQM 作供应商窗口联络、并参与稽核工作。 3.3 PE/IE/安规部门负责协助 SQM 完成对供应商有必要之技术性辅导。
4.定义： SQM：供应商质量管理。
5.作业内容： 5.1 供应商稽核类别： 5.1.1 Key Components 年度质量系统/安规稽核 5.1.2 供应商环境管理系统不定期稽核 5.1.3 PCBA 外包商品质与 ESD 不定期稽核 5.1.4 质量被评价为 C 级或 D 级供应商的不定期稽核 5.1.5 其它突发质量、交期、服务问题的稽核安排 5.2 供应商稽核作业内容： 5.2.1 每年底 12 月 SQM 依上年度供应商质量、环境管理、环境风险等级作参 考制订下一年度《年度供应商稽核计划》；如有变更可不定期于更新.对 Key Components、前期质量不稳定、环境风险等级”高”的厂商至少要求一年 排定一次以上稽核. 5.2.2 每月 1 号需依《年度供应商稽查计划》再结合近期供应商的质量、交期、 服务等问题制订《月度供应商稽核排程》. 5.2.3 确定受稽核厂商后即与相单位主管确认参加稽核的人员，再将稽核计 划经上级主管审查批准，之后由 SQM 将于邮件方式通知到相关单位（如采 购或外包、PE 或 IE ），采购或外包收到通知后与供应商确认时间并联络 安排;如有时间冲突依最终双方协商时间执行.