工程建筑企业文件控制程序资料修订稿
文件控制程序修订版
文件控制程序 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998受控章1.目的规定适当的程序，对质量管理体系文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改、作废、回收进行控制，以确保公司各场所使用的文件均为有效版本。
2.范围适用于与质量管理体系有关的文件的控制。
3.定义：无4.流程5.要求总则质量方针、质量目标的控制按质量手册的控制执行。
质量记录的控制按《质量记录控制程序》的要求执行。
质量手册、质量程序文件、工作文件、外来文件的控制按本程序的以下要求执行。
文件的编制总工程师负责遵照ISO 9001：2000质量管理体系国际标准的要求，结合公司实际情况编制质量手册。
行政部负责各相关部门遵照ISO 9001：2000质量管理体系国际标准的要求，结合公司行业特点编制相应的质量程序文件。
各责任部门依照公司质量手册及质量程序文件的有关要求，根据相关过程开展的要求编制该过程所需的工作文件。
文件的编号按的要求统一进行，以易于识别和检索。
文件编制人员应在所编制的文件上签名表示确认。
文件的批准文件审核人负责确定以下事项：A.文件内容正确并符合要求；B.文件编有正确的文件名、文件号及版本号；C.签名表示确认。
文件批准人负责：A.批准文件及文件分发范围；B.文件以批准人签名后生效。
管理者代表负责文件的审核；总经理负责文件的批准。
文件的发放行政部负责文件的发放和文件原稿的存档。
文件发放人负责：A.确认要发行的文件的原稿有各权责人原笔迹签名；B.按文件首页的“分发范围”确定文件分发数量并用原稿复印相应数量的文件；C.在文件首页上盖上红色[受控]章，注意文件原稿首页不应盖章；D.将文件名称和分发范围、分发号登录于“文件分发记录”（每份文件应具备一份独立的分发记录）；E.在[受控章]处填上相应的“分发号”，按照“分发号”所对应的“分发范围”将文件分发到对应的部门或个人；F.要求文件接收人员在“文件分发记录”上签名确认；文件的更改：如涉及文件内容的更改，由原文件编写责任部门或个人填写“文件更改申请单”，经原审批人审核批准后进行更改作业（当原审批人不在职时可由其代理人审批）。
建筑企业QEHS文件和资料控制程序
文件和资料控制程序
1. 目的
为了使公司能够有效的控制文件和资料，并使用有效的版本，公司制定《文件和资料控制程序》。
2. 适用范围
本程序适用于公司管理体系有关的文件和资料的控制工作；
本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系。
3. 相关文件
公司《管理手册》
《记录控制程序》
《法律法规控制程序》
《目标、指标和管理方案控制程序》
《施工技术控制程序》
4. 术语和定义
文件和资料：公司实施质量、环境、职业安全健康管理体系要求所形成的全部文件和资料，包括适当范围的外来文件和资料。
5. 职责
5.1经理办公室负责制定和贯彻实施本程序。
负责公司行政文件的发放、评审、归档；负责汇总公司的《规章制度总清单》。
5.2标准化管理部负责《管理手册》和程序文件的发放、修订和换版。
5.3技术发展部负责工程资料的审核和移交。
5.4企业管理部负责汇总公司的《法律法规总清单》。
5.5公司各职能部门负责职责范围内文件资料的编制、更改、控制和管理；
负责确认适用于本公司使用的外来文件。
5.6项目经理部（分公司）负责本单位文件资料的登记、借阅和管理。
6.工作程序
工作流程图：
内部文件工作流程图。
建设公司文件控制程序(WORD12页)
文件控制程序1 范围适用于与质量管理体系有关文件的控制。
记录的控制按《记录控制程序》。
2 目的对与质量管理体系有关的文件予以有效控制，确保各相关场所、工作人员都能及时得到并使用有效文件，防止使用作废文件。
3 定义本程序采用GB/T19000-2000 idt ISO 9000：2000《质量管理体系基础和术语》标准给出的定义。
4 职责4.1 文件实行分级（公司、分公司（厂）、工程处、项目经理部）分系统（技术、质量、工程、企管、经营等）管理的原则。
公司、分公司（厂）、工程处、项目经理部相关部门按照分工分别负责本部门所管文件的控制。
4.2 公司质量部门负责组织公司质量管理手册、程序文件的编制、发布、修订等综合管理工作；公司企业策划部门负责组织公司管理标准的编制、发布、修订等综合管理工作。
4.3 公司办公室负责公司与质量有关的行政文件的管理工作。
4.4 公司档案馆、分公司（厂）档案室各自负责公司和本单位竣工技术资料归档的管理工作。
4.5 各级技术部门负责各自所管质量计划、作业指导书、图纸、设计变更等综合管理工作。
4.6 分公司（厂）、工程处、项目经理部办公室负责公司管理标准在本单位的收发及本单位行政文件的管理工作。
4.7 公司、分公司（厂）、项目经理部各级职能部门分别负责各自辖区内有关文件的编制、修订等综合管理工作。
5 工作程序5.1 文件的分类、范围、标识5.1.1 文件的分类1a）按文件来源分：内部文件、外来文件。
b）按文件性质分：质量管理手册、程序文件、管理标准、技术类文件、产品质量类文件、经营类文件、行政类文件等。
c ）按文件载体分：纸张性文件、非纸张性文件（包括电子文件、照片、音像文件、样品等）。
5.1.2 本程序所管文件一般包括：a）质量管理手册（包括质量方针、质量目标）；b）部门或基层单位形成文件的质量目标；c）质量管理职责；d）程序文件；e）与工程（产品）质量有关的管理标准；f）施工技术类文件，如施工组织设计、质量计划、施工技术措施、工艺卡、工艺评定报告、图样、技术标准、施工及验收规范、质量验评标准等；g）经营类文件；h）施工生产类文件；i）与质量有关的法律、法规；j）其它有关文件。
建筑公司文件控制程序
文件控制程序LYJS/CX07－20171 目的为确保对公司质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行所需文件的控制，防止文件的丢失、误用，确保公司各个场所及时得到适用文件的有效版本，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件的控制。
3 术语本程序采用ISO9000:2015 idt GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》、ISO14001:2015 idt GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001:2007 idt GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、的相关术语。
本程序所使用的术语“文件”与ISO9000:2015 idt GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》、ISO14001:2015 idt GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》标准中所列术语“成文信息”和“文件化信息”同义，但不包括“记录”。
4职责4.1行政部（1）负责本程序的制定、修订、监督实施和归口管理。
（2）负责公司总部行政管理类文件和外来文件的登记、传递的控制。
（3）所属档案室负责文件的归档与保管工作。
4.2 企管部负责公司质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度等文件的控制。
4.3工程技术部负责公司技术标准、规范、施工技术文件等的控制。
4.4 经营部负责市场经营、专业分包管理等相关文件的控制。
4.5工程部负责工程质量管理、环境管理、职业健康安全管理、机械设备管理、劳务分包管理等相关文件的控制。
4.6 其他部门负责职责范围内的管理活动相关文件的控制。
4.7分公司、项目经理部负责本单位所有与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件的控制，并保证及时将有关文件传达到相关部门、岗位。
5 工作程序 5.1文件控制流程文件根据以下流程进行控制：5.2 须控制文件的类别和载体5.2.1公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行所须控制的文件包括：——质量、环境、职业健康安全管理手册； ——程序文件、管理制度；——作业指导书、操作规程、工作指南等； ——行政文件、技术文件、外来文件。
[建筑行业ISO9000]文件控制程序(标准范本)
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文件控制程序编制人：文件编号：SBC.QS.02.01—2000 审批人：发文编号：版本：A 修改状态：第1 页共7 页1目的确保本组织质量管理体系所要求的文件得到控制,促使质量管理体系有效运行。
2适用范围适用于局总部、区域公司及所属的项目部在用质量文件的控制。
3 相关文件GB/T19001-2000idtISO9001-2000质量管理体系要求;SBC.QS.01.00-2000×××××建筑公司质量手册;SBC.QS.02.02-2000记录控制程序。
4 定义采用上述文件中有关术语的定义及下述定义。
4.1 质量文件指质量管理体系文件、工程实施的技术、管理文件、行政性质量文件和外来的质量文件。
4.2 文件的控制质量文件的编制、审核、批准、发布、发放、更改、作废、回收、使用状态标识、归档、销毁处理等工作。
5 职责5.1 局总部各部门5.1.1 办公室负责局行政性质量文件和外来质量文件的控制，对区域公司行政性质量文件的控制工作进行检查。
5.1.2 质量管理部负责质量管理体系文件控制,对区域公司质量管理体系文件控制工作进行检查。
5.1.3 工程部负责施工管理文件控制，对区域公司的施工管理文件控制工作进行检查。
5.1.4 科技部负责对技术文件和外来标准规范的控制,对区域公司技术文件控制工作进行检查。
5.1.5 其它各质量管理体系责任部门负责本部门分管的质量文件的版本:A 修改状态：第2 页共7页控制。
5.2 区域公司有关部门5.2.1 办公室负责本单位行政性质量文件和外来质量文件的控制，检查项目部行政性质量文件的控制工作。
5.2.2 工程技术科负责本单位技术、施工管理文件的控制，检查项目部的技术、施工管理文件和外来标准规范的控制工作。
5.2.3 质量安全科负责质量体系文件的控制，检查项目部的质量体系文件控制工作。
5.2.4 其它质量管理体系责任科室负责本部门分管的质量文件的控制。
建筑体系文件---监理过程控制程序修改稿和监理手册合订
监理过程控制程序1.范围确保监理过程在受控状态下进行，满足监理服务的要求,包括对法律法规、监理规范和业主对建设项目的质量/环境/安全的监理要求。
适用于LWDI承担的工程项目监理服务的全过程控制。
2. 职责2.1 总监对该程序的有效运行负责。
2.2 项目监理部负责合同实施管理，主持实施工程项目监理过程的控制，并负责顾客、承包商、设计单位之间合同规定下的协调工作。
2.3 监理中心对工程项目监理过程控制实施监督检查，并把信息反馈到经营管理室。
3. 工程程序工程建设监理过程完全按照国家、地方（省）、部颁发的相关监理规定实施或开展下列控制：3.1 工程项目监理策划3.1.1 合同签订后,监理中心确定项目组织机构,总监人选由中心发文任命。
监理中心应依据监理工程实际规模和具体情况、配备相适应的资源（人、设备等）。
3.1.2 一般项目策划的结果形成监理规划，必要时需形成监理细则。
3.1.3 当LWDI的QES运行过程及资源不能满足某特定项目的要求时，应形成质量计划。
3.1.4 总监负责组织工程项目监理的策划和策划文件的编制。
3.1.5 监理规划应包括以下几项方面的内容（或执行国家建设监理规范规定内容）：a) 工程项目的监理服务的质量目标和要求；b) 监理过程和需要的文件、资源；c) 工程监理部的构成，配备有相应资格的总监、监理工程师及监理员，以及必要的设施（包括检测设备、通讯交通工具等）和文件（包括适用的法规和标准、规范）；d) 明确有关专业/专项监理实施细则的编制要求与计划；e) 确定对监理质量进行检查，评价的时机和活动，以及监理服务接收准则；f) 确定对监理过程及其结果满足要求提供证据所需的记录；g) 安全生产及文明施工的监理规定；h) 识别本项目监理过程中存在的环境因素和危险源，评价确定重要环境因素和风险并明确控制措施。
必要时制订应急救援预案。
3.1.6 监理规划由总监编写，监理中心技术负责人审批。
3.1.7 监理细则应规定工程施工各阶段的关键、特殊过程实现监理服务的作业技术（可能时，引用适用的法规条文）、工作流程与方法措施及其质量记录。
建筑工程企业文件控制程序
1.目的1.1.对知识产权管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关部门和场所使用的文件规范并有效。
2.适用范围2.1.适用于公司知识产权管理体系文件的管理。
3.职责3.1.办公室是本程序的主管部门，负责本程序的编制。
3.2.各职能部门负责各部门程序文件的编制、审核。
3.3.知识产权管理者代表负责体系文件的审核。
3.4.总经理负责体系文件的批准。
3.5.办公室负责体系文件的发放、回收、借阅、复印、销毁、变更，外来文件的收取、登记、处理的统一管理。
4.相关文件4.1.XXXX-IPCX-02《记录控制程序》5.正文5.1.文件分类。
5.1.1.知识产权管理体系相关文件包含：知识产权方针、目标、知识产权管理手册、程序/制度文件、记录文件和外来文件。
5.1.2.记录文件的管理按照《记录控制程序》执行。
5.2.文件的编制、审核、批准。
5.2.1.《知识产权管理手册》是本公司知识产权管理的纲领性文件，由知识产权办公室负责组织人员编写，经知识产权管理者代表审核、总经理批准后下发实施。
5.2.2.程序/制度文件是本公司知识产权管理的指导性文件，由各部门负责组织人员编制，部门负责人负责审核，知识产权管理者代表批准后下发实施。
5.2.3.受控文件定稿后，由办公室汇总形成《受控文件清单》，并及时维护和更新。
5.2.4.文件有修改的，发布前要进行重新签批。
5.2.5.文件中的相关要求必须明确，能够准确的指导使用人员。
5.2.6.外来文件是来自公司外部、为公司所用的文件，包括但不限于行政决定、司法判决、律师函件等，外来文件由办公室负责接收存档。
5.3.文件的格式5.3.1.页边距：上、下均为25.4mm；左右均为31.75mm。
5.3.2.字体：文件标题采用“三号，宋体”，正文采用“小四，宋体”；页眉采用“五号，宋体”。
5.3.3.行距：统一采用“固定值25磅”。
5.4.文件的受控。
5.4.1.《知识产权管理手册》、程序/制度文件下发前由办公室统一在文件相应位置加盖“受控”章或标识“受控”字样。
工程项目文件资料控制工作程序与流程
工作行为规范系列工程项目文件资料控制工作程序（标准、完整、实用、可修改）FS-QG-60484编号：工程项目文件资料控制工作程序Engin eeri ng project docume nt data con trol worki ng procedure说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
工程项目文件和资料控制程序通过文件做到每项工作都有依据，都有记载，使职责分明，有理有据，使工程质量得到保证。
1文件和资料控制的职责：1、文件和资料的编号、收发、登记、标识、拷贝、存档，由内业技术员按公司《文件和资料控制程序》规定执行。
2、项目部质量体系文件由内业技术员管理，在项目部成立后从公司工程综合部领取并保存。
3、设计文件和技术文件、标准、规范，由项目内业技术员管理。
4、工程承包合同文件和工程分包合同文件由经营部和项目部管理。
采购合同文件由物资部和项目部管理。
2文件和资料的批准、更改和传递：1、工程施工方面的文件由项目部组织制定，经项目经理（或授权人）批准发布实施，由内业员发至各有关方面；经营方面的文件由经营部组织制定，经本项目经营主管（或授权人）批准后发布，由经营人员发至各有关方面。
2、现场施工条件导致对设计文件的更改，由项目部组织协调，报告公司工程综合部和设计部审核同意后，报送甲方批准，由设计部根据现场实际情况提供变更方案并下达设计变更文件。
3、重大的设计变更由工程综合部组织有关部门进行会审。
4、项目部应根据设计变更文件，在原设计文件的变更部位用文字或图示做出标识。
5项目施工控制计划和重大方案的批准按公司规定执行。
6当遇到下列情况时，项目经理应修改控制计划：a.当合同发生重大变化时；b.质量体系文件发生必要更改时；c.出现其他情况影响控制计划执行时。
3修改的控制计划应经工程综合部审核和公司管理层批准后生效；控制计划的修改部分由内业技术员发至相关部门' 4文件的复印需项目经理批准，受控文件的复制按公司程序文件规定执行。
建筑装饰工程公司程序文件
1、目的文件是信息传递与沟通的工具，是生产工程施工和管理活动符合性的证据。
对与本公司质量管理体系有关的文件进行控制，确保相关部门和场和得到有效版本的文件和资料，防止作废文件的非预期使用。
2、适用围本程序适用于本公司质量管理体系运行有关的管理文件、技术文件及外来文件。
3、职责3.1总经理负责公司《质量手册》的批准发布实施。
3.2管理者代表负责《程序文件》的批准发布实施。
3.3企管部是《文件控制程序》的归口管理部门，负责编制、修订本程序，并负责质量手册、程序文件的控制与管理。
3.4工程部、设计部负责各自围工程技术文件和外来文件的控制与管理。
3.5公司各职能部门、各单位负责与本部门质量有关的文件的正确使用和管理。
4、工作程序4.2文件的受控规定：4.2.1凡是与质量管理体系运行及其质量效果有直接关系，且确保质量管理体系各有关部门、岗位使用其有效版本的文件是受控文件。
4.2.2受控文件的围包括：A：管理性文件：主要指质量管理体系文件（即：形成文件的质量方针和目标、质量手册、程序文件等）和作业指导书及其他指导具体作业管理的规章制度、工作细则等管理文件；B：技术性文件：主要指设计图样、工艺文件、技术标准和规、标准图集、检验与试验规程等；C：外来文件：主要指国家及行业上级主管部门颁发的与工程质量相关的法规、标准、规和顾客提供的图样等。
4.3文件的编号和标识：1.1.1文件的编号标识由代号和名称等字符所组成。
4.3.2质量手册编号标识规则CCZSOM90Q[ 2002--------------------------- 发布年号------------------------------------ 引用标准代号--------------------------------------------- 质量手册公司代号程序文件编号标识规则：CCZSOP☆☆☆☆2002------------------ 发布年号--------------------------- 程序序号--------------------------------- ISO903条款号 --------------------------------------------- 不辨文伟弋号------------------------------------------------------- 公司代号4.3.4第三级文件（即作业文件、规程等和管理文件）编号标识规则：CCZSQT☆☆☆☆2002------------------ 发布年号--------------------------- 专业文顺序号--------------------------------- ISo900］条款号--------------------------------------------- 第三层文件代号------------------------------------------------------- 公司代号4. 2.5技术性文件的标识代号：按本公司技术文件或资料编号规则的统一规定执行。
文件控制程序
4.6.6文件更改后，文件管理部门应编制《文件更改通知单》，按原《文件发放登记表》中文件受控副本的发放名单，将《文件更改通知单》和修改后的文件发至文件使用人，同时通知原文件按作废处理。
4.6.7文件的更改不通知原文件的非受控副本使用人。
4.6.2.2文件更改人应在文件更改后增填《文件更改记录表》。
4.6.3文件的换页更改
文件更改采取换页方式时，更改人应在更改后的文件中标明更改状态，以阿拉伯数字表示，如：第1次修改、第2次修改等。
4.6.4文件的换版
当质量环境管理体系文件经多次更改或需要进行大幅度更改时，应进行换版，文件版本号以阿拉伯数字顺序递增，如：第1版、第2版等。
4.3.3质量计划、施工组设计及重点施工技术方案由项目经理（厂长）审核，公司工程管理部复核，公司总工程师审批。
4.3.4工程项目一般性文件由专业负责人审核，项目经理（厂长）审批。
4.3.5部门专业性文件由各部门负责人审核，公司主管领导审批。
4.3.6《质量环境管理手册》、《程序文件》和由公司工程管理部组织编制的作业指导书汇编的审批，在《文件审批表》进行审批，并注明日期。
4.4.3.7当文件破损严重，影响使用时，文件持有人应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，更换新文件（受控号与原文件一致），文件管理部门及时销毁破损文件。
4.4.3.8当文件使用人或部门丢失文件后，应办理重新申请领用手续，并在《文件发放登记表》的相应栏内填写丢失原因，经相关部门领导签字审批后方可领取。在补发文件时应编发新的受控号，并注明丢失文件的受控号作废。
序号
文件名称
更改页
01文件和资料控制程序
1.目的对于质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保相关场所得到并使用有效版本文件。
2.范围本程序适用于公司生产经营活动中所有的文件和资料的控制工作。
3. 职责3.1行政企划部负责公司文件的全面管理，负责汇总公司的《规章制度总清单》及公司文件的发放和管理。
3.2项改办负责《管理手册》和程序文件的修订和换版。
项目监察部负责施工资料的检查、竣工资料的审核和项目经理部竣工资料的移交管理工作。
核算部负责经营类资料的检查、审核以及移交工作。
3.3法务部负责公司质量、环境、职业健康安全法律法规的管理工作，汇总公司的《法律法规总清单》。
3.4工管中心行政办公室负责项目部日常文件的管理与发布。
3.5公司各部门负责《职能管理手册》相关分册的修订。
3.6公司各部门、项目经理部负责本部门、本项目的相关文件资料的管理工作。
4. 程序工作流程图：内部文件工作流程图：详见流程图一外来文件工作流程图：详见流程图二内部文件发布工作流程图：详见流程图三4.1 文件和资料的类别4.1.1文件和资料的内容包括内部文件和外来文件。
4.1.1.1内部文件包括：1）管理手册；2）程序文件；3）支持性文件；4）目标、指标和管理方案；5）合同；6）项目管理实施规划、施工组织设计、施工方案；7）记录；8）企业标准文件。
2010年12月30日4.1.1.2管理体系所需的外来文件包括：1）法律、法规、标准、规范、图集等（国家、地方、行业）；2）上级文件；3）业主、监理、分包方往来函件；4）适用于本公司使用的外来文件。
4.2文件拟稿文件编撰部门应采用电子文档，并在OA系统发文审批流程中上传附件存档。
4.3文件和资料的批准4.3.1《管理手册》由公司管理者代表审核，公司总经理批准。
4.3.2《程序文件》由公司各部门经理、主管副总经理审核，管理者代表批准。
4.3.3 公司各部门编制的支持性文件，按审批程序由部门经理报请主管副总审批。
4.3.4 经审批后的《管理手册》、《程序文件》、支持性文件均由行政企划部存档、发布和管理。
文件控制程序
中国建筑第三工程局程序文件ZJS.MS202-2004版本Ａ 修改状态 １ ２ ３ ４ ５ 文件控制程序共１２页 第１ 页 实施日期 ２００４．７．１０ １ 目的 通过执行本程序，对文件进行控制，保证所有执行文件的场所（包括部门、单位和工程项目部）都能正确使用现行有效的文件。
２ 适用范围 本程序规定了与质量、环境和职业健康安全有关的所有文件控制的原则和方法，适用于工程局与质量、环境和职业健康安全有关的文件的控制。
３ 引用文件 3.1 ZJS.MS101-2004《质量管理手册》3.2 ZJS.MS102-2004《环境管理手册》3.3 ZJS.MS103-2004《职业健康安全管理手册》3.4 ZJS. MS201-2004《管理体系策划程序》3.5 ZJS. MS205-2004《管理评审控制程序》４ 术语 本程序采用ＧＢ／Ｔ１９０００－２０００《质量管理体系 基础和术语》、ＧＢ／Ｔ２４０５０－２００４《环境管理体系 术语》、ＧＢ／Ｔ２８００１－２００１《职业健康安全管理体系 规范》和局相关手册中的术语和定义。
４．１ 管理手册：阐明工程局管理方针及管理过程相互间关系的综合性文件。
此处特指质量管理手册、环境管理手册和职业健康安全管理手版本Ａ 修改状态 １ ２ ３ ４ ５ 文件控制程序共１２ 页 第 ２ 页 实施日期 ２００４．７．１０ 册。
５ 职责 ５．１ 企业管理部 负责本程序的实施与控制。
组织管理体系文件的编制、会签、审核、发布工作并按领导批准的发放范围作好管理体系文件中管理手册、程序文件和覆盖集团管理范围第三层次文件的发放并定期检查工程局同管理体系有关的部门、单位各类文件的控制情况。
对全局（集团）范围内的文件控制工作进行指导。
５．２ 科技部 负责工程施工技术性文件的控制，及时发布工程局确定采用的技术标准、规范和适用的法律、法规等文件的清单，组织局及重点工程的施工组织设计审批，对全局（集团）范围内工程施工技术性文件的控制工作进行指导。
建筑体系文件---记录控制程序修改
记录控制程序1 目的与范围本程序适用于QES管理体系所要求的全部过程记录的控制和管理，使记录得到妥善保存和预期的使用，以证明符合规定的要求和QES管理体系的有效运行。
2 职责2.1 档案室负责与工程项目有关的质量记录的保存。
2.2 管理部门按部门的职能和文件规定，对开展的活动进行记录。
并负责本部门记录的管理。
2.3 部门负责人或项目负责人（设总、总监）和记录人员对记录的真实和完整负责。
3 控制程序3.1 质量记录的分类记录按其性质分为两类，一类是与工程勘测设计项目产品有关的记录，如：设计校审记录、设计评审纪要、互提资料单、设计更改通知单等；一类是管理部门管理活动产生的记录（包括来自分承包方的质量记录），如：管理评审报告、合同评审记录表、文件发放记录表、供方评价记录表等。
记录的分类和保存期见附录A：记录分类及保存期规定。
3.2 记录的形式记录可以呈任何媒体形式。
以计算机文件形式保存的记录，必须拷贝副本。
3.3 记录的要求记录的记录人员应按规定格式如实填写，内容完整、字迹清晰，注明日期，并签字或盖章，需要时还应有会签或审批手续。
凡要求归档的记录，必须是原件且使用的笔和墨水应符合归档要求。
3.4 记录的管理3.4.1 与工程勘测设计项目产品有关的质量记录的管理3.4.1.1 项目QES记录由该项目负责人（设总、总监）或其指定的记录管理人员及时收集，分类进行编号、登记和保存，执行《项目文件管理规定》。
项目记录的保存期执行附录A的规定。
3.4.1.2 项目负责人（设总、总监）或其指定的管理人员应保存记录，并采取适当措施防止损坏、变质和丢失。
3.4.1.3 项目记录的管理人应在项目结束时，按不同的保存期限分别装订并填写记录归档清单，与项目其他归档材料一并送档案室归档。
3.4.2 管理部门管理活动的记录的管理3.4.2.1 管理部门QES活动产生的记录由附录A中规定的责任部门负责人或其指定的记录管理人员及时收集，同一种记录应按其产生时间的先后，按顺序依次进行编号和登记。
建筑公司文件控制程序(WORD15页)
1 目的、范围确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态，制定本程序。
该程序适用于以下管理体系文件的控制：a.管理手册；b.程序文件（见管理手册附录3）；c. 项目计划；d.工程技术文件；e.第三层次文件；f.行政性管理体系文件；g.法律、法规文件。
2 相关文件GB/T19001—2000 idt ISO9001：2000标准；GB/T24001—1996 idt ISO14001：1996标准；GB/T28001—2001标准；GB/T19022.1-1994 idt ISO10012-1:1992标准；本公司《管理手册》。
3 术语和定义参照本公司《管理手册》中的术语解释。
项目计划：对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应用程序和相关资源的文件,包括项目质量计划、环境和职业安全健康管理方案。
第三层次文件：是指支持管理体系程序文件的文件。
4职责4. 1 最高管理者a. 批准管理手册的发布和更改；b. 负责所管业务系统的文件审批。
4. 2 管理者代表a. 审核管理手册；b. 负责所管业务系统的文件审批；c. 负责本程序文件的制定、修改和执行监控。
4．3其他公司领导负责所管业务系统的文件审批4. 4企管部第0次修改中建八局二公司文件控制程序共15页 1a．负责组织管理手册、程序文件和第三层次文件的编制与更改；b. 负责管理手册、程序文件的发放与管理；c. 负责本程序文件的编制、更改和分级监控。
4. 5 办公室负责其他支持性管理文件和外来文件的管理。
4．6科技部负责电脑应用软件的控制。
4. 7 其他有关部门a. 负责本部门有关程序文件和管理制度的编制与更改；b. 识别、分发并控制相关方提供的文件。
4.8 下属单位工程技术部门负责国家现行标准、规范、规程、图集、地方性法规和行业标准等文件的购买、发放和使用管理。
5 工作程序5.1 《管理手册》和程序文件的控制5.1.1 批准a.《管理手册》由公司管理者代表审核，经公司总经理审批后发布实施；b. 程序文件由公司相关部门按分工权限组织编制，由相应分管领导审批。
建筑工程资料管理规程的制定与修订
建筑工程资料管理规程的制定与修订一、前言建筑工程的资料管理是工程项目中一项重要的任务，它涉及到工程项目的顺利进行、质量控制、后期维护等方面。
为了规范和优化建筑工程资料管理，需要制定与修订建筑工程资料管理规程。
二、制定与修订建筑工程资料管理规程的背景与意义建筑工程资料管理是保证工程项目的信息流通和知识传承的重要手段，它的规范化和标准化对于提高工程项目的效率和质量具有重要意义。
制定与修订建筑工程资料管理规程有助于明确资料管理的目标、原则和流程，提升管理效率，降低管理风险，推动工程项目的可持续发展。
三、建筑工程资料管理规程的制定（一）需求调研在制定建筑工程资料管理规程之前，需要进行全面的需求调研。
通过调研，了解各方面的需求，包括建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等各方的要求和意见，以确保资料管理规程的制定具有针对性和实用性。
（二）资料管理目标的确定根据需求调研的结果，确定建筑工程资料管理的总体目标。
例如，提高信息传递效率、加强资料的保密性、确保资料的准确性等。
（三）制定管理原则和流程根据资料管理目标，制定相应的管理原则和流程。
例如，规定资料的分类和编码方式、确定资料的存储和归档位置、明确资料的传递和交流方式等。
（四）编写规程文件根据管理原则和流程，编写建筑工程资料管理规程文件。
规程文件应该包括规章制度、操作流程、模板和表格等内容，以便于实际操作和执行。
四、建筑工程资料管理规程的修订（一）需求分析在修订建筑工程资料管理规程之前，需要对原有规程的实施情况进行评估，并根据实际需要进行需求分析。
通过需求分析，确定修订的重点和方向。
（二）规程评估与改进对现行规程进行评估，发现问题与不足，并提出改进措施。
修订的目的是完善原有管理制度，使其更加符合实际需求和管理要求。
（三）制定修订方案根据规程评估的结果，制定相应的修订方案。
修订方案应该包括修订的内容、流程和计划等，以确保修订的顺利进行。
（四）修订规程文件根据修订方案，对建筑工程资料管理规程文件进行修订。
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附 录 K《文件销毁登记表》 附 录 L《收文登记》 附 录 M《发文登记》
附录A
(资料性附录) 流程图
A.1 控制流程图
A.2 管理体系外部文件控制流程图
管理体系内部文件
附录B
（规范性附录）
文件记录编号规定
B.1 目的
为促进企业管理规范化、科学化、程序化，特制定本规定。
B.2 范围
适用于公司企业标准的编号。
时，应及时评审（间隔期不超过 12 个月），必要时予以更新，以确保文 件的有效性，充分性和适宜性。 更改后的文件应标明更改版次，并按原发放名单追踪发放，文件的更改 可采用换页或升版的方式进行。 外来的上级管理部门文件，其收发、传阅等由公司综合管理部实施管 理。 受控文件的存档按《档案管理规定》实施。 文件需复制时，由使用部门提出申请，经文件的管理部门批准，由文件 的发放部门办理登记手续，与原件一样实施控制。 管理文件如有网络版本，由文件管理部门提供只读共享，网络版以文件 管理部门在网络上公布的版本为准。
不同时，用于识别记录的应用范围。识别号位数由部门控制，并可相应
增加分割符。
在记录部门编号与记录流水顺序号之间用圆点“
”分合管理部填制某记录的第10个记录。
01.010-NS，表示公司综合管理部某记录的第10个关于体系内审方面
的记录。
如《文件控制程序》为Q/GDCFA201.001-2003.
如《发文登记》记录的编号为Q/GDCFA401.002-2003，表示公司综合
管理部2003年颁布的第2张记录表式。
B.3.4 记录流水号的编号规定
记录流水顺序号用三位数阿拉伯数字表示。
记录识别号用大写英文字母表示，当各部门内部同一记录的应用范围
B.3 管理内容与方法
B.3.1 企业标准文件记录编号格式 Q/G DCF XXX X.X XX ― XXX X 企 业 标 准 代 号 企 业 名 称 代 号
企 标 版 本 号 企 标 分 层 代 号 职 能 部 门 代 号 企 标 、 记 录 顺 序 号 企 标 批 准 年 号
B.3.2 编号格式注释
用企标批准年份的四位数字表示，同一企标修改需重新批准发布的，
批准年号用批准时年份的四位数字表示。
B.3.3 文件编号中符号的运用
在企业标准代号与企业名称代号之间，用斜线“/”分开；在企业名
称代号与标准代号之间用空格分开；在职能部门代号与企标顺序号之间
用圆点“
”分开；在企标顺序与企标批准年号之间，用横短线“—”分开。
5 相关文件
附录B《文件记录编号规定》 《工程图纸、资料管理规定》 《档案管理规定》
6 相关记录
《传真样式》 《签报》 《会议办理会签单》 《发文稿纸》 《内部文件发放记录表》 《文件更改申请表》 《文件收回登记表》 《文件销毁申请表》 《文件销毁登记表》 《收文登记》 《发文登记》
7 附录
附 录 A流程图 附 录 B《文件记录编号规定》 附 录 C《传真样式》 附 录 D《签报》 附 录 E《会议办理会签单》 附 录 F《发文稿纸》 附 录 G《内部文件发放记录表》 附 录 H《文件更改申请表》 附 录 I《文件收回登记表》 附 录 J《文件销毁申请表》
2 范围
适用于公司质量、职业健康安全和环境管理体系文件和资料，包括相 应外来文件的控制。
3 职责
3.1 综合管理部负责制订、修改和组织实施本程序，并负责管理体系文 件的出版、发放等日常管理工作，并负责监督公司各部门对管理体系文 件的管理与控制。 3.2 综合管理部负责转发政府主管部门、上级单位和本公司发布的文件 以及人力资源文件资料的管理。 3.3 综合管理部负责内部审核管理方案的文件和归档管理。 3.4 工程部负责应急预案的文件和工程图纸资料的归档管理。 3.5 工程部负责工程施工组织设计、重要施工方案、职业健康安全和环 境控制措施等文件的审核以及相关文件的归口管理。 3.6 计划部负责合同文件、工程劳务招标文件及其相关文件的归口管 理。 3.7 物资部负责设备、物资招标、采购及相关文件的归口管理。 3.8 生产准备部负责生产准备、试运行规程、规范等相关作业文件的归 口管理。 3.9 各有关部门负责本职能管理范围内相关文件的获取、编制、审批、 发放、接收、评审、更改和保管等各环节的管理工作，并负责制定文件 现行状态的清单。 3.10 各部门应设置专人负责质量、职业健康安全和环境管理体系文 件、资料的收发、登记、标识、复制等工作。
作废文件可由文件的管理部门视具体情况按如下方式处置，作废文件 的销毁应批准，并有人监督：
——文件的管理部门将作废文件统一收回，做好作废标识后封存或销 毁记录；
——为任何原因而保留作废文件时，应予以明显标识，并与有效文件 分开存放。。
质量、职业健康安全和环境管理体系运行过程中，随着质量、职业健康 安全和环境方针、目标、法制法规要求、组织结构等引起管理体系变化
4.2 文件的编制
文件由承担其管理职能的部门组织编制。 4.3 文件的审批和发布 4.3.1 质量、职业健康安全和环境手册由管理者代表审核，总经理批准 发布。 4.3.2 程序文件由综合管理部组织审核，管理者代表批准和发布。 4.3.3 技术文件由工程部、生产准备部分别组织各自职能范围内的审 核，主管副总经理批准和发布。 4.3.4 管理文件由综合管理部组织审核，主管副总经理批准和发布。 4.3.5 对外签订的经济合同按《合同管理办法》进行审核后，由法定代 表人或其授权人签署。 4.3.6 需直接引用的由国家颁发的有关标准、规程、规定等外来文件， 由各职能部门提出并列出清单报主管副总经理批准，批准购买的文件经 综合管理部登记后分发。 4.4 （受控）文件的编号、发放、更改、评审及存档管理 4.4.1 文件编号按《文件编号规定》附录 B 执行。 4.4.2 受控的文件应做好标识，标明文件归口管理部门和分发号等。 4.4.3 文件的发放由公司综合管理部负责，其受控文件应填写《内部文 件发放登记表》，按批准的发放范围发放；非受控文件的发放按相应的 规定发放。文件的发放应做好记录。 4.4.4 文件领用人在《内部文件发放登记表》上签名后领取。 4.4.5 受控的工程施工图纸、资料的领取、分发及收回按《工程图纸、 资料的管理规定》执行。 4.4.6 文件领用人应对受控文件妥善保管和使用，防止污损和遗失。当 使用的受控文件严重破损时，应到综合管理部办理文件更换手续，交回 原文件，换发新文件，并仍沿用原文件分发号。 4.4.7 当受控文件丢失后，应到综合管理部重新办理申请领用手续，并 做出说明，文件补发后，要注明丢失文件作废。 4.4.8 当受控文件使用人调离该岗位时，应将文件移交岗位接替人或上 交文件发放部门。 4.4.9 受控文件的更改审批及发放管理按原文件的管理程序办理，并填 写《文件更改申请表》，当采用新文件时应将原文件收回作废。并在作 废文件上加盖“作废”标志。
职能部门名称
代号
职能部门名称
代号
综合管理部
01
财务部
04
计划部
02
物资部
05
工程部
03
生产准备部
06
企标的顺序号按发布日期的先后顺序用阿拉伯数字排序，记录的顺序
号为记录按文件颁发日期的先后顺序并考虑文件中的记录顺序用阿拉伯
数字排号（2003年10月28日发布的A版企标的顺序号和记录顺序号由贯标
工组小组统一编制，以后按发布日期的先后顺序进行排序）。
4 管理内容与方法
4.1 文件的分类 ——管理方针和管理目标； ——质量、职业健康安全和环境管理手册； ——质量、职业健康安全和环境体系程序文件； ——为确保体系的有效策划、运行和控制所需的作业性文件，包括技 术性文件、管理标准、制度、规定、工作标准以及记录表示等； ——质量、职业健康安全和环境记录。
工程建筑企业文件控制 程序资料
19882）
集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
1 目的
保证质量体系、职业健康安全和环境管理体系文件和资料处于受控状 态，及时获取并使用所需文件的有效版本，防止文件丢失、误传，确保 质量体系、职业健康安全和环境管理体系正常、有效运行。
用字母Q表示。
国电常州发电有限公司简称“国电常发”的汉语拼音字母（大写）的
字头组成，即用“GDCF”表示。
以大写字母A、B、C……表示，目前采用“A”版本号。
——质量、职业健康安全、环境管理手册用数字 1 表示
——程序文件用数字 2 表示
——作业性文件用数字 3 表示
——记录性文件用数字 4 表示