国家科学技术委员会办公厅关于技术市场若干具体政策的说明

国家科学技术委员会办公厅关于技术市场若干具体政策的说明（1987年4月5日）问：什么是技术市场？通过技术市场可以进行哪些交易？答：所谓市场，从狭义上讲，是商品交易的场所，从广义上说，是商品交换关系的总和。

在我国有计划的社会主义商品经济的条件下，技术也是商品。

技术市场是社会主义商品市场的重要组成部分。

技术市场的交易，顾名思义，应当是技术交易。

技术市场的业务范围包括技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术承包、技术入股和技术出口等，概括起来，主要有技术开发、技术转让和技术服务三种形式的活动。

问：进行技术交易是否必须以书面形式订立技术合同？口头约定的技术合同是否有效？答：就一般民事合同而言，能够及时清结的简单合同可以采取口头形式。

但是，技术合同则不同。

第一、它关系到当事人的技术权益和经济利益，不少技术交易涉及知识产权的保护、技术成果的分享、开发风险的承担、技术情报的保密、侵权行为的责任等复杂问题；第二、它涉及到国家为扶植技术市场在财政、信贷、税收、奖励等方面的优惠政策的贯彻实施；第三、它的标的是无形的知识形态商品，合同环节较多，履行期限较长，价款和报酬的计算和支付与一般合同也不一样。

因此，技术合同一律采用书面形式。

近几年来，不少交易额达数万元以上的技术合同采取了口头约定的方式，这是极不严肃的。

这样做容易因误解发生纠纷，合同管理机关和司法机关也无从取证，甚至为违法犯罪活动大开方便之门，这些教训应当记取。

这些以口头形式约定的技术合同不应当承认其法律约束力。

已经通过口头约定并正在履行的技术合同，应当重新通过书面合同明确彼此的权利与义务关系。

问：什么是技术合同？怎样区分技术合同和与技术无关的合同？答：技术合同是指法人之间、公民之间、法人与公民之间就技术开发、技术转让和技术服务等，依据民事法律的规定所达成的权利与义务协议。

技术合同主要分三类：一是技术开发合同，指的是就新的研究开发项目订立的委托开发合同和合作开发合同；二是技术转让合同，包括专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同和非专利技术转让合同；三是技术服务合同，指利用知识、技术、经验、信息解决经济建设和社会发展中的技术问题所订立的合同，例如技术咨询、技术培训和技术辅助协作等。

提供中介服务的技术合同也是技术合同的一种。

为了正确贯彻执行国家在财政、信贷、税收、奖金等方面扶植技术市场的各项政策，必须区分技术合同和非技术合同。

一项合同是否属于技术合同，应否适用有关优惠政策，不能只看合同的名称，而要看内容是不是特定技术项目的开发、转让和为解决一定的专业技术问题提供科技服务。

任何单位和个人不得将非技术合同假冒技术合同，占用科技贷款、逃避国家税收、滥发各种奖金。

至于有些经济合同、劳务合同、承包合同包含特定的技术开发、技术转让和技术服务项目，其中，真正属于技术交易的部分，原则上可以适用对技术市场的优惠政策，但应单独订立技术合同。

问：技术开发合同的项目是否必须是前人没有的或者国内首创的？答：技术开发合同是就新的研究开发项目订立的合同。

这里所说的“新”，是一个相对的概念。

探索前人或他人未知领域的发明创造活动固然是技术开发，虽属国外或者国内已有的技术，但当事人不知道或虽然知道但不能获得，在这种情况下也可订立技术开发合同。

问：技术开发合同的“成果”是什么？有人说只能是技术文件，也有人说必须是新的产品。

应当怎样看待这个问题？答：技术开发合同中，研究开发方应提交什么形式的成果，可由当事人根据实际情况商定。

一般说来，可以是阐明技术内容的设计、报告和资料；可以是满足特定技术要求的新的设备、产品、材料等；也可以二者兼备。

但是，研究开发方完成新的设备、产品、材料等样品、样机以后，继续制造这种设备、产品或材料出售的，则不再属于技术开发的范围。

问：什么样的技术可以进入技术市场进行转让？答：国务院1985年1月10日发布的《关于技术转让的暂行规定》指出：“一切有助于开发新型产品，提高产品质量、降低产品成本、改善经营管理、提高经济效益的技术，出让方同接受方都可以按照自愿互利、协商一致的原则进行转让。

”这一规定应当理解为，一切单位和个人可以从促进经济建设和社会发展出发，转让其现有的专利技术和非专利技术，加速科技成果的推广和应用。

但是，属于国家机密的技术，其转让应当经过主管部门批准；涉及国家安全和社会公共利益的技术，有关部门规定由指定单位实施的技术，国家实行许可证制度的技术，其转让应当符合主管部门的规定；违反国家法律、政策和公共道德的技术，不得转让。

问：转让非专利技术是否一定要提供技术秘密？在行业范围内已经公开或者不少单位已经掌握的技术能不能转让？答：在国际技术贸易中，常常使用“专有技术”、“技术秘密”或者“Know－how”等用语，泛指仅为某企业或少数专家掌握、能使拥有者在竞争中占据优势的知识、经验、技术和诀窍等。

事实上，它只是一个习惯的提法，并没有明确的定义。

我们开放技术市场，目的在于加速科技成果的应用和推广。

因此，既提倡转让最新的先进技术成果，也鼓励转让现有的适用技术。

从我国实际情况来看，不同地区、不同行业、不同单位之间，技术水平悬殊很大，对技术的需求不尽相同，消化吸收技术的能力高低不一。

因此，在某些行业或单位已经公开的适用技术，只要接受方需要，允许转让。

这样做有利于技术的广泛传播，并可以使中小企业、乡镇企业得到科学技术的武装。

问：是否只能转让自己直接研究开发的技术？单位或个人已经掌握的但不是亲自研究开发的技术能不能进行转让？答：一般说来，单位和个人可以转让其直接开发的技术，也可以转让其合法取得和掌握的技术。

在后一种情况下，要注意两点：第一、必须是合法掌握和取得的。

这就是说，任何单位和个人不得通过非法手段窃取、侵吞他人技术成果，再通过转让牟取利益。

第二、进行技术转让不得侵害他人的技术权益。

对于专利技术，未经专利权人的许可，任何人不得转让；合同约定不向第三者转让的技术，负有义务的一方不应当擅自转让；单位按计划组织开发的成果，单位的职工不得擅自转让。

此外，职工的职务发明创造和科技成果的转让权也应当属于单位。

几个单位合作开发的技术，如何转让和使用，应当按照法律或者合同的规定。

问：借鉴他人的技术构思或参照技术文献作出的技术方案，能不能转让？答：科学研究和技术开发活动是一个继承和突破的矛盾运动。

任何技术创造都是在前人或者他人所做工作的基础上不断改进、革新后完成的。

不可能也不必要一切从头做起。

因此，参照公开的技术资料，借鉴他人的技术构思，或者在现有产品、设计或工艺的基础上进行改进，不仅是允许的，而且是必要的。

综合本身也是一种创造。

采用这些方法完成的技术进行转让，只要不侵犯他人技术权益，同样是合法的。

问：转让技术是否必须事前经过鉴定？就未经鉴定的技术所订立的技术转让合同是否属于无效合同？答：鉴定是我们评价科技成果的制度，包括新产品、新工艺的技术鉴定和科学技术研究成果鉴定。

前者主要对产品和工艺的技术成熟性、经济合理性以及应用范围和条件作出结论，后者还包含评价科技成果的新颖性、创造性以及它与国内外现有技术相比，所达到的先进水平等项内容。

申报发明奖、自然科学奖、科学技术进步奖和进行科技成果登记，需要事前进行科技成果鉴定；新产品、新工艺，投入大量生产、建设和使用之前要作技术鉴定。

这些鉴定是正式投产或申报奖励时必须履行的手续。

不过，鉴定并不是技术转让的前提。

事实上，技术转让的内容千差万别，彼此要求也不一样，其中还有技术秘密和诀窍，一概要求鉴定，未必可行。

因此，应当允许尚未鉴定或者难以鉴定的技术，在当事人协商一致的情况下进行转让。

当然，所转让的技术应当真实、可靠并力求成熟。

至于新产品、新工艺、新材料在正式投入生产和使用时，需要按国家规定进行鉴定和定型的，可以在转让前对技术进行鉴定，也可以在转让之后投产之前对产品和工艺进行鉴定，还可以采取国家规定的其他评估、试验办法解决。

总之，不能认为，未经鉴定的技术是不成熟的技术，更不能以转让的技术未经鉴定为由，作出合同无效的结论。

问：尚未完成工业化开发的阶段性成果能不能转让？答：通过技术市场转让什么样的技术，由买、卖双方根据供需情况决定。

这也就是说，通过技术市场转让的技术，仅就工业化开发程度来说，可以是已经完成了工业化开发的比较成熟的产品或者工艺技术，也可以是经过小试、中试的阶段性成果。

在实际生活中有这种需要，例如：有些科研单位、设计单位没有在小试、中试基础上进行工业化开发的条件，而厂矿企业有能力在取得阶段性成果后进行后续开发。

通过转让小试、中试技术，有利于加快开发进度。

此外，有时为了科研目的，也有相互转让阶段性成果的必要。

这样做可以避免重复研究。

转让阶段性成果应当注明实际开发程度，提供相应的实验数据，保证在一定条件下重复试验可以得到预期的效果。

为了明确双方的权利与义务，减少合同纠纷，凡转让阶段性成果的，应当在合同中载明后续开发的责任。

问：在技术交易中，提供技术的一方是否应当对另一方实施技术后的经济效益负责？答：就技术开发而言，研究开发方的主要义务是：制定和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发工作、交付研究开发成果和有关资料；就技术转让而言，转让方的主要义务是按合同的规定转让技术，提供技术资料，进行技术指导。

提供技术的一方应当保证所提交的成果或转让的技术达到合同规定的技术要求，除合同另有规定的情况外，对另一方实施技术的经济效益和风险不承担责任。

因为后者与投资、设备和经营管理等多种因素有关，不完全取决于技术本身。

在实际生活中，有些技术合同，当事人一方保证另一方实现一定经济效益，并以此作为考核技术先进、适用与否的标准。

显然，对于这种带有承包性质的技术合同，提供技术的一方应当对另一方的经济效益负责。

由于履行承包合同时，影响效益的因素比较复杂，因此，当事人应当考虑各种情况和条件，并在合同中具体载明双方责任范围，以便在实施技术后没有达到约定的效益时，针对原因，明确责任。

问：什么是技术咨询合同？一方按咨询报告或意见作出决策付诸实施所发生的损失，是否应当由提供咨询的一方负责？答：技术咨询合同，是当事人一方利用自己的知识、技术、经验和信息，为另一方提供可行性论证、分析报告或解答技术问题所订立的合同。

提供咨询的一方应当按照合同的规定完成咨询报告或者解答委托方的问题，保证提出的咨询报告达到合同的要求。

至于一方按照咨询报告和建议作出决策并实施后发生损失时，提供咨询的一方是否承担责任、承担多大责任，应当根据不同情况确定。

就一般决策咨询而言，作为顾问的一方所提出的报告和建议只供委托方决策时参考，并不参与决策并指导实施，因而它对委托方采纳其建议、意见并付诸实施所发生的损失不承担责任。

但是，如果提供咨询的一方参与决策并负责指导实施工作，那么，它应当对因其所提出的报告和建议不当所引起的损失承担一定责任。