XXXX基金管理有限公司制度合集
公募基金公司业绩评估考核制度
XXXX基金管理有限公司设立申请材料业绩评估考核制度XXXX基金管理有限公司业绩评估考核制度目录第一章总则................................................. 10-10-1 第二章业绩评估考核目的与原则............................... 10-10-1 第三章业绩评估考核的内容................................... 10-10-2 第四章业绩评估考核的实施及流程 ............................. 10-10-4 第五章业绩评估考核结果的落实............................... 10-10-7 第六章薪酬管理............................................. 10-10-9 第七章附则................................................. 10-10-9第一章总则第一条为促进XXXX基金管理有限公司（以下简称“公司”）持续发展，维护公司经营管理秩序，规范公司组织行为，提升企业管理水平，提高员工业务素质，促进公司业务发展,同时保护公司和员工的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》及国家相关法律、法规和《XXXX基金管理有限公司章程》、《XXXX 基金管理有限公司内部控制大纲》和《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的正式员工，即与公司签订劳动合同并建立劳动关系的员工。
试用期员工及不定期或临时聘用的员工，其业绩评估考核办法另定。
员工在业绩评估期之前辞职、免职、停薪留职、退休或死亡的，不进行业绩评估考核。
第三条各级主管应对下属员工平时的品德、工作、操守、学识、才能等密切注意，分层负责、实事求是地进行业绩评估考核，并加以记录，作为年终业绩评估考核的重要参考资料。
基金管理有限公司信息技术管理制度
基金管理有限公司信息技术管理制度
一、宗旨
中证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）拥有及使用计算机及
信息网络所必须的遵守的信息技术（IT）管理制度（以下简称“本制度”）旨在通过提供有效的IT支持，确保本公司和其客户的数据、系统和网络
的安全性和机密性；OT管理中所涉及的人力资源、硬件、软件和网络等
设备的安全和可用性；同时确保本公司正常运营及管理活动的顺利进行。
二、规范
1、人力资源管理
（1）用工审批机制：本公司的人员招聘、调动、离职、考核和职称
评定等应该按照本公司规定的流程进行审批，经上级授权的管理人员应当
对审批结果负责；
（2）必要的IT培训：本公司应当为其人员提供必要的IT培训，以
满足其日常工作所需要的计算机技术及管理技能；
（3）安全的登录机制：本公司应当为其人员提供安全可靠的登录机制；
（4）职责规范：本公司应当为其人员对IT设备和信息系统实施责任
分工，以确保其责任明确、职责明确；
（5）有章可依：本公司应当为上述人力资源管理的各项活动确定相
应的制度并实施；
2、设备管理
（1）盘点管理：本公司应当定期为设备进行盘点。
基金管理公司内部控制制度
**资产管理有限公司内部控制制度第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
公司基金的管理制度
公司基金的管理制度第一章总则第一条为规范和加强公司基金管理工作，提高公司基金的使用效益，制定本管理制度。
第二条公司基金是指由公司从利润中划拨出来，用于支持公司经营发展、改善员工福利和社会公益事业的资金。
第三条公司基金应当依法合规、积极发挥作用、确保安全可靠、保障合理使用。
第四条公司基金管理应当遵循诚实信用、公平合理的原则，坚持科学管理、规范操作。
第五条公司基金管理应当建立健全内部控制机制，确保基金的安全和有效使用。
第六条公司基金管理机构应当加强风险防范，做好基金的风险评估和管理。
第七条公司基金管理应当坚持公开透明原则，加强与员工和社会的沟通交流。
第八条公司基金管理制度的具体实施办法和管理规定由公司董事会制定。
第二章公司基金的来源和用途第九条公司基金的来源包括但不限于公司利润、捐赠款、资产处置收益等。
第十条公司基金的主要用途包括但不限于：（一）支持公司经营发展，投资与生产相关的设备、技术、人才等；（二）改善员工福利，提高员工生活水平，增加员工福利待遇等；（三）开展社会公益事业，支持教育、环保、慈善等公益活动。
第十一条公司基金的使用应当符合公司的战略规划和经营需求，经过合理审批后方可使用。
第十二条公司基金的使用应当遵循效益优先、风险可控、合规合法的原则。
第十三条公司基金的使用应当遵循公开透明的原则，及时向员工和社会公布相关信息。
第三章公司基金的管理机构和职责第十四条公司基金的管理机构包括但不限于公司董事会、公司基金管理委员会、基金管理部门等。
第十五条公司董事会是公司基金管理的最高机构，负责制定和审批基金管理政策和计划。
第十六条公司基金管理委员会是公司基金执行机构，负责具体实施公司基金的管理工作。
第十七条基金管理部门是公司基金的具体执行单位，负责具体编制和实施公司基金的使用计划。
第十八条公司董事会的主要职责包括但不限于：（一）制定公司基金管理政策和计划；（二）审议和批准公司基金的使用计划；（三）监督和评估公司基金的使用效果。
基金投资公司基本管理制度
第一章总则第一条为规范基金投资公司的管理，确保公司合法合规经营，防范投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工、董事、监事及高级管理人员。
第三条公司投资管理遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、政策及行业规范，确保投资行为合法合规。
（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。
（三）专业审慎：充分发挥专业优势，审慎评估投资项目，提高投资收益。
（四）公开透明：加强信息披露，确保投资者知情权。
（五）诚实守信：恪守职业道德，诚实守信，维护公司声誉。
第二章组织架构与职责第四条公司设立投资决策委员会，负责公司投资战略、投资计划及重大投资项目的决策。
第五条投资决策委员会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理；（三）首席投资官；（四）财务总监；（五）风险控制总监；（六）其他相关高级管理人员。
第六条投资决策委员会职责：（一）制定公司投资战略；（二）审批投资计划；（三）审批重大投资项目；（四）监督投资执行情况；（五）其他投资管理事项。
第七条公司设立投资管理部门，负责投资项目的筛选、评估、跟踪、退出等工作。
第八条投资管理部门职责：（一）制定投资策略；（二）筛选投资项目；（三）评估投资项目；（四）跟踪投资项目；（五）退出投资项目；（六）其他投资管理事项。
第三章投资管理流程第九条投资项目筛选：（一）投资管理部门根据投资策略和行业特点，筛选潜在投资项目；（二）对筛选出的投资项目进行初步评估，确定投资方向。
第十条投资项目评估：（一）投资管理部门对投资项目进行详细评估，包括项目背景、市场前景、盈利模式、风险控制等方面；（二）评估结果报投资决策委员会审批。
第十一条投资项目决策：（一）投资决策委员会根据评估结果，对投资项目进行决策；（二）决策结果报公司董事会审批。
第十二条投资项目执行：（一）投资管理部门根据决策结果，组织实施投资项目；（二）投资管理部门定期向投资决策委员会汇报项目执行情况。
《XXXX基金公司投资者适当性管理办法》
为建立和健全广东 xx 资产管理有限公司(以下简称“公司”)投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参预私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本办法。
投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中，根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行风险测评，了解其风险承受能力与偏好水平，提供适当的产品和服务，并进一步加强对投资者分类管理、持续服务、投资者风险教育和交易行为监控等工作。
公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免伤害客户利益。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于 1000 万元的单位；(二)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈悲基金等社会公益基金；(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(四)中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
但是，符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的，再也不穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
公司向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。
基金公司管理系统(风控规章规章制度实用实用模板)
第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：( 1 )全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；( 2 )审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；( 3 ) 独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；( 5 )适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；( 6 )防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：( 1 )审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；( 2 )审议单笔投资额超过公司资产总额 30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本 40%的股权投资项目；( 3 ) 决定公司内部风险管理机构的设置；( 4 )法律法规或者公司章程规定的其它职权。
基金公司的管理制度
第一章总则第一条为加强基金公司的规范化管理，确保公司稳健运营，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、股东、客户以及与公司业务相关的第三方。
第三条公司管理制度包括但不限于以下内容：组织架构、业务流程、内部控制、风险管理、合规管理、财务管理、人力资源管理等。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、经理层和各部门，形成权责分明、相互制衡的组织架构。
第五条董事会负责公司战略决策、监督公司经营管理，对股东负责。
第六条监事会负责监督董事会、经理层和各部门履行职责，对股东负责。
第七条经理层负责公司日常经营管理，执行董事会决议，对董事会负责。
第八条各部门根据公司业务需要设立，负责具体业务执行。
第三章业务流程第九条公司业务流程应遵循合法合规、公开透明、风险可控的原则。
第十条各部门应制定业务流程图，明确业务流程、岗位职责和操作规范。
第十一条业务流程涉及审批、审核、执行、监督等环节，确保业务操作规范、有序。
第四章内部控制第十二条公司建立健全内部控制体系，确保公司经营活动的合法合规性。
第十三条公司内部控制包括风险控制、财务控制、业务控制、合规控制等。
第十四条各部门应定期开展内部控制自查，发现问题及时整改。
第五章风险管理第十五条公司建立健全风险管理体系，确保公司经营活动的稳健性。
第十六条风险管理包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
第十七条公司设立风险管理委员会，负责制定风险管理政策和制度，监督风险管理工作。
第六章合规管理第十八条公司建立健全合规管理体系，确保公司经营活动的合法合规性。
第十九条公司合规管理包括法律法规、行业准则、公司规章制度等。
第二十条公司设立合规部门，负责合规管理工作，对董事会和经理层负责。
第七章财务管理第二十一条公司建立健全财务管理体制，确保公司财务状况良好。
第二十二条公司财务管理工作包括预算管理、成本控制、资金管理、税务管理等。
XX基金管理有限公司绩效问责管理制度
XX基金管理有限公司绩效问责管理制度目录第一章总则第二章各方职责第三章考核关系第四章绩效问责目标的确定第五章日常绩效检视与辅导第六章绩效考核与反馈第七章绩效结果应用第八章附则1第一章总则第一条平安绩效问责管理，是驱动个人目标与公司总体目标紧密结合并努力实现的核心管理机制，是保持队伍整体活力，促进团队追求卓越的核心驱动力，是公司实现“国际领先、综合金融”战略的制度保障。
为有效落实绩效文化，贯彻“竞争、激励、淘汰”机制，制定本制度。
第二条平安绩效问责管理实现上述目标的基本途径是，建立各级人员持续开放的沟通、辅导过程；建立以绩效为导向的竞争、激励、淘汰机制。
第三条平安绩效问责管理包括绩效问责目标制定、日常绩效检视与辅导、绩效考核与反馈、绩效结果应用四大环节。
第四条绩效问责管理的开展必须遵循两个原则：（一）结果导向：公司秉持“结果导向”和“成败全责”的绩效理念，员工是否达成预定的绩效目标，是判断其绩效结果的核心标准；（二）关注过程：绩效问责管理，不仅是事后进行的人员考核与评估，更重要的是通过对事前、事中的有效管理，确保紧密围绕预定目标开展经营动作，同时帮助员工提升工作能力，最终保证绩效目标的达成。
第五条绩效问责管理的开展必须遵守三大铁律：（一）横向排名：公司通过同层级人员进行横向排名的方式，进行人员绩效评估，形成绩效排名结果；（二）比例控制：根据公司规定的比例，对各级人员按绩效排名结果，2予以区分；（三）激励与淘汰：不同绩效排名区间人员，必须在结果应用方面明确差异、区别对待，充分体现奖优罚劣。
第六条平安People Soft绩效管理系统（以下简称“PS绩效管理系统”），是公司开展绩效问责管理的IT辅助平台。
第七条本制度适用于XX基金管理有限公司。
第二章各方职责第八条直线主管是绩效问责管理的主导者。
各级直线主管应该将绩效问责管理作为明确目标、辅导下属、追踪进度、评估结果、激励人员的有效工具，予以自觉学习和使用。
基金管理公司内部控制制度
上海永商股权投资基金管理有限公司内部控制制度目录第一章目标和原则..........................................................................................错误!未定义书签。
第二章公司内控风险控制架构与流程..........................................................错误!未定义书签。
第三章基金管理面临的风险种类..................................................................错误!未定义书签。
第四章内部控制机制的基本要素..................................................................错误!未定义书签。
第五章内部控制的风险防范措施..................................................................错误!未定义书签。
第一节合同管理风险的防范措施..........................................................错误!未定义书签。
第二节投资相关风险的的防范措施......................................................错误!未定义书签。
第三节交易阶段的内部控制机制..........................................................错误!未定义书签。
第四节报告制度......................................................................................错误!未定义书签。
私募基金管理公司公司风险控制管理制度
xx资本管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立橘红（厦门）资本管理有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。
第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。
第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。
第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。
（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。
（三）独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。
（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。
私募基金管理公司制度四篇
私募基金管理公司制度四篇篇一：私募基金管理公司制度一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司内部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度私募基金管理公司投资业务管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。
第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。
第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。
基金公司常用行政管理制度
基金公司常用行政管理制度一、文档与资料管理制度基金公司应建立严格的文档管理制度，确保所有业务文件、会议记录、合同等资料能够被妥善保存与归档。
所有文档应当分类编号，便于检索。
同时，对于敏感文件应实行权限管理，确保只有授权人员才能访问。
电子文档的备份与防病毒措施也应纳入日常管理之中。
二、资产管理制度资产管理制度涉及基金公司的物质资源和非物质资源的管理。
这包括办公设备、软件资产以及知识产权等。
制度中应明确资产的采购、使用、维护、报废等流程，并定期进行资产盘点，确保资产的准确登记与合理利用。
三、人事管理制度人事管理制度是基金公司行政管理的核心部分，涵盖招聘、培训、考核、晋升、福利及员工关系等方面。
制度中应明确岗位的职责与要求，建立公正的绩效评估体系，并根据评估结果实施奖惩。
同时，员工的个人发展计划和职业路径规划也应得到重视。
四、财务与预算管理制度财务管理制度规定了基金公司的财务报告、预算编制、费用报销等流程。
制度应确保所有财务活动的透明度和合规性，定期进行内部审计，及时发现并纠正可能的财务问题。
预算管理制度则要求公司根据业务计划合理安排资金，并对预算执行情况进行监控。
五、安全与保密制度鉴于基金公司业务的敏感性，安全与保密制度尤为重要。
该制度应包括物理安全措施和信息安全政策，确保公司资料、客户信息和交易数据的安全。
员工应签署保密协议，对违反保密规定的行为应有明确的处罚措施。
六、应急与突发事件管理制度基金公司应制定应急预案，以应对可能发生的自然灾害、系统故障、网络攻击等突发事件。
预案中应包含事件的识别、响应流程、恢复措施等内容，并定期进行演练，确保在真正的危机发生时能够迅速有效地应对。
七、客户服务与投诉处理制度客户服务与投诉处理制度是维护基金公司声誉和客户关系的关键。
制度中应明确服务标准、投诉接收和处理流程，以及对客户反馈的回应机制。
通过有效的投诉处理，不仅可以解决问题，还能提升客户满意度，增强客户忠诚度。
基金管理有限公司关联交易管理制度模版
X基金管理有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为维护基金份额持有人的合法权益，规范X基金管理有限公司（以下简称“公司”）和基金运作的关联交易行为，控制关联交易风险，根据国家有关法律法规和《X基金管理有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等规定，制定本制度。
第二条关联交易指关联方之间发生转移资产或业务的事项，而不论是否收取价款。
本办法所指关联交易为公司关联交易和基金关联交易。
第三条关联交易应当遵循以下基本原则：（一）关联交易应符合诚实、信用、平等、自愿原则；（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开及等价有偿的原则；（三）公司的股东、实际控制人、董事、监事、经理层人员不得利用其关联关系损害基金份额持有人和公司的利益。
第四条关联交易分为重大关联交易和一般关联交易，董事会负责审批重大关联交易，公司经理层负责审批一般关联交易。
第五条在对关联交易进行表决或决策时，与之存在利害关系且具有表决权或决策权的人员应当回避。
公司董事会在审议公司重大关联交易时，可以聘请中介机构就该重大关联交易的公允性和合法性出具意见，且至少经三分之二以上独立董事通过，董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
第二章公司关联交易管理第六条公司关联方是指公司的股东、各级子公司、公司股东控制的企业、控制公司股东的企业，公司董事、监事、高级管理人员及其直接或者间接控制的企业等依据法律法规构成公司关联方的机构及个人。
第七条公司与关联方的交易包括：（一）关联方代销公司基金支付佣金；（二）关联方委托公司理财进行分成；（三）关联方与公司为对方提供商品或劳务等行为。
第八条公司与其关联方之间不得有下列行为：（一）向关联方做出最低收益、分红承诺；（二）向关联方直接或间接提供融资、融资性交易或担保；（三）协助关联方占用公司资产或基金资产；（四）购买关联方发行或承销的证券；（五）法律法规或中国证监会禁止的其他关联交易行为。
第九条公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议。
集团基金管理制度
集团基金管理制度第一章总则第一条为了规范集团基金的管理，提高基金的使用效率和管理水平，根据国家有关法律法规，结合本集团的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本集团内所有基金的管理和使用。
第三条基金指的是本集团为特定用途而设立的专项基金。
第四条基金的管理指的是对基金的筹集、使用、监督、绩效评估等工作的全过程管理。
第五条基金管理工作必须遵循“依法、规范、公开、公正、诚信”的原则，确保基金的透明度和公正性。
第六条基金管理委员会为集团基金管理的决策机构，对基金的筹集、使用、监督等工作具有决策权。
第七条基金使用单位为基金的受益单位，负责基金的具体使用管理工作。
第八条基金资金必须用于规定的用途，严格按照规定程序进行管理和使用。
第九条基金管理工作必须遵循“安全、高效、务实、创新”的原则，确保基金的安全和合理利用。
第十条基金管理工作必须遵循“保密、合规、诚信、责任”的原则，确保基金管理的合法合规。
第十一条基金管理制度适用于本集团全体员工和相关管理人员。
第二章基金筹集第十二条基金的筹集必须以法律法规允许的形式进行，不得违法或超越法定权限。
第十三条基金的筹集必须符合本集团的发展规划和经济实际，确保基金规模和用途的合理性。
第十四条基金的筹集必须严格按照相关程序和流程进行，确保其合法合规。
第十五条基金的筹集必须做到公开透明，不得有任何隐瞒和欺骗行为。
第十六条基金的筹集必须做到核查合法来源，确保基金的合法性和安全性。
第十七条基金的筹集必须做到记录完整，确保基金的来源和去向可以追溯。
第十八条基金的筹集工作由基金管理委员会和财务部门共同负责。
第十九条基金的筹集必须根据规定用途和时间进行拨付和使用，确保基金能够最大限度地发挥作用。
第二十条基金的筹集必须做到风险可控，确保基金的安全和稳健性。
第二十一条基金的筹集必须做到合理使用，确保基金的效益最大化。
第二章基金使用第二十二条基金的使用必须符合基金设立的目的，不得私自挪用或改变原定的用途。
投资基金公司管理制度范本
第一章总则第一条为规范本公司投资基金管理业务，确保投资活动合法合规，保障投资者利益，防范投资风险，促进公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及下属子公司开展投资基金管理业务的所有部门和人员。
第三条本制度旨在明确投资基金管理业务的基本原则、组织架构、决策程序、业务流程、风险控制等方面的要求，确保投资基金管理业务的规范运作。
第二章组织架构与职责第四条本公司设立投资管理委员会，负责投资基金管理业务的整体决策，对投资策略、风险控制等重大事项进行审议。
第五条投资管理委员会下设投资部、风险管理部、合规部等部门，分别负责投资业务执行、风险控制、合规监督等工作。
第六条投资部职责：（一）制定投资策略和投资计划；（二）执行投资决策，管理投资组合；（三）跟踪投资项目的经营状况，评估投资风险；（四）及时向投资管理委员会汇报投资情况。
第七条风险管理部职责：（一）制定风险管理制度，对投资业务进行风险评估和监控；（二）对投资风险进行预警和应对；（三）定期向投资管理委员会汇报风险状况。
第八条合规部职责：（一）负责公司投资基金管理业务的合规审查；（二）监督投资业务执行过程中的合规性；（三）对违规行为进行调查处理。
第三章投资决策与业务流程第九条投资决策程序：（一）投资部提出投资建议，包括投资标的、投资金额、投资期限等；（二）投资管理委员会审议投资建议，形成投资决策；（三）投资部根据投资决策执行投资计划。
第十条投资业务流程：（一）项目筛选：投资部对潜在投资标的进行初步筛选，提交投资管理委员会审议；（二）尽职调查：投资部对投资标的进行尽职调查，评估项目风险；（三）投资决策：投资管理委员会审议尽职调查报告，形成投资决策；（四）投资执行：投资部根据投资决策执行投资计划；（五）项目跟踪：投资部定期跟踪投资项目的经营状况，评估投资风险。
基金公司人员管理制度
第一章总则第一条为加强基金公司人员管理，提高公司整体运营效率，保障投资者利益，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于基金公司全体员工，包括正式员工、临时工、实习生等。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以激励员工积极工作，提高公司竞争力。
第二章人员招聘与录用第四条基金公司招聘员工应遵循以下原则：1. 符合国家法律法规和公司要求；2. 优先考虑具有相关行业经验的人员；3. 优先考虑具有优秀专业素质和团队协作精神的人员。
第五条招聘流程：1. 制定招聘计划，明确招聘职位、数量、任职要求等；2. 通过多种渠道发布招聘信息；3. 对应聘者进行资格审查；4. 组织面试、笔试、心理测试等；5. 体检合格后，办理录用手续。
第三章培训与发展第六条基金公司应建立健全员工培训体系，提高员工综合素质。
第七条培训内容：1. 行业知识、法律法规；2. 专业技能、业务操作；3. 企业文化、团队建设；4. 沟通技巧、领导力等。
第八条培训方式：1. 内部培训：由公司内部讲师授课；2. 外部培训：委托专业机构或知名院校培训；3. 在岗培训：通过实践、轮岗等方式提高员工能力。
第四章考核与晋升第九条基金公司应建立健全员工考核制度，定期对员工进行考核。
第十条考核内容：1. 工作业绩：完成工作任务的质量、效率、创新等；2. 综合素质：专业知识、业务能力、团队协作、职业道德等；3. 遵纪守法：遵守国家法律法规、公司规章制度等。
第十一条考核结果：1. 考核结果分为优秀、良好、合格、不合格；2. 对考核不合格的员工，公司应进行谈话提醒、培训提高或调整工作岗位；3. 对考核优秀的员工，公司应给予奖励和晋升机会。
第五章奖励与惩罚第十二条基金公司应建立健全奖励制度，对表现优秀的员工给予奖励。
第十三条奖励形式：1. 荣誉称号；2. 财务奖励；3. 培训机会；4. 职务晋升等。
第十四条对违反公司规章制度、损害公司利益、造成不良影响的员工，公司应给予相应的处罚。
私募基金公司公司管理制度大全
有限公司管理制度大全（第一版）201 年月日目录前言 (3)一.行政管理制度 (5)1.人事管理制度 (5)2.前台礼仪接待制度 (14)3.员工行为礼仪规范 (17)4.保密工作管理制度 (22)5.档案管理制度 (28)6.文件、印章管理制度 (32)7.印信、文印管理规定 (37)8.会议、接待管理制度 (40)9.固定资产管理制度 (43)10.钥匙管理规定 (53)11.办公用品管理制度 (54)二.财务管理制度 (57)1.公司差旅费报销管理办法 (57)2.公司费用报销及借款管理办法 (59)3.薪资制度 (63)前言为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度。
一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支有创新力、思想新、作风硬、业务强的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、绩效考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
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XXXX基金管理有限公司制度合集二○一六年十月目录风险控制管理制度 (1)防范内幕交易及利益冲突交易制度 (11)合格投资者风险揭示制度 (17)宣传推介及募集行为管理制度 (19)公平交易制度 (27)信息披露制度 (29)子公司管理办法 (31)XXXX基金管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为四个层次：投资决策委员会、风险控制部、经理层、投资部。
第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：（1）投资决策委员会对公司所有拟投资项目的投资和退出作出决策。
（2）对所投资项目后持续管理的重大事项作出决策，并听取风险控制部的报告；（3）公司股东授权的其他事项。
总经理下设风险控制部。
风险控制部对总经理负责，向总经理报告，在重大事项上可以直接对投资决策委员报告。
其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）监督和评估风险管理制度执行情况；（3）独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（4）对投资协议进行审核；（5）在出现重大事项时及时向投资决策委员会报送相关专项报告。
投资部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于投资部的后台管理和监督部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理等。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指投资部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制：（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条投资部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于抵押融资或者对外担保等用途；（二）公司所有的投资项目需提交投资决策委员进行决策；若投资决策委员会不能形成统一的结果时，需提交股东审议；（三）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制（1）风险控制部对项目投资或退出的相关材料进行审核，风控部独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
投资决策委员会未形成一致意见的需提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，并向主管领导汇报。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。
项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。
第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员不得在外单位兼职。
第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章风险控制报告第三十七条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，为公司决策提供依据。
第三十八条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向总经理报送临时性报告。
第七章附则第三十九条本制度由公司负责解释、修订。
第四十条本制度自下发之日起实施。
XXXX基金管理有限公司防范内幕交易及利益冲突交易制度第一章总则第一条为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。