内部审核策划
如何策划和制定内部审核方案
如何策划和制定内部审核方案策划和制定内部审核方案内部审核是企业和组织内部的常规工作之一，旨在确保组织运作的规范性和合规性。
一个有效的内部审核方案能够帮助企业及时发现问题，提供改进建议，并确保组织在合规方面符合法律和政策要求。
本文将介绍如何策划和制定内部审核方案，以确保审核流程的顺利进行。
I. 内部审核的重要性及目标内部审核在企业经营管理中具有重要的作用。
首先，内部审核有助于发现和纠正组织内部的问题和风险，确保组织的经营活动符合法律法规和政策要求。
其次，内部审核可以提供改进建议，优化工作流程，提高工作效率和质量。
最后，内部审核有助于增强组织的透明度和信任，提升员工和外部利益相关方对组织的信心。
内部审核的目标主要包括以下几个方面：1. 发现和纠正潜在的风险和问题；2. 评估组织内部控制和管理体系的有效性；3. 提供改进意见，并推动改进计划的实施；4. 确保组织的经营活动符合法律法规和政策要求；5. 增强组织的透明度和信任。
II. 内部审核方案的策划与准备制定一个有效的内部审核方案需要认真的策划和准备工作。
以下是一些关键步骤：1. 确定审核目标和范围：明确需要进行内部审核的领域和范围，例如财务、生产、风险管理等。
你可以制定一个审核计划表，将不同领域和频率进行总结。
2. 确定审核程序和方法：根据审核目标和范围，确定适用的审核程序和方法。
例如，抽样调查、现场实地考察、文件和记录的审查等。
确保选择的方法和程序能够全面、客观地评估组织的运作情况。
3. 确定审核团队和人员：选拔具备审核经验和相关专业知识的人员组成审核团队。
每个审核人员的职责和任务要明确，并确保他们具备足够的时间和资源来完成内部审核工作。
4. 制定审核计划：根据审核范围、时间和资源等制定一份详细的审核计划。
确保计划具备可行性和合理性，并考虑到组织内部的其他业务活动和工作安排。
5. 确定审核程序和标准：在制定内部审核方案时，明确审核的程序和标准。
例如，通过观察、访谈和文件审查来评估各个部门的运营情况，基于相关法律法规和政策要求评估合规性等。
三体系内部审核计划(范本)
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和 安全法律法规和标准。
审核员 徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员 徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责 部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业 工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一 审核目的 二 审核范围 二 审核准则 四 审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、 有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全 管理
工程管理部 项目部
部门职责 公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门 环境因素和危险源的识别 工程实现的策划 施工设备管理 施工现场管理 工程外包外发的控制 工程施工过程的管理 施工监测器具管理 顾客满意度调查分析 管理体系的内部审核 管理体系运行的监控 工程施工质量监测 不合格品、质量事故和不符合项监控 对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应 管理体系有关数据分析和信息管理 工程质量和管理体系的持续改进措施 交付后的活动
内部HSE管理体系审核的策划(二篇)
内部HSE管理体系审核的策划有一个良好的开端是内审成功的必要条件。
在实施审核前应做好以下工作：1.领导重视是关键内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有最高管理者协调，企业只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。
因此，领导对内审的重视，并赋予内审权威性是十分重要的。
领导本身就是一个重要安全环境岗位，他要作出承诺、制定方针和企业评审，这就要求领导有很强的健康、安全与环境意识。
这种意识不仅体现在遵守法律和保证不出重大事故上，更重要的还在于要领导企业全面建立和实施一个合乎标准要求的HSE管理体系。
其中尤其重要的是要充分运用内审这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。
领导对内审工作的重视主要表现在领导层要组建一支内审队伍，任命干部并赋予其一定权利，确定其职责和制定其工作方针。
其中重要一环是赋予管理者代表职责和权利。
2.企业和实施内审是管理者代表的重要工作管理者代表应确保按照SY/T6276—xx标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，并且还要具体领导内审工作，负责建立内审的企业和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。
当审核组与被审核部门发生争执时，应由他或通过他报请最高领导层进行仲裁。
他同时也是全企业各部门就健康、安全与环境管理问题向最高领导层反映各种意见，进行上下信息沟通的重要渠道。
3.具体工作需要一个职能部门来管理为维持一个HSE管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。
这就需要有一个机构来负责实施内审，一般可由“环保处”、“安环处”这类职能机构来承担。
这些机构可能还有一些其它的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作结合进行。
4.组建一支合格的内审员队伍要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，使其有效的开展，因此培训内审员是一项重要的工作。
应在与安全环境管理有关部门选择一批熟悉企业业务、了解专业技术、具有安全、环保知识和管理知识、了解安全环保法律、法规、有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训，使他们成为HSE管理体系内部审核员。
内部审核的操作程序知识梳理
内部审核的操作程序知识梳理内部审核的操作程序一般可分为内部审核的策划，确定任务，做好准备，实施与纠正，以及最后提交全面的年度审核报告。
一、内部审核的策划内部质量体系审核对一个企业的质量体系的改进和产品的提高都具有重要的作用。
但要做好内部质量体系审核，关键在于领导对内审的重视。
领导的质量意识不仅表现在控制不合格产品，使之不能产生、或是出了不合格品及时采取措施；更重要的还在于全面建立和实施一个合乎标准要求的质量体系。
另外尤其重要的是要充分运用内部质量体系审核这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。
质量主管要充分考虑如下几点：认真研究如何建立内审的组织机构，任命干部，确定其职责和制定其工作方针；设立一个质量管理部门，从事企业内的质量管理工作，特别是从事内审工作。
这个部门应确保按照质量管理和质量保证标淮的要求建立、实施和保持质量体系。
组建一支合格的质量体系内审员队伍。
编制一套正规的内审程序，明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施方法。
建立质星体系时应考虑内部质量体系审核工作。
质量主管可以在建立质量体系时培养一批骨干来编写质量体系文件，同时这批骨干也成为以后的内审员；或是在建立休系之初，在培训骨干力量时就同时考虑建立内审组织并培训一批内审员。
二、确定内部审核的任务如果是例行审核，则按年度计划进行；如果是特殊审核，则要明确目的和受审的部门或要素。
每次审核还要明确采用的依据。
任务确定后要按程序由有关领导批准下达。
内审应由本组织的质量管理部门研究具体情况后提出，由质量主管报请最高领导决定后实施。
三、内部质量体系审核的准备1、内部质量体系审核的准备。
编制审核计划。
组成审核组收集并审阅有关文件。
编制检查表通知受审核部门并约定具体的审核时间。
2、内部质量体系审核计划的编制。
内部质量体系审核一般应编制一份年计划。
每月对一个或几个部门（或要素）进行一次审核，逐月展开，使一年内能覆盖所有部门（或要素）至少一次，最好是覆盖两次。
内审核实施计划
内审核实施计划
1. 背景
内部审核是组织机构内部自我审查和检查的一种方法，旨在评估组织内部控制程序的有效性和合规性。
内部审核实施计划是一个组织进行内部审核前需要制定的详细计划，包括内部审核的目的、范围、时间表、执行步骤等内容。
2. 目的
内部审核实施计划的主要目的是确保组织内部控制程序的有效性，发现潜在的风险和问题，提出改进措施，从而帮助组织更好地管理和运营。
3. 实施步骤
3.1 制定内部审核计划
•确定内部审核的范围和目标
•确定内部审核的时间表和执行人员
•制定内部审核的具体流程和方法
3.2 收集必要的信息
•收集与内部审核相关的文件、数据和信息
•对组织内部控制程序进行全面评估
3.3 进行内部审核
•根据制定的内部审核计划，执行内部审核的每个步骤
•发现问题和潜在风险，并记录下来
3.4 分析内部审核结果
•分析内部审核的结果，评估问题的严重性和影响
•提出改进建议和措施，制定改进计划
3.5 编写内部审核报告
•根据内部审核的结果和分析，编写内部审核报告
•报告包括内部审核的目的、范围、方法、结果和建议
4. 实施计划的监督和跟踪
内部审核实施计划的监督和跟踪是确保内部审核顺利进行和有效实施的重要环节。
组织应当设立相应的监督机制，定期跟踪内部审核的进展情况，并及时解决发现的问题和风险。
5. 结语
内部审核实施计划是组织内部控制和监督的重要工具，通过制定和执行内部审核计划，可以有效评估和改进组织的管理和运营。
组织应当重视内部审核实施计划的制定和执行，不断完善内部控制程序，提高组织的管理水平和竞争力。
内部审核（内审）策划
内部审核（内审）策划1、内审的总体安排与组织管理a)领导要重视b)指定管理者代表（食品安全小组组长）亲自抓c)成立审核小组，建立合格的审核队伍d)编制“食品安全管理体系内部审核（内审）程序”2、审核方案的策划策划时要考虑环境因素评价结果，拟审核的活动和区域的质量、食品安全状况、重要性，以及以往审核的结果。
审核方案的内容包括审核准则、审核范围、审核频次、审核方法、审核时间、资源需求等。
审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正(包括审核员的选择、审核的实施），应保证审核人员不审核自己的工作。
策划的输出为“年度内部审核（内审）方案”。
审核方案由管理者代表（食品安全小组组长）编制，记载于内部审核（内审）程序，随程序文件一起经批准实施。
策划时应注意以下几个问题：(1)审核的范围：食品安全管理体系所覆盖的过程、活动、产品、部门及场所。
(2)审核的频次与时机：一年一次。
(3)审核方法：通常情况下采用按部门审核的方式，而在追踪某一过程实施情况时，采用按过程审核的方式。
(4)审核日程计划：集中式年度审核日程计划。
具体的审核时间在每一次的审核实施计划中确定。
3、内部审核的准备组成审核组文件收集与审查编制“审核实施计划”编写检查表，按组织结构图和职责分配矩阵表分拆成分部门检查表，受审查部门接受审查的条款为职责分配矩阵表中其负责的条款。
4、内部审核的实施首次会议现场审核不符合项的确定与不符合报告审核组内部会议末次会议审核报告内审中纠正措施的跟踪根据以上编写程序文件执行的文件：22000标准条款：8.4.1 内部审核手册：ML-QM-A_v1_食品安全质量管理手册，8.4.1内部审核生成的文件：程序文件：ML-PG-19 内部审核控制程序一次完整的内审生成的记录包括：⏹内部审核实施计划⏹检查表⏹首次会议记录⏹不符合报告⏹内部会议记录⏹末次会议记录⏹审核报告⏹纠正措施记录参考文献：食品企业ISO22000 ISO9001 ISO14001一体化管理体系内部审核与管理评审，P13-P229，PDF22-239分部门审查表在书中的页码研发173-178品控179-185生产186-190人力191-192设备193-195企管196-198营销199-202采购203-205仓库206-208组长209-210总经理211-217下面内容为赠送的工作总结范文，不需要的朋友下载后可以编辑删除工作总结怎么写：医院个人工作总结范文一年的时间很快过去了，在一年里，我在院领导、科室领导及同事们的关心与帮助下圆满的完成了各项工作，在思想觉悟方面有了更进一步的提高，本年度的工作总结主要有以下几项：1、工作质量成绩、效益和贡献。
质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤
质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤内部审核是质量体系认证的一项重要工作，它对组织的质量管理体系进行全面评估，并提供改进建议，促使质量管理体系的持续改进。
本文将介绍质量体系认证内部审核的策划、准备、注意事项和实施步骤，以便组织能够高效地完成内部审核工作。
一、策划1.明确内部审核的目标和范围：确定内部审核的目的和范围，明确要审核的流程、文档和人员。
2.确定审核计划：制定内部审核计划，包括审核时间、地点、审核员和被审核部门的安排。
3.确定审核员：选拔具有相关知识和经验的内部审核员，保证其独立性和客观性。
4.准备审核文件：收集和准备审核所需的文件，包括流程文件、工作指导书和记录。
5.制定审核程序：制定内部审核程序，包括审核的各个阶段和相关的记录、报告和改进措施。
二、准备1.审核员培训：向审核员提供必要的培训，使其了解审核标准和要求。
2.审核文件审阅：审核员对相关审核文件进行审阅，了解组织的质量管理体系。
3.制定审核计划：根据审核范围和计划，制定详细的审核计划，包括审核流程和时间安排。
4.通知被审核部门：提前通知被审核部门，告知审核时间、地点和相关要求。
5.准备审核工具：准备审核所需的工具，例如审核表、记录表和问卷调查等。
三、注意事项1.保持独立性和客观性：审核员应保持独立性和客观性，不受任何利益干扰。
2.遵守审核程序：按照制定的审核程序进行内部审核，确保每个环节都得到执行。
3.正确使用审核工具：合理使用审核工具，运用多种方法进行调查、观察和记录。
4.及时沟通问题：及时沟通发现的问题和不符合项，并与被审核部门沟通改进措施。
5.保护机密信息：严格保护审核过程中获得的机密信息，确保信息安全性。
四、实施步骤1.审核准备阶段：审核员与被审核部门进行会议，明确审核目标、范围和计划。
2.审核执行阶段：按照审核计划进行实地观察和文件审核，记录发现的问题和不符合项。
3.问题沟通和解决阶段：审核员与被审核部门沟通问题，提出改进建议并达成一致。
内部审核的策划与实施方案
内部审核的策划与实施方案摘要本文旨在提供一份内部审核的策划与实施方案，以帮助组织确保内部运营的合规性、可持续性和高效性。
内部审核是一个关键的管理工具，它可以帮助组织发现和解决潜在的问题，并改进业务流程。
本文将介绍内部审核的重要性、策划过程、实施步骤以及内部审核报告的分析与改进建议。
1. 引言内部审核是组织中用来评估和改进管理体系有效性的关键控制工具。
通过内部审核，组织可以发现潜在的问题、减少风险并改善管理流程。
本文将提供一份完整的内部审核策划和实施方案，帮助组织确保内部运营的顺利进行。
2. 内部审核的重要性内部审核在组织中发挥着至关重要的作用。
首先，它可以帮助组织发现和解决潜在的问题，包括内部控制的失效、缺乏遵守政策和程序以及违反法规的行为。
通过及时发现和解决这些问题，组织可以减少损失和风险，并保持合规性。
其次，内部审核可以改进业务流程和管理体系，以提高效率和质量。
通过评估和优化流程，组织可以减少资源的浪费，提高员工的工作效率，并增强组织的竞争力。
3. 内部审核策划过程内部审核策划过程包括以下几个步骤：3.1 确定内部审核目标和范围在策划过程的第一步，组织应确定内部审核的目标和范围。
目标应与组织的战略目标相一致，范围则应包括所有关键的功能和流程。
3.2 制定内部审核计划在确定了目标和范围后，组织应制定内部审核计划，包括审核时间表、审核人员的选择和培训以及审核程序的制定。
内部审核计划应确保资源的合理利用和审核活动的高效执行。
3.3 进行审核准备工作在内部审核之前，组织应进行审核准备工作。
这包括收集和分析相关文件和数据、准备审核检查清单以及与被审核部门进行沟通和协调。
3.4 进行内部审核在内部审核阶段，审核人员应根据预定的程序和检查清单对组织的功能和流程进行评估。
他们应收集证据、询问相关人员，并记录他们的发现和意见。
3.5 编写内部审核报告内部审核完成后，审核人员应编写内部审核报告。
报告应包括对发现的问题和建议的详细描述，并提供改进的建议和时间表。
GBT42061-2022年度内部审核计划表
13:00-14:30
技术研发部
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.4 采购；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进。
年度内部审核计划表
2023年度第二次内审审核日期：2023.08.25
审核目的：
确认本公司质量体系符合《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、GB/T 42061-2022IDT ISO 13485：2016《医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求》等法规和公司《质量手册》的要求；确认本公司的质量体系对新版国标GB/T 42061-2022的适用性，迎接TUV审核检查。
14:30-15:30
生产部
4. 质量管理体系；5.管理职责；6. 资源管理；7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.3不合格品控制。
15:40-17:00
质量部
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.4 采购；7.5生产和服务提供；718:00
末次会议
全体
/
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
5、本公司质量管理体系文件
审核组组长：
审核组员：
审核计划
审核时间
审核部门
审核内容
审核员
备注
9：00-9:30
首次会议
全体
/
9:30-10:00
总经理•管理者代表
内部审核的策划
内部审核的策划：从头到尾的思考过程在企业运营中，内部审核被视为确保组织有效运作的核心环节之一。
它有助于确保企业的财务状况准确无误，并确保公司的运营符合法规要求。
本文将通过逐步的思考过程，为您呈现一个高效的内部审核策划。
步骤一：明确目标和范围首先，明确内部审核的目标和范围至关重要。
您需要明确所需审核的特定部门、流程或系统，并确定审核的时间周期。
例如，您可以选择审核财务流程、人力资源流程或供应链管理流程。
步骤二：收集相关信息在开始策划之前，您需要收集相关的信息。
这包括公司的法规要求、内部政策和程序文件，以及与待审核流程相关的文件和数据。
确保您对所需审核的流程有充分的了解，并与相关部门负责人和员工进行沟通。
步骤三：识别潜在风险和问题通过仔细分析收集到的信息，您可以开始识别潜在的风险和问题。
这可能涉及到财务错误、违反法规、内部控制缺陷等。
确保您仔细记录所有的潜在风险，并对它们进行分类和评估。
步骤四：制定内部审核计划在制定内部审核计划时，您需要确定所需资源，包括人员、时间和技术工具。
确保您的计划合理，并能够全面覆盖所需审核的范围。
同时，您还需要确定适当的审核方法和技术，以确保审核的准确性和可靠性。
步骤五：实施内部审核一旦内部审核计划制定完毕，您可以开始实施内部审核。
在此过程中，您需要遵循您制定的计划，并确保按时完成所有的审核任务。
与相关部门和人员保持紧密合作，确保他们提供所需的支持和信息。
步骤六：分析审核结果完成内部审核后，您需要对审核结果进行分析。
将潜在风险和问题与实际情况进行比较，并确定所需采取的纠正措施。
确保您记录所有的发现，并与相关部门一起制定改进计划，以便未来能够更好地管理和控制风险。
步骤七：监控和跟踪改进措施最后，您需要确保监控和跟踪所采取的改进措施的有效性。
建立一个跟踪系统，以便定期评估改进的进展，并进行必要的调整。
与相关部门保持沟通，以确保改进措施得到有效实施，并持续改进内部审核的效果。
结论内部审核是确保企业有效运作的重要环节。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备1、编制年度内审计划每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审小组会议,任命内审组长,宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，内审组长召开内审小组预备会议,研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求,确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
内审工作活动策划方案
内审工作活动策划方案（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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内部审核的策划与实施方案
内部审核的策划与实施方案一、背景分析随着企业规模的不断扩大和业务范围的不断拓展，内部管理的复杂性也在不断增加。
为了确保企业运营的高效性和稳定性，内部审核成为了必不可少的管理手段。
然而，如何制定一个科学合理的内部审核策划并有效实施，成为了企业管理者所面临的一项重要挑战。
二、内部审核的策划1. 确定审核目标和范围内部审核的目标是什么？需要对哪些方面进行审核？在制定内部审核策划时，首先需要明确审核的目标和范围。
这包括对财务、人力资源、运营、风险管理等各个方面进行全面的审核，确保审核的全面性和系统性。
2. 制定审核计划根据审核的目标和范围，制定详细的审核计划。
包括审核的时间节点、审核的程序和方法、审核的人员和责任分工等内容。
在制定审核计划时，需要充分考虑到企业的实际情况，确保审核计划的科学性和可行性。
3. 确定审核标准和方法在内部审核中，需要明确审核的标准和方法。
这包括确定审核的标准和依据，以及选择合适的审核方法和工具。
同时，还需要确保审核过程的客观性和公正性，避免主观因素对审核结果的影响。
三、内部审核的实施1. 分工合作，明确责任在内部审核的实施过程中，需要明确每个审核人员的责任和分工。
确保每个审核人员都清楚自己的任务和目标，避免审核工作的重复和遗漏。
同时，还需要加强团队之间的协作和沟通，确保审核工作的高效进行。
2. 严格执行审核计划执行审核计划是内部审核工作的关键。
在审核过程中，需要严格按照审核计划的要求进行操作，确保审核工作的有序进行。
同时，还需要及时记录审核过程中发现的问题和异常情况，为后续的整改和改进提供依据。
3. 及时整改和改进在内部审核结束后，需要及时对审核结果进行分析和总结，发现问题并提出改进措施。
同时，还需要对审核过程中存在的不足和问题进行整改，确保内部管理的规范性和有效性。
四、总结内部审核作为企业管理的重要环节，对于企业的发展和稳定起着至关重要的作用。
通过科学合理的内部审核策划和有效实施，可以发现和解决企业管理中存在的问题，提高企业的管理水平和运营效率。
年度内部质量审核计划及日程安排表模板
月份
标准要素
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
备注
4.1总要求
4.2文件要求
5.1管理承诺
5.2以顾客为中心
5.3质量方针
5.4策划
5.5职责、权限和沟通
5.6管理评审
6.1资源提供
6.2人力资源
6.3基础设施
6.4工作环境
7.1产品实现的策划
7.2与顾客有关的过程
审核日期
时间段
审核项目
被审核单位
审核员
注：① 4.2为共同审核项目，每个单位必审核；
②审核依据：ISO9001:2015标准，公司质量手册及程序文件；
③各单位指派一名负有职责人员陪同审核。
内审组长
管理者代表
7.3设计和开发
7.4采购
7.5生产和服务提供
7.6监视和测量装置的控制
8.1总则
8.2监视和测量
8.3不合格品控制
8.4数据分析
8.5改进
注：○----表示计划；
●----表示已执行。
内审组长
管理者代表
内部质量审核计划日程表日期：
1.审核目的：
2.审核范围：
3.审核依据：
4.审核组组长：组员：
5.审核时间：
内部审核的策划和实施步骤
内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。
本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。
策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。
目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。
范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。
2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。
内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。
周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。
3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。
内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。
计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。
实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。
首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。
其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。
最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。
2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。
具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。
–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。
这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。
–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。
–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。
–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。
3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。
报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。
内审员策划书3篇
内审员策划书3篇篇一内审员策划书一、活动背景随着公司业务的不断发展，内部管理的重要性日益凸显。
为了提高公司的管理水平和运营效率，加强内部审计工作，现计划开展一次内审员培训活动。
二、活动目的1. 提高内审员的专业素质和技能水平，使其能够胜任内部审计工作。
2. 加强公司内部管理，提高公司的运营效率和管理水平。
3. 促进公司内部沟通和协作，增强团队凝聚力。
三、活动主题提升内审能力，助力公司发展四、活动时间[具体时间]五、活动地点[具体地点]六、活动对象公司全体内审员七、活动内容1. 培训课程：邀请专业的内部审计师进行授课，培训内容包括内部审计的基本概念、流程、方法和技巧等。
2. 案例分析：通过实际案例分析，让内审员了解内部审计在实际工作中的应用和操作方法。
3. 互动交流：组织内审员进行互动交流，分享经验和心得，促进彼此之间的学习和成长。
4. 考试认证：培训结束后，组织内审员进行考试，考试合格者将获得内部审计师资格认证。
八、活动预算本次活动预计总花费[X]元，具体如下：1. 培训费用：[X]元2. 资料费用：[X]元3. 场地租赁费用：[X]元4. 其他费用：[X]元九、活动组织与实施1. 成立活动筹备小组：负责活动的策划、组织和实施。
2. 确定活动参与人员：提前通知全体内审员参加活动，并做好相关准备工作。
3. 活动现场布置：活动现场要整洁、有序，设置横幅、海报等宣传材料。
十、注意事项1. 请参加培训的内审员务必按时参加，如有特殊情况请提前请假。
3. 请自带笔记本和笔，以便记录学习内容。
[策划人][策划日期]篇二内审员策划书一、策划书名称“内审员策划书”二、活动背景随着公司业务的不断扩展和市场竞争的加剧，质量管理体系的有效性和持续改进变得尤为重要。
内部审核是质量管理体系的重要组成部分，它可以帮助组织发现问题、改进机会，并确保质量管理体系的持续符合和有效运行。
为了提高内部审核的效果和效率，我们计划对公司的内审员进行一次全面的培训和策划。
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ZLN计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。在制订审核计划时应考虑在对质量有较大影响的过程或活动以及承担较重要职能的部门安排较多的时间，应确保在有效的时间内完成有效的审核。
(3)在编制年度内审计划时，若采用滚动式审核，则相应要素应改为相应的过程或活动，应在一个审核周期内确保对产品实现过程和支持过程的全面覆盖。对于主要的过程和活动，如管理职责、资源管理、产品的实现过程、测量分析和改进等，每次审核时均应考虑到，对于其子过程则可以考虑抽样。
(3)审核地点的选择
审核地点应确定且惟一确定，这是计划审核项目时必须考虑的因素。如总经理办公室的审核地点放在办公室，审核项目应能在办公室取证。
(4)审核时间的确定
审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花费的审核时间。如在总经理办公室审核，预计时间为3小时。
(5)审核过程的确定
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ZLNS005
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(6)检查项目、证据及方法的确定
检查项目、证据及方法是检查表的主要内容，编制时，应把握以下要点：
①“分管过程”的检查内容应详尽、全面；“主相关过程”的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；“通相关过程”的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；
组织的年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和总经理的批准。
●目的
(1)保证内部审核的实施有计划地进行。
(2)便于管理、监督和控制内部审核。
●要点
(1)组织年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程和服务的审核。
(2)质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程。
审核活动计划应明确审核的目的和范围，审核依据的文件(标准、手册及程序等)，审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要质量审核活动的时间安排，审核报告日期等。
审核活动计划还应体现本次审核所采用的主要方法，如是操作流程法，还是选择部门法，或是选择过程法等。
(4)跟踪审核计划
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ZLNS005
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审核计划的制订
审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。
组织审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。
(1)熟悉必要的文件和程序。
(2)根据要求编制检查表。
(3)考虑前次审核结果应跟踪的项目。
小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。
为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：
①组织
应建立审核组织，指定组织内审负责人(如管理者代表)，明确日常工作负责部门以及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的内审员(最好每个部门至少有一名内审员)，以确保审核活动必需的人力资源。
(5)检查表应围绕审核目的、要求，确定审核项目、方法，检查什么就应达到什么目的或要求。
(6)检查表应针对审核区域关键选择审核项目，做到有的放矢，突出关键。
(7)检查表内容应包括相关过程(要求)在该审核区域的执行情况。如文件控制(4.2.3 )、纠正措施(8.5.2)、预防措施(8.5.3)、质量记录的控制(4.2.4)均是涉及各个部门的过程(要求)，不应遗漏。
(2)审核抽样应具有代表性。为确保审核抽样的代表性，审核员在决定抽样方案时，首先考虑审核区域的“面”，再考虑“面”中的关键及足够数量，使从抽样结果中能得出比较全面、正确和客观的结论。
(3)检查内容不能游离受审核区域，应在受审核区域内能查到。
(4)检查内容应可操作。为使检查可操作，应明确具体地点、对象、数量及验证方法。
(11)在对过程进行审核时，应对每一个过程提出如下四个基本问题：
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(9)尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。
●编制检查表的注意事项
(1)审核区域的检查过程(职能)不能遗漏。编制检查表前，审核员应先了解审核区域的职能。检查表内容应覆盖该审核区域所承担的职能(包括主要职能和相关职能)，并按照突出质量职能、照顾相关职能；先主要职能、后一般职能;先重点项目、后一般项目的原则编制检查表。
(2)部门检查表
按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。
●检查表的作用
(1)始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性。
(2)紧扣审核主题，确保审核计划兑现。
(3)减少审核偏见，提高审核效能。
(4)确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。
(4)审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在产品实现过程或产品的测量过程的审核上，以确保审核有效进行。
(5)审核计划中应强调安排对领导层的审核。
2000版标准对最高管理者的承诺和职责进一步予以重视，这些承诺和职责通常反映在组织的质量方针、质量手册、质量管理体系文件中，并在相关过程和活动中体现。因此对最高管理者的承诺，自身的质量意识和对质量管理体系及职责的理解，审核时应予充分了解，对最高管理者的审核或座谈应在审核计划中予以明确并给予足够的时间。
②应以组织的质量管理体系程序文件为主要依据确定检查项目、证据及方法。因此，在编制检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件；
③程序文件中有记录要求的条款列为必查项目，无记录要求时，应选择关键的接口或有问题的条款作为检查项目；
④检查项目、证据通常应与程序文件条款相对应，证据及方法应与检查项目相对应。
(7)检查依据的确定
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ZLNS005
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(8)在编制检查表时，应考虑：在某区域审核时，除审核该区域职能外，还应包括其他部门的职能在该区域的情况。
(9)以部门审核为主时，检查表应列出该部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。
(10)对总经理实现过程的审核最好按过程或活动的顺序进行。
(5)验证必要的记录或文件。
(6)按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求。
(7)最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到。
(8)切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复。
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ZLNS005
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检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。
●内审检查表的特点
(1)内审检查表的格式内容可相对固定。
(2)通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表。
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ZLNS005
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(3)根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制订针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表。
对纠正措施的实施过程及结果应进行跟踪审核，必要时该类审核活动也应制订计划，但其范围、对象将被限制在前次审核的不合格项方面。
(5)临时性审核计划
临时性审核是指年度审核计划安排以外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。
●编制审核计划注意事项
(1)审核计划可按部门或活动(过程)来编写，不再以要素来编写，一般更侧重于按部门审核。审核计划一般应写明拟审核的职能部门、场所，最好注明应审核哪些相应的活动或过程。过程可以包括产品实现过程和其支持过程(即管理过程)。审核也可以以过程为主审核，此时则应注明审核哪些相关的职能部门。为此，审核组长应事先熟悉被审核方的质量管理体系文件及部门在相应过程或活动中的职责。受审核方如能提供部门和过程(活动)的职能分配表则更为理想。
审核过程是指对被审核部门应审核哪些过程，这必须事先确定且需考虑全面。在确定被审核部门审核过程时，应分清分管过程、主相关过程和通相关过程。分管过程是指该部门负责组织实施、控制的过程；相关过程是指该部门具有部分管理或实施职能的过程，通相关过程是指各部门都必须组织、控制的过程，在ISO9001:2000标准中通相关过程主要为文件控制(4.2.3)、质量记录的控制(4.2.4)、以顾客为中心(5.2)、质量方针(5.3)、策划(5.4)、职责和权限(5.5.1)、内部沟通(5.5.3)、工作环境(6.4)、改进(8.5)。
●检查表的编制要求
(1)审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门质量职能分配情况。
(2)内审应以组织的质量管理体系文件为主要依据编制检查表。
(3)应选择典型的、关键的质量问题。
(4)应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的样本。
(5)应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表。
(6)应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和客观证据。
主要特点是：
①在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门；
②审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；
③审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后;质量管理体系有重大变化时;发生重大事故时;外部质量审核前;领导认为需要时。
(2)滚动式年度审核工作计划
滚动式年度审核一般在通过第三方质量管理体系认证后被采用。
主要特点是：
①审核持续时间较长；
②审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开；
③在一个审核时期内应保证所有适用过程及相关部门得到审核；
④重要的过程和部门可安排多频次审核。
(3)审核活动计划
审核活动计划是对本次审核活动的具体安排，应形成文件，由审核
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