2009年ISO14001第二次内部审核计划
管理体系内部审核实施计划
管理体系内部审核实施计划云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B编制部门：企业管理处共2页第1页审核目的1.检查公司总部建立的质量、环境与职业健康安全管理体系是否符合ISO9001:2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准与相关法规要求；2.检查质量、环境与职业健康安全管理体系运行是否有效；3.通过审核，持续改进管理体系。
审核依据1.ISO9001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准要求；2.公司最新版质量、环境与职业健康安全管理体系文件（手册、程序文件及第三层文件）；3.公司适用的质量、环境与职业健康安全法规与其他要求；4.合同、协议。
审核范围公司高管、管理者代表、员工代表，质量、环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有职能部门。
审核时间2009年首次会议2009年8月11日末次会议2009年8月17日下午14审核组姓名组长王清生A组A组组长：李天华、崔周全杨向春、李彪、何林、罗朋志、梁矿、张明、肖植强、邱波、黄杰、陶冶、虎敏、陶媛、夏钢源、张华宇、张在忠、罗艳林、周燕、李石良、纪长龙、陈裕明、郭志德、姜坤瑞（22人）B组B组组长：华昆、王清生赵宗林、李云文、李叙伦、欧志兵、董青华、段华、瞿江芬、柏中能、郭留柱、高国富、方圆、刘银华、杨丹蕊、王化凯、刘聘、赵贺、姚容、袁自红、刘峰、莽侃侃、吴小珠（21人）审核报告发布日期审核报告将于2009年8月20管理者代表审批意见同意实施。
签名： 2009年月日审核组长/编制日期签名: 2009年月日共 2 页第 2 页审核时间审核部门（单位）审核组审核要素QMSEMSOHSMS88:10-8:45全体首次会议9:00-10:00管理层A组4.1/5.1/5.2/5.3/5.5.26.1/6.2.1/8.14.1/4.2/4.4.14.1/4.2/4.4.110:00-12:00企管处4.2.1/4.2.2/5.4.2/5.6 8.2.2/8.2.3/8.4/8.5 4.4.4/4.5.5/4.64.4.4/4.5.4/4.614:00-16:30人力资源处5.5.1/6.24.4.1/4.4.24.4.1/4.4.216:30-17:30党委工作部5.5.3/6.2//88:00-10:00科技处7.3.1/7.3.2/7.3.3 4.4.64.4.610:00-11:30项目经理部6.3/6.4/7.3.4/7.3.57.3.6/7.3.7/7.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.711:30-12:00离退办//4.4.614:00-15:30生物资源开发项目部7.4//15:30-17:00设备动力处6.3/7.4/7.64.4.64.4.689:00-12:00生产处B组5.4.1/5.5.3/6.3/6.47.1/7.4/7.5/7.6/8.2.48.34.4.6/4.4.74.4.6/4.4.714:00-16:00办公室4.2.3/4.2.44.4.5/4.5.44.4.5/4.5.316:00-17:00武装保卫处6.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.788:00-11:00安全环保处6.44.3.1/4.3.2/4.3.34.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.2/4.5.34.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4 4.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.211:00-12:00财务处/4.4.64.4.614:00-15:30矿产资源处7.4//15:30-16:30群工部5.5.3/6.44.4.34.4.6/4.5.116:30-17:00监审处7.4.1/7.4.2/8.2.2//13至14日9:00-17:00昆阳磷矿A1组见各单位管理体系内部审核实施计划9:00-17:00晋宁磷矿A2组9:00-17:00黄磷公司B1组9:00-17:00工程公司B2组17日14:30-15:30全体末次会议备注：1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括；2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4.3.3/H4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4.5.4/H4.5.3）；培训实施（Q6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。
ISO14001体系建立流程、步骤及计划
ISO14001管理体系认证总体策划一、任务公司建立ISO14001体系，按期通过认证机构认可，获取其ISO14001体系认证证书，使公司生产及服务管理水平在最短时间内达到ISO14001体系管理标准要求。
二、目标1、按期通过ISO14001体系体系认证。
2、建立最佳的环境管理体系：2.1采用系统推行方法全面导入ISO14001体系，改善不足、建立有效ISO14001体系体系，以提高经营业绩、顾客满意度，提高效率和降低成本，提高市场占有率。
2.2使企业资源投入最合理根据企业体系要求及现状，进行所需资源（人、财、物、设施等）系统规划和优化组合，使企业建立的体系效果与公司的发展有机结合。
3、保证体系长期有效运行三、ISO14001认证过程确认ISO14001体系认证第一阶段：ISO14001体系的组织策划第二阶段：ISO14001体系的总体设计第三阶段：ISO14001体系的建立第四阶段：ISO14001体系文件编制第五阶段：ISO14001体系的实施运行与完善第六阶段：ISO14001体系认证第七阶段：ISO14001体系的系统维护五、ISO14001基本步骤六、ISO14001导入与实施辅导方式说明（一）．导入阶段1．根据公司的现况及企业文化，以建立最适合贵公司之ISO14001体系。
2．实施ISO14001教育培训，使高层经营主管及各有关部门人员了解ISO14001体系。
3．实施ISO14001条文说明及ISO14001手册、程序文件编写应用。
4．培训基层管理人员、中层主管，使其了解ISO14001导入、实施时之具体工作内容，以顺畅今后ISO14001体系文件之建立。
（二）．系统建立阶段1．实施文件体系的设计与策划：将相关文件分为若干层次（如手册、程序、指导书、表单……），制定文件格式（如封面、承认页、内页）、文件编码系统以及决定制订那些程序、起草、订定文件起草时间表等。
2．对体系文件审查，包括程序、指导书、表单格式，最终确认并完成文件编写。
ISO9001-14001-2015内部审核检查表
7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施
35 技术部 36 技术部 37 各部门
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行 管理？有无设备清单？
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的 制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些 软件是否有管理？有无相应的管理制度？ （监视和测量软件、分析软件、ERP系统 等）
28 总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？）
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？）
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？
7.1.2人员 7.1.2人员 7.1.3：基础设施
32 各部门 33 各部门 34 行政
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力 做管理？
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合 策划要求？（确认在职人员安排是否符合组 织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足 质量管理体系运行过程的需求?
审核记录
审核判定
4.4：质量管理体系及其过 程
9 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
10 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
11 各部门
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理 5.1.1领导作用和承诺总则 13 总经理
5.1.2以顾客为关注焦点
制造业ISO9001 14001 二级文件 程序文件 方针、目标控制程序
方针、目标控制程序1目的通过规定方针、目标的制定，并对目标、指标的展开、实施、监测等过程的控制，最终确保公司目标、指标和方案的实现。
2范围适用于公司方针、目标、指标和方案的制定与展开。
3职责3.1最高管理者负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的制定及批准发布。
3.2管理者代表负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案审核。
3.3体系管理员负责形成文件的质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的管理。
3.4各部门负责本部门年度环境目标指标和方案及质量目标展开与实施。
4工作程序4.1方针、目标的制定、审核、批准4.1.1质量方针、环境方针是公司在一定时期内的经营纲领和战略计划，是公司全体员工实现目标、指标和方案的行为准则。
公司质量方针、环境方针一般以3至5年为实现时间段，质量目标、环境目标指标和方案每年一制定。
4.1.2最高管理者在制定质量方针、质量目标时的主要依据：a公司的中、长期规划；b国家有关政策、法律、法规和条例；c市场情报和预测；d国内、外同行业竞争对手的技术经济动向和经营策略；e本公司的现状。
包括技术水平、生产能力、资金及人力资源的实现情况等。
4.1.3最高管理者在制定环境方针、环境目标指标和方案时的主要依据：a. 初始环境评审的结果；b. 公司的经营战略及战略计划，如公司的长远战略中的环境条款、能源及资源条款等；c. 现有的其他方针，如职业健康、安全、质量方针；d. 相关方如员工、执法机构、居民、顾客、供方、投资者等的观点和要求；e. 相关的适用法律、法规；f. 成文的环境标准、包括ISO14000系列标准。
4.1.4最高管理者通过以上信息分析提出质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的草案，并报总经理办公室审议通过，由管理者代表审核，最高管理者批准。
4.1.5 最高管理者确保质量方针：a充分体现公司经营理念在质量上的要求；b符合公司规模及产品类型；c承诺满足要求和持续改进质量管理体系的有效性；d提供制定和评审质量目标的框架，通过目标的展开、落实而得以实现；4.1.6 最高管理者确保环境方针：a.适合于公司所有活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b.包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺；c.包括对持续改进和污染预防的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；4.1.7质量目标在内容上应包含：a建立在公司的质量方针的基础上，尤其是对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺方面应与质量方针保持一致；b包括满足产品要求所需的内容。
ISO14001内部审核实施
13
4.5.1
监测和测量
4.5.1
绩效测量和监视
有否定期评价法律法规符合情况的程序
在管理评审及内审中已规定，每年不得少于一次的评价。
√
测定值异常的校准和维护作了规定，是否按程序要求保存记录
作了规定，见年度计划，保存时限见文件、记录等控制程序。
√
14
√
3
4.3.1
环境因素
4.3.1
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
是否建立了识别环境因素及危险源辨识和控制程序
已制定
√
是否对组织的活动、产品或服务的环境因素和危险源进行了识别
进行了识别
√
规定采用的方法及措施是否适宜和有效
经验证，适宜和有效
√
识别范围是否覆盖了所有场所、过程及活动，以及进入工作场所的人员
20XX年第1次内部审核实施计划
QR/CN17.01
审核目的
对环境管理体系的试运行是否有效，迎接认证审核
审核范围
环境管理体系覆盖的公司所有部门，具体部门范围见附录1
审核依据
ISO14001：2015
审核组长
XXX
审
核
组
成
员
姓 名
组 别
所属部门
备注
XXX
第一小组
办公室
XXX
第二小组
生产部
XXX
组长
管代
有
√
c)与环境方针、目标、指标的实现程度有关的记录
有
√
d)环境管理方案
有
√
e)环境教育、培训
有
√
f)信息交流记录
有
√
g)与供方和承包方相关信息的记录
三体系内部审核计划(范本)
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和 安全法律法规和标准。
审核员 徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员 徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责 部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业 工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一 审核目的 二 审核范围 二 审核准则 四 审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、 有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全 管理
工程管理部 项目部
部门职责 公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门 环境因素和危险源的识别 工程实现的策划 施工设备管理 施工现场管理 工程外包外发的控制 工程施工过程的管理 施工监测器具管理 顾客满意度调查分析 管理体系的内部审核 管理体系运行的监控 工程施工质量监测 不合格品、质量事故和不符合项监控 对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应 管理体系有关数据分析和信息管理 工程质量和管理体系的持续改进措施 交付后的活动
内部审核实施计划表
验证本公司ISO9001：2008和ISO14001：2004体系运行的适宜性和有效性。
审核范围
本公司产品的实现各过程以及交付产品的售后服务
审核依据
质量/环境管理手册、程序文件以及相关法律法规要求
审核类型
年度审核计划
审核要求
内部审核员所审核范围不得牵涉本部门工作
审核时间
2016.7.20-2016.7.208：00—17：00
E4.4.1、E4.4.6
邓祥荣
8：30－16：00
管理部
6.2、7.4.1、7.4.2、7.4.3
E4.4.1、E4.4.2、E4.4.6
杨海明
8：30－16：00
总经理
管理者代表
4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、8.2.2、8.5
E4.2、E4.3.1、E4.3.2、E4.3.3、E4.4.1、E4.4.3、E4.4.4、E4.5.5、E4.6
E4.4.5、E4.4.7、E4.5.1、E4.5.2、E4.5.3、E4.5.4
宁海
8：30－16：00
资材部
7.5.4、7.5.5
E4.4.6
杨喜胜
8：30－16：00
工程部
7.1、7.2.1
E4.3.1、E4.4.6
李佳
8：30－16：00
生产部
6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.5
朱怡风
16：30
末次会议
注：以上审核条款中，条款前有字母“E”代表EMS要素，条款前没有字母代表QMS要素
核准：关洪审核：朱怡风制表：史元元
审核组组长
李晓华
审核组成员
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。
ISO14001 内部审核检查记录
是否制定并应用了审核用检查表，并做好审核详细记录
是否按程序要求编写了每次审核的报告，并交主管领导审阅和通知有关部门
组织有无相应的记录要求
事故发生后，人员职责、内、外部的联络机构是否可行
13
4。5。1监测和测量
是否对重大环境因素的控制和运行进行了定期监测和测量
组织是否建立了文件化的监测和测量程序
对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求
有无对相关法律和其他要求和符合性进行定期评价的制度
是否设定了与组织目标指标相联系的特定的环境行为参数
记录的保存是否有适宜的环境和条件
是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏
组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限
所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性
是否按程序规定做了相应的记录
17
4.5。5环境管理体系审核
组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性
TOTAL
环境承诺是否符合组织的实际情况
环境方针是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则
环境方针是否已经以某种形式被公众所获取，是否被员工所理解
2
4.3.1环境因素
组织识别环境因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的客观存在
组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响
是否具备评价新项目环境影响的程序，现场是否有特殊的环境要求
该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题
ISO14001环境管理体系内部审核实施计划
目 的范围审核方法审核时间审核依据审核日期审核人员被审核部门审核时间N/A N/A AM 8:30管理者代表/总经理9:00-10：00营销部9:00-10：00行政人事部10:00-12：00财务部10:00-12：0012：00-13：30生产部13：30-15：00品质部13：30-15：00计划部15：00-16：00研发部15：00-16：00管理者代表N/A 16：00-17：00备 注审核成员2013年6月6日审核组长: 审核员：4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）末次会议具体审核时间可根据实际情况进行自动调整4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7午餐4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/（现场审核）4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6日 程 表体系要求条款ISO14001：2004标准、审核内容及需要提供的证据首次会议4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.64.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.64.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5环境管理体系内部审核实施计划按照ISO14001：2004环境体系要求建立现有的环境管理体系，经过贯彻实施ISO14001：2004标准，现对公司的环境管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的环境管理体系的有效性和符合性，确定环境活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的符合性检查。
■体系覆盖的产品范围■体系覆盖的组织、职能范围：与体系相关的所有职能、过程和部门条款方式审核2013年6月6日■ISO14001：2004标准 ■环境手册 ■程序文件■相关法律法规要求第1页，共2页。
iso14001-2004内审员培训教材(2009)
1993年6月
1996年10月1日 2004年11月15日
TC/207成立
ISO14000族标准正式发布 ISO14001新标准正式发布
注:ISO14000系列标准ISO 14000系列标准.ppt
13
14
环境管理模式
持续改进 环境方针 策划 实施与运行
管理审查
A P C D
检查
15
EMS Model - Plan
7.环境目标environmental objective
组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的.
注:如果可行时应当是可测量的
8.环境指标environmental target
由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要 求，它们可适用于整个组织或其局部，如果可行时应当是可测量的。
5.审核阶段
准备 执行
报告 10%
跟进 10% 准备 40%
报告
效果跟进
执行 40%
6.准备审核
失败的准备,就是准备失败
fail to prepare is prepare to fail
6.1 确定审核准则
1、ISO14001：2004标准； 2、公司环境管理体系文件； 3 、适用的环境法律法规及其他要求 4 、以往的审核及其协商的改正措施 曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本 认识 独立性 审核员个人特质
SC1环境管理体系 SC2环境审核 SC3环境标志 SC4环境表现评价 SC5生命周期评价 SC6术语和定义 WGI产品环境因素 WG2可持续改进
12
环境标准的由来
ISO14000环境管理体系第二阶段审核培训教材
首次会议的目的
确认审核范围、目的和计划； 介绍审核的方法和程序； 在审核组与受审核之间建立正式的联络； 促进受审核和积极参与
7
首次会议内容
介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清
要求：完整、准确、可重查。
19
追踪验证
比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客 观证据。
20
审核追踪
某公司有污水处理设施及监测设备，也 有测的文件化程序，该组织测量的仪 器十分先进且人员素质也较高，而当地 环保部门抽测不达标。
17
观察和查阅
观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录：
环境因素的识别和评价记录； 法律法规识别和登记记录； 方案实施记录； 运行控制记录； 监控和监测记录； 不符合与纠正措施记录； 培训记录； 内审与管理评审记录等
18
记录
记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容：
时间、地点、人物； 事实描述（主要是正确和错误的行为）； 证据的唯一性标识； 现场文件的规定。
25
审核活动的控制
4、要注意收集体系运行有效性的证据：
不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意 收集环境管理体系运行有效性的证据。
5、要始终营造衣好的审核气氛：
审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。
26
不符合项确定和不符合报告
没有满足要求
不符合
不符合是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则。
（1）ISO14001环境管理体系标准；
制造业ISO900114001二级文件程序文件法律法规和其他要求控制程序
制造业ISO900114001⼆级⽂件程序⽂件法律法规和其他要求控制程序法律法规和其它要求控制程序1⽬的对与本公司活动、产品和服务中环境因素相关的环境法律、法规和其他要求，对与公司产品的标准、质量法等规定其收集及适⽤性的确认，确保及时获取适⽤的法律、法规、产品标准和其他要求。
2范围本程序适⽤于法律、法规、产品标准和其他要求的收集及其适⽤性的确认。
3职责3.1管理者代表负责批准《适⽤环境法律和其他要求清单》。
3.2 体系管理员负责本程序的制定和修订，负责获取和组织识别适⽤的环境法律、法规和其他要求，编制《适⽤环境法律和其他要求清单》。
3.3 体系管理员负责获取产品标准和产品的法律法规。
3.4各部门负责将了解的有关法律法规和其他要求信息传递给体系管理员。
3.5各部门按法律法规的要求执⾏。
4⼯作程序4.1 获得途径4.1.1专业报纸、杂志、专业出版社及有关部门（如环保局）、⾏业协会、标准协会等。
4.1.2 市环保局⽹站、国家环保局⽹站、中国环境标准⽹站及相关⽹络查询。
4.2 环境法律法规和其他要求的管理4.2.1收集4.2.1.1体系管理员专⼈每年四季度进⾏⼀次法律、法规和其他要求的收集，主要形式是到相关⽹站查询。
4.2.1.2 体系管理员还可通过专业报纸、杂志等途径及时了解法律、法规和其他要求的变化信息，需要时可向有关部门（如环保局、⾏业协会等）进⼀步了解情况。
4.2.1.3 各部门在业务往来、对外信息交流或通过其它渠道获取到的环境法律法规和其他要求的信息及时传递给体系管理员。
4.2.2 确认适⽤性4.2.2.1 体系管理员根据法律法规的主题内容，根据本公司⾏业特点及活动、产品和服务中的环境因素，确认环境法律、法规和其他要求的适⽤条款和内容，并对其内容进⾏评价。
4.2.2.2 体系管理员将确认的适⽤法律、法规和其他要求进⾏登记，形成《适⽤环境法律和其他要求清单》，报管理者代表作出最终确认。
4.2.2.3 体系管理员根据公司环境因素清单，依照《适⽤的法律和其他要求清单》中的环境法律、法规⽂本内容，摘录公司适⽤的环境法律和其他要求的条款，记录于《适⽤环境法律和其他要求摘要》，由管理者代表审批发放使⽤。
ISO14001内部审核控制程序
文件制修订记录1.0 目的验证环境/安全管理体系是否符合管理和服务实现的策划，是符合标准和环境/安全管理体系的要求，以确保公司管理体系得到有效的保持、实施和改进。
2.0 适用范围适用于公司环境/安全管理体系所覆盖的所有区域。
3.0 职责3.1 体系负责人负责审核内部审核计划、审核计划、内审报告，总经理批准。
3.2 体系负责人全面负责内部环境/安全体系审核工作，对内部环境审核的策划、组织和管理进行控制。
3.3 行政部负责编制《内部审核计划》并负责组织实施，协助体系负责人制定审核计划和开展内审活动，并保存审核记录。
3.4 内审组长负责编制实施本次内审计划和编写内审报告。
3.5 出现问题的部门负责分析产生的原因并制定改进措施。
3.6 内审员负责编制《内审检查表》，进行现场审核，对不符合项进行整改后验证。
4.0 工作程序4.1 审核频次的确定4.1.1公司每年至少一次进行一次内部审核，两次内部审核间隔不超过一年。
4.1.2当公司内外部环境条件发生重大变化时，由体系负责人确定是否增加内部审核频次。
4.2 审核计划4.2.1内部审核计划由行政部在每年年底之前制定，由总经理批准后发至各部门实施。
4.2.2内部审核计划主要包括：年度审核目的、范围、依据、内审时间安排和方法。
4.2.3按内部审核计划，由审核组长编制每年一次的《年度内审方案》，体系负责人批准。
4.2.4内审分为审核前期活动、现场审核和审核后续活动三个阶段组成。
具体工作由行政部和审核组组长共同组织。
4.3 审核前期活动4.3.1成立审核组，由体系负责人任命审核组长，审核员，成立内审审核组。
4.3.2编制审核计划由审核组长依据审核活动和过程、部门重要程度和以往的审核结果来制，体系负责人批准。
审核计划包括以下内容：a、审核的目的b、审核的范围c、审核的依据d、审核的时间e、审核组成员名单、分组情况f、日程安排审核计划批准后应于审核10天前发至被审核部门和审核员手中，有修改意见的，在审核实施的前3天反馈到审核组，进行协调。
内部审核计划通知书
职业健康安全管理体系:4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标和方案；4.4.1资源、作用、职责、责任和权限；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3沟通、参与和协商；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；4.5.1绩效测量和监视
低碳认证产品：6.1.5（产品标识、包装和运输）
测量管理体系：5.1计量职责；5.3质量目标；6.1.2能力和培训；6.2.1程序；6.2.3记录；6.2.4标识；8.2.3测量管理体系审核
5月22日
七车间
质量管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限；6.1应对风险和机遇的措施；6.2质量目标及其实现的策划；7.1.3基础设施；7.1.4过程运行环境；7.2能力；7.3意识；8.1运行策划和控制；8.5.1生产和服务提供的控制；8.5.2标识和可追溯性；8.5.4防护；8.6产品和服务的放行；8.7不合格输出的控制；9.1.3分析与评价
6．时间安排：
首次会议 年5月20日上午9：00 末次会议： 年5月25日下午17：00
地 点：车间总经办 与会人员：管理层、各部门负责人、内审员
核 准
审 查
编 制
内部审核计划通知书
页次：2/2NO：
单位
日期/时间
7. 审核安排：
审核组
时 间
受审部门
审核内容
A组
5月20日
原料车间
质量管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限；6.1应对风险和机遇的措施；6.2质量目标及其实现的策划；7.1.3基础设施；7.1.4过程运行环境；7.2能力；7.3意识；8.1运行策划和控制；8.5.1生产和服务提供的控制；8.5.2标识和可追溯性；8.5.4防护；8.6产品和服务的放行；8.7不合格输出的控制；9.1.3分析与评价
2009年度内部质量体系审核计划
2009年度内部质量体系审核计划
按照GB/T19001-2008/ISO 9001：2008质量管理体系要求和公司质量手册及内部审核控制程序的规定，对2009年度内部审核做出如下安排：
一、审核的频次和时间：
2009年度计划实施内部审核两次，
二、审核方式和方法：
第1次审核采用集中式审核，在1季度内进行；第2次审核采用滚动式审核，在2、3、4季度内进行。
审核方法为现场审核、询问和查阅相关文件及质量记录（随机抽样）。
三、审核目的：
检查公司质量体系运行能否满足GB/T19001-2008/ ISO 9001:2008质量管理体系要求和公司制订的质量体系文件的规定，持续保持有效性。
四、审核范围：
第1次审核为公司本部体系覆盖的所有部门和要求，第2次审核为公司各经营部（如第1次内审已列入的除外）及相关要求。
五、审核依据：
GB/T19001—2008 idt ISO 9001-2008质量管理体系要求、公司质量手册、程序文件、作业文件。
六、审核组成员在公司内审员中确定，具体名单、审核分工及审核日程安排见当次审核实施计划。
七、审核报告：
审核报告于当次内审结束后一个星期内在公司质量体系网上发布。
企管企划部
2009年1月6日。
iso14001-2004内审员培训教材(2009)精品资料
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重要的术语
6.环境方针environmental policy
由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向.
注:环境方针为采取措施,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架
7.环境目标environmental objective
组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的.
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
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4.审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准。
2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 3. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 4. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 5. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供
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环境标准的由来
1972年6月5日
联合国成立环境规划署(UNEP)
1992年6月3日 1992年
联合国确定“可持续发展”作为人类 发展总目标
BSI正式发布BS7750
1993年6月29日 1993年6月
欧共体理事会发布“生态管理与审核 制度”(EMAS)
TC/207成立
1996年10月1日 ISO14000族标准正式发布 2004年11月15日 ISO14001新标准正式发布
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
应商审核。
ISO14001资料内部审核2内部审核实施计划
内部审核实施计划
表号:Q/XZD16.001—02-2010 序号：01 审核组组长:汤骏组员：李海玖、周苏娇
审核日期：2011年12月5日
审核目的：判断公司建立的环境管理体系运行的符合性、有效性、适宜性以迎接第三方现场审核
审核依据：GB/T24001—2010
本公司环境手册第A版及环境管理体系其他文件，相关法律法规.
审核覆盖产品:电机定子铁芯
审核时间：11年12月5日
首次会议时间:12月5日8时0分;末次会议时间：12月6日16时00分
现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首末次会议：最高管理者或其代表及于审核有关的管理人员参加；
审核活动：按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。
审核安排
编制：审批:日期：2011。
12.06。