2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷
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2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷（一）及答案（答案在最下面)一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(）。
A。
书面凭证B。
法律凭证C.收入凭证D。
资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（)划分的。
A。
交易的对象B。
交易的性质C。
交易的期限D。
交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A。
场外交易市场B。
有形市场C.第三市场D。
第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在(）。
A。
纽约B。
伦敦C。
巴黎D。
阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A。
上海证券交易所B.上海众业公所C。
上海华商证券交易所D。
北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A.始终是审批制B。
由审批制到核准制C.始终是核准制D。
由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了（），对股票发行进行复审.A。
股票发行审核委员会B。
证券业协会C。
交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A。
证券交易所B。
证券业协会C.证监会D。
证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C。
人大常委会D。
国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（)。
A。
普通股票B。
优先股票C。
银行债权D。
普通债权11、股票的理论价值是（)。
A。
票面价值B。
帐面价值C。
清算价值D。
内在价值12、20世纪早期,美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A。
纽约B。
新泽西C。
华盛顿D。
芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关,它由股东组成，它的职责有（).A。
制定公司内部基本管理制度B。
制定公司的利润分配方案和弥补方案C。
决定公司内部管理机构的设置D。
2009年11月证券从业资格_证券投资分析真题试卷_真题(含答案与解析)
2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。
SSS_SINGLE_SELA 基础利率B 银行利率C 税收待遇D 市场利率分值: 2答案:C解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。
基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。
2.产权比率的计算公式为( )。
SSS_SINGLE_SELA 产权总额/资产总额B 负债总额/资产总额C 股东权益/资产总额D 负债总额/股东权益分值: 2答案:D解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。
它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。
3.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。
SSS_SINGLE_SELA 产业组织政策B 产业布局政策C 产业结构政策D 产业技术政策分值: 2答案:A解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。
4.准货币是指( )。
SSS_SINGLE_SELA M2 BM1 -MCM2 -M1DM1分值: 2答案:C解析：我国对货币层次的划分是：M0 =流通中现金；狭义货币(M1)=M+企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M2 )=M1+城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。
另外还有M3 =M2+金融债券+商业票据+大额可转让定期存单等。
其中，M2 -M1是准货币，M3是根据金融工具的不断创新而设置的。
5.认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是( )。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
证券交易真题2009年11月
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券交易真题2009年11月一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A ．市场指数的收益率B ．市场指数的风险度C ．市场指数的透明度D ．市场指数的覆盖率【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分【答案解析】证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。
证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
第2题B 股最先在( )证券交易所上市。
A ．上海B ．深圳C ．香港D ．纽约【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】1992年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。
第3题沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！A ．分级结算原则B ．货银对付原则C ．净额清算原则D ．次日交收原则【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分【答案解析】沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。
第4题下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
A ．在资产净值的基础上加一定的手续费B ．以资产净值确定C ．在资产总值的基础上加一定的手续费D ．以资产总值确定【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分【答案解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
第5题证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A ．1B ．3C ．5D ．7。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题(1)-中大网校
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题(1)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)下面（）不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。
(2)证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
(3)上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
(4)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过（）来规范三方当事人的行为。
(5)下列说法中不正确的是（）。
(6)标准普尔指数采用的是（）指数。
(7)股份有限公司成立时，全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的（）。
(8)发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
(9)为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人（），方可办理股份过户。
(10)证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。
(11)投资者购买公司型基金的公司股份后，将以（）的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
(12)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，应（）。
(13)上海和深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易手续费的（）纳入证券投资者保护基金。
(14)监事会应当制定规范的监事会议事规则，经（）审议通过。
(15)在我国，外资股是指（）。
(16)下列关于证券公司监事会的说法不正确的是（）。
(17)提货单属于（）。
(18)我国第一家专业性证券公司：深圳特区证券公司于（）成立。
(19)股票的（）决定股票的市场价格。
(20)（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
(21)股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）(22)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，拟在主板市场上市的公司的发行前的股本总额不少于（）。
09年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案(一)
2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（一）1 / 16 声明：本资料大家论坛证券从业考试专区/ 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/ 大家论坛，全公益性考试论坛，期待您的光临！2009年11月份证券交易考试全真试卷(一)及答案(一)单项选择题(每题分，共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。
A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.开放式基金 B.债券基金C.封闭式基金 D.股票基金 3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。
A.结算支票账户B.储蓄账户C. 证券账户 D.结算备付金账户 4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。
A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权 5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。
A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。
A.发行之后B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程更多精品在大家！大家网，大家的！大更转本家多载资论会请料坛计注，考明全试出大免信自家费息论公，坛益考会性试计会真考计题试论，专坛模区，拟等题待：您的光临！/?gid=4 /?gid=4 收集整理， 2 / 168.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
24、预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。
五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
17、股票的理论价格等于预期股息除以市，有可能导致本币债券的升值。
19、场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、基金、国债成交后在结算中不收印花税。
D．增长、减少
二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股东大会包括（ ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
2、债券票面的基本要素包括（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
A．对象的广泛性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
16、不能开户的人员有（ ）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17、被认定为市场禁入者，（ ）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．所在机构应当予以解聘
（2）红股于哪一日可开始交易？
（3）股票除权价为多少元？
（4）又若该公司股票在深交所挂牌上市，其除权登记日为九月十日（星期二），这天的收盘价为12.80元，送配方案为:十送五配三，配股价为7.50元/股，且每十股派发红利1.20元，则其除权价为多少元？红股于哪一日可开始交易？
2009年11月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
2009年11月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。
证券投资基金在美国被称为共同基金；在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金；在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划；在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
第2题基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。
A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。
第3题开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
第4题下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( )。
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
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2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷（一）及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A．1B．2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高B．低C．等于D．没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A． 1985B． 1987C． 1988D． 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A． 10万B． 100万C． 200万D． 500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A． 5千万B． 1亿C． 2亿D． 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A． 1B． 2C． 3D． 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A．证券业的最高监督机构B．政府组织C．民间组织D．自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A．货币市场B．资本市场C．贷款市场D．中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）。
A．证券市场和同业拆借市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A．参与公司管理B．赚取市场差价C．获得高于银行利息的收益D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权49、帐面价值又称为（）。
A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A．外汇期货B．利率期货C．股票期货D．有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）。
A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）。
A．都有规定的偿还期限B．都属于有价证券C．都是筹资手段D．收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是（）。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5B．10C．15D．2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为（）。
A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。