跨国公司R_D国际化的内在动因_基于利润最大化的数理模型分析
跨国公司R&D全球化动机分析及我国的对策
１３ 跨 国公司海 外研发 分 支机 构 申请 的专利 数 量 日益 增 ．
ｌ 溢霆 粗 总 ２ ６
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跨 人们通常使用跨国公司母公司 以外研 发分支机 构的专利 申 这种动 机 ， 国公 司对外研 发投资 的 目的是 从海外 为母公 司获
从而 提高跨 国公 司 的全球竞 争力 。跨 国公 司 请情况表示其技术 全球化趋势。研究发现 ， ９ — ９５年 ， 界 得 新的技术知识 ， １ １ １９ ９ 世 最大跨 国公 司在美注册 专利的 １ ％是在母 公司以外的 国家 获得 在发达国家的研 发投资主要是为 了达到这个 目的。这 一类跨 国 １
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【 政金 融 】 财
跨 国 公 司 Ｒ＆Ｄ 全 球 化 动 机
分 析 及 我 凯
（ 西北工业大学 人 文与经法学院， 西安 ７０１ ） １０ ５
内容提要： 知识经济的发展和信息技术的进步推动跨国公司研究与开发（ ＆ ） Ｒ Ｄ 实行全球化战略。因此， 了解有关跨国公司研
发全球化的趋势 、 国公 司在我 国设 立研 发机 构的主要 动机 对我 国产业技术进 步有很 重要 的意 义， 跨 本文 同时对我 国吸 引跨 国公 司
研 发 投 资 提 出政 策 性 建 议 。
关键词： 跨国公司；＆ Ｒ Ｄ全球化
中图分类号：８０９ 文献标识码： 文章编号 ： ０ － １１２０ ）２－ １６ ０ Ｆ３ ． Ａ １ ３ ４６ （０６ ０ ０２ － ３ ０
跨国公司R&D国际化的内在动因——基于利润最大化的数理模型分析
第 ２卷 ６
２７ 月 ｏ 年９ ０
第９ 期
工 业 技 术 经 济
Ｖ．．０ 总２ Ｎ． ０６ ９ １ 第
１７ ６ 期
跨 国公 司 Ｒ Ｄ国际化 的 内在动 因 ＆
— —
基 于利润最 大化 的数 理模 型分析
李 平 王 开胜
（ 山东理 工大 学， 山东 ２５ ４ ） ５０９
（９９ １９ ）提出了跨 国公司 Ｒ Ｄ国际化驱动机制 的二分法 ， ＆
即公司投资海外 Ｒ Ｄ既是为了将现有的知识存量应用 于 ＆
法 ，开始制定和实施 Ｒ Ｄ投资国际化 的战略，根据不 同 ＆ 东道国在人才 、科技实力 以及科研基础设施 上的 比较优 势 ，寻找 Ｒ Ｄ配 置 的最佳 区位 ，从 而促 使跨 国公 司 的 ＆ Ｒ Ｄ活动逐 步走 向国际化。简言之 ，跨国公 司 Ｒ Ｄ国际 ＆ ＆
“ ”的结果 ，而且是跨国公司获取和开发新的能力的一 推 种方 式 ，是 东 道 国 创 新 中 心 “ ” 的 结 果 。Ｄ ｎ ｉ 拉 ｕｎｎ ｇ
（９８ １９ ）认为跨 国公 司海外 Ｒ Ｄ直 接投 资能使企 业获 得 ＆
内部化 优 势 ，可增 强跨 国公 司 的竞 争 能力 。Ｋ ｅ ｍ ｒ ｕｍ ｅ ｅ ｌ
海外 Ｒ Ｄ机构 的使命就是接受母公 司向东道国的技术转 ＆ 移 。Ｐａｃ １９）通过修正后 的产 品生命周 期模型强调 ｅｒ ｅ（９２ 跨 国公 司海外 Ｒ Ｄ直接投资的主要 目的是为 了获得全球 ＆
网络、实现跨 国公司系统 化投 资和 全球经 营 战略 部署。 赵署 明 （ｏｏ ２ｏ ）认 为经济全球 化、信息技术 发展 和 国际 竞争是跨 国公 司 Ｒ Ｄ国际 化的外 因，弥补 自身战 略缺 ＆
跨国公司在华R&D投资本土化论文
跨国公司在华R&D投资本土化研究摘要：跨国公司在华r&d投资规模不断增加，就其本质在来说，是为了更合理地在全世界范围内优化配置资源。
借以降低跨国公司产品成本，占领国外市场。
跨国公司在我国的r&d投资在我国加入wto后呈现出了更蓬勃的生机。
我国应秉着师夷长技以制夷的原则一方面积极利用跨国公司为我国带来的技术溢出效应，另一方面加强在华r&d投资的监管。
关键词：跨国公司r&d本土化研发近10年来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争力的日趋激烈，跨国公司在中国研发的形式也发生了相应的重大变化。
西方发达国家一些颇具实力的大型跨国公司为了适应世界市场复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好差异性的要求，同时也为了充分利用世界各国现有的科技资源，降低新产品研制过程的成本和风险，在生产国际化水平不断提高的基础上，更加重视在全球范围内进行生产要素的优化配置。
跨国公司一改以母过为研发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较有时，在全球范围内有组织地安排科研机构，以从事新技术、新产品等研发工作，从而促使跨国公司的研发活动日益朝着国际化、全球化、网络化方向发展。
在研发全球化的种种表现中，跨国公司在海外建立研发机构的行为变化最为引人注目。
一、跨国公司r&d投资本土化的概念及特点本土化是指跨国公司将东道国经营资源引入内部经营活动。
准确地说，是指外部经营资源的组织内部化的过程。
跨国市场进入中国市场是与中国的改革开放步伐紧密相关的，随着改革开放的不断深入，跨国公司对中国的投资规模、投资方式在不断发生变化。
当前，中国经济处于快速发展阶段，中国大陆成为跨国公司研发投资的热点，开始进入“中国研发”新阶段。
1997年以来，各大跨国公司在华投资研发成为一个热点。
1988年，微软斥资8000万美元在北京设立了微软中国研究院，这是其设立的第二家全国研发机构。
跨国公司在我国R&D活动状况分析及启示
跨 国公 司在 我 国 Ｒ ＆Ｄ 活动状 况分 析及 启 示
陈 黎
３５ １ ） １０ ０ （ 贝发集 团有 限公 司 ，浙江 宁波 ［ 摘
要］ 随着 经济 全球化的迅猛发展 ，跨 国公 司的 Ｒ Ｄ活动 全球化是 一个必然趋 势。跨 国公 司在 中国 Ｒ ＆ ＆Ｄ活动
为 中国经济 的发展提供 了一个新的契机 ，同时也为 中国经济 的发 展搭建了一个很好 的平 台。凡事有利必有 弊 ，跨 国公 司 Ｒ Ｄ活动 给中 国经济发展带来机 遇的同时也带来了严峻 的考验 。我 国必 须采取 有力 的措施来应对 ，提高我 国的竞 ＆
争力。
［ 关键词 ］ 跨 国公 司；Ｒ ＆Ｄ活动 ；全球化 ［ 中图分类号 ］ Ｆ ７ ． ２６７ ［ 文章标 识码 ］ Ａ ［ 文章 编号 ］ １７ —５３ （０ ７ ３— ０ ７— ３ ６ １ １６ ２ ０ ）０ ０５ ０
跨 国公 司 ，顾名 思义 就 是指 经 营活 动跨越 国界 的 公 司。又称 国 际公 司或多 国公 司 ，其 雏形 最早 出现 在 １ 纪 ，形 成 于 ｌ ６世 ９世纪 末 ２ Ｏ世 纪初 。二 战后 ，跨 国
黎 （９ ３一） １８ ，女 ，湖南怀 化人 ，贝发集团有限公 司职员 。
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５ ８
长沙民政职业技术学 院学报
２０ ０７年
投资 Ｒ Ｄ活动带来 了先进的技术 ，同时也给我国带 ＆ 来了先进的科技管理方法和思想 ，这有助于我国培养 出一批具有国际水准的 Ｒ Ｄ项 目的高层次管理人才 ， ＆ 以弥补我国技术创新管理知识的在 Ｒ Ｄ方面的不足。 ＆ 随着跨国公 司在华 Ｒ Ｄ活动 的扩展 ，特别是部分本 ＆ 地人员参与跨国公司当地 Ｒ Ｄ活动的管理 ，促进 了 ＆ 整个 国家 Ｒ Ｄ管理水平的提高 ，加速 了我国本土研 ＆ 发人才的培养和研发人才市场的完善 ，为中国新兴的 企业、科研机构在 Ｒ Ｄ管理方面提供了有益的经验。 ＆ ４ 有利于人力资源的开发 ． 跨国公 司在我 国设立 Ｒ Ｄ机构 ， ＆ 通过建立优秀 的薪酬制度和良好的工作环境 ，吸引了各类优秀科研 人才竞相进入 ，一定程度上促进了我国人力资源的开 发。同时也为我国企业培训人才提供了大力支持 ，给
跨国公司在华RD动因和影响
跨国公司在华R&D的动因和影响摘要研究与开发国际化，已经成为继贸易国际化、生产国际化、资本国际化之后，世界经济一体化的新趋势，而中国正是顺应了这一趋势。
随着跨国公司对华研发投资的增加，其对我国的经济也形成了多重效应。
本文综合国内关于跨国公司在华R&D 投资的理论研究，对跨国公司在华R&D 投资的情况作了简要的介绍，探讨了跨国公司在华从事R&D 投资的内、外部动因，分析了其在行业及区域分布上的特点，并提出跨国公司在华R&D 投资战略对中国政府和高科技企业的影响。
关键词跨国公司R&D；中国；区位选择；研发国际化目录引言 (1)一.跨国公司在华R&D 投资概况 (2)二. 跨国公司在华R&D 投资的动因分析 (3)（一）.外部动因 (3)1.中国融入其研发全球化价值链体系中，并拥有大量高素质的科技人才 (3)2.人才和研发资源 (3)3.中国具有极富潜力的庞大市场 (4)（二）.内部动因 (4)1.支持在华机构的生产和销售 (4)2.加入WTO以后，中国法律和外商投资政策法规等制度环境将不断完善，为跨国公司增加在中国的业务以及进行战略调整提供了非常好的体制环境 (4)3.降低研发成本 (5)4. 建立技术竞争优势 (5)三. 跨国公司在华R&D 投资的分布 (5)（一）. R&D 活动的一般区位要求 (6)（二）. 北京与上海成为跨国公司在华R&D 机构的集中地 (6)（三）. 西部城市成为跨国公司R&D 投资的新热点 (6)四. 跨国公司在华研发本地化对我国的影响 (7)（一）.积极影响 (7)1、加快了在中国的产业重组，提高了市场的机动度 (7)2、加快了技术在中国的传播速度，促进中国的技术进步 (7)3、促进中国产业结构的升级，培育了产业集群，加速了中国“世界工厂”的形 (7)4、促进中国人力资源水平的提高 (8)5、促进了中国市场交易成本的降低 (8)（二）.消极影响 (8)1.抑制我国技术创新和企业的逆向技术转移。
跨国公司在华R&D投资的动机及影响分析
地 区。但美 、 、 欧 日等实 力雄 厚和 科技 发达 的 国家 ， 是 仍
在 华 设 立 Ｒ Ｄ机构 的 主要 来 源 。 ＆
３ 行 业 分 布 分散 ， 中 以信 息行 业 为主 ． 其
目前 ， 国公 司 在 华 Ｒ Ｄ 机 构 涉 及 计 算 机 、 件 、 跨 ＆ 软 通
分散 理论 、 辅助资产 理论 、 企业 的知识 观等。通过对 以上 理论 的综 合分析 ， 人认 为跨 国公 司海外 Ｒ Ｄ投 资动机 本 ＆ 主要是基 于以下因素的综 合考虑 ：
优势理论 、 品生命 周期 理论 、 产 内部化 理论 、 国际生 产折 衷理论等 ； 另一 个研 究方 向则 是从 企业技 术创 新 的理论
研究出发 解 释 跨 国 公 司海 外 Ｒ ＆Ｄ投 资 现 象 ， 战 略 性 如 Ｒ ＆Ｄ投 资理 论 、 Ｎ—Ｒ理 论 、 Ｂ Ｈ Ｅ—Ｈ Ａ理 论 、 ＆ Ｂ Ｒ Ｄ集 中 一
一
、
跨 国公 司在 华 Ｒ Ｄ投 资 的 现 状 ＆
跨 国公 司 在 华 Ｒ Ｄ投 资 ， 指 跨 国 公 司 在 华 进 行 的 ＆ 是 以Ｒ ＆Ｄ为 目的 的投 资 行 为 。经 分 析 发 现 ， 目前 跨 国公 司 在华 Ｒ ＆Ｄ投 资 主要 具 有 以下 特 点 ：
１ 发展 速度 快 。 规 模 较 小 ． 但
１ 市场 因素 ．
讯、 化工 、 汽车 、 物制药 等领域 ， 中， 生 其 汁算 机 、 软件 、 通讯 等信息行业是跨 国公 司在华 Ｒ Ｄ投 资最 多的行 业 ， ＆ 占总
从 １９ 北 邮 一北 电 Ｒ Ｄ中心开 始， 国公 司在 华设 ９４ ＆ 跨
立Ｒ ＆Ｄ机 构 逐 年 增 多 ， 加 速 度 明 显 加 快 。但 由 于 跨 国 增
跨国公司在华R&D战略的特征研究
跨国公司在华Ｒ＆Ｄ战略的特征研究内容摘要：在经济全球化步伐不断加快、国内外市场竞争日趋激烈，以及我国知识产权保护体系不断完善、政策环境不断宽松等因素的综合影响下，跨国公司在我国的R&D（研发）投资的特征开始逐渐凸现。
本文结合实际案例，从投资主体、投资区位、投资行业和投资方式四个维度，对跨国公司在华R&D战略的特征进行了深入剖析。
关键词：跨国公司R&D战略特征中国近些年来，我国凭借改革开放的经济政策、巨大的经济发展潜力以及日益改善的软硬投资环境，吸引了大量颇具实力的跨国公司前来投资。
随着在华系统化投资的不断深化和国内外市场竞争的日趋激烈，各大跨国公司为保持和扩大自身技术优势，在不断扩大在华投资规模的同时，开始逐步提升投资层次，将投资重点由加工制造逐步向产品研发、设计和营销等“微笑曲线”的高端领域延伸，其中来华设立R&D机构是其最重要的表现之一。
截至2004年底，跨国公司在我国设立的R&D机构已接近700家，根据李安方的调查统计，其中具代表性且规模较大的有141家。
本文以这141家跨国公司R&D机构的数据为例，对我国外商R&D投资的现状、特征进行深入分析，以期为政府制定、调整相关政策提供参考。
主体集中到目前为止，在我国设立R&D机构的主体主要为“三极”地区（美国、欧盟和日本）的大型跨国公司。
以141家外商R&D机构为例，美国为72家，占总数的51％；其次是欧盟国家37家，占总数的26％；日本为21家，占总数的15％。
事实上，跨国公司在我国设立R&D机构最多的国家，也正是在我国直接投资最多的国家（见表1）。
以在华R&D机构的数量为衡量标准，跨国公司在华R&D 机构的数量与各国在华FDI金额正相关。
值得注意的是，这三个国家和地区在R&D投资规模上存在差异。
早期在我国设立R&D机构的跨国公司大部分来自美国和欧盟，这两个地区的跨国公司较早进入我国进行直接投资，投资规模相对较大，并已完成了生产本土化和营销本土化的布局。
跨国公司R&D全球化的动机和结构
企 业 直 接投 资 于其 他 国家 进行 Ｒ Ｄ机 构及 ＆
业 务 的运 做 。
１６ 年 全球 ３ 家 电子 和 医药 行业 的 著 名跨 ５ ９ ２ 国公 司海外 Ｒ Ｄ比例 仅 为６ ２ ． ＆ ％ 而到 １９ ５ ９
二 跨 国公 司 Ｒ Ｄ全球化的动机 ＆
（ ）市场 因素 一
、
Ｒ Ｄ全球化的含义 ＆
发展和 国 际 竞 争的 日趋 激 烈 ，跨 国公 司一 改 过去 将 其 Ｒ Ｄ活 动集 中于母 国的传 统做 ＆
法 ，开始 向 海外进 行 大量 Ｒ ＆Ｄ投 资 ，本 文
Ｒ Ｄ全球 化 具 有 多层含 义 。王 学鸿 将 ＆ 其 归纳 为 ６个 方 面 ：其 一 是 指 某一 主 体 的 Ｒ Ｄ活 动 在两 个 或 两个 以上 国家 或 地 区之 ＆ 间 展 开 ＋因而具 有 国际 性 ：其 二是 指 同 一
短 ： 五是 指 国际 性 Ｒ Ｄ 构 的 出现； 六 其 ＆机 其 是 指Ｒ Ｄ 目资金 的 国 际性 筹措 和 支持 。 ＆项 本
文主 要侧 重 对 第一 类 Ｒ Ｄ活 动 的研 究 ．即 ＆
开 始 就 具 有全 球 化特 征 ．适 应 世 界 各个
主要 市 场 的不 同需 求 。
成 诚
陈 向东
ｃ ）竞 争压 力 二 当今 世 界 ． 学技 术进 步 日新 月异 ． 科 产
本 文 基于 跨 国公 司 Ｒ Ｄ全 球化 迅 速扩 在 海外 进行 研发 的最初 起 因 。 ＆ 张 的基 础 上深 入 探 讨其 扩 张 的 动机 及 组 织 结构 ， 并对 这一 现状 做 出简 要 判断 ． 出一 提
Ｒ Ｄ项 目需要 不 同 国家 或地 区的企 业 或 政 ＆
化． 则可 能会 使技 术 领先 优 势迅速 丧 失 。 对 于 跨 国公 司而 言 ． 统 的对 外扩 张模 式 （ 传 出 口—— 直接 投资— — 技术 授权 ） 已经无 法适
跨国公司在华R&D投资模式及效益分析
３ 合作 开发模式 。这 主要 是与中国企、 ． 合作 开发适 合巾国市场 的 新产 品。中国部 分企业 已经 具备 了一定 的技术 自主创 新能 力 。 国公 跨 Ｔ 为开拓 中国市场需 要合作 伙伴 ． ＝ ｉ 】 ＝ 于是跨 囝公 司与中网企 业花技 术方 面的合作也逐步兴起 。有的跨 国公 司 与中国企 业建立 技术联 盟 。 朗 如 讯科技公 司与康佳 电子公 司合 作开发 手机 ， 莲花 公司 与ＴＣ Ｌ信息产 业 集团合作开发 Ｉｔｒｅ 业务等 。有的中外 企业合办 研究 与开 发型合 资 ｎｅｎｔ 企 业 ， 联 想 集 团与 美 国苹 果 公 司 合 办 软 件 开发 中心 。 如 ４ 内部化转移模式 。这种 Ｒ＆Ｄ投资模式 日前在 中国应用得很 少： 这 主要通过跨国公司的兼 并收 购来 实现 ． 外部 的 Ｒ＆Ｄ机 社 内 部化． 将 Ｊ 接 增 强 跨 围公 司 的 Ｒ＆Ｄ能 力 。一 目 并 购成 功 ， 国 公 就 牢 牢 控 制 ． 跨 和掌握 被并购公剧原有的技术研究 开发 机构 、 研人才 、 科 设施和 商 品销售渠道 ， 不仅为跨 国公 司提供 丁重新组 织技 术研究 开 发的有 这 利条件 ， 而且也可以获取他国相关产业 的关键技术 、 研成果 和现存的 科 生 产 能 力 ， 而 推 动 跨 国 公 司 技 术 水 平 和 竞 争 实 力 的 不 断 提 高 从 三 、 国 公 司 在 华 Ｒ＆Ｄ投 资 效 益 分 析 跨 跨国公司在华设立 Ｒ＆Ｄ中心时间并不 长， 但大多已取得 ＿可观的 ｒ 研发成果 ， 取得 了较好 的效 益。下 面笔 者从 Ｒ＆Ｄ的完成 数量 、 中请的 发明专利以及跨 国公司的利润 水平进 行具体分析。 １ 对 于 Ｒ＆Ｄ 投 入 较 多 的跨 国 公 司 ， 成 的 研 究 项 目数 量 较 多 ： 如 ． 完 摩托 罗拉 中国研究 院， 平均 每年完 成项 目数 量最多 ， ２ 为 ２项 ； 次是诺 其 基亚投 资有限公 司 ， １ 项 ； 为 ７ 其余大 部分 只有 ２ 项 。对于中 外合资 —５ 的 Ｒ＆Ｄ 中心 ， 成 科 研 项 目 相 对 来 说 要 少 一 些 ， 均 每 年 只 完 成 １ 完 平 — ２ ６ ， 主要是 其规模 、 入资金 和人力 等方面都 比许多独 资 Ｒ＆Ｄ中 ．项 这 投
跨国公司研发_R_D_全球化的趋势和特点
一、跨国公司 R&D全球化的回顾跨国公司(M u l t i n a t i o n a l Corporation 是第二次世界大战以后特别是 20世纪五六十年代发展起来的一种国际企业组织。
联合国跨国公司中心 1983年发表的第三次调查《世界发展的跨国公司》中, 明确地给出了跨国公司的定义:“跨国公司的定义应该是这样一种企业:(1包括设在两个或两个以上国家的实体,不管这些实体的法律形式和领域如何。
(2在一个决策体系中进行经营,能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略。
(3各实体通过股权或其他方式形成的联系,使其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响,特别是同其他实体分享资源和分担责任。
跨国公司 R &D全球化(R &D Internationalization 是指跨国公司从关键词:跨国公司 R&D全球化摘要:R &D是指人们为了增加知识的积累而进行的系统地创造性的工作,是对新知识的获取和应用。
跨国公司 R&D全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发,根据自身的技术实力与战略目标,在全球范围内配置 R&D资源,构建全球 R&D 网络体系。
本文探讨了跨国公司 R&D全球化的趋势和特点,说明跨国公司最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源,并通过与其他企业的广泛的外部合作,以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动,包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
”美国国家科学基金(NSF 将全社会的 R&D分为三大类:基础性研究、应用性研究、试验性开发, 并分别给出严格的定义。
由于科学和技术的分别日益变得模糊,在今天的学术研究中, R&D己经不再是纯粹的学院式的“复合概念探源” , 而更多的是将“研究”与“开发” 视为一个整体概念。
跨国公司R&D国际化的新趋势及影响因素分析
跨国公司R&D国际化的新趋势及影响因素分析[摘要]伴随着经济、科技全球化的进一步深入,跨国公司R&D国际化呈现出更加多元化发展的新趋势,发展中国家和新兴经济体逐渐成为跨国公司R&D国际化区位选择的热点区域。
本文从发展中国家的视角,分析了这种已经发生或潜在变化趋势的动因,并对这种区位选择转移背后的影响因素进行深入探讨。
[关键词]R&D国际化;发展中国家;区位选择1 引言自20世纪80年代中期以来,伴随着知识经济的发展和经济全球化的不断深化,各国为了适应日趋激烈的全球化竞争,开始加大海外R&D投入、合作与交流,在全球范围内组建研发网络,由R&D驱动的技术变化与创新,已经成为促进一个国家经济增长与福利增加的最主要来源,以R&D国际化为特征的技术创新国际化已成为跨国公司开展全球技术合作与创新的全新模式。
对R&D国际化的研究起步较晚,自20世纪80年代起,学术界开始对跨国公司R&D国际化进行全面深入的研究,早期文献主要涉及R&D国际化动因(Pearce,1989;Granstrand,1992;Dunning,1994;Cantwell,1999;JorgeNiosi,1999;Kuemmerle,1997),组织模式(Niosi,1997;Kuemmerle,1999;Gassman和Zedtwitz,1999)及区位选择影响因素(Kumar,1996,2001;Dunning,1998;Christian Le Bas,2002)。
直到20世纪90年代早期,大部分研究文献还都是从发达国家视角来进行分析,关注的是发达国家之间的R&D投资与合作,这是由于跨国公司R&D活动多集中在技术发达的国家和地区,如北美、日本和欧盟等发达经济体,尤其在医药、计算机和交通运输设备制造业(Kumur,2001)。
伴随着经济、科技全球化的进一步深入发展,跨国公司R&D国际化呈现出引人注目的新趋势,新兴发展中国家或经济体正在逐步融入全球知识网络,成为跨国公司R&D国际化区位选择的新热点,但目前很少有学术性文献对此进行关注(Gassmann & Han,2004;von Zedtwitz,2004;Walsh,2007)。
跨国公司R&D国际化效应分析
国际化效应分析
ＧＤ Ｐ比重一 般 都 在 ２ 以 上 ，而 发 展 中 国 家 仅 为 ％ ０ ８ 一 １ Ｏ 。 世 界 银 行 １９ ．％ ％ ９ ８年 统 计 ， 中 国 Ｒ＆Ｄ 投 人 占 Ｇ Ｐ 的 ０ ６ ％ ， 一 度 为 ０ ８ ，而 美 Ｄ ．４ ．％ 国为 ２ ４ ％ ， ． ５ 日本为 ３ ， ％ 瑞典高达 ３ ６ ． ％。中国１９ ９９ 年 Ｒ Ｄ 占 Ｄ Ｐ比重 虽 上 升 至 ０ ８ ， ６ ８ ９ 兀 ， ＆ Ｇ ．％ 达 ７ ． 亿 但 总量 上远 落后于发达国家 ， 仅为 日本的 １ ３ ， 国 ／９ 美 的 １ ５ 。 从 企 业 层 面 上 看 ．在 １ ９ ／２ ９ ７年 ， 中 国 太 、 中 、 小 企 业 Ｒ＆Ｄ 支 出 占 销 售 额 比 重 分 别 为 ０ ７ ％ 、０ ３ ％ 、０ ３ ％ ， 而 同 期 发 达 国 家 为 ．８ ．４ ．７ ５ ％一 ２ ％ 。有 限 的投 人 极 大 地 限制 了 发 展 中国 家 Ｏ Ｒ ＆Ｄ能力 的扩 大和效 率 的提高 。其 次 ， 发展 中 国家 Ｒ ＆Ｄ投 资 结 构不 合 理 。从 Ｒ ＆Ｄ投 资 的经 费 源看 ， １９ ９ ９年 ， 、日、 美 德三 国企 业在 国家 Ｒ ＆Ｄ支出 的比 重分别 为 ６ ％ 、 ０ 、 ３ ， 中国在 １ ％ 一 ｌ％ ７ ８％ ７％ 而 ０ ５ 之 问 ；美 国 企 业 中 的 科 研 人 员 占 全 国 的 比 重 为 ７ ％ ， 中国仅为 ４ ％ 。 展 中东道 国 Ｒ ０ 而 ０ 发 ＆Ｄ投资 结 构 的不 合理 尤其 是在 中 国以政府 投人 为 主必然导 致 Ｒ ＆Ｄ效率 低下 ， 多科 研成 果得不 到及 时 应用而 不 许 能转 化为现 实 的生产 力 。跨 国公 司 Ｒ ＆Ｄ国际化 ， 尤 其是 Ｒ ＆Ｄ 资源 向发 展 中 国家 转移 ，一 方 面 可 以带 来必要 的 Ｒ ＆Ｄ资本 （ 险资本 ）与先 进 的 Ｒ 风 ＆Ｄ管 理经 验 ，弥 补 发 展 中东道 国 Ｒ ＆Ｄ的 资金 缺 １与 管 ： ３ 理不 善 。 ２ ．有 利 于 发 展 中东道 国加 人 动 态 的 全球 技 术 进步 进程 ， 提高 其在 国 际劳动分 工 中的地 位 跨 国公 司 Ｒ ＆Ｄ机 构 已成 为 世 界 Ｒ＆Ｄ领 域 的 支 重 要力 量 。跨 国公 司 每 年 Ｒ ＆Ｄ投人 占世界 科 研 经 费 的 １ ３以上 并 垄 断 着世 界 上 ７ ％ 的技 术 转 ／ ０ 让 与 ８ ％ 的创新 成果 。 展 中东 道 国作 为技术 接受 ０ 发 方采 用新技 术 仅仅 是其 利益 的一方 面 ，另一方 面 的 利益， 而且常 常是更 大 的利益 ， 是技 术 和技 能 在东 道 国经济 中的扩 散 ，这种技 术 的利益往 往 是没 有价格 或无 需 支付 的 。Ｒ ＆Ｄ机 构通 过外 包 、 与当地 大学和 区 位 比较 容 易 在 地 理 位 置 上 同生 产 区位 脱 离 科研 机 构合作 课题 或技 术转让 等方 式 ，带动 东道 国 联 系 ， 时 也有 可 能 将 核 心业 务 的 Ｒ 同 ＆Ｄ 同非 Ｒ ＆Ｄ向世界 技术 创新 的 主流实 现跨越式 的发展 。 核心业务 的 Ｒ ＆Ｄ分 开 。 展 中 国家 可 以利 用 发 在 传统 的 国际劳 动分工体 系 中 ，跨 国公 司一般 现 有 的熟 练 人 员 从 事 后 一 种 形 式 的 Ｒ Ｄ。而 倾 向于在具有 战 略意 义的 、创 利多 的环 节上 保持绝 ＆ 而把刨 利 不 多 、 次要 的环 节进 行分解 。处 于 且 这 些 技 术 都 是 以科 学 为 基 础 的 ，产 业 经 验 对 优势 ， 少 但 受 过 良好 理论 训 练 的人 员 能 够 从 事 这 种 价 值链 下游 的生 产制造 、售后 服 务等 劳动密 集型 产 业 往往 被解构 ，分 散 布局在成 本低 但 劳动资 源丰 富 技术 的 Ｒ ＆Ｄ。 的发展 中 国家 ；而技术 密集 型 的价 值链 上游 环节 的 二、 跨国公 司 Ｒ ＆Ｄ国际化对发展 中东道 Ｒ ＆Ｄ与测试 、 化生 产则集 中在跨 国公 司母 国所 在 孵 国的 影 响 地 。这 样便形 成 了发 展 中国家处 于产 品生命 周期 的 （ ） 极 效 应 一 积 第 三个 阶段 即成 为淘 汰产 品 的承 担者 ，发达 国家 垄 １ ．有 利 于弥 补 发 展 中东 道 国 Ｒ＆Ｄ投 资不 足 ， 断 着创 新阶段 的产 品生产 ，属垂 直型
跨国公司R
跨国公司R&D国际化动因新视点（朱晓芬）作者：朱晓芬摘要跨国公司研究与开发（R&D）的国际化是20世纪90年代以来世界经济中最突出的现象之一。
对于R&D国际化的动因多从需求供给或各具体因素的角度进行阐释，以竞争优势为线索，从技术创新理论、价值链理论、资源基础论和企业能力论对跨国公司海外R&D投资行为进行了阐释。
关键词R&D国际化竞争优势中图分类号 F752．68 文献标识码 A1 R&D国际化现状20世纪80年代以来，随着新技术革命的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，跨国公司开始从全球化战略的角度考虑企业R&D投资布局，在海外进行R&D投资，到20世纪90年代国际R&D已经有了很大的发展。
根据国内外学者的研究分析，目前跨国公司R&D国际化有三大特点：①跨国公司海外R&D分支机构数量不断增加；②跨国公司海外R&D支出占总R&D支出的比例不断上升；③跨国公司国外R&D分支机构的专利日益增多。
人们通常使用母公司以外R&D 分支机构的发明专利情况表示技术全球化指标。
2 R&D国际化传统动因国内外大部分学者将跨国公司海外R&D投资的动因分为内外两部分，从外部来说，是因为跨国公司的竞争压力加剧，现代技术飞速发展和国际金融经济的全球化等；从内部来看则是出于这样一些利益动机：风险规避、适应当地市场要求、垄断技术标准和使新技术得到优势互补。
Serapio和Dalton（1995，1999）将美国跨国公司海外R&D投资的动机分为需求驱动型动机（Demand－oriented）和供给驱动型动机（Supply－oriented）两类，其中需求驱动型目的是为了实现技术本地化，支撑跨国公司在东道国的生产与销售及满足东道国管制的要求。
供给驱动型则是为了获取先进技术、寻求短缺的R&D资源、降低R&D成本和寻求更有利的R&D环境。
跨国公司的资源配置与利润最大化
跨国公司的资源配置与利润最大化随着全球化的进程不断加快，跨国公司成为了全球经济的重要组成部分。
这些公司在全球范围内拥有庞大的资源和广泛的业务网络，通过灵活的资源配置和高效的运营，不仅推动着全球经济的发展，也为自身带来了可观的利润。
一、资源多元化与风险控制跨国公司的资源配置是基于其多元化的业务结构和庞大的资源库存。
这些公司通常在不同国家拥有生产基地、销售渠道、研发中心等各种资产，能够在不同地区利用市场规模和资源禀赋的优势。
通过将资源投入到最高回报的项目中，跨国公司能够在全球市场中取得竞争优势。
同时，跨国公司对资源的多元化配置也能降低风险。
由于全球经济存在着各种不确定性，例如市场变化、政策调整、自然灾害等，单一国家或区域的经济波动可能对公司的经营造成不利影响。
通过分散资源和业务，跨国公司能够在一定程度上抵御这些风险，保持稳健的运营。
二、全球化供应链与成本优化跨国公司的资源配置还包括全球化供应链的建立与优化。
这些公司通过合理规划和组织供应链，结合各国资源优势和成本差异，实现全球范围内的成本优化。
例如，将生产基地设立在劳动力成本较低的地区，将研发中心设立在科技创新优势明显的地区，将销售渠道布局在消费需求旺盛的地区等等。
通过全球化供应链的动态调整，跨国公司能够更好地满足不同市场的需求，提高产品和服务的质量和效率，同时降低生产和运营成本，实现利润最大化。
然而，全球化供应链的建立也需要面临不少挑战，例如文化差异、法规制度不同、物流运输等方面的困难。
为了克服这些困难，跨国公司需要进行有效的风险管理和组织协调。
三、技术创新与增长潜力资源配置和利润最大化不仅仅局限于传统的物质资源和业务领域，还包括技术创新和知识产权的配置。
跨国公司通常在全球范围内设立研发中心，并积极参与技术创新和知识产权的保护。
通过资源的集中和知识的集成，跨国公司能够以更快的速度推出新产品、新技术，并在市场上获得竞争优势。
技术创新还有助于跨国公司的增长潜力。
跨国公司RD活动的国际化战略方案分析
.跨国公司R&D活动的国际化战略分析跨国公司已成为当今国际经济活动的重要主体。
统计表明，某些特大型的跨国公司一年的产值相当于一个中等国家的GDP（美国通用公司与波兰）。
跨国公司在资本金、技术、管理、营销等诸方面都具有巨大的优势。
科学技术是第一生产力，随着信息革命和知识经济的发展，跨国公司纷纷把新技术的研究与开发（以下简称为R&D）放在头等重要的位置。
进入20世纪90年代以来，R&D国际化态势越来越明显。
一、跨国公司R&D活动国际化的主要方式跨国公司R&D活动国际化是指跨国公司将研究与开发活动扩散到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界的开展活动①。
R&D国际化兴起于20世纪80年代，在20世纪90年代掀起了高潮。
美国与欧盟的一些大企业是领头羊，日本企业在20世纪80年代以前主要进行产品和资本输出，80年代后也开始从全球范围内吸取知识资源来支持全球性的市场发展。
概括来讲，跨国公司R&D 活动国际化主要通过以下形式进行：（一）在海外建立独立的R&D机构这种方式的优势在于能较好的实现公司雄厚的财力与当地优秀的科研人员的结合，可以相对严格的控制研发活动所带来的技术知识内容，维持技术垄断优势，并形成对当地生产的直接支持。
例如惠普公司于1990年在日本设立实验室，其动因就在于获取计算机、通讯和测量领域的领先技术知识，主要是通过获取这些领域的人力资源来达到目的。
该实验室的研究内容包括物理科学、半导体实验、照相摄像技术、大规模集成电路技术等日本在国际上领先的技术。
微软公司先后在中国成立微软研究开发中心、微软中国研究院、微软技术支持中心等三大世界级开发、科研与服务机构，确立了微软在中国长期发展的战略。
这种方式的不足之处也是明显的。
由于独资，这就给跨国公司在资本金的投入上提出了较高要求，而且要吸引最优秀的研究人员到实验室来工作也需比当地企业提供更好的待遇。
跨国公司在华R&D动因潜析
跨国公司在华R&D的动因潜析中图分类号:f125 文献标识:a 文章编号:1009-4202(2010)07-070-01摘要随着经济全球化的进程不断加快加深,全球资源被逐步充分利用,其中中国市场被世界看成接下来最大的市场,因此各大公司的跨国公司相继在中国建立研发机构,以便于更好更快的抢占中国市场,在竞争激烈的市场环境中,有许多因素促使着跨国公司在华进行研发投资,本文便是着力于分析跨国公司在华r&d的动因。
关键词 r&d 跨国公司经济全球化市场竞争2008年随着席卷全球的金融危机爆发之后,全球的fdi总量有所下降,对于中国经济最大的特点就是进出口的变化,在这样的大背景下,跨国公司在华进行研发投资的热度并未消减,因为在中国的市场中有如下因素促使其进行研发投资。
一、市场驱动:新产品市场广阔并有巨大的开发潜力中国具有新产品的广阔市场和可进一步开发的市场潜力,外资企业设立研发中心,其主要的原因之一就是希望通过本土化的举措,更好地把握中国市场的脉搏。
中国市场除了与世界市场趋同的一面以外,也有其特殊性的一面。
中国市场的特殊性,使那些想长期在中国寻求发展的公司必须开发出适合中国人需要的产品和服务。
例如,宝洁公司在中国的研发中心发现,亚洲人衣服上的油渍和欧洲人的不一样,所以它们要根据油渍的特性生产适合亚洲人实用的洗衣剂。
随着中国国民经济多年持续、稳定、快速的增长,中国人民收入水平的提高,中国消费者购买力的大幅提升,中国市场已成为现实的巨大市场并且还有巨大的市场开发空间和潜力,而且这个市场消费层次之多、需求之复杂,是任何一个地区市场都无法相比的。
中国高技术产品市场迅速扩大,中国的消费者对新产品的接受程度很高。
中国拥有广阔的国土,庞大的人口,先驱型消费者人数众多,许多中小国家难以与之等量齐观。
中国社会还有一个“暴发户”群体,易于高消费,以此炫耀自己从较低社会阶层上升到更高社会阶层,这种消费具有非理性因素,但在客观上又成为新产品开发的社会基础。
跨国公司在华R&D投资的动机分析
第２ Ｏ卷 第 ６期
２０ ０ ７年 １ 月 １
浙江万里 学院学报
Ｊｕｎ ｌ ｆ ｈｊ ｎ ｎｉ ｎｖｒｉ ｏ ｒａｏ ｅｉ ｇ Ｚ ＷａｌＵ ｉｅｓｙ ａ ｔ
Ｖ １ ２ ｏ ６ ｏ ． ０ Ｎ ．
Ｎｖ ２０ ｏ ． ０７
司在华 Ｒ Ｄ投 资的特 点、原因 、分布情 况及其对我 国技 术发展 的影 响，有 助于政府及企业 正确应对跨 国公 ＆ 司在华 Ｒ Ｄ投资带来 的机遇及挑战 。 ＆ 关 键 词 ：跨 国公司；Ｒ Ｄ 资：动机 ＆投 中图分类号 ：Ｆ ３ ．８ ８２ ４
收 稿 日 期 ：２ ０ 一Ｏ 一 ｌ ０７ ７ Ｏ
跨 国公 司在 华进 行 Ｒ ＆Ｄ 投 资 的现 象始 于 ２ ０ 世 纪 ９ 年代 中期 ， 自 １９ 年 加拿大 北 方 电讯公 ０ ９４ 司在 北 京 投 资 成 立 北 京 邮 电大 学 一 北 方 电讯 电信 发 展 研 究 中 心 后 ， 跨 国 公 司 纷 纷 抢 滩 中 国投 资 Ｒ ＆Ｄ。 当时 跨 国公 司 对 中 国市场 的具 体 情 况 了解
拉 、ＩＭ Ｂ 、英 特尔 、微软 、 朗讯 等跨 国巨头在 华
ＲＤ投 资规模 较大 。跨 国公 司的 Ｒ ＆ ＆Ｄ 机 构 主要 设 立 在 北 京 与 上 海 两 地 ，其 余 的 分 布 在 深 圳 、 杭 州 、 西 安 、重庆 等 地 。 从 以上 分析 可 以看 出 ，设 立独立的 Ｒ ＆Ｄ 机 构 己成 为跨 国公司在 继建 立 生产
跨国公司 （ 如摩托罗拉 、ＩＭ 等 ）的 Ｒ Ｄ投资已 Ｂ ＆ 经开始进入第三阶段 。
二、跨国公 司在华 ＲＤ投资特点 ＆
１ ．行 业特 征 从 行业 特 征 来 看 ，跨 国公 司在 我 国进 行 的研 发投 资 多集 中 于 Ｉ Ｔ产 业 、化 工和 日 用 品制 造业 、生 物 医药等 行业 。根 据 一项对 ８ ２家 跨 国公 司在华 Ｒ＆Ｄ 机 构 的研 究 ，跨 国公 司在我 国 设立 的研发机 构 中 ，从事 Ｉ Ｔ行业 研 究 的机 构有 ５ ８ 家 ， 占总数 的 ７ ．％ ０ ７ ；从事 精细 化 工行业 研 发的有 ９家 ， 占 ｌ．％ １０ ；从 事 生物 医药研 发 的有 ７家 ，占
跨国公司在华R&D投资动机与模式探析
目 ， 前 大多数跨 国公司在我 国 Ｒ Ｄ投资是着 眼于中 ＆ 国巨大的市场 ，而且从 国情 、文化 、民族特 质的差异 上 认识 中国市场 的特殊性 。跨 国公司在我 国 Ｒ Ｄ投资 ，可 ＆ 以直接了解 中国市场 的需求 特点 。 而有针对 性地研究 从 和开发相关产品 ，以支持 其产 品的先 进性和 在技术行 业 的垄断地位 ，占领更多 的市场份额 ， 一步拓 展 中国市 进 场甚至世界市场。在我国的一些世界著名跨国公司由于
以实 现 科 技成 果 的 本地 化 。所谓 “ 球 产 品，地 方 偏 全
政府出台了新的鼓励研发机构落户政策 ， 对来京设立研
发机构的大型高新技术企 业不 分所 有制 、不 分行 政隶 属 关系一视同仁 ， 在 自 创新 、降低研 发成 本等 方面提 并 主 供支持 。上海市政府 出台了 ‘ 关于外 商投资设 立研 发机
好” ，即要求 跨国公司必须对产 品主动进行研发来满足 当 地市场的需求 ，以支 撑其在 当地 的生 产 活动 。例如 ，美 国 Ｓ Ｎ公司研究和开发 中国人可 以使 用的 Ｊｖ 系统 ，在 Ｕ ａａ
收稿 日期ｉ２ ０一 ｌ ６ ０６ １ —２ 基金项 目ｉ江苏省软科学 重点项 目 （ 目编号 ：Ｂ２０ １） 项 Ｒ０入 Ｗ Ｏ以后 ，跨 国公 司在将生产制造 中心向 中国加速 转移的基 础上 。也加 快 了 Ｔ
在价值链 上游 Ｒ Ｄ环节的战略调整 。在我 国大规模设立研发 中心 ，使 跨 国公 司在我 国 Ｒ Ｄ投资进入 了 ＆ ＆
个新 的发展 阶段 。本文基 于跨 国公 司在我 国 Ｒ Ｄ投资动机 ，构造 了一组教 学模 型对其在 我 国 Ｒ Ｄ投 ＆ ＆
中国市场上推广和销 售该 公司的产 品。 １３ 网罗科技人才 。提高竞争实力 ． 跨国公司纷 纷在 我 国设 立研发 中心 ，其 中一个重 要
跨国公司R_D全球化及其理论依据
３４９《商场现代化》２００５年１１月（下）总第４５０期学术研讨随着全球范围内知识经济的兴起以及国际市场竞争的加剧，跨国公司的生存和发展都面临着新的挑战。
新形势下，跨国公司比以往任何一个时期都更需要保持并且不断增强技术优势，以确保在技术上的领先地位。
其中Ｒ＆Ｄ全球化是跨国公司最为重要的技术战略之一。
一、跨国公司Ｒ＆Ｄ全球化的表现及特征１．跨国公司全球Ｒ＆Ｄ分支机构及其支出不断增加２０世纪９０年代以来，发达国家跨国公司从其全球战略利益出发，通过新建、并购等方式，纷纷建立海外Ｒ＆Ｄ机构。
Ｒ＆Ｄ全球化在跨国公司海外Ｒ＆Ｄ分支机构不断增加的同时，加大对海外Ｒ＆Ｄ机构的投入也己经成为跨国公司实施全球经营战略的一个重要组成部分。
从表１所示的全球最大５００家跨国公司的海内外实验室数量，可以看出Ｒ＆Ｄ的全球化趋势。
表１ 最大５００家跨国公司拥有的实验室资料来源：Ｐｅａｒｃｅ ａｎｄ Ｓｉｎｇｈ （１９９２）： Ｇｌｏｂａｌｉｚｉｎｇ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ． Ｓｔ． Ｍａｒｔｉｎ Ｐｒｅｓｓ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ２．跨国公司Ｒ＆Ｄ全球战略联盟迅速发展科学技术的迅猛发展，使得跨国公司的战略联盟越来越表现为以技术开发和研究成果共享为特征的知识联盟，从战略上保持技术创新的能力和技术领先的地位成为联盟各方所追求的首要目标。
二、跨国公司传统理论对Ｒ＆Ｄ全球化的解释关于跨国公司Ｒ＆Ｄ全球化的理论依据，许多学者进行了大量分析，其中具有代表性的有：１．国际产品周期理论１９９５年，皮尔斯根据原产品周期理论对海外研发分支机构的作用加以区分。
修正后的产品周期模型强调跨国公司海外研发的主要潜在职能是对不同国家的研发分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术。
这一观点特别强调在全球范围内获取技术资源的重要性。
２．国际生产理论１９９８年，邓宁认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，并通过对国外区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事Ｒ＆Ｄ的对外直接投资。
跨国公司RD活动的国际化战略分析
跨国公司RD活动的国际化战略分析跨国公司在全球范围内进行研发活动的国际化战略对于企业的发展和竞争力至关重要。
在国际化的过程中，企业需要针对不同国家和地区的市场需求、科技水平和人才资源等因素进行分析，制定相应的国际化战略。
本文将从不同的方面对跨国公司研发活动的国际化战略进行分析。
一、市场需求分析在进行跨国公司研发活动国际化战略分析时，必须首先考虑的是不同国家和地区的市场需求情况。
对于不同的产品或服务，不同国家和地区的需求可能存在差异，因此企业需要在国际化过程中根据市场需求进行产品和技术创新，以满足不同市场的需求。
同时，企业还需要考虑到市场规模、增长速度、竞争情况等因素，以选择适合的国际化战略。
二、科技水平分析科技水平是企业进行研发活动国际化战略的关键因素之一、不同国家和地区的科技水平存在差距，一些发达国家在一些领域具有较高的科技水平，而一些新兴市场国家科技水平相对较低。
企业需要根据自身的技术实力和竞争力，选择适合的国际化战略。
一种可能的策略是将研发活动集中在科技领先的国家和地区，以获取创新的竞争优势。
另一种策略是在不同国家和地区寻求合作伙伴，共同进行研发合作，以实现资源共享和技术交流。
三、人才资源分析人才是企业进行研发活动国际化的核心资源。
不同国家和地区的人才资源存在差别，一些国家在一些领域拥有丰富的研发人才，而一些国家和地区的人才资源相对匮乏。
企业需要根据自身的人才需求和国际化战略，选择适合的合作模式。
一种策略是在不同国家和地区建立研发中心，吸引和培养本地的研发人才，以满足当地市场的需求。
另一种策略是寻求合作伙伴，共同开展研发活动，以实现人才资源的共享和优势互补。
四、知识产权保护分析跨国公司进行研发活动国际化战略分析时，需要考虑到知识产权的保护。
在国际化的过程中，企业需要面对不同国家和地区的知识产权法律和制度，如果不能有效保护知识产权，可能会遭受技术泄露和侵权等风险。
因此，企业在制定国际化战略时，需要考虑到知识产权保护的情况，选择具有较好知识产权保护机制的国家和地区进行研发活动。
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设跨国公司在国家 A 和国家 B 进行投资建厂的成本 为 Ci (i = A、B) , 且 Ci 包括除了 R&D 之外的所有其他成 本 。于是有成本公式 :
Ci = ai + biqi
其中 , ai 表示跨国公司在国家 i 进行投资建厂的固
定成本 ; bi 表示边际成本 , 并设为常数 ; qi 表示在当地
上述学者从各个角度 , 采用不同的方法对大型跨国 公司在华进行 R&D 投资的动机和行为进行分析 , 但大多 仅局限于宏观层面的分析 , 或者对跨国公司 R&D 投资的 某一特定方面进行孤立研究 , 从微观层面进行分析的研 究很少 , 比如在对跨国公司 R&D 国际化内在动机研究 上 , 国内外都将研究的重点放在核心竞争力的提高上 , 却很少有 研 究 从 跨 国 公 司 获 得 利 润 最 大 化 角 度 来 分 析
设跨国公司对外 R&D 投资水平为一定值 x , 则跨国
公司实行对外 R&D 投资国际化的政策 , 意味着π≥πA ≥ πB 。
由π≥πA , 我们可以得到
(pA - bA) [ qA (pA ,xA) - qA (pA ,x) ] + (pB - bB) [ qB (pB ,
xB) - qB (pB ,0) ] ≥0
函数做如下进一步的假设 : 单调上升 , 两阶可导 , 且为
凹函数 , 即
9qi 9xi
>
0
,
9q2i 9x2i
<
0
综上 , 我们可以得到跨国公司的收益函数 :
π(pA - bA) qA (pA ,xA) + (pB - bB) qB (pB ,xB) - (aA + aB)
- (xA + xB) 设πi (x) 表示跨国公司全部的 R&D 投资集中于国家 i
随着跨国公司在华 R&D 直接投资的迅速增长 , 国内 学者也开始关注跨国公司在华的 R&D 活动 。其中 , 薛 澜 、王建民 (1999) 从全球经济一体化的角度描述 R&D 国际化的发展趋势及其特征 , 指出跨国公司建立海外 R&D 机构的主要原因是获取先进技术 、寻求短缺的研发 资源及良好的研发环境 、占领海外市场 、形成全球 R&D 网络 、实现跨国公司系统化投资和全球经营战略部署 。 赵署明 (2000) 认为经济全球化 、信息技术发展和国际 竞争是跨国公司 R&D 国际化的外因 , 弥补自身战略缺 口 、规避风险和充分利用资源的需要则是内因 。郑京淑 (2000) 认为技术进步 、竞争压力 、技术竞争模式的巨大 变化和知识产权体系的建立等外部环境和适应复杂的市 场环境 、获取新产品和新工艺的多样化信息 、实现区位 特殊利益等内部需要促进跨国公司 R&D 国际化 。王仁 祥 、卢晓丽 (2001) 指出 , 跨国公司 R&D 的国际化是跨 国公司生产和市场全球化的要求 , 是国际技术竞争加剧 的后 果 , 是 提 高 科 技 开 发 效 益 的 内 在 动 力 。刘 海 云 (2004) 从跨国公司形成 “核心能力”的角度运用资源理 论对跨国公司 R&D 国际化与合作化进行分析 。薛求知和
(4)
由式 (2) 和式 (4) 可得
qB (pB ,x) - qB (pB ,0) ≤pA - bA ≤qB (pB ,xB) - qB (pB ,0) qA (pA ,x) - qA (pA ,0) pB - bB qA (pA ,x) - qA (pA ,xA)
(5) 式 (5) 说明 , 如果跨国公司在对 R&D 投资效率有 别的国家采取 R&D 投资策略 , 两国的边际收益值之比落 在以下区间 :
(3)
式 (3) 第一项为正 , 表示跨国公司把全部 R&D 投
资投入到国家 A 后收益的增加 ; 第二项为负 , 表示跨国
公司把投资到国家 B 的全部 R&D 资源全部撤出后收益的
损失 。因此 , 式 (3) 可以写成如下形式 :
pA - bA ≥qB (pB ,x) - qB (pB ,0) pB - bB qA (pA ,x) - qA (pA ,0)
第 26 卷 第 9 期 2007 年 9 月
工业术经济
Vol126 , No19 总第 167 期
跨国公司 R&D 国际化的内在动因
———基于利润最大化的数理模型分析
李 平 王开胜 (山东理工大学 , 山东 255049)
〔摘 要〕 20 世纪 80 年代以来 , 随着经济全球化进程的加快和国际竞争的日趋白热化 , 跨国公司 一改过去把 R&D 活动主要集中在母国进行的做法 , 开始制定和实施 R&D 投资国际化的战略 , 根据不同 东道国在人才 、科技实力以及科研基础设施上的比较优势 , 寻找 R&D 配置的最佳区位 , 从而促使跨国 公司的 R&D 活动日益朝着国际化方向发展 。本文将以跨国公司 R&D 国际化问题作为研究对象 , 从跨国 公司 R&D 国际化获得利润最大化来进行数理分析 , 说明跨国公司 R&D 国际化的内在动机 。
(1)
式 (1) 第一项为负 , 表示跨国公司在国家 A 由于
R&D 投资由 x 减到 xA 而导致的收益损失 ; 式 (1) 第二
项为正 , 表示跨国公司在国家 B 由于 R&D 投资由 0 增加
到 xB 而导致的收益增加 。因此 , (1) 可以写成如下形
式:
pA - bA ≤qB (pB ,xB) - qB (pB ,0) pB - bB qA (pA ,x) - qA (pA ,xA)
2 理论综述
国外对跨国公司 R&D 国际化的研究始于 20 世纪 70 年代后期 。90 年代掀起了一股高潮 , 相关文献和研究成 果逐渐形成了较成熟的理论体系 。学者通过详细的案例 研究 、调查研究以及大样本研究等方法对跨国公司在海 外 R&D 投资的动机进行了深入的研究 。Lall (1979) 和 Rugman (1981) 认为充分利用母公司的技术优势是跨国 公司设立海外 R&D 机构的原因 , 这一结论说明跨国公司 海外 R&D 机构的使命就是接受母公司向东道国的技术转 移 。Pearce (1992) 通过修正后的产品生命周期模型强调 跨国公司海外 R&D 直接投资的主要目的是为了获得全球 范围内的创新技术 。Serapio (1997) 认为跨国公司从事海 外 R&D 直接投资能够辅助公司内部关键性资产更好地发 挥作用 , 无论是在海外从事基础研究还是适应性开发 , 都有助于跨国公司海外经营的成功 。Shan 和 Song (1997) 认为 , 跨国公司 R&D 直接投资不仅是跨国公司特有优势
的收益 , 同样设
9πi 9x
>
0
,
9π2i 9x2
<
0
为不失一般性 , 设跨国公司在国家 A 进行 R&D 投资
生产会比在国家 B 更有效率 , 即对任意的 x , πA (x) ≥πB
(x) , 且
9πA (x) 9x
≥9πB9x(x)
即在国家的 R&D 投资边际收益大于在国家的 R&D
投资边际收益 。
(2)
式 (2) 不仅给出了两个国家的边际收益之比的一个
上界 , 而且也是跨国公司对外 R&D 投资地区多元化的充
分必要条件 。
由πA ≥πB 的假设 , 我们可以得到
(pA - bA) [ qA (pA ,x) - qA (pA ,0) ] + (pB - bB) [ qB (pB ,0)
- qB (pB ,x) ] ≥0
收稿日期 : 2007 —07 —10
“推”的结果 , 而且是跨国公司获取和开发新的能力的一 种方 式 , 是 东 道 国 创 新 中 心 “拉 ”的 结 果 。Dunning (1998) 认为跨国公司海外 R&D 直接投资能使企业获得 内部化优势 , 可增强跨国 公 司 的 竞 争 能 力 。Kuemmerle (1999) 提出了跨国公司 R&D 国际化驱动机制的二分法 , 即公司投资海外 R&D 既是为了将现有的知识存量应用于 海外市场 , 也是为了通过接近东道国卓越中心来扩大知 识基础 。Dalton 和 Serapio (1999) 根据对美国跨国公司进 行的调查 , 将美国公司到国外投资 R&D 的驱动力归纳为 两种类型 : 市场 (或需求) 驱动型和技术 (或供给) 导 向型 。
— 101 —
第 26 卷 第 9 期 2007 年 9 月
qB (pB ,x) qA (pA ,x)
-
qB (pB ,0) qA (pA ,0)
,
qB qA
(pB (pA
,xB) ,x) -
- qB (pB ,0) qA (pA ,xA)
312 模型的扩展
为了获得在给定 R&D 对外投资水平后 , 跨国公司在
国家 A 和国家 B 的 R&D 投资最优配置 xA3 和xB3 (xA3 + xB3
— 100 —
第 26 卷 第 9 期 2007 年 9 月
工业技术经济
Vol126 , No19 总第 167 期
王辉 (2005) 提出了基于知识理论的跨国公司技术创新 全球化解释 , 它从企业内部网络发展和外部网络发展两 个方面 , 运用企业知识理论从知识的创造 、转移和利用 的角度 来 解 释 技 术 创 新 全 球 化 。杜 德 斌 (2001 , 2005) 将跨国公司海外 R&D 机构按其投资动机归结为三类 : 生 产支撑型 、技术跟踪型和资源利用型 , 进一步丰富了跨 国公司 R&D 国际化的理论研究 。