第二章 国际技术贸易的动因理论

第二章国际技术贸易的动因理论一、比较成本理论大卫﹒李嘉图：比较优势A国制帽比B国强1/5，制鞋比B国强1/3；B国制帽比A国弱1/5，制鞋比A国弱1/3。

两利取重，两害取轻二、技术差距理论﹡技术差距：指不同经济个体或国家之间技术水平的差异，是科学技术在基础研究、应用研究和开发研究中的差别的总和。

﹡形成国际技术转移的原因：国际间存在技术差距。

﹡发达国家是技术创新国，发展中国家是技术的模仿者和接受者。

探讨：技术差距的现实状况？技术差距产生的原因？技术差距如何影响国际技术转移？主要观点：1 波斯纳2 格斯钦克伦3 金泳镐4 克鲁格曼5 道格拉斯6 胡佛鲍尔1、波斯纳技术差距理论(Technological Gap Theory）——对H-O理论的动态扩展（课本44页）1961年指出，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，在各个国家的发展水平不一样。

这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。

随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。

t0 ：甲国完成技术创新并开始生产，技术差距产生；t1 ：乙国对该技术产品产生需求并开始从甲国进口；t2 ：乙国开始生产该技术产品并开始减少从甲国的进口；t3 ：乙国停止从甲国的进口并开始出口，技术差距消失。

模仿时滞：1、指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。

2、带来技术及其项下产品生产的垄断优势。

3、可分为需求时滞、反应时滞和掌握时滞：需求时滞：是技术创新产品出口到他国，由于消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老产品的时间间隔。

需求时滞（t0t1）的长短，主要取决于乙国居民的收入水平和市场容量。

反应时滞：是技术进口国开始对技术创新产品产生需求后，从仅能靠从技术创新国进口该产品到进口国生产商开始模仿生产该产品的时间间隔。

反应时滞（t0t2）的长短，又主要取决于企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益以及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹性等因素；掌握时滞：是从技术进口国生产商开始模仿并生产技术创新产品到熟练掌握该技术的时间间隔。

掌握时滞（t2t3）的长短主要取决于乙国消化、吸收和掌握该项技术的能力。

3、克鲁格曼：技术转移的一般均衡论（课本47页）1979年提出，把资源配置、世界收入分配与技术统一起来考察。

发达国家创新产品价值高，因而劳动力的工资水平高，高工资包含着技术创新的垄断收入。

当创新产品演化为成熟产品并转移到发展中国家时，发展中国家因获得技术而提高劳动生产率，改善了收入和福利水平。

技术转移处于这样一种均衡结构。

发达国家与发展中国家之间就要经常保持一定的技术差距，发达国家不间断的技术创新，不仅是维持其竞争地位的需要，更是维持其福利水平不下降的必要条件。

技术差距与技术转移图解模型三、产品（技术）生命周期理论美国的弗农（Vernon）提出导入期：直接生产并出口，不转让技术（商业价值尚未显现，存在问题多，价格低）成长期：尽量选择直接投资，较少转让技术（经济效益明显，价格高）成熟期和衰退期：转移技术（前者经济效益明显，价格高；后者价格低）（1）技术的研究与开发阶段：把构思转化为发明(包括产品发明和方法发明)，直到创新技术及其产品经过工业生产、试销、投入市场的过程，即通常所说的研究与开发阶段（R&D）。

（2）技术的扩散与转移阶段：创新技术及其产品进入市场后，历经投入、成长、成熟、衰退直至陈旧、淘汰退出市场所经历的时间，即技术的市场生命阶段。

技术（产品）寿命周期阶段论1）在新产品垄断阶段新产品开发的主要目的：满足国内市场的需求。

创新产品在国内市场上处于垄断地位，在技术上也处于垄断阶段，技术差距时滞。

2）在出口增长阶段乙国（模仿者）形成了对该产品的需求，开始仿制该产品，并逐渐缩小与甲国（创新者）间的技术差距。

由于乙国在该技术及其产品的投入中具有比较优势，因而在本国市场上具有竞争力，会逐渐减少从甲国的进口。

对于甲国来说，虽逐渐减弱了对乙国出口的竞争，但对其他国家（如丙国）仍具有技术优势和较强的竞争力，因而该产品的生产和出口仍将继续增长，但增长的趋势逐渐趋缓。

3）在出口竞争阶段甲国（创新者）逐渐丧失了在该产品生产上对乙国（模仿者）的技术优势，产品逐渐退出了乙国的市场。

乙国开始同甲国争夺国际市场，并逐渐取得了对其他国家的出口优势。

对于甲国来说，在此阶段仍控制着国内市场。

与此同时，丙国（一般为发展中国家）对该产品的需求逐渐增加，并随着市场的扩大，开始对该产品的仿制，以谋求替代进口，争夺国内市场。

4）在出口衰退阶段乙国随着国内外市场的扩大，规模收益的提高，生产成本、产品价格进一步降低，该产品在甲国的国内市场上也具有了竞争能力，甲国的国内市场逐渐让位于乙国。

甲国在该产品的国际竞争中日趋衰亡，最终成为该产品的净进口国。

乙国替代甲国成为该产品的主要出口国。

丙国在该产品的生产上已开始出现成效，产量逐渐扩大，进口量逐渐缩小，产品的国内竞争力逐渐提高。

技术产品寿命周期与国际技术转让在创新产品阶段：不进行技术转让并严防技术扩散的。

在成熟产品阶段：技术转让基本上是通过对外直接投资进行的，也可能是在技术创新国家的跨国公司内部进行的。

产品进入标准化阶段：向生产成本更低的国家，具有资源、人工等比较优势的国家转移该产品的生产性技术。

四、雁行模式与边际产业论：（一）“雁行模式”理论“雁行模式”（Flying Geese Paradigm）理论是日本经济学家赤松要在1932年提出来的。

雁行模式认为，一个国家的某一特定产业在其生命周期中实际上经历了进口、进口替代、出口、重新进口四个阶段。

该产业的发展在这个过程中因为这四个阶段而呈∧型，形状很像展翅飞翔的大雁，故以雁行命名。

(1)进口阶段：国内市场需求由进口商品满足，国内无生产或处于小规模生产阶段，此时以技术模仿和转让为主。

(2)进口替代阶段：国内生产增长的速度快于需求增长速度，进口开始下降，国内生产的产品的市场占有率逐渐提高，进口商品逐渐被国内生产商品所替代。

(3)出口阶段：国内生产的商品不仅能完全满足国内需求，而且还有剩余用于出口，后进国已经拥有了该产业的比较优势，基本完成了该产业由技术创新国向后进国的转移。

(4)重新进口阶段：该产业技术已经完全成熟，生产和出口由于生产成本的不断上涨而开始下降，为了进一步取得科润，后进国开始向具有比较成本优势的更落后国家投资，该产业逐渐向这些国家转移，最后导致该国开始进口低价格的同类产品，国内生产规模萎缩，该产业又变成净进口产业。

（二）边际产业论♦美国跨国企业：拥有大量资本和高新技术的大型企业♦20世纪50—70年代，日本企业：投资方向侧重于发展中国家，并以对资源开发进口，纺织品、零部件等标准化劳动密集产业的直接投资为中心，投资是按照这些行业比较成本的顺序依次进行的；从规模看，日本进行对外直接投资的大多为中小企业‘投资规模较小，而且更多地采取同东道国本地公司合资的形式，不搞拥有全部股份的“飞地”式子公司。

♦日本著名经济学家小岛清在比较优势理论的基础上提出。

♦对外直接投资应该从母国已经处于或即将处于比较劣势的产业(边际产业)开始依次进行，而这些投资母国的边际产业正好也是投资东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。

♦对比：边际产业论起点－－引进新技术产品生命周期理论起点－－技术创新要素价格均等化定理——赫克歇尔一俄林一萨缪尔森模型只要存在产品价格的差异，两国就会继续开展贸易；两国间开展贸易的最终结果会使两国的生产要素价格最终相等。

小岛清认为赫克歇尔一俄林一萨缪尔森模型需要进行修正。

1.各国的比较优势不仅仅决定于劳动和资本的禀赋结构，而且还决定于各国各产业的技术水平和企业的管理水平。

2.现实中，各国的劳动(L)和自然资源是不能自由跨国流动的，但货币资本(K)、技术(T)和管理经验(M)却是可以跨国转移的。

为了进一步获得由国际专业化分工带来的利益，合适的对外直接投资应该是能进一步扩大T、M国际转移。

在对外直接投资产业选择上，小岛清认为，合适的投资产业应是在投资国处于或即将处于比较劣势，同时在东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业，即所谓的“边际产业”。

投资顺序应按比较成本顺次进行，这是由国际分工原则所决定的：1.“边际产业”的转移最能扩大投资国与东道国双方比较成本差距，从而最大化地促进国际贸易；2.“边际产业”的转移最能有效地提升双方的产业结构，符合双方及世界的利益，使各国经济不断地、循序渐进地平稳发展；3. “边际产业”的转移也是最有效的技术转移途径，因为在这类产业中双方生产技术和管理水平差距较小，最易于东道国吸收消化，其波及效应最大。

♦在对外直接投资方向选择上：更低阶梯的国家或地区。

对于当时的日本来说，这类国家就是发展中国家。

应从差距小、容易转移的技术开始，按序进行。

♦在对外直接投资主体：中小型企业要先行。

中小企业虽然在国内处于比较劣势，但相对于在国际分工中梯度低的东道国来说具有资金和技术上的比较优势，并且这些企业拥有的大多数是为发展中国家易于接受的劳动密集型及标准化了的实用技术。

五、技术转移论♦日本经济学家斋藤优♦N－needs R－resources1、NR关系理论（课本52页）：NR关系不适应→→技术引进和技术开发→→暂时平衡→→新的不平衡→→新的技术引进和技术开发一个国家经济发展及其经济活动受该国国民的需求(Needs)与该国的资源(Resources)关系的制约，这种关系即NR关系，为满足需求(N)，就需要资源(R)，即技术、资本、劳动力和原材料等，如果二者不协调就形成了“瓶颈”，经济发展就会受到限制。

NR关系的不协调性是技术创新的动力，也是国际技术转移的动因。

2、技术转移周期论（课本52页）：生产并出口产品→→对外直接投资→→技术转让六、国际生产折衷理论（第51页）♦美国邓宁提出♦理论核心：三优势理论1、所有权优势：又称垄断优势。

如研发能力﹑营销技巧﹑规模经济等企业特有和独占的优势。

2﹑市场内部化优势：企业可将市场交易内部化，从而降低交易成本。

3﹑区位优势：指不同的国家和地区所具有的不可移动的优势。

所有权优势内部化优势区位优势对外直接投资有有有出口贸易有有无技术转让有无无七、技术引进基本理论（一）需求资源（NR）关系论（见第五点）（二）中间技术论——从发展中国家角度如果根据每个工作场所的设备费用来定技术水平，可以象征性地把一个典型的发展中国家的本地技术称为一英镑技术，把发达国家的技术称为一千英镑技术。

这两种技术之间的差距如此之大，以致从一种技术转变到另一种技术简直是不可能的。

如果最需要帮助的人以有效的帮助，就需要一种介乎一英镑技术和一千英镑技术之间的中间技术，一百英镑技术。