《郑州营业部2009年证券从业资格考试基
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷44(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套1.[单选题]全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。
A)韦莱保险经纪公司B)香港友邦保险公司C)香港富卫人寿保险公司D)安联（中国）保险控股有限公司答案:A解析:韦莱保险经纪公司是全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构。
2.[单选题]证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。
A)可以为单一投资者设立单一资产管理计划B)可以为多个投资者设立集合资产管理计划C)单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D)集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托答案:D解析:证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。
3.[单选题]关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
A)投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B)股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C)基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D)股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证答案:B解析:股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。
4.[单选题]在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套(97题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套1.[单选题]下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
A)中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B)我国中期票据的期限通常为1年C)中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D)企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露2.[单选题]货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
A)现值B)内在价值C)时间价值D)终值3.[单选题]参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。
A)会员制B)托管制C)全面指定交易制D)存管制4.[单选题]下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A)发行时间短B)发行利率高C)交易手续烦琐D)成本低5.[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之A)3个月B)6个月C)9个月D)1年6.[单选题]相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
A)主板市场B)中小板市场C)全国中小企业股份转让系统D)券商柜台市场7.[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）A)需要具备代销产品的资格B)需要具备落实适当性义务要求的能力C)需要具备一定数量的净资产D)应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求8.[单选题]我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。
与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。
Hqoopt证券资格考试证券基础知识真题及答案
-+懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。
—罗兰2009年证券考试《证券市场基础知识》多选真题109-10-10 13:02:06 学人教育社区二、多选择题1、按照性质分，证券分为 ( )。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( )。
A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ( )。
A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有( )。
A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( )。
A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。
A.占有B.使用C.收益D.处置7、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过( )实现的A. 承兑B. 贴现C. 交易D. 继承8、证券市场的横向结构关系是由( )等构成的。
A. 债券市场B. 股票市场C. 发行市场D. 基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为( )。
A. 货币市场B. 现货市场C. 期货市场D. 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。
A. 同业拆借市场B. 国债市场C. 股票市场D. 金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。
A. ADRB. 公司债券C. 股票D. 国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
证券从业资格考试考点习题及答案解析
证券从业资格考试考点习题及答案解析L证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A【解析】：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2.股份有限公司利润分配的项目包括（）o [2013年9月真题]I .按照相关规定提取法定公积金II.弥补亏损HI.依据公司章程向股东支付利润W.经股东大会决议提取任意公积金A. I、m8.II > IIIc.i、II、wd.i、n、m、w【答案】：D【解析】：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）I .申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元II.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元III.参与证券交易24个月以上IV.上海证券交易所规定的其他条件a.i、n、nib.n、m、ivc.i、Ik IVD. i、IIL IV【答案】：B【解析】：参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
4.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）oI.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效II.委托指令部分成交后，委托指令失效III.委托有效期满，委托指令自然失效IV.我国现行规定的委托期为当日有效A.IK III、IVB.I、Ik IVc.i、in、IVd.i、n、in【答案】：c【解析】：n项，客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。
我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
证券从业资格考试历年真题及答案完整版
证券从业资格考试历年真题及答案完整—版1 .一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。
I.买卖方向对应II.买卖数量相等III.同时建仓IV.同时对冲A. I 、 IVb.I、n、in、ivc.i、n> IVD. i 、 II【答案】：B【解析】：套利交易需要遵循的原则有：①买卖方向对应的原则；②买卖数量相等原则；③同时建仓的原则；④同时对冲原则；⑤合约相关性原则。
2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（）o [2018年3月真题]A. CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】：C【解析】：B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。
3.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】：c【解析】：基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
4 .全国银行间债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义有()oI .有利于降低利率风险II.有利于合理确定债券和资金的价格III.有利于金融市场的流动性管理IV.有利于债券交易方式的创新C.Ik IIL IVD.I、IK IIL IVA. I、IIIB. I、IK III【答案】：D【解析】：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。
中国证监会关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知-证监机构字[2000]278号
![中国证监会关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知-证监机构字[2000]278号](https://img.taocdn.com/s3/m/427ba15aa9956bec0975f46527d3240c8447a1ca.png)
中国证监会关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知（证监机构字[2000]278号2000年12月8日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：一、申请人员需具备的条件(一)具有完全的民事行为能力；(二)品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；(三)申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业(财经、财会、法律、计算机)大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。
以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；(四)参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；(五)自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复-
中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业
部负责人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复
光大期货有限公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（光期字[2009]47号）及相关材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由田亚林变更为赵耀。
二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。
你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报上海证监局和我局备案。
二○○九年三月二十三日
——结束——。
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2009年证券基础考试模拟题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ________.a.实际资本b.虚拟资本c.生产资本d.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
a.交易的对象b.交易的性质c.交易对象的期限d.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
a.债券b.股票c.商业票据d.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
a.商业票据b.企业债券c.政府债券d.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.a.天津证券交易所b.北平证券交易所c.上海股份公所d.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.a.定向募集b.认购证b.与储蓄存单挂钩d.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
a.6亿b.5亿c.4亿d.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
a.证券公司b.非银行金融机构c.商业银行d.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。
a.物权证券b.债权证券c.综合权利证券d.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
a.股东的姓名及住所b.各股东所持股份数c.各股东所持股票的编号d.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.a.票面价值b.帐面价值c.清算价值d.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.a.记名股票与不记名股票b.普通股票与优先股票c.有面额股票与无面额股票d.a股与b股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
a.当前的市场利率b.同期银行贷款利率c.同期银行存款利率d.资本成本14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。
a.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
支付股利。
提起任意盈余公积金b.弥补亏损。
提起任意盈余公积金。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金c.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金。
支付股利d.弥补亏损。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金15.证券交易价格是通过________来确定的。
a.一级市场上的公开竞价b.证券供需双方共同作用c.拍卖方式d.发行人和投资者协商16.1999年11月，国务院颁布________br> a.《股票发行与交易管理暂行条例》b.《中华人民共和国公司法》c.《证券投资基金管理暂行办法》d.《中华人民共和国证券法》17.有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。
a.实物资产b.资本资产c.闲置资产d.货币资产18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是________.a.买卖差价b.利息或红利c.生产经营过程中的资产增殖d.虚拟资本价值转贴:证券站_19.证券交易价格是通过________得以确定的。
a.证券商与投资者协商b.一级市场上的公开竞价c.证券供求双方共同作用d.发行公司与证券商协商20.当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。
a.票面价值b.内在价值c.清算价值d.帐面价值21.债券分为实物债券。
凭证式债券和记帐式债券的依据是________.a.券面形式b.发行方式c.流通方式d.偿还方式22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________.a.单利债券b.复利债券c.贴现债券d.累进利率债券23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________.a.固定利率债券与可变利率债券b.单利债券与复利债券c.固定利率债券与累进利率债券d.贴现利率债券与浮动利率债券24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是________.a.高于市场利率b.低于市场利率c.等于市场利率d.没有关系25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是________.a.货币b.商品c.期权d.期货26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是________.a.实物债券b.凭证式债券c.记帐式债券d.以上都不能在证交所交易27.公债最初仅仅是政府________的手段。
a.筹措资金b.扩大公共事业开支c.弥补赤字d.实施宏观经济政策。
进行宏观调控的工具28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。
a.建设国债b.特种国债c.赤字国债d.战争国债29.依照不同的发行本位，国债可以分为________.a.流通国债与非流通国债b.实物国债与货币国债c.短期国债与中长期国债d.实物债券与货币债券30.我国在50年代发行的国债有________.a.国库券b.国家重点建设债券c.财政证券d.国家经济建设公债31.我国国库券转让市场的全面放开是在________年。
a.1985b.1987c.1988d.199032.国家建设债券发行过________次。
a.1b.2c.3d.433.我国发行国际债券始于20世纪________年代初期。
a.60b.70c.80d.9034.下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。
a.债券基金b.股票基金c.实业基金d.货币基金35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________.a.保证公司债b.收益公司债c.累积优先股d.普通股36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中________不是其期限。
a.3个月b.6个月c.9个月d.1年37.债券年利息收入与债券面额之比率称为________.a.票面收益率b.持有期收益率c.到期收益率d.利息收益率转贴:证券站_38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。
a.系统性风险b.非系统性风险c.信用风险d.财务风险39.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为________a 0.40元b.0.30元c.24/70 元d.040.编制股票价格指数的四个步骤依次为________.a.选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
选定某基期。
指数化b.指数化。
选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正c.选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化d.选定某基期。
选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.a.地方政府债券。
公司债券。
金融债券b.金融债券。
公司债券。
地方政府债券c.地方政府债券。
金融债券。
公司债券d.金融债券。
地方政府债券。
公司债券42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。
a.五千万b.一亿c.二亿d.三亿43.持有一个股份有限公司已发行的股份________的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
a.百分之三b.百分之五c.百分之十d.百分之十五44.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。
a.一亿b.二亿c.三亿d.五亿45.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币________元。
a.五千万b.一亿c.二亿d.三亿46.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由________承担责任。
a.直接责任人b.证券公司和直接责任人连带c.所属证券公司d.证券交易所47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。
a 技术性停牌b.政策性停牌c.临时停市d.休市48.临时停市________.a.由国务院决定，证券交易所执行b.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行c.由证券交易所决定，并报告当地地方政府d.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49.证券业协会的章程由________制定。
a.会员大会b.理事会c.股东大会d.国务院证券监督管理机构50.专业的证券投资咨询机构。
资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
a.1b.2c.3d.451.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。
会员费。
席位费中提取一定比例的金额设立________.a.补偿基金b.投资基金c.保证基金d.风险基金52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.a.10%b.20%c.30%d.40%53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过________批准。
a.发行审核委员会b.董事会c.股东大会d.证券交易所54.贴现债券通常在票面上________，是一种折价发行的债券。
a.不规定利率b.规定利率c.不标明折价率d.标明折价率55.债券分为实物债券。
凭证式债券和记帐式债券的依据是________.a.发行方式b.流通发行c.券面形式d.付息方式转贴:证券站_56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.a.保证公司债券b.参与公司债券c.信用债券d.建业债券57.公司申请其股票上市应有________记录。
a最近3年连续盈利b.3年盈利c.5年盈利d.最近5年连续盈利58.扬基债券的面值的货币单位为________.a.美元b.日元c.发行国货币d.国际货币单位59.对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
a全体股东b.股东大会c.监事会d.董事会60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。