基于层次分析法的高校科研评价体系

基于层次分析法的高校科研评价体系摘要：按照科研评价的一般程序，结合高校科研管理的实际工作内容以及国内外高校内部科研评价指标体系的相关资料，归纳和提炼出了高校科研评价指标体系。

基于层次分析法（AHP），按照明确问题，构建层次模型、构造判断矩阵、层次单排列与一致性检验、层次总排列与一致性检验的过程构建了高校科研评价体系并进行实例分析。

实例证明，构建的基于层次分析法的高校科研评价体系具有一定的实用性和可行性。

关键词：层次分析法科研评价评价体系Science Research Evaluation system of Colleges andUniversities Based on AHPAbstract: According to the scientific research of the general program evaluation, combined with the practical work of scientific research management content and the internal research at home and abroad and the evaluation index system of the relevant information, summarize and extracts the evaluation index system of scientific research. Based on the analytic hierarchy process (AHP), according to clear, a hierarchical model, structure judgment matrix, level single permutation and consistency inspection, hierarchy total rank and consistency inspection process constructs the evaluation system of scientific research and case analysis. Examples show that the construction based on the method of AHP evaluation system of scientific research is practical and feasible.Key words:Analytic Hierarchy Process Science Research EvaluationEvaluation System前言对于高校来说，有效的管理能够提高科研水平，增强科研实力。

但是不论如何进行管理，都离不开评价，科研评价是科研管理的重要部分。

虽然近年来对于大学科研评价有了很多针对性的研究，但是还不具备普遍的指导性。

本文致力于在高校科研评价体系上进行研究，以其做出一些有益的探索。

一、高校科研评价的程序高校科研评价体系是一个系统的过程，它包括一系列的程序，如系统目标分析、评价方法的选用、判断综合、结果分析等，而且在评价的过程中需要定性与定量分析的相互结合。

具体说来，高校科研评价的基本程序如下：（一）明确系统目标为了达到科学评价的目的，必须进行详细调查，明确被评价对象的目标、基本属性以及包含的基本要素等，在熟悉被研究系统的同时，进一步分析讨论系统的各个要素。

（二）分析系统要素根据确定的科研评价目标，以收集的相关资料和数据为依据，对评价系统的各个组成要素进行全面分析，找出系统合理的、有效的评测点。

（三）选择评价方法根据系统的目标、系统分析结果、评价准则确定系统的评价方法，同时，注重可行性。

另外，评价方法也随评价对象的属性、具体要求的不同而有所不同。

（四）构建评价指标体系系统的评价指标体系是衡量系统评价目标的具体指标，它由若干个具体评价指标所构成，能够反映所要解决问题的各项目标要求，是对照和衡量被评价系统的统一根据。

评价指标体系要客观、科学、合理，要尽可能全面地综合各种要素，从而能够明确地对评价系统进行对比和判断。

（五）进行判断、评价根据之前构建的评价指标以及各项评价指标的权重，收集并进行处理，将处理过的数据与对应的各项指标的权重进行相乘，得出各项指标的值。

根据得出的值进行数据排序，从而对评价系统进行判断评价。

（六）评价结果分析评价完成后，对评价结果进行分析并形成评价报告。

二、高校科研评价指标体系构建高校科研评价指标体系最为关键的环节就是要根据学校的层次定位、发展目标与整体规划来确定评价目标、评价标准以及评价重点，并根据不同的评价对象、不同的评价内容，科学、合理地筛选出评价指标并赋予评价权重，从而构建科学、合理的评价指标体系。

（一） 评价指标的选取本文在参考国内外关于高校科研评价指标体系相关研究的基础上，深入分析高校科研管理的实际工作内容以及国内外高校内部科研评价指标体系的相关资料，归纳和提炼出高校科研评价指标体系。

一级指标有三个：科研投入、科研产出I ，科研产出II 。

二级指标评价点为十四个，三级指标为八十五个。

高校科研评价指标体系简化图如图2所示：I II ⎧⎪⎧⎨⎨⎪⎩⎩科研投入：人力、项目经费、人才培养和研究基地 科研产出：论文、著作、专利、技术转让、获奖 科研产出科研产出：新增基地、新增项目、新增经费、造就精英、人才培养、学术交流科研评价指标体系主要包括科研投入、科研产出两个大类一级指标（其中科研产出包括两类指标）。

科研投入是高校在科研活动中所投入的科技资源，包括人力、财力（经费）、物力（人才培养及研究基地）等各方面要素的总和；而科研产出则是指高校教师利用科研投入进行科研活动所形成的表现成果，如论文、专著、专利、获奖等。

（二） 评价方法的选择常用的评价方法有专家评价法、层次分析法、多目标决策法、模糊综合评价法、数据包络分析法、数理统计方法、人工神经网络评价法。

层次分析法（以下简称AHP ）是把复杂的问题划分为若干个组成要素，并且把这些要素按照其支配关系构成递级层次的结构，再通过两两比较判断方法确定每个层次中各个要素的相对重要性，随后综合决策者判断确定诸因素相对最高层次重要性排序的方法。

层次分析法可以将半定性、半定量的问题转化为定量问题，在多层次评价指标权重确定方面具有优越性。

AHP 法提供了一种表示决策因素测度的基本方法，该方法充分利用人的经验和判断能力，采用相对标注的形式，表示因素两两比较相对重要性的1-9的标度。

三、基于AHP 的高校科研评价体系的构建（一） 基于AHP 的高校科研评价指标体系的构建过程基于AHP 的高校科研评价指标体系的基本步骤主要包括明确问题、构建层次模型、构造判断矩阵、层次单排列与一致性检验与层次总排序与一致性检验。

1.明确问题首先要对问题有个明确的认识，使用该方法进行系统分析，是否已经掌握了充分的信息，是否弄清问题的范围以及性质，是否理顺系统所涵盖各因素以及各因素之间的关系。

2.构建层次模型根据对系统的初步分析，将各事件因素进行分层。

一般分为三个层次，分别是目标层、准则层和方案层。

目标层处在最高层，它是分析该系统所要达到的目标；准则层则是为了实现所要达到的目标而采取的一些措施准则；方案层则是为了达到目标而采取了的准则，为了实施这些准则而采取的具体方案。

3.构造判断矩阵在系统分析的基础上，对每一层的各个因素进行相互重要性的判断，将这些判断以数值的形式表示出来，并构成矩阵，这个矩阵称为判断矩阵。

层次分析法的构造判断矩阵，假设目标层与下一层次准则层中各因素a1，a2,……，an 有关系，那么构造的判断矩阵如下所示：111212122212a a n n n n nn a aa a A a a a ⎧⎫⎪⎪⎪⎪=⎨⎬⎪⎪⎪⎪⎭⎩………………对于构造判断矩阵，应当满足：aij ＞0；aij = 1； aij = 1/aji （i,j = 1,2,3……n ）； 对于n 个判断矩阵，则需对n (n-1) /2 个矩阵元素给出数值。

4.层次单排列与一致性检验评价判断矩阵的优劣的关键是看判断矩阵是否具有一致性。

但是由于事物的复杂性，尤其是大的系统，判断矩阵不可能都就有完全的一致性。

因此，需要对判断矩阵进行一致性检验。

层次单排列可以转化为计算判断矩阵的最大特征根问题以及相应特征向量问题。

最大特征根max 1()nii i AW nW λ==∑，式中的n 为判断矩阵的阶数。

在对每一个层次进行单排列时，都需要进行一致性检验。

一致性检验可以由计算一致性比例CR 来得出：CR = CI/RI (3-1) CI = λmax -n / n-1 (3-2)在上述两个式子中，CR 代表一致性比例，CI 代表一致性指标，RI 代表平均一致性指标，平均一致性指标可以参见RI 取值表，λmax 为特征方程的最大特征根，而n 为判断矩阵的阶数，也是该层所含指标因素的数目。

如果CR ＜ 0.1 ，那么可以得到该层次单排序的结果具有满意的一致性，反之，就要变换元素的取值。

5. 层次总排序与一致性检验在进行完上一步骤后，就要进行层次总排序，利用上一步骤中所有单排序的结果，计算本层次所有事故因素的重要性权值。

层次总排序计算表如表1所示：表1层次总排序计算表为了衡量层次总排序计算结果的一致性，还需要进行一致性检验。

层次总排序的一致性指标CI =1mjj a=∑. CIj (3-3)随机一致性指标为RI =1mjj a=∑.RIj (3-4)式子2-5,2-6中的CIj 为对应的B 层次中判断矩阵的一致性指标，CIj 为对应的B 层次中判断矩阵随机一致性指标。

层次总排序的随机一致性比例 CR = CI / RI (3-5)当CR ≤ 0.1时，就可以认为总排序的计算结果具有满意的一致性，反之，就要对本层次的各判断矩阵进行调整。

（二） 实例分析1.一级指标的评价对于一级指标，构造判断矩阵A1。

一级指标包括科研投入和科研产出。

两者相比较，介于同样重要与略微重要之间。

其判断矩阵如表2所示。

对于一级指标中的科研产出I 与科研产出II ，构造判断矩阵A2。

科研产出I 包括论文、专利、专著等客观存在的成果，已经得到承认或者认可；科研产出II 是学校科研工作成果的宏观表现，是科研工作长远开展的有力保证。

因此，二者介于同样重要与略微重要之间。

其判断矩阵如表3所示：表2 一级指标的判断矩阵A1 表4 一级指标的判断矩阵A2对于，判断矩阵A1，由max1()nii iAWnWλ==∑，求出λmax =2 ，进行一致性判断：CR=0，CR＜0.01。