证券交易第二章习题.吴彬彬doc
2019年9月《证券交易》真题及详解打印版12页word文档
2019年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
(整理)【证券投资】学各章练习题及答案.
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性第二章二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）２、购物券是一种有价证券。
（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共100题）1、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D5、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。
A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D6、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式【答案】 B7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A8、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C9、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。
证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述第二章一、单选题第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
因此收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性证券投资学各章练习题及答案第十七章证券概述第十八章一、单选题第十九章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第二十章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第二十一章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第二十二章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第二十三章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第二十四章３、有价证券是（C）的一种形式。
第二十五章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第二十六章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第二十八章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第二十九章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第三十章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第三十一章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
证券交易 练习题
证券交易练习题证券交易练习题随着经济的发展和市场的繁荣，证券交易成为了人们日常生活中不可或缺的一部分。
对于投资者而言，了解证券交易的基本知识和技巧是非常重要的。
在这篇文章中，我们将通过一些练习题来帮助大家巩固对证券交易的理解和应用。
1. 什么是证券交易？证券交易是指投资者通过交易所或其他市场买卖证券的过程。
证券包括股票、债券、期权等金融工具。
投资者通过买入证券来分享企业的收益，通过卖出证券来获得投资回报。
2. 证券交易的主要参与者有哪些？证券交易的主要参与者包括投资者、经纪人、交易所和监管机构。
投资者是买卖证券的主体，经纪人是为投资者提供交易服务的中介机构，交易所是证券交易的场所，监管机构负责监督和管理证券市场的运行。
3. 什么是股票？股票是一种代表股份所有权的证券。
持有股票意味着成为一家公司的股东，享有公司利润分配和决策权。
股票的价格受供求关系和市场情绪等因素的影响。
4. 股票交易的基本流程是什么？股票交易的基本流程包括投资者下单、经纪人撮合交易、交易所成交、结算和交割。
投资者通过经纪人向交易所提交买入或卖出股票的委托，经纪人根据市场行情撮合买卖双方的交易，交易所进行成交确认，最后进行结算和交割。
5. 什么是交易所？交易所是证券交易的场所和组织者。
交易所提供公开透明的交易环境，确保交易的公平、公正和高效。
世界上著名的交易所有纽约证券交易所、伦敦证券交易所和上海证券交易所等。
6. 什么是债券？债券是一种企业或政府借款的工具，也被称为固定收益证券。
持有债券的投资者相当于借出资金给发行方，可以获得固定的利息收益，并在到期时收回本金。
7. 什么是期权？期权是一种衍生品，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出某种资产的权利。
期权分为认购期权和认沽期权，投资者可以根据市场行情选择是否行使期权。
8. 证券交易的风险有哪些？证券交易存在市场风险、价格波动风险、流动性风险等。
市场风险是指整体市场的不确定性，价格波动风险是指证券价格的波动可能导致投资损失，流动性风险是指证券买卖的成交速度和价格的稳定性。
证券投资分析真题及答案第二章.doc
证券投资分析真题及答案第二章【- 证券投资分析】历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值方法一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买面值为100元，票面利率为8%，期限为3年，到期一次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（）。
A．介于95．75元至95．80元之间B．介于96．63元至96．64元之间C．介于97．63元至97．64元之间D．介于98元至99元之间3．假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个月的即期利率为（）。
A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（）。
A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（）。
A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运用回归估计法估计市盈率时，线性方程截距的含义是（）。
A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的方向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（）不是影响股票投资价值的外部因素。
A．行业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（）。
A．内在价值B．清算价值C．账面价值D．票面价值9．可变增长模型中的”可变”是指（）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（）。
证券投资理论与实务(第二版)章节习题答案.doc
第一章证券市场1）为什么证券交易市场不能为所交易证券的发行者带来资本？（1）证券市场（Securities Market）是股票、债券等有价证券发彳亍与流通以及与此相适应的组织和管理方式的总称。
（2）按照证券运行阶段的不同，证券市场町以分为证券发行市场和证券交易市场。
证券发行市场乂称初级市场或一级市场，在这个市场上进行的是新发行证券的交易，也就是投资者认购筹资者发行的证券，而将资金转移到筹资者手中。
证券交易市场又称二级市场，在这个市场上，已发行的证券在不同的投资者之间流通转让，它是证券发行市场的延续。
（3）证券交易市场上，证券的流通转让使证券持有者可以提前收回投资，而由其他购买其证券的投资者继续投资，形成的是对■企业或国家的长期投资，在证券交易市场上，所交易证券的发行者不再获得资本，真正为其带來资本的是证券发行市场阶段。
2）信用制度如何促进了证券市场的发展？（1）信用是指不同所有者之间的商晶和货币资金的借贷及赊销预付等行为。
信用制度是一种以信誉记录与公示为手段的具有高度口律性的社会化行为制约和激励制度。
（2）在社会分工出现后，社会上出现了资金盈余的部门和资金短缺的部门，但由于当时信用制度的落后，扩大再生产的所需的资金只能通过不多的资本借贷来满足，证券市场无法形成。
（3）随着牛产力的进一步发展，商品经济不断成熟，社会分工H益复杂，社会化人生产所需的资金越来越多，借贷资木越来越不能满足资金需求，客观上需要创造出新的融资手段。
并此时的信川制度已经极大发展，商业信丿IJ、银行信用和国家信用等信用形式的不断出现，创新出各种新的资金融通方式，导致了越来越多的信用工具的出现，如股票、债券等资木证券。
证券的产牛为证券市场的形成创造了前提条件。
随着证券相互转止流通的渐趋频繁，客观上需要固定的场所为证券流通提供便利，因此证券市场的形成也就成为必然。
3）美国19世纪的第一个期货市场的建立是为了农产品交易，为什么？首先，这是由于农产站的牛产，交易对以期货形式的交易有更为迫切的需求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ C ）。
A．口头报价B．书面报价C．计算机报价D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。
那么这三位元元投资者交易的优先级为（ D ）。
A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ C ）。
A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（A ）。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（ D ）。
A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位元元为（D ）及其整数倍。
A．1手B．10手C．100手D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（A ）。
A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（ A ），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ D ）。
A．审查B．验证C．验证资金及证券D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ C ）完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（ A ）原则竞价成交。
A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．客户优先、时间优先D．数量优先、时间优先12．证券交易的价格优先原则意味着（ A ）。
A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C．卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D．卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者13．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场实时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为( D )。
A．15元B．14.98元C．14．99元D．不能成交14．根据我国现行有关制度的规定过户费属于（ D ）收入。
A．证券公司B．国家税收部门C．证券交易所D．中国结算公司15．（ C ）交易不收过户费A．国债B．股票C．基金D．债券16．根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（ C ）征收的税。
A．卖方和买入双方投资者分别B．卖方和买入双方投资者共同C．出让方投资者D．受让方投资者17．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（D ）来控制。
A．委托人B．受托人C．营业部D．密码程序18．（ A ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．市价委托B．限价委托C．当面委托D．电话委托19．关于证券经纪商，以下说法错误的是（ C ）。
A．证券经纪商要充当买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系20．根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ A ）。
A．T+1 B．部分成交C．不成交D．全部成交二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．股票的竞价方式包括（AB ）。
A．集合竞价B．连续竞价C．柜台竞价D．拍卖竞价2．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（BCD ）。
A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费3．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（AD ）。
A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元C．基金交易目前不收过户费D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起点为一元4．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ABCD ）。
A．增发上市的股票B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C．暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证监会认定的其它情形5．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（ABC ）。
A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过计算机终端知证券交易所交易系统计算机主机，办理撤单B．在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部彩有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人C．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻D．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻6．证券委托指令有效期一般有（BD ）。
A．工作日有效B．当日有效C．次日有效D．约定日有效7．根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列错误的是（ACD ）。
A．若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C．未能成交的委托自动失效D．若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价8．关于证券交易印花税，以下说法正确的是（BD ）。
A．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取B．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取C．现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税D．现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收9．关于债券价格报价，以下说法正确的是（AC ）。
A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计息10．中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ACD ）。
A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度11．合规风险的防范措施有（BCD ）。
A．严格执行经纪业务操作规程B．建立健全各项规章制度C．对客户交易结算资金实行第三方存管D．强化岗位制约和监督12．按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（BCD ）。
A．法律风险B．合规风险C．管理风险D．技术风险13．咨询服务的主要内容有（AD ）。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．了解自己的客户C．让投资者充分理解“买者自负”的原则D．简单介绍技术分析软件使用方法14．证券经纪商必须承担的义务体现了（ABCD ）的具体原则。
A．坚持信誉为本，客户至上B．坚持客户优先、委托优先C．坚持为客户负责、但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利15．证券经纪人违反《证券公司监督管理条件》的规定，有下列（ABC ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉16．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ABCD ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、数据D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关数据17．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ABCD ）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖的数量、价格及其它规定的因素C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量、价格、相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价18．上海证券交易所接受以下（AC ）方式的市价申报。
A．最优5檔实时成交价剩余撤销申报B．对手方最优价格申报C．最优5檔实时成交剩余转限价申报D．本方电优价格申报19．《证券交易委托代理协议书》对客户证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ABC ）进行基本约定。
A．权利和义务B．业务规则C．责任D．操作流程20．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ABC ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B．经济前景的预测分析和展望研究C．有关股票市场变动态势的商情报告D．有关资产组合的评价和推荐。