年证券从业考试证券交易习题而及答案
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券从业《证券交易》练习题及答案
证券从业《证券交易》练习题及答案单项选择题1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（xx）凭证。
A.所有权、使用权B.债权债务C.转让权D.设权2. 下面不是债券基本性质的为（xx）。
A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券属于有价证券3. 根据发行主体的不同，债券可以分为（xx）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券4. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（xx）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短5. 关于记账式债券的论述不正确的是（xx）。
A.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高B.发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式债券6. 债券与股票的比较，错误的是（xx）。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的7. （xx）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券8. 关于债券的描述，错误的是（xx）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权9. 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（xx）。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。
答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。
答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。
答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。
答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。
答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。
答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。
2. 列举三种常见的证券交易行为。
答案：买入股票、卖出股票、申购新股。
3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。
答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。
它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。
4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。
答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。
四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。
答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
年证券从业考试证券交易习题而及答案文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。
(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。
(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
(答案:D)A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、19896、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。
(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。
(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
(答案:A)A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称( )。
(答案:B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。
(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行( )。
(答案:A)A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制16、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
(答案:B)A、5%B、10%C、15%D、20%17、在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。
(答案:C)A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的( )，确保固定资产的核算真实、准确。
(答案:C)A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
(答案:D)A、4B、6C、8D、1020、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。
(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证21、目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。
(答案:A)A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
(答案:A)A、100股B、500股C、1000股D、1500股23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。
(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立124、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
(答案:A)A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率25、证券公司( )占净资产的比例不得低50%。
(答案:A)A、流动资产B、无形资产C、固定资产D、递延资产26、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。
(答案:D)A、收益率B、面值C、折现率D、折算率27、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
(答案:D)A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购28、金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
(答案:B)A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
(答案:C)A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易30、证券营业部的通讯设备管理包括( )。
(答案:D)A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养31、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。
(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易32、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。
(答案:C)A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：0033、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。
(答案:C)A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行34、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
(答案:A)A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。
(答案:C)A、10B、15C、20D、2536、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。
(答案:C)A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构37、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人38、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(答案:A)A、《中华人民共和国证券法》B、《中华人民共和国债券法》C、《证券公司管理办法》D、《证券交易所管理办法》39、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
(答案:C)A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%40、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。
(答案:B)A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上41、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定42、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的( )。
(答案:A)A、10%B、5%C、8%D、15%43、目前我国证券经纪业务主要是( )。
(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖44、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
(答案:B)A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合45、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
(答案:C)A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户46、目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
(答案:B)A、每月B、每季度C、每半年D、每年47、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
(答案:A)A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营48、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。
(答案:C)A、30B、61C、9lD、36049、开立证券账户应坚持( )原则。
(答案:A)A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性50、下列不属于委托人权利的是( )。
(答案:D)A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托。