云南省2015年证券从业资格《证券市场》：股利政策模拟试题
云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题
云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。
A．15B．30C．60D．1202、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．153、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款4、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。
A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D．全国银行间债券市场的监督部门5、下列各项属于非系统风险的是__。
A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．信用风险6、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府9、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。
A．10B．15C．20D．3010、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债11、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
2015年上半年云南省证券从业资格考试_证券价格指数考试卷
2015年上半年云南省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东6、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数9、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上10、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型11、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派12、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
云南省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
云南省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A．国债 B．B股 C．可转换债券 D．A股2.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A．10B．100C．1000D．100004.北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。
A．8.50B．9.20C．10.50D．12.205. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型6. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊7. 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A．T-2B．T-1C．T+0D．T+18. __是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。
__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所；基金评级机构9. 基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A．本地债券市场结算B．交易所交易资金清算C．全国银行间市场交易资金清算D．场外资金清算10. 关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场3．下列关于政府机构的说法中错误的是（）。
A．参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（）。
A．10％B．3％C。
5％D．20％5．不属于证券交易所的监督职能的是（）。
A。
对会员进行管理B．对上市公司进行管理C．对证券资产进行管理D．对证券交易活动进行管理6．1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行8．持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。
A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．以下关于现金股利的说法中错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式．B．个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C．机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10．股票价格与市场利率的关系是（）。
2015年证券从业考试证券交易模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员3、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资4、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限7、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定8、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于2.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券3.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算4.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记5. 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%B．l0%C．5%～l0%D．15%6. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月7. 截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A．7B．11C．15D．278. 公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本9. 根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%B．30%C．50%D．70%10. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
云南省2015年上半年证券从业资格《证券市场》第三章汇总考试试题
云南省2015年上半年证券从业资格《证券市场》第三章汇总考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融期货C．金融远期合约D．金融期权2、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖3、公司盈利预测中最为关键的因素是__。
A．管理和销售费用预测的准确性B．生产成本预测的准确性C．财务费用预测的准确性D．销售收入预测的准确性4、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级5、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是6、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。
A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理7、新股东增发代码为__。
A．“731×××”B．“700×××”C．“730×××”D．“710×××”8、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。
A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下9、下列各项属于消极型策略的是__。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7一、单选题（60*0.5分）1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行正确答案：B----------------------------------------------2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产正确答案：D----------------------------------------------3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A．上市证券和非上市证券网址：/B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券正确答案：A----------------------------------------------4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A．20％B．25％C．30％D．35％正确答案：D----------------------------------------------5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。
A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C网址：/----------------------------------------------6、证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会正确答案：B----------------------------------------------7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和正确答案：C----------------------------------------------8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析(多选)
1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】：AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。
A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】：ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。
A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】：BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。
A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】：ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。
A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】：ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。
A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外【答案】：BCD7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。
A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】：AB8. 债券票面的基本要素有()。
A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】：ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。
A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】：BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】：BC11. 股票发行的定价方式有()。
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派2、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高5、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一7、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权8、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年9、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本10、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
2015年证券市场基础知识第二章测试题(含答案)
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票是设权证券D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等答案：C解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票B.记名股票或无记名股票C.无记名股票D.记名股票答案：D解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
单选：以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标B.股利政策体现了公司的发展战屡和经营思路C.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关D.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念答案：C解析：稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化。
单选：以下关于股票合并的说法错误的是( )。
A.股票合并是将若干股票合并为1股B.股票合并是将每10股合并为1股C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股答案：B解析：A，股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。
并股常见于低价股，并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
单选：以下关于股票分割与合并的说法错误的是( )。
A.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值B.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重答案：B解析：并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
云南省2015年基金从业资格：股票的类型考试试卷
云南省2015年基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素3.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制4.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案5. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品6. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象9. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券考试试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管2.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险3.由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务4.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权5. __旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略6. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%7. 《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿8. 基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者9. 劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。
2015年证券从业考试投资分析及答案最新考试试题库(完整版)1
1.向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突, 主要体现在（）。
A. 研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目, 许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告, 影响研究报告独立、客观性C. 研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D. 研究部门为配合公司的投行项目, 比如为了维护上市公司股价的需要, 发布具有倾向性的证券研究报告2.下列选项中, 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的, 撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容, 并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同, 或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款3.申请设立股份有限公司, 应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A. 依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的, 应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D. 公司法定代表人签署的设立登记申请书4.证券公司从事介绍业务时, 与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A. 介绍业务的范围B. 介绍业务对接规则C. 执行期货保证金扣缴制度的措施D. 客户投诉的接待处理方式5.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A. 责令改正B．罚款C. 撤销公司登记D. 吊销营业执照6.申请人在进行首次注册时, 要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
上半年云南省证券从业金融市场资本市场试题
2015年上半年云南省证券从业《金融市场》：资本市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、假设公司上年经营收入为1。
5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为__元.A．0.22B．0。
325C．0.50D．0。
752、__是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．实物国债B．记账式的国债C．储蓄国债D．凭证式国债3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是（）。
A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改4、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金5、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用.A．客户B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会6、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股,按成本估值B．不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值7、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效.A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月8、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。
A．了解交易风险,明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护9、__认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态。
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、凭证式国债属于__。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券2、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构3、附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C．按约定条件换成发行公司普通股票D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票4、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。
A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖6、以下说法中，正确的选项是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的躲避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求7、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品8、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书9、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门10、在存在购买力风险的情况下，以下各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券11、以下人物中，没有对道氏理论作出奉献的是__。
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云南省2015年证券从业资格《证券市场》：股利政策模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度2、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖3、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A．1.88B．1.86C．1.82D．1.804、基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴5、以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A．权证B．B股C．基金券D．国债6、__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A．成长型基金B．平衡型基金C．收入型基金D．货币型基金7、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙8、__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值9、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券10、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是（）。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司11、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于12、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。
A．及时性B．准确性C．完整性D．真实性13、标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价14、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票15、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
A．独立性B．关联性C．清晰性D．明确性16、基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。
A．每日B．每周C．每半个月D．每月17、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值18、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民19、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。
A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制20、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上21、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为__。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管22、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备23、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险24、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。
A．20%B．30%C．40%D．50%25、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与__等业务严格分离。
A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理2、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类3、__的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格。
A．加权平均投资组合收益率B．投资组合内部收益率C．现实复利收益率D．到期收益率4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．3B．6C．10D．155、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。
A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务6、我国基金资产估值的责任人是__。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构7、__是整个证券市场的核心。
A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司8、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资9、投资者委托买卖证券时要支付（）。
A．委托手续费B．佣金C．过户费D．印花税10、A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%，A公司的权益成本为（）。
A．17%B．16.5%C．16%D．15.5%11、在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有__。
A．VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应B．VaR没有给出最坏情景下的损失C．VaR的度量结果存在误差D．VaR头寸变化造成风险失真12、基金运作费用主要包括__。
A．基金管理费B．托管费C．基于基金资产计提的营销费用D．交易佣金13、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.650B．0.655C．0.625D．0.63014、__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段15、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。
A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年16、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模17、公司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是（）。
A．国家可以以一年期限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股B．缴纳土地出让金，取得土地使用权C．土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D．国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金18、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A．15%B．25%C．30%D．40%19、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。
A．基金运作方式B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C．买卖基金费用相关条款D．基金资产总值的计算方法和公告方式20、恒生流通精选指数系列包括__。
A．恒生50B．恒生中国内地25C．恒生香港25D．恒生10021、下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益22、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B 的期望收益率为5%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%B．20%C．15.5%D．11.5%23、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款24、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。
A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处25、ETF募集期内，认购ETF的方式包括__。