第13章 反垄断法律制度 《经济法》马工程
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高等教育出版社
二、反垄断执法程序
（一）执法主体
概念
• 反垄断法执行 职责的承担者 和执行权力的 享有者
职责
• 特定行为许可 • 违法行为查处 • 竞争状况监控 • 行为规则制定
权力
• 调查权 • 许可权 • 制裁权 • 调研权 • 规则制定权
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（二）一般执法程序
启动
• 受害人申 请或控告
（四）纵向垄断协议的主要表现
限制转售价格
独家交易
特许协议
高等教育出版社
（五）成因与利弊 1、经济动因 2、合理性 3、弊害 （六）违法责任
高等教育出版社
三、经营者集中规制制度
（一）概念和特征
1、经营者集中的概念
• 经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式， 集合经营者经济力，提高市场地位的行为。
高等教育出版社
（二）行为类型
1、不同形式的联合
• 经营者之间限制竞争的协议； • 经营者团体的决议； • 经营者之间其他协同一致的行为。
2、不同内容的联合
•市场价格、市场额度、市场区域、技术开发与技术标准、交易相对 人的选择等。
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（三）横向垄断协议的主要表现
固定价格
划分市场
联合抵制 不当技术联合
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（三）成因和危害
成因
• 体制成因、机制成因 • 法治成因、观念成因
危害
• 破坏统一市场 • 与民争利 • 强化官本、忽视民本
（四）规制路径
1、进一步完善我国经济和政治体制
2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制 3、不断完善和严格实施《反垄断法》
（五）违法责任
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第三节 反垄断法的程序制度
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（三）滥用市场支配地位行为 1、特征和含义
• （1）行为主体是具有市场支配地位的经营者 • （2）行为目的是维持或提高市场地位，获取超额垄断利益 • （3）行为后果是对市场竞争的实质性损害或损害的可能性 • （4）行为没有正当理由
• 含义：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支 配地位所实施的排除限制竞争、牟取超额利益的违法行为。
•地域市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的地域范 围。
相关市场界定方法：需求替代、供给替代
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（二）市场支配地位及其认定
1、市场支配地位
•市场支配地位：是指经营者在相关市场中对其他经营者较大的影响力。
2、市场支配地位的认定
•（1）市场份额及相关市场的竞争状况 •（2）在销售市场或者原材料采购市场的影响力 •（3）财力和技术条件 •（4）交易相对方的依赖性 •（5）其他经营者进入相关市场的难易程度
2、经营者集中的特征
•主体为经营者； •行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的 股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等； •目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。
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（二）经营者集中的类型
经营者合并
经营者控制
（三）动因和利弊 1、动因与合理性
2、弊害 （四）规制政策
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三、反垄断法的特征
（一）与经济学关系密切 （二）法律规范的确定性较弱 （三）域外效力
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四、反垄断法的基本结构
Байду номын сангаас反垄断法
垄断行为 规制法
反垄断体 制法
滥用市场支 配地位行为
规制法
联合限制竞 争行为规制
法
经营者集中 行为规制法
行政性垄断 行为规制法
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第二节 反垄断法的实体制度
一、反垄断法程序制度概述 二、反垄断执法程序 三、反垄断诉讼制度
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一、反垄断法程序制度概述
（一）结构主义和行为主义 1、结构主义 2、行为主义
（二）本身违法原则和合理原则 1、本身违法原则 2、合理原则
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（三）反垄断法的适用除外 1、含义和制度价值 2、适用条件 3、适用范围 4、反垄断法适用除外的立法模式 （四）反垄断法的域外效力
一、滥用市场支配地位规制制度 二、垄断协议规制制度 三、经营者集中规制制度 四、行政性垄断规制制度
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一、滥用市场支配地位规制制度
（一）相关市场及其界定
1、商品市场及其界定
• 商品市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的商品范 围，包括同种品的范围和替代品的范围。
2、地域市场及其界定
• 5、审查结果的公布
· • 6、未依法申报经营者集中的调查处理
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四、行政性垄断规制制度
（一）概念
行政性垄断：是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能 的组织滥用行政权力、违反法律规定实施的限制市场竞争的行为。
（二）行为构成
主体
• 不以行政机关为限
行为方式
• 行政性强制交易 • 行政性限制市场准入 • 行政性强制经营者限制竞争
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（五）经营者集中的申报许可
• 1、申报的实体条件：（1）主体；（2）行为；（3）经济规
模
·
• 2、申报的程序条件：（1）主管机关；（2）申报义务人； （3）须提交的文件、资料
• 3、审查的程序：（1）初审；（2）进一步审查
· • 4、审查结果：（1）审查的内容；（2）禁止；（3）许可
• 其他组织 或个人报 告
• 主管机构 自行启动
反垄断调查
• 启动 • 方式 • 程序规范 • 调查的中
止、终止 与恢复
审议
• 调查取证 基础上， 主管机构 组织审议
决定
• 违法与否 的认定
• 认定属于 违法行为 的措施
• 认定不属 于违法行 为的措施
执行
• 自动执行 • 提起复议
或诉讼 • 依法强制
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（二）反垄断法的概念 1、实质意义的反垄断法 2、形式意义的反垄断法
反垄断法的定义： 调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总
称。
高等教育出版社
二、反垄断法的理论基础
（一）反垄断法的经济学基础 （二）反垄断法的法学基础 （三）反垄断法的其他学科理论基础 （四）反垄断法的定位
本章教学重难点：垄断的含义、市场支配地位的认定、相
关市场的理解和判断、滥用市场支配地位行为的法律特征、
联合限制竞争行为的法律特征、经营者集中反垄断审查的程
序、行政性垄断行为的成因、反垄断法的本身违法原则和合
理原则。
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第一节 反垄断法基本原理
一、垄断和反垄断法 二、反垄断法的法理基础 三、反垄断法的特征 四、反垄断法的基本结构
• 责令停止违法行为
1
• 没收违法所得
2
• 并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款
3
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二、垄断协议规制制度
（一）概念和特征
1、垄断协议的概念
• 垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同 相一致的行为。
2、垄断协议的特征
•主体； •行为方式； •行为的目的和后果。
《经济法学》教学课件
高等教育出版社
第十三章 反垄断法律制度
第一节 反垄断法基本原理 第二节 反垄断法的实体制度
第三节 反垄断法的程序制度
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本章导语：
本章与其他各章的联系：反垄断法律制度及其原理，是市 场规制法律制度及其原理中最重要的组成部分之一。
本章考核要求：理解和掌握以下问题：垄断和反垄断法的 界定；滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为、经营者 集中行为和行政性垄断行为的概念、特征、表现方式；反垄 断执法体制的类型、执行的一般程序，反垄断法域外效力的 含义，适用除外的条件和范围等问题。
执行
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三、反垄断诉讼制度
（一）反垄断民事诉讼的管辖
受理
一审管辖
（二）反垄断民事诉讼的证据制度
1、举证责任分配
2、专家证人
3、经济分析报告和鉴定
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地域管辖和移送
（三）反垄断民事诉讼的赔偿制度 （四）违反反垄断法的合同、章程等的效力认定 （五）反垄断民事诉讼中的诉讼时效
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一、垄断与反垄断法
（一）垄断的概念 1、经济学意义上的垄断
2、法律意义上的垄断
垄断的定义： 1、经营者或其利益代表者 2、滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或
谋求并滥用市场支配地位 3、借以排除或限制竞争，牟取超额利益 4、依法应予规制的行为 简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。
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2、行为表现
垄断高价和 垄断低价
掠夺性定价
拒绝交易
独家交易
搭售
差别待遇
3、行为的分类问题
阻碍性滥用 剥削性滥用
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（四）危害 • 1、侵犯其他经营者和消费者的利益 • 2、破坏公平竞争秩序 • 3、造成社会整体福利损失 • 4、左右政府的市场规制法律和政策
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（五）违法责任
二、反垄断执法程序
（一）执法主体
概念
• 反垄断法执行 职责的承担者 和执行权力的 享有者
职责
• 特定行为许可 • 违法行为查处 • 竞争状况监控 • 行为规则制定
权力
• 调查权 • 许可权 • 制裁权 • 调研权 • 规则制定权
高等教育出版社
（二）一般执法程序
启动
• 受害人申 请或控告
（四）纵向垄断协议的主要表现
限制转售价格
独家交易
特许协议
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（五）成因与利弊 1、经济动因 2、合理性 3、弊害 （六）违法责任
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三、经营者集中规制制度
（一）概念和特征
1、经营者集中的概念
• 经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式， 集合经营者经济力，提高市场地位的行为。
高等教育出版社
（二）行为类型
1、不同形式的联合
• 经营者之间限制竞争的协议； • 经营者团体的决议； • 经营者之间其他协同一致的行为。
2、不同内容的联合
•市场价格、市场额度、市场区域、技术开发与技术标准、交易相对 人的选择等。
高等教育出版社
（三）横向垄断协议的主要表现
固定价格
划分市场
联合抵制 不当技术联合
高等教育出版社
（三）成因和危害
成因
• 体制成因、机制成因 • 法治成因、观念成因
危害
• 破坏统一市场 • 与民争利 • 强化官本、忽视民本
（四）规制路径
1、进一步完善我国经济和政治体制
2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制 3、不断完善和严格实施《反垄断法》
（五）违法责任
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第三节 反垄断法的程序制度
高等教育出版社
（三）滥用市场支配地位行为 1、特征和含义
• （1）行为主体是具有市场支配地位的经营者 • （2）行为目的是维持或提高市场地位，获取超额垄断利益 • （3）行为后果是对市场竞争的实质性损害或损害的可能性 • （4）行为没有正当理由
• 含义：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支 配地位所实施的排除限制竞争、牟取超额利益的违法行为。
•地域市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的地域范 围。
相关市场界定方法：需求替代、供给替代
高等教育出版社
（二）市场支配地位及其认定
1、市场支配地位
•市场支配地位：是指经营者在相关市场中对其他经营者较大的影响力。
2、市场支配地位的认定
•（1）市场份额及相关市场的竞争状况 •（2）在销售市场或者原材料采购市场的影响力 •（3）财力和技术条件 •（4）交易相对方的依赖性 •（5）其他经营者进入相关市场的难易程度
2、经营者集中的特征
•主体为经营者； •行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的 股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等； •目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。
高等教育出版社
（二）经营者集中的类型
经营者合并
经营者控制
（三）动因和利弊 1、动因与合理性
2、弊害 （四）规制政策
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三、反垄断法的特征
（一）与经济学关系密切 （二）法律规范的确定性较弱 （三）域外效力
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四、反垄断法的基本结构
Байду номын сангаас反垄断法
垄断行为 规制法
反垄断体 制法
滥用市场支 配地位行为
规制法
联合限制竞 争行为规制
法
经营者集中 行为规制法
行政性垄断 行为规制法
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第二节 反垄断法的实体制度
一、反垄断法程序制度概述 二、反垄断执法程序 三、反垄断诉讼制度
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一、反垄断法程序制度概述
（一）结构主义和行为主义 1、结构主义 2、行为主义
（二）本身违法原则和合理原则 1、本身违法原则 2、合理原则
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（三）反垄断法的适用除外 1、含义和制度价值 2、适用条件 3、适用范围 4、反垄断法适用除外的立法模式 （四）反垄断法的域外效力
一、滥用市场支配地位规制制度 二、垄断协议规制制度 三、经营者集中规制制度 四、行政性垄断规制制度
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一、滥用市场支配地位规制制度
（一）相关市场及其界定
1、商品市场及其界定
• 商品市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的商品范 围，包括同种品的范围和替代品的范围。
2、地域市场及其界定
• 5、审查结果的公布
· • 6、未依法申报经营者集中的调查处理
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四、行政性垄断规制制度
（一）概念
行政性垄断：是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能 的组织滥用行政权力、违反法律规定实施的限制市场竞争的行为。
（二）行为构成
主体
• 不以行政机关为限
行为方式
• 行政性强制交易 • 行政性限制市场准入 • 行政性强制经营者限制竞争
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（五）经营者集中的申报许可
• 1、申报的实体条件：（1）主体；（2）行为；（3）经济规
模
·
• 2、申报的程序条件：（1）主管机关；（2）申报义务人； （3）须提交的文件、资料
• 3、审查的程序：（1）初审；（2）进一步审查
· • 4、审查结果：（1）审查的内容；（2）禁止；（3）许可
• 其他组织 或个人报 告
• 主管机构 自行启动
反垄断调查
• 启动 • 方式 • 程序规范 • 调查的中
止、终止 与恢复
审议
• 调查取证 基础上， 主管机构 组织审议
决定
• 违法与否 的认定
• 认定属于 违法行为 的措施
• 认定不属 于违法行 为的措施
执行
• 自动执行 • 提起复议
或诉讼 • 依法强制
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（二）反垄断法的概念 1、实质意义的反垄断法 2、形式意义的反垄断法
反垄断法的定义： 调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总
称。
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二、反垄断法的理论基础
（一）反垄断法的经济学基础 （二）反垄断法的法学基础 （三）反垄断法的其他学科理论基础 （四）反垄断法的定位
本章教学重难点：垄断的含义、市场支配地位的认定、相
关市场的理解和判断、滥用市场支配地位行为的法律特征、
联合限制竞争行为的法律特征、经营者集中反垄断审查的程
序、行政性垄断行为的成因、反垄断法的本身违法原则和合
理原则。
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第一节 反垄断法基本原理
一、垄断和反垄断法 二、反垄断法的法理基础 三、反垄断法的特征 四、反垄断法的基本结构
• 责令停止违法行为
1
• 没收违法所得
2
• 并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款
3
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二、垄断协议规制制度
（一）概念和特征
1、垄断协议的概念
• 垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同 相一致的行为。
2、垄断协议的特征
•主体； •行为方式； •行为的目的和后果。
《经济法学》教学课件
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第十三章 反垄断法律制度
第一节 反垄断法基本原理 第二节 反垄断法的实体制度
第三节 反垄断法的程序制度
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本章导语：
本章与其他各章的联系：反垄断法律制度及其原理，是市 场规制法律制度及其原理中最重要的组成部分之一。
本章考核要求：理解和掌握以下问题：垄断和反垄断法的 界定；滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为、经营者 集中行为和行政性垄断行为的概念、特征、表现方式；反垄 断执法体制的类型、执行的一般程序，反垄断法域外效力的 含义，适用除外的条件和范围等问题。
执行
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三、反垄断诉讼制度
（一）反垄断民事诉讼的管辖
受理
一审管辖
（二）反垄断民事诉讼的证据制度
1、举证责任分配
2、专家证人
3、经济分析报告和鉴定
高等教育出版社
地域管辖和移送
（三）反垄断民事诉讼的赔偿制度 （四）违反反垄断法的合同、章程等的效力认定 （五）反垄断民事诉讼中的诉讼时效
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一、垄断与反垄断法
（一）垄断的概念 1、经济学意义上的垄断
2、法律意义上的垄断
垄断的定义： 1、经营者或其利益代表者 2、滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或
谋求并滥用市场支配地位 3、借以排除或限制竞争，牟取超额利益 4、依法应予规制的行为 简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。
高等教育出版社
2、行为表现
垄断高价和 垄断低价
掠夺性定价
拒绝交易
独家交易
搭售
差别待遇
3、行为的分类问题
阻碍性滥用 剥削性滥用
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（四）危害 • 1、侵犯其他经营者和消费者的利益 • 2、破坏公平竞争秩序 • 3、造成社会整体福利损失 • 4、左右政府的市场规制法律和政策
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（五）违法责任