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内部稽核管理办法完美版

内部稽核管理办法完美版随着市场经济的不断发展，企业竞争日趋激烈，各类问题和风险也随之增多。

为了保证企业的稳健发展，内部稽核管管理办法作为企业内部控制的重要一环，受到了越来越多企业的重视。

本文将阐述如何完善内部稽核管理办法。

一、稽核对象的确定企业内部控制中，稽核对象的确定是关键性因素。

稽核对象不仅涉及到企业各个领域，而且还涉及到各种规定的要求，需要在企业内部成立专门稽核小组，按照企业的整体规划和目标来确定稽核对象，具体方法如下：1.确定企业重要的资产：以资产的重要性和风险度为基础，建立一个资产列表，将资产分成不同的类别，设置多种稽核对象。

2.建立内部稽核清单：建立内部稽核清单，把要稽核的对象全部列出。

每个清单都应该包括了对应的负责人员和质量标准。

3.按时间重新调整稽核清单：调整稽核对象之后，应及时调整清单，以确保还能够稽核上一轮没有来得及稽核的对象。

二、稽核流程模式稽核过程中，通过规范的流程模式来实现对稽核对象的全面稽核，同时也能够帮助稽核人员理顺稽核顺序和步骤，其中流程模式的设置需包含以下几个方面：1.确定稽核目标和范围：确定所要稽核的目标和范围是稽核程序的基础，需要对各个领域建立相应的稽核标准，进行精细化的设定。

2.指定稽核人员：稽核小组应该具有丰富的稽核经验和较高的稽核技能，同时每个人员之间的职责和工作任务应分清。

3.选取稽核方法：在稽核方法的选取方面，应当根据稽核对象的性质、问题的重要性和侵权的程度等来进行选取。

如风险稽核、流程稽核、财务稽核等。

4.确定稽核时间：确定的稽核时间除了要满足稽核相应流程要求，稽核时间的规定将会对整个稽核过程的顺利运转有无比重要的影响。

5. 完成稽核评估和报告：完成稽核后必须进行评估和报告，报告需要详细说明整个稽核过程中的稽核问题，以便后续的整改工作。

三、应对稽核问题的处理方法在稽核过程中，难免会发现问题或异常状况，对此，内部稽核管理办法还应包含相应的应对措施。

质量管理系统稽核管理制度

质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。

对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。

为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。

二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。

三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。

四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。

（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。

（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。

2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。

稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。

（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。

（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。

稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。

五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。

质量管理系统稽核管理制度

系统稽核管理制度1.目的：规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理要求。

1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理制度及会议决议的执行情况及其进度；1.4加强与促进各部门之间的协调、沟通；1.5惩恶扬善，树立正面典型，弘扬正气；2. 范围：2.1日常稽核工作及专项稽核工作；2.2各部门、各岗位（从经理、课长至生产一线员工）。

3. 权责：3.1稽核小组权责3.1.1稽核小组代表总监及各经理、课长对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理制度、业流程、岗位说明书、会议要求等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.2稽核组长权责3.2.1接收总监或各部门的负责人所分配的稽核工作任务（分日常管理稽核和专项稽核）；3.2.2认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；3.2.3根据《日常管理稽核检查表》、《专项稽核检查表》和规定稽核频率规定自动自发进行稽核工作；3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核结果汇总表》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》填制和上交；3.2.5及时向总监或各部门的负责人反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。

3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将《稽核汇总表》分发各部门并上报总监。

3.3各部门权责3.3.1生产各部门负责制定和提供更新的月度《日常管理稽核检查表》和适时更新《专稽核检查表》；3.3.2生产各部门负责配合现场稽核小组的稽核工作；3.3.3生产各部门负责提供客观的证据证明此项任务已完成；3.3.4如生产各岗位对稽核工作有异议，可向总监及各部门经理、课长提出申请，由其后决议后执行；3.3.5人事行政部根据《奖罚通知单》对处罚申请进行真实性的复核并发出处罚通告；4.0稽核小组组织架构4.4.1生产系统各部门独立组建稽核小组。

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文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
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联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
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6.相关文件:
6.1管理体系内部稽核程序QP-MD-001
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联成塑胶模具厂
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制订日期: 2004\10\20
版本: A
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1.目的:
查核本公司按ISO9001:2000标准版要求建立之质量系统的符合性及其有效性。评价实际运作是否符合文件规定.通过稽核发现缺陷、低效率或潜在的问题,采取矫正措施,以改进质量系统.
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质量管理体系内部稽核管理办法
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3.2.2负责稽核活动的实施、记录、报告及对矫正措施的跟踪检查.
3.3被稽核部门负责提出具体的改善对策及执行.
3.4稽核员﹕
3.4.1查检表的制定

体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）

体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）第一篇：体系运行稽核考核管理办法体系稽核考核管理办法1.目的：全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。

2.范围：质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核，客户审核，第三方审核发现的缺失项。

3.职责：3.1激励提出：品保部；激励审核：管理者代表；激励核准：总经理。

3.2各部门负责人：监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；3.3各部门内审员：协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。

4.定义：4.1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001-2008与GB/T24001-2004标准的要求，建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。

4.2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员。

5.工作流程：5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。

5.2体系定期稽核安排：5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；体系稽核考核管理办法5.2.2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度，开立奖惩单给各责任单位；5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出，按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核； 5.2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员，如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；5.4负激励原则：5.4.1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作，每次扣责任部门负责人10元；5.4.2体系审核（内部审核，7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种：严重缺失，一般缺失，观察项；5.4.3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；5.4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次5.5正激励原则：5.5.1内（外）部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告”，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度，使不符合事项适时结案，责任部门负责人及内审员正激励10元/项。

体系稽核管理制度

体系稽核管理制度目录第一章总则第二章体系稽核管理的基本原则第三章体系稽核管理的组织体系第四章体系稽核的任务和职责第五章体系稽核的流程和程序第六章体系稽核的管理方法第七章体系稽核的组织保障第八章体系稽核的监督和检查第九章体系稽核的责任追究第十章附则第一章总则第一条为了加强对公司经营管理活动的监督和管理，规范体系稽核工作，保障公司业务运行的正常和合法，提高公司经营管理的水平，维护公司的合法权益，保护投资者的利益，制定本制度。

第二条本制度所称的体系稽核（以下简称稽核）是指公司内部为了对经营管理活动进行监督、检查和评价，保障公司经营目标实现，合法合规经营，提供管理建议，增加公司经营效益和降低经营风险而实施的一种管理方式。

第三条公司全体员工都应当遵守本制度的规定，接受稽核监督，配合稽核工作的实施，积极配合稽核人员的工作。

第四条公司各级领导应当严格要求自己，带头遵守本制度的规定，做到以身作则，在公司内部树立良好的稽核工作氛围。

第二章体系稽核管理的基本原则第五条体系稽核工作应当坚持“全面、客观、公正、合法”的原则，依法开展工作，保证稽核文件、台账、资料的真实、完整、准确，确保稽核结论的准确性和权威性。

第六条体系稽核工作应当坚持“专业、独立、公正、客观”的原则，由专职稽核人员进行工作，杜绝利益冲突，维护稽核工作的公正性和独立性。

第七条体系稽核工作应当坚持“自查、互查、专查”的原则，通过自查，完善公司各项管理工作的制度和规章，通过互查，实现各部门之间的交流和协作，通过专查，提高公司的管理水平和经营效益。

第八条体系稽核工作应当坚持“原则性、针对性、灵活性、及时性”的原则，根据公司的实际情况，确定稽核的内容和范围，发现问题及时纠正，做到稽核工作与公司实际运行相适应。

第三章体系稽核管理的组织体系第九条公司设立稽核管理机构，负责公司的稽核工作，由公司领导任命稽核管理机构的主要负责人，并确定其稽核工作的职责范围和权限。

第十条稽核管理机构是公司的内部专职稽核部门，具有独立的法定地位和稽核权力，不受其他部门的干扰和约束，向公司董事会和高级管理层汇报工作。

质量稽核管理制度

质量稽核管理制度第一章总则第一条为规范质量稽核管理，提高企业产品质量，保障用户权益，促进企业可持续发展，制定本制度。

第二条本制度适用于公司的所有部门和单位，具体负责质量稽核管理的部门是质量管理部。

第三条公司质量稽核管理遵循法律法规、标准规范的要求，依法合规开展质量稽核工作。

第四条公司质量稽核管理以稽核为核心，以提高产品质量、降低质量风险的目标，加强对各个环节的监管。

第五条公司将不断优化质量稽核管理模式，提高稽核效率，降低稽核成本，持续提升稽核质量。

第六条公司将不断加强员工的培训和教育，提高员工的稽核技能及质量意识，确保稽核工作的顺利开展。

第七条公司将建立健全质量稽核管理档案，确保可追溯、可检索、可查证。

第八条公司将逐步引入信息技术手段，提高质量稽核工作的数字化水平，提升稽核管理效能。

第二章质量稽核管理体系第九条公司将建立质量稽核管理体系，明确各级质量稽核岗位职责，明确质量稽核管理程序。

第十条公司将建立质量稽核管理档案，包括稽核计划、稽核记录、稽核结论等，确保每次稽核工作有据可查。

第十一条公司将建立质量稽核管理评价体系，对各部门的稽核工作进行量化评价，激励良好表现，惩罚不良表现。

第十二条公司将建立稽核管理流程，规范稽核工作的组织、实施和总结，确保稽核工作符合规范。

第十三条公司将建立质量风险管理机制，及时发现、分析、评估和控制质量风险，确保产品质量稳定。

第十四条公司将建立质量稽核数据管理系统，对稽核数据进行管理和分析，为决策提供支持。

第十五条公司将建立质量稽核管理监督检查机制，对各部门的稽核工作进行监督和检查。

第三章质量稽核管理程序第十六条公司将建立质量稽核管理程序，包括稽核计划、稽核准备、稽核实施、稽核总结、稽核反馈等环节。

第十七条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核计划，明确质量稽核目标和内容。

第十八条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核准备工作，明确质量稽核方法和步骤。

体系稽核管理办法

1. 目的：推进公司管理体系持续改进2. 范围：适用公司管理体系涉及的所有流程和相关部门。

3. 权责3.1. 品管部体系管理课负责体系的具体执行。

3.2. 各相关部门需紧密配合。

4. 内容4.1. 稽查办法4.1.1. 品管部体系管理课组成稽核小组，对质量管理体系运行状况进行例行稽核。

4.1.2. 体系稽核小组对各部门进行滚动试稽核,并将稽核结果登记于《体系稽核报表》。

4.1.3. 稽核范围包括ISO 条款，适用的相关法律法规及公司体系文件。

4.1.4. 稽核方法采用查看记录，现场询问，作业观察等多种方式进行。

4.1.5. 相关部门对应ISO 窗口人员应提前安排好工作并主动配合。

4.1.6. 各部门ISO 对口窗口参照以下公司ISO 推行组织架构图:4.1.7. 现场发现问题记录于《体系稽核报表》，体系管理课以邮件方式发出发到各部门相关主管。

4.1.8. 相关部门主管应及时确认责任人，整改措施及整改完成时间，并在稽核记录发出后8小时内回复至体系管理课。

4.1.9. 如被稽核部门未在8小时内将《体系稽核报表》回复至体系管理课，则自动默认责任人为该部门相关主管，问题点改善时间为一周，体系管理课将到期复查。

4.2. 惩罚措施4.2.1. 相关部门应该对体系管理课稽核提出的问题点进行及时改善，并在改善到期之前主动联系体系管理课验证，未联系验证者视为改善未完成。

4.2.2. 如到期改善未完成，则由品管部将责任人提交行政部进行扣款惩罚。

4.2.2.1. 一个问题未在改善期限内改善10元，两个问题未在改善期限内改善25元，以此递增，60元为扣款上限。

4.2.3. 对现场不配合稽查，或对稽查形成阻挠者，扣罚人民币60元，并呈请人事处分，其直接主管连带处罚。

5. 相关文件及记录表单5.1. 《体系稽核报表》管理者代表副总生管部制造部技术部行政部销售部品管部体系管理课。

内部质量稽核管理程序书

内部质量稽核管理程序书一、目的为验证质量系统是否被有效地实施，以适时地发现问题，采取有效之矫正及预防措施，以达成质量系统运作之目标。

二、范围有关IS09002质量系统运作要项之稽核。

三、定义无四、权责单位内部质量稽核小组五、作业流程六、作业内容6.1内部质量稽核时机6.1.1定期：依年度内部质量稽核计划所排定之周期执行。

6.1.2不定期：当质量系统发生重大改变或产品发生重大异常时执行。

6.2.1管理代表于每年年底前，拟订年度内部质量稽核计划，呈总经理审核。

6.2.1.1制订''年度内部质量稽核计划表”。

6.2.1.2担任内部质量稽核小组组长，依以下资格条件召集合格之稽核人员成立内部质量稽核小组并制成''内部质量稽核小组名册。

6.2.1.3稽核人员资格条件A单位主管级以上干部。

B年资1年以上。

C曾受过公司内外相关之训练课程6个小时以上，且具有合格证明或证书者。

621.4稽核条件A各单位遴选1人，但不得对自己单位执行稽核。

B需具备独立、公正、客观之精神与友善的态度6.2.2管理代表依总经理裁示，修订计划。

1.1.1管理代表于计划拟订后，呈总经理审核，若核准，进入流程4,发出稽核通知，若未核准，则进入流程2,修订计划。

6.4稽核通知/会议6.4.1管理代表于7个工作天前，发出。

内部质量稽核通知单〃，予受稽核单位及稽核小组人员。

6.4.2必要时，依【会议管理程序书】之相关规定，召开内部品质稽核会议。

6.5现场稽核6.5.1稽核人员依以下单位人员所提供之数据作为稽核指引，对受稽核单位实施稽核，填写''内部质量稽核查检表"。

6.5.1.1管理代表于稽核人员实施稽核前提供A''内部质量稽核查检表〃。

B受稽核单位前一次之''内部质量稽核查检表〃。

C受稽核单位未结案之''异常处理连络单〃。

6.5.1.2受稽核单位主管于稽核人员实施稽核时，提供相关之程序书、作业标准书及质量记录…等文件。

公司内部质量稽核制度范本

公司内部质量稽核制度范本第一章总则第一条为了确保公司产品质量，提高企业内部管理水平和市场竞争力，根据《中华人民共和国产品质量法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的质量稽核，是指对公司产品质量、生产过程、管理体系等方面进行的定期检查、评估和改进，以确保公司产品质量符合国家法律法规、行业标准和公司内部要求。

第三条公司内部质量稽核工作应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保稽核结果的真实性和有效性。

第四条公司设立质量稽核部门，全面负责组织、实施和监督公司内部质量稽核工作。

第二章组织架构第五条质量稽核部门为公司一级部门，设经理一名，负责质量稽核工作的组织实施和管理工作。

第六条质量稽核部门设立稽核小组，稽核小组成员由各部门抽调的专业人员组成，负责具体执行质量稽核工作。

第七条公司各部门、分支机构及子公司应设立质量稽核联络人，负责与质量稽核部门沟通协调，协助开展质量稽核工作。

第三章稽核范围与内容第八条质量稽核范围包括：产品生产过程、质量管理体系、原材料采购、产品储存、运输、销售等环节。

第九条质量稽核内容主要包括：（一）产品生产过程是否符合国家法律法规、行业标准和公司内部规定；（二）质量管理体系是否完善，运行是否有效；（三）原材料、中间产品、成品质量是否符合相关标准要求；（四）生产设备、仪器仪表是否正常运行，是否需要校准或维修；（五）员工是否具备相应的操作技能和质量意识；（六）产品储存、运输、销售等环节是否符合质量要求，是否存在质量风险。

第四章稽核程序与方法第十条质量稽核部门应制定年度稽核计划，明确稽核时间、对象、内容和人员安排。

第十一条质量稽核前，稽核小组应收集相关法律法规、行业标准、公司内部规定等资料，制定详细的稽核方案。

第十二条质量稽核过程中，稽核小组应采用现场查看、查阅文件、访谈、抽样检验等方式进行稽核。

第十三条质量稽核结束后，稽核小组应编写稽核报告，报告应包括稽核发现的问题、原因分析、整改建议等内容。

质量管理系统稽核管理制度

质量管理系统稽核管理制度一、背景介绍质量管理系统稽核是指一种系统性审核过程，通过对质量管理体系的审核，以发现并修正潜在的质量和运营问题。

质量管理系统稽核管理制度是组织内部对质量管理系统的稽核管理的规定，通过制定该制度，可以有效地管理审核活动，提高质量管理系统的有效性和可持续性。

二、稽核管理制度的目的1. 统筹规划质量管理系统的稽核工作，确保稽核计划的科学性、合理性，保证稽核活动的有序进行。

2. 维护内部稽核人员的合法权益，使得稽核过程公正、公平、公开。

3. 提高质量管理体系的实效性和运行规范性。

4. 保障组织对既定质量管理目标的持续追求和改进。

三、稽核管理制度的内容1. 稽核计划的制订（1）制定稽核计划，其内容应包括稽核时间、稽核部门和对象等信息。

（2）稽核计划应该提前3个月定期制定、审核、修订，变更计划应及时报告审核部门。

（3）稽核计划的确定应参考了外部环境、内部客户反馈和管理制度等因素，并适度添加风险因素考虑，使计划的制定更加科学、规范。

2. 稽核人员的选拔和管理（1）稽核人员的选拔应该遵循公开、公正、公平的原则，确保稽核人员的专业素质和知识背景满足相关要求。

（2）制订有效、科学的稽核人员管理制度，包括对稽核人员的考核和培训要求等。

3. 稽核程序的执行（1）稽核程序的执行应该符合相关的稽核标准和规程，并能够对相关的质量管理体系元素进行全面的、系统的分析和评价。

（2）稽核程序应该立即通知被稽核对象，标志着启动了稽核程序。

（3）稽核程序应该重点关注其指标数据合法性、流程符合度、整体质量水平的相关问题，以及客户反馈的问题，确保所稽核的质量管理体系运行规范、有效。

（4）稽核注意不能仅仅依靠现场分析而忽视数据、档案和报告的查阅，应注重分析本体信息的背后，强化风险管控。

4. 稽核结果的统计和分析（1）对所有稽核结果进行统计和分析，得出相关的结论和建议，并将其通知相关部门。

（2）整合所有稽核结果，形成有关质量管理体系，并提出相关意见、建议，及时调整和修订质量体系。

内部稽核管理制度范本

内部稽核管理制度范本第一章总则为规范内部稽核工作，加强内部控制，提高企业管理水平，根据《公司法》和国家相关法律法规，制定本管理制度。

第二章内部稽核组织机构1.公司设立内部稽核部门，直接隶属于公司董事会。

内部稽核部门负责公司内部稽核工作，独立于公司其他部门，对公司董事会负责。

2.内部稽核部门负责人为公司内部稽核总监，由董事会聘任，并报公司董事会备案。

3.内部稽核部门根据公司内部控制制度和风险管理要求，制定稽核计划，开展稽核工作。

第三章内部稽核工作职责1.内部稽核部门依据公司内部控制制度和风险管理要求，定期开展内部稽核工作。

2.内部稽核工作主要包括：（1）审查公司内部控制制度的建立和运行情况，检查其有效性和合规性；（2）审查公司业务运作流程，发现潜在风险和问题，并提出改进意见；（3）审计公司财务报表，核对账目的真实性和完整性；（4）开展特别审计，查处公司内部违规行为和不正当操作。

3.内部稽核部门应及时向董事会汇报审计工作进展情况和发现问题，提出改进建议。

第四章内部稽核程序1.内部稽核部门根据稽核计划，制定内部稽核程序，确保稽核工作按照规定程序开展。

2.内部稽核程序主要包括：（1）确定稽核对象，制定稽核目标和范围；（2）制定稽核方案和计划，明确稽核方法和工作步骤；（3）收集资料，分析情况，开展现场核查；（4）编制稽核报告，对发现问题提出改进建议；（5）向董事会提交稽核报告，监督问题整改情况。

第五章内部稽核工作要求1.内部稽核部门应遵守公司相关规章制度和国家法律法规，保持独立、客观和公正。

2.内部稽核部门应保护公司机密信息，不得泄露公司商业秘密。

3.内部稽核人员应保持良好的职业操守，不得接受涉及利益冲突的礼金或回扣。

第六章内部稽核监督1.董事会对内部稽核工作进行监督，保障内部稽核工作的独立性和有效性。

2.董事会对内部稽核部门的稽核计划和程序进行审查，并给予指导和支持。

3.董事会有权要求内部稽核部门对特定问题开展调查和审计，并要求提交详细报告。

质量稽查管理制度N

质量稽查管理制度第一章总则第一条为了逐步明确、细化质量管理体系工作要求，对质量管理体系运作状态实施日常监督、检查，确保公司质量管理体系始终处于持续有效的状态，通过对公司各门店的稽查来提升企业内部质量管理的执行力，规范企业质量管理，特制定本制度。

第二条本管理制度适用于公司质量管理体系所覆盖的所有部门、连锁店。

第三条质管部及门管部依照本制度对门店的质量管理工作进行检查、督导及考核，与营运稽查管理工作组（原门管）两部门相互配合，协调。

第二章质量稽查工作内容第四条日常监督检查内容：（一）依法经营，合法资质，亮证经营，门店的证件必须悬挂在店堂内醒目的位置，门店证件包括（营业执照、药品经营许可证、药品经营质量管理规范、医疗器械经营许可证、医疗器械经营备案凭证、食品经营许可证）；（二）企业应当配备与经营规模相适应的设施设备，门店必须配备空调、阴凉柜、冰箱、灭蚊灯等以保证药品按说明书储存；（三）企业应配备监测和调控温度常温10～30℃，阴凉温度20℃以下，冷藏温度2～10℃，门店按要求做好记录；（三）门店的含特殊成分的的商品提供专柜储存，并有警示语（凭身份证销售，单次销售不得超过两个最小包装），并做销售记录；（四）企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立个人健康档案；（五）企业经营场所药品储存、陈列等区域和生活区域及私人物品必须分开，不得混放；（六）处方药品销售必须凭处方销售，并做好处方药品销售登记，及时收集处方、病历、出院小结等；（七）拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区，拆零药品必须做好销售记录，包括（拆零起始日期、名称、规格、批号、生产厂家、有效期、销售数量、销售日期、销售员及复核人员姓名等）内容，配备拆零工具（拆零盘、拆零药袋、拆零勺、一次性手套、酒精、镊子）；（八）药品不得直接接触地面，应当离地30cm；（九）企业应当按照国家的有关规定，必须每年对计量器具和温湿度监测设备进行校准或者检定；（十）冷藏药品应当放置在冷藏设备中，冷藏药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量状况进行重点检查及记录，不符合温度要求的应当拒收；（十一）商品效期管理，效期在6个月以内的商品为近效期商品，30天以内的商品必须下柜，放在不合格区等待处理；（十二）每月25号后对门店商品进行检查养护，并做好养护记录。

体系文件稽查管理制度

体系文件稽查管理制度一、总则为规范和严格管理体系文件，确保体系文件的有效性和合规性，做好稽查管理工作，特制定本制度。

二、稽查管理的目的和任务1. 稽查管理的目的是保障体系文件的正常实施，促进组织的健康发展，有效提高工作效率和质量。

2. 稽查管理的任务是全面检查体系文件的合规性、完整性和有效性，及时发现问题并进行整改，确保体系文件的有效实施。

三、稽查管理的原则1. 法律遵循原则：稽查管理工作要遵守国家法律法规，严格按照规定程序进行。

2. 公平公正原则：稽查管理工作要公平公正，不偏不倚地进行，确保稽查结果的真实性和可信度。

3. 独立自主原则：稽查管理工作应该独立自主，不受任何外部干扰，确保稽查结果的客观性和权威性。

4. 连续改进原则：稽查管理应该持续改进，及时总结经验教训，提高稽查管理工作水平和效率。

四、稽查管理的组织1. 稽查管理领导小组：由领导班子成员组成，负责制定稽查管理的总体方针和政策，统筹协调稽查管理工作。

2. 稽查管理部门：设立专门的稽查管理部门，具体负责体系文件的稽查管理工作。

3. 稽查管理人员：具备相关专业知识和技能，熟悉稽查管理工作的相关法律法规和政策，对体系文件的实施有充分的了解。

五、稽查管理的内容1. 合规性检查：检查体系文件的制定、修改和废止是否符合相关法律法规和政策规定。

2. 完整性检查：检查体系文件的内容是否完整、清晰、详尽，是否涉及遗漏和疏漏。

3. 有效性检查：检查体系文件的实施情况，了解执行情况及效果，是否存在不当执行和偏离实施要求的情况。

4. 风险控制检查：检查体系文件的风险控制措施是否得力，是否与实际情况相符，是否能够达到规避风险的目的。

六、稽查管理的程序1. 制定稽查计划：根据工作需要和重要性，制定稽查计划，明确稽查对象、范围、时间和责任人。

2. 组织稽查实施：按照稽查计划，组织稽查人员进行实地稽查，查看相关资料和记录，听取相关人员的意见和建议。

3. 形成稽查报告：根据稽查情况，形成稽查报告，陈述问题、原因和建议，并提出改进措施和建议。

质量管理体系内部稽核实施计划

質量管理體系內部稽核實施計劃
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━１. 目的
檢查公司質量管理體系的活動是否按照公司質量管理體系文件及其它審核依據有效運行,通過對12月11日內部稽核的缺失進行改善追蹤確認以及對以往的稽核缺失進行查檢及時發現問題﹐採取糾正措施和預防措施﹐不斷完善和改進公司的質量管理體系。

２. 稽核的性質
臨時性的內部稽核。

３. 稽核的範圍
此次明泰稽核所涉及到的相關部門及人員。

４.稽核的依據和方法
稽核依據﹕《12月11日內部稽核缺失及改善報告表》﹑《稽核查檢表》﹔對以往的稽核缺失進行查檢隨機性的對各部門各單位進行稽核。

稽核的方法按WH-QP-20《內部品質稽核程序》執行。

５. 內部稽核組
組長﹕
組員﹕
６. 稽核日程安排
7.首﹑末次會議參加人員
稽核小組成員及被稽核單位之主管。

8.注意事項
a)各受稽核單位主管事前認真學習WH-QP-20《內部品質稽核程序》﹐了解有關要求﹔
b)受稽核方應端正態度﹐認真回答稽核員提出的問題和出示証據的要求﹔
c)處理好稽核與咨詢的關系﹐稽核時間內盡量不涉及咨詢﹐以免影響進程﹔
d)對稽核中的不同意見可保留﹐由稽核組長組織討論決議﹐必要時由管理者代表裁決﹔
e)本計划一般提前4個工作日及時發放到各方﹐對有關安排有不同意見者應不遲于首次會議
2個工作日前提出﹐遇特殊狀況時特殊處理。

核准﹕擬定﹕。