HSE体系审核检查表

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QHSE内审检查表通用

Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q5.51、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。

HSE5.4.1职责权限2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。

3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。

查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）4、抽查两个岗位的职责。

Q4.2.31、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提HSE5.4.7供“受控文件清单”；文件的发放是否受控？询问及文件控制查记录2、从受控文件目录中抽查3－5份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效；3、对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？（抽查“岗位规范”的审批过程）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。

1Q、HSE、M管理体系内部审核检查表受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q4.2.35、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录HSE5.4.7文件控制6、现场是否存在过期作废文件？现场观察7、外来文件发放是否受控？询问及查记录8、对需要留做资料的作废文件是否有标明“作废留用”的标识？询问及查记录Q4.2.41、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、HSE5.6.5编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。

记录控制2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。

3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。

Q5.41、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。

是否根据实际情况及时进行调整，M5.3并对适宜性进行评审目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部理方案门负责人是否清楚本单位HSE目标。

hse检查表的主要内容

hse检查表的主要内容HSE检查表主要内容HSE（Health, Safety and Environment）检查表是用于评估和确保企业在健康、安全和环境方面的合规性和管理效果的工具。

该检查表的主要内容包括以下几个方面：1. 环境管理环境管理是企业在生产经营过程中对环境资源的保护和管理。

HSE 检查表会关注企业是否建立了环境管理体系，并按照相关法律法规和标准进行操作。

检查内容包括环境影响评估、废水处理、废气排放、固体废弃物处理等方面。

2. 安全管理安全管理是企业保障员工人身安全和财产安全的管理措施。

HSE检查表会对企业的安全管理体系进行评估，包括安全生产责任制、安全培训、风险评估、事故应急预案等方面。

同时，检查表还会检查企业是否存在安全隐患，并提出改进意见。

3. 健康管理健康管理是企业对员工身体健康进行管理和关注的一项工作。

HSE 检查表会评估企业是否建立了健康管理体系，并关注员工的职业病防护、职业卫生监测、员工体检等方面。

检查表还会对企业的职业病防护设施和个人防护用品进行检查。

4. 应急管理应急管理是企业防范和应对突发事件的一项重要工作。

HSE检查表会评估企业的应急管理体系，包括应急预案编制、应急演练、应急物资准备等方面。

检查表还会检查企业的应急通讯设备和应急疏散逃生路线等。

5. 法律法规遵守HSE检查表会核查企业是否遵守相关的法律法规和标准要求。

检查内容包括企业是否取得必要的环保、安全生产许可证，是否按照法律法规要求进行操作，是否及时报送相关报告等。

6. 监督检查HSE检查表还会关注企业是否对自身的HSE管理进行监督和检查。

检查内容包括企业是否进行定期的自查和自评，是否建立了内部的HSE审核机制，是否进行过内部和外部的HSE审核等。

7. 奖惩机制HSE检查表也会评估企业是否建立了合理的奖惩机制来激励和约束员工对HSE工作的参与和贡献。

检查内容包括奖励制度、违规处罚制度、安全生产责任追究等方面。

液化烃储罐HSE审核检查表

查现场、检定证书
j）使用单位要建立气体报警系统管理计量台帐，维护单位要建立气体报警系统设备台帐，并及时维护更新。
查台账
7
火灾报警设施
a）应在液化烃储罐区四周道路边设置手动报警按钮，控制室、操作室应设置声光报警控制装置。
查现场、设计图纸
b）每台球罐表面宜设置火焰、温度或感光火灾监测器，与火灾自动监控系统联网，实现火灾自动监控报警。
g）应每月检查1次消防箱内消防器材是否齐全，是否在有效期内，消防水带是否老化、破损，不合格的水带及其他消防器材应及时更换。
查现场、检查记录
h）消火栓、消防水泡、消防井在使用后24ｈ内应恢复完好。
现场检查
i）每年春季、秋季应对消火栓、消防水炮进行试用，使阀门转动机构得到转动机会，保证开启灵活自如。
现场检查
查现场、设计图纸
b）注水点宜采用半固定式连接，需要注水时连接快装接头，实现迅速注水。
现场检查
c）可采用稳高压消防水系统作为事故状态下球罐的注水水源。将稳高压系统的消防管线甩头接至注水点附近，其距物料管线注水连接点的距离不宜大于5m。
现场检查
d）实现半固定连接时除在连接端设双阀外，还应加设单向阀及检查阀。
1）当单罐容积等于或大于1000m3时，应采用固定式水喷雾（水喷淋）系统及移动消防冷却水系统；
2）当单罐容积大于100 m3，且小于1000 m3时，应采用固定式水喷雾（水喷淋）系统或固定式水炮及移动式消防冷却系统。当采用固定式水炮作为固定消防冷却设施时，其冷却用水量不宜小于水量计算值的1.3倍，消防水炮保护范围应覆盖每个液化烃罐；
查现场、设计图纸
c）在液化烃、可燃液体的铁路装卸区应设与铁路线平行的消防车道，并符合下列规定：
1）若一侧设消防车道，车道至最远的铁路线的距离不应大于80m；

(完整word版)HSE检查表.docx

目录1．设备管理检查表 (1)2．吊装作业检查表 (2)3．高空作业检查表 (3)4．受限空间作业检查表 (4)5．脚手架搭设与拆除作业检查表 (5)6．动火作业检查表 (6)7．临时用电作业检查表 (7)8．危险化学品管理检查表 (8)9．雨季作业检查表 (9)10．现场文明施工检查表 (10)11．临边作业 (11)12．高温作业检查表 (12)13．消防管理检查表 (13)14．仓库消防管理检查表 (14)15．动土作业检查表 (15)1．设备管理检查表Q/SYQGS SR T 8.3-2017检查部门受检单位检查人陪同人检查内容检查情况是否符合整改情况1.设备、小型工机具在投入使用前是否进行了检查验收。

2.设备固定是否稳固，运行是否平稳；设备外观是否清洁。

3.车辆（起重、运输），吊具、索具是否经过检查验收。

4.特种设备操作人员是否经过培训并持证上岗。

5.特种设备在投入使用前是否向特种设备安全技术监督局监督管理部门登记报验，登记标志在特种设备上是否明显。

6.是否设置了特种设备安全管理机构或指定专人对特种设备进行监管，并进行定期检查维护。

记录人：审核人：日期：年月日检查部门保存保存期 3 年Q/SYQGS SR T 8.3-2017检查部门受检单位检查人陪同人检查内容检查情况是否符合整改情况1.吊装作业是否有专人指挥 , 并配备了有明显的标志，手势信号是否规范，起重指挥人员是否使用了指挥哨或指挥旗。

2.吊装作业前是否划定吊装区域，是否进行了警戒和安排了监护人，监护人是否有明确的标志。

3.吊装索具、吊具是否选择合理，重物捆绑是否牢固，是否按要求使用了溜绳。

4.起重机械支设是否符合安全操作要求（支腿全伸、下垫钢板或道木）。

5.起重机械行走时吊钩是否固定，是否行走中起吊重物。

6.起重机械是否安装了极限位置限位器和防脱钩装置。

7.吊装机械设备是否经过技术监督部门的安全检验 , 并取得安全检验合格证。

HSE认证内审检查表

查对部门所涉及的环境因素、危险源清楚，对环境因素、危险源的评价方法清楚。本部门无重要环境因素、重要危险源。
符合
Q/SY5.3.2
1、查法律及其他要求识别是否齐全？
2、请问对于上述法律及其他要求从哪些渠道获取？有无具体的规定？
1.查记录或询问
1.查清单识别齐全，抽查有相应有效版本。
2.经询问从上级部门、书店、局区域网、局计量局等渠道获取。
陪同人员
时间
2018年10月22日
条款号
审核重点
审核方法
审核记录
判定
Q/SY5.6.2
公司是否进行了合规性评价及结论？
查记录
提供了《合规性评价报告》，对环境、职业健康安全的遵循情况进行了评价，结论均符合要求。
符合
Q/SY：5.4.6
5.4.7
Q/SHS3.2.7.1
3.2.7.2
3.2.7.3
查文件是否充分？
符合
Q/SY：5.2
Q/SHS3.1.3
1.方针有无建立？
2.是否符合要求？
3.有无传达和发布？
查证据
1.公司制定了方针，
2.其内容体现了三个承诺、一个框架，并与企业宗旨相适应。
3.通过手册的形式予以发布实施。
符合
Q/SY：5.3.3
5.3.4
Q/SHS3.1.3
3.3.3.3
3.3.3.4
1.有无建立公司目标及管理方案？
2.查培训有培训记录、年度培训计划、培训试卷。特种人员持证。
3.对培训的有效性进行了评价。
4.提问3个员工。能够认识到自已所从事工作的重要性。表示努力为企业做贡献，提高员工的安全环保意识，由以前被动的遵守，已逐步转化为自觉的行动。

HSE体系内审审核表

查资料、询问
19
隐患整改纪录
查资料
20
本站风险评估报告
查资料
21
22
（五）施工作业安全管理
用电动火票是否按规定要求办理
查资料
23
站内施工作业管理是否到位
询问、查纪录
24
站内重大作业管理是否到位
询问、查纪录
25
26
27
28
（六）运行和维修
领导干部定点联系（承包）要害部位制度执行情况
查记录
29
是否编制作业活动清单
40
41
（十）审核、评审和持续改进
HSE体系内审审核表（加油站）
内审单位：
受审核部门：
审核时间：
审核员：
审核组长：
陪同人员：
序号
要素
审核内容及方法
审核方式
不符合情况记录
定义得分
实际得分
1
（一）承诺、方针和目标指导
年度工作计划中有无HSE管理内容
查资料
2
是否了解本公司HSE承诺、实施程序
询问
3
4
5
6
（二）资料收集及宣传
询问
3
4
5
6
（二）资料收集及宣传
上级有关HSE文件、HSE技术资料收集情况
查资料
7
HSE相关法律法规收集情况（适用法律法规清单、符合性纪录）
查资料
8
员工HSE宣传是否到位
询问
9
（三）组织机构、职责、资源与文件控制
公司HSE组织
查资料
10
是否建立油库HSE管理组织
查资料
11
HSE阶段工作计划
查资料
12

工程建设企业HSE体系量化审核检查表

5.HSE管理制度发布后，根据管理人员了解或掌握的不同要求，组织开展针对性的培训。（15分)
zd-5
1.企业、二级单位各业务部门及基层单位/项目部，应针对业务内容对本部门、岗位适用的管理制度进行识别，建立适用清单。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。
2.抽取HSE制度，查阅培训记录，业务部门针对管理人员了解或掌握的需求程度制定不同的培训要求，且及时组织开展了针对性的培训。全部做到，得10分；其他情况，按比例得分。
2.抽查操作规程，操作规程内容准确、完整。全部满足要求，得10分；其他情况，按比例得分。
3.审核二级单位，查阅资料和访谈，操作规程应针对岗位/设备风险明确操作要求，根据危害辨识和风险评估的结果，以及结合事故事件教训，组织制定或完善操作规程。全部做到，得5分；其他情况，按比例得分。
3.及时操作规程进行评审和完善。（10分)
5.操作规程发布、修订后及时开展培训，员工熟练掌握。（20分)
zd-12
1.抽查基层单位，查阅记录，操作规程发布后及时组织开展培训和宣贯。全部符合要求，得10分；其他情况，按比例得分。
2.抽取基层岗位员工，现场验证和访谈，掌握相关操作规程内容并能熟练操作。全部满足，得10分；其他情况，按比例得分。
6.业务部门在“四新”技术应用前，按照使用说明书要求，及时制定或修订操作规程。（15分)
zd-13
1.抽取应用的“四新”技术（指新技术、新工艺、新材料、新设备），查阅资料和访谈，业务部门在使用“四新”技术前，按照使用说明书要求组织制定或修订了操作规程。全部做到，得15分；其他情况，按比例得分。
[如果以使用说明书代替操作规程，视同没有操作规程]
7.业务部门在新操作规程应用前，要组织现场试验和对相关操作人员开展培训，员工能熟练掌握。（15分)

HSE内审检查表

HSE内审检查表（参考）受审单位名称：内审组成员：内审时间：1领导与承诺1.履行安全环保责任状及干部述职制度①全员是否层层签订安全环保目标责任书②班组长及以上管理人员是否向直线领导进行HSE述职③述职报告是否符合实际、内容全面2.各级直线领导践行①制定并落实个人HSE工作计划②遵守HSE法规制度标准③按频次开展行为安全审核④进行安全经验分享⑤每年至少一次对员工进行HSE知识培训⑥每季度参加一次HSE检查⑦每月参加一次危害识别活动⑧每年参加单位HSE审核与评审⑨为安全生产、清洁生产和HSE管理提供必要的资源3.执行安全环保联系点制度①是否及时安排和调整领导干部联系点②领导干部定期是否参加活动（科级一次/月，处级一次/季）③是否对发现问题及时督促整改4.HSE文化建设①是否积极开展HSE文化建设②是否继续开展HSE文化活动③是否充分利用各种形式宣传并开展HSE教育教育活动④党政工团是否齐抓共管HSE工作2 HSE方针确定HSE工作方针①确定的HSE方针是否与本单位实际相结合②是否把HSE方针贯穿到日常工作、生产中3危害识别、风险评价和控制1.危害辨识和风险管理①是否开展经常性的危害、环境因素辨识和风险管理活动②是否及时对新“材料工艺、技术设备”等进行风险辨识③是否针对重大风险制定和采取防范措施④是否及时对员工进行风险及防范措施进行沟通2.开展隐患排查①是否开展HSE隐患排查活动②是否对排查出的隐患问题制定措施和及时整改③是否上报隐患举报和处置情况3.重大危险源管理①是否对重大危险源进行分级监控管理②是否对员工进行重大危险源的应急及防范措施宣贯教育③是否对重大风险实施有效监控措施并落实4.工作前HSE分析①是否按照要求在工作前开展HSE分析②是否对识别出的风险制定控制措施③是否及时有效落实制定的防范控制措施5.启动前HSE检查①是否按照要求在设备、装置启动前开展HSE检查②是否对发现的问题应及时进行整改③是否及时有效落实监控措施6.开展HAZOP分析①是否组织相关人员对HAZOP分析工作进行②是否定期组织对在役装置进行HAZOP分析7.新改扩建项目HSE评价①是否按规定组织HAZOP分析、HSE预评价或HSE验收评价②是否按规定办理HSE“三同时”手续4 法律法规与合规评价1.法律、标准、制度收集与贯彻①是否备有有效的法律法规、标准、制度清单②是否工作地点存有可获取的法律法规文本2.制度和规程①是否制定完善HSE规章制度和操作规程3.合规性管理①是否按要求对在用的法律法规及其他要求进行评价②是否对评价出的不合规现象积极采取措施5 目标和指标1.目标制定与分解①是否制定切合实际的HSE指标，有过程指标②是否将HSE目(指)标分解到部门和单位2.目标考核①是否定期组织对目标指标完成情况进行考核②是否积极完成本年度HSE目标6 HSE管理方案1.HSE工作方案或要点①是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要点②是否根据项目、活动特点制定项目、活动HSE方案③是否及时将工作要点、方案传达给相关人员④是否按工作要点和方案计划组织落实2.领导指示和会议精神贯彻落实①是否对领导指示、公司要求和有关会议制定贯彻落实措施②是否将贯彻落实措施确定的任务分解到相关部门③是否按时落实相关措施7 管理者代表1.任命及职责①是否任命HSE管理者代表②职责是否包含组织建立、实施和改进HSE体系，组织开展危害识别（隐患排查）、HSE内审、参加HSE委员会会议和HSE评审等工作2.职责履行①是否组织建立、实施和改进HSE体系②是否组织开展危害识别（隐患排查）HSE内审③是否参加HSE委员会会议和HSE评审等工作8 资源1.资源分配①是否对开展各项HSE活动提供有效资源和足够的资源2.隐患项目治理①是否按规定申报或制订年度HSE隐患治理项目计划②在未治理前是否对HSE隐患采取防范和控制措施③是否按计划完成隐患治理项目9 培训、意识和能力1.培训计划①是否建立岗位员工HSE培训需求矩阵②是否按培训需求矩阵制定计划（单位24次、基层36次）③HSE培训计划和实施是否与单位和岗位实际相符④是否根据计划开发相应的HSE培训课件2.培训实施①是否建立适应本单位需要的HSE培训师队伍②是否按照培训计划项目进行落实③是否对员工培训效果进行考核和跟踪评价④特种作业人员是否持证上岗⑤是否按规定建立员工培训记录和培训档案⑥是否将员工培训考核结果与工资、奖金系数、岗位等级和评先挂钩3.HSE宣传活动①是否按要求开展职业健康卫生、安全生产、环境保护知识以及“安全生产月”、“管道保护条例”、“六.五”环境日、“11.9”消防日、HSE知识竞赛、安全演讲等宣传教育活动②是否对各项活动开展情况进行检查和总结10协商与沟通1.HSE工作会议①是否按规定召开HSE委员会、HSE例会等，解决重大问题②是否按规定结合本单位实际召开HSE形势分析会③是否及时传达会议精神④是否及时将会议精神组织贯彻落实2.合理化建议和HSE论文上报①每月是否组织收集并上报合理改进建议②是否及时上报足量、质好的HSE论文3.开展安全经验分享活动①每季度全员是否进行一次安全经验分享②安全经验分享内容是否结合本单位特点和活动主题4.HSE信息系统①是否及时录全HSE观察与沟通计划及实施情况②是否按规定录全培训计划（单位每月2次、基层每月3次），③是否及时全面录入HSE培训实施情况④是否及时录全年度HSE目标指标⑤是否按时录全本单位月、季、年度HSE报表⑥是否及时录全百万工时数据⑦是否及时整改每月通报的录入和应用问题⑧是否及时录全更新的本单位组织机构11 文件1.HSE管理体系文件①是否按规定制修订HSE体系文件和相关规定②是否按规定制修订操作规程、HSE操作文件（“两书一表一卡”、应急预案或措施）2.制、转发文件①文件发布前是否由授权人签发②文件是否与法规、政策和要求相一致12 文件和资料控制1.文件发放/回收①对收发文件是否记录存档②下发的文件是否标识清楚③现场是否使用无效效文件2.文件落实情况①是否按规定对下发文件的执行情况进行检查或了解13 设施完整性1.HSE设施登记建档①是否建立完整规范的HSE设施台帐②是否按规定填写设备设施运行记录2.HSE设施检查、维护和保养①现场HSE设施(安全附件、通风装置、井下开关、井控装置等)是否完整、无缺陷、干净整洁②是否对HSE设施进行定期检查、维护和保养14 承包方和（或）供应方1.资质和HSE合同管理①是否建立承包方、供应方管理规定②是否把好承包商的队伍资质、HSE业绩、人员素质、监督服务和现场管理“五关”2.承包方和（或）供应方监督①属地和项目负责单位是否定期对承包商进行检查考核③是否对承包商做到标准、条件、培训、监督、管理和考核“六统一”15 顾客和产品1.识别顾客需求①是否对顾客提供的产品质量认定进行审查②顾客提供产品合格证、检验证书是否齐全③是否按规定收集和记录顾客的HSE需求2.提供产品相关HSE信息①是否按规定提供危险化学品等产品的相关HSE信息②提供的产品HSE信息是否符合相关规定要求16 社区公共关系与社区、相关方建立联系 ①单位是否与社区、相关方建立有效联系和沟通机制 ②是否通报生产活动中可能产生的风险及预防和应急措施17 作业许可特殊作业许可 ①是否严格执行特殊作业许可规范和程序②特殊作业许可票证是否按规定填写、审批、关闭 ③是否建立特殊作业票证管理台帐④特殊作业票证的措施是否在现场得到有效落实 ⑤特殊作业票证是否在有效期内使用⑥是否及时将特殊作业信息录入HSE 信息系统中18 运行控制 1.基层HSE 活动 ①是否持续开展上岗和操作前确认和班前班后讲话 ②基层和班组是否按要求开展HSE 活动③是否开展“五型”班组创建和“星级”员工达标活动 ④是否开展“个人无违章、岗位无隐患、班组无违纪、基层队无事故”竞赛活动2.运行“两书一表一卡” ①重要活动、重大工程项目是否编制制订和实施HSE 计划书②基层单位是否制订和实施HSE 作业指导书③是否结合实际制订和实施HSE 现场检查表和操作卡④是否结合实际把15项制度融入“两书一表一卡”中⑤员工是否掌握了本岗位“两书一表一卡”主要内容 ⑥是否定期对“两书一表一卡”执行情况进行检查3.落实“三卡一单”制度 ①是否结合本单位实际制定“三卡一单”方案②是否组织员工进行“三卡一单”学习宣贯③是否按要求实施违章积分卡、停止作业卡 ④是否按要求实施隐患举报卡和施工作业派工单⑤是否按规定规范填写“三卡一单”内容4.作业现场管理 ①是否结合站场视觉形象、6S 等，开展目视化管理活动 ②工作、生产场所布置是否符合现场标准化要求 ③是否按规定设置有效、齐全的HSE 标识④目视化管理是否按照“七化”要求执行 ⑤作业场所是否符合安全和清洁生产条件⑥现场污染物是否无乱排放，是否 “三清、四无、五不漏”5.职业健康管理 ①是否建立职业健康管理程序或制度②是否按规定配备和员工齐全、正确佩戴劳保用品 ②职业卫生防护设施是否齐全、有效③是否定期对岗前、岗间、离岗员工进行健康体检以及对从事有毒、有害作业员工进行职业健康体检 ④是否定期组织对有害作业场所进行监测6.消防安全管理①是否及时更新消防档案内容②是否建立健全消防检查、检测台帐和隐患立消案记录③是否对员工进行消防培训，值班操作人员是否持证上岗④是否按规定填写齐全设备运转和维修保养记录⑤是否及时检查更换消防液、储存是否充足⑥是否制定消防应急预案并定期组织演练⑦是否定期开展消防法律法规宣传和教育7.交通安全管理①是否开展交通安全整治（十个“严禁”）和隐患排查活动②是否定期对岗位员工进行交通风险隐患宣贯③是否按规定落实带车人和GPS监控制度④是否定期组织驾驶员进行“交通案例”学习⑤非内部准假人员是否驾驶公车⑥是否实行检查（检验）、长途车审批和“三交一封”制度⑦是否对排查出的问题采取整改和防范措施8.特种设备管理①是否定期上报特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置检验计划和实施检验②特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置是否经过验收使用③是否建立健全特种设备安全档案④现场特种设备(安全附件、、静电、避雷装置等)是否完整、无缺陷、清洁9.危化品管理①是否按规定建立健全《危险化学品清单》②使用的危化品是否有材料安全数据单（MSDS）或有关危化品的性能说明③是否实行危险化学品验收、入库储存、发放登记制度④是否按规定使用、检查、废弃和回收危化品⑤危化品是否储存在专用库房（场地、室、柜）内⑥危化品储存是否符合干燥清洁避光要求，是否有防挥发、防泄漏、防火、防盗、防爆和通风及其处理泄漏、着火等防护和应急措施10.环境保护管理①是否制定创建绿色基层队站车间（装置）方案或实施计划②创建活动是否有序开展，并定期进行考核③是否按计划开展清洁生产审核，是否按计划通过验收④现场环境和清洁生产是否符合要求，生产、作业废水、固废等污染物是否按规定排放⑤是否制定并落实污染物排放削减计划⑦是否建立污染物处置台帐，三废管理规范、有效安全处置⑧现场污染处理设施管理制度是否齐全，设施运行是否正常，相关记录资料是否完整准确⑨是否落实环保防污染三级防控措施⑩管理档案、台帐是否齐全，是否按时准确录入信息系统19 变更管理1.变更的提出①在人员、技术设备、工艺程序变更前是否进行申请和审批②变更前后是否进行危害和风险识别，并对新的风险采取必要的措施2.变更的实施 ①对变更实施的过程和效果是否进行监督检查和跟踪验证，并保留证据或记录②对变更及实施形成文件或通知是否及时相关方20 应急管理 1.应急组织、制度管理 ①是否按要求制订应急管理制度 ②突发事件后，是否总结应急经验和教训2.应急资源配置①应急物资和装备储备、存放、保管等是否符合要求 ②员工是否熟悉并正确使用应急装备和器材3.应急预案培训与演练①是否按规定制修订本单位应急预案②是否落实应急组织、人员、物资装备和联系方式 ③员工是否熟悉掌握应急知识，具备应急处置能力 21 绩效测量和监视1.HSE 检查和监测①是否开展月度、节假日和卫生、安全、环保专项检查 ②检查中是否及时记录检查情况、结果和总结③是否定期对各类监测装置进行检定或校准并标识④是否按计划开展职业卫生、HSE 设施和环境监测2.专项整治 ①是否开展“十防”、“八防”和交通安全等专项整治活动3.HSE 监督 ①是否实行班组日检、基层周检、单位月检的日常检查制度②各级HSE 监督人员是否履行监督职责③对重复出现同类隐患问题，是否采取措施和责任追究升级22 不符合、纠正预防措施 1.检查发现问题的整改①对各类HSE 监督检查发现隐患和问题是否及时组织整改②整改结果是否达到相关规定和标准要求 2.问题和不符合分析、采取措施①对发现同类问题和不符合是否进行原因分析②针对问题和不符合原因是否制订和采取纠正或预防措施③是否对所采取的纠正或预防措施的有效性进行验证23事故事件报告、调查和处理1.HSE 事故上报①发生事件和事故后是否按规定及时上报2.HSE 事故调查和分析 ①是否及时组织调查分析原因，采取可行有效预防措施②是否组织通报、分享、分析本单位或外单位事件、事故，③是否定期开展事故规律研究和分析，采取措施 3.HSE 事故处理 ①事件事故发生后是否及时组织处置，防止事件事故扩大化②是否按规定对事故责任人进行处理③是否发生HSE 事件、事故4.HSE 事故统计 ①是否建立健全事故、事件管理档案②是否按规定上报事故月报表③事故报表是否齐全，填报符合要求 24 记录管理 1.记录、台帐清单与样本①是否建立HSE 记录、台帐的清单②清单中的记录、台帐是否齐全，是否符合公司要求和本单位实际③记录是否有标识、编号，是否便于查阅2.填写与保存①记录与台帐填写是否及时、准确完整、字迹清晰、签字齐全、有追溯性②记录保存和保管是否符合程序规定③借（查）阅、复制、销毁和处理重要记录是否办理批准、登记手续25 内部审核1.内审组织和计划①是否根据实际制定并开展年度内审计划和单项内审计划， ②计划是否包含全要素、全部门③内审员是否有资质且避开本部门 ④计划是否经过审批2.内审实施 ①是否按要求召开首末次会议，相关部门是否参加②实际审核的要素和部门是否与内审计划一致③记录的客观证据是否与检查内容一致④不符合报告中的原因分析与措施是否一致 ⑤措施是否实施且经过验证3.内审结论与落实①内审报告是否下发各相关部门和人员②对不符合和报告中采取的措施是否及时验证关闭 26 管理评审1.管理评审组织①是否制定HSE 评审计划并按计划开展评审②参加部门和评审内容是否与计划要一致2.评审结论落实①评审输入是否齐全、是否形成评审报告②改进措施是否落实，落实情况是否进行监督和验证。

HSE内部审核检查表

内部审核检查表
HSE CX/JL16-01
受审核方：内审时间：
序号
检查内容
检查情况描述
1
5.3.1危害因素辨识
本项目部(部门)危害因素清单。
2
5.3.2法律法规和其他要求
建立本项目部(部门)适用法律法规台帐；法律法规在本项目部(部门)学习情况。
3
5.3.3目标和指标
《HSE责任书》中分解的目标指标完成情况。
5.5.3顾客和产品
顾客的需求（文件或记录）；顾客满意度调查。
12
5.5.5作业许可
作业票的审批、关闭；对作业许可的监督管理记录
13
5.5.6运行控制
对项目的各项监督检查记录；与本项目部风险有关的控制措施（制度）及措施执行情况
14
5.5.7变更管理
总监或总监代表的变更记录；文件的变更。
15
5.5.8应急准备和响应
各项目部（部门）应急预案（处置方案）建立、培训与演练情况
16
5.6.1绩效测量和监视
对项目的日常检查及周月检记录。
17
5.6.2合规性评价
项目部执行法规情况（合规性评价表）
18
5.6.3不符合、纠正措施和预防措施
查监理通知单
19
5.6.5记录控制
各种记录填写规范，无漏项
编制：审批：
日期：日期：
培训：入场培训情况；年培训计划完成情况及培训效果。
8
5.4.7文件控制
文件的编制、审核、批准无漏签，对应的签字人符合要求；文件发放和接收登记符合要求。
9
5.5.1设施完整性
租赁车辆（房屋）的维修保养和检查记录。
10
5.5.2承包方和（或）供应方

HSE体系检查表

审核发现记录
审核结果
符合
不符合
不符合报告编号
9
10
协商和交流/社区和公共关系
文件控制
5.4.5/4.4.3/
5.5.4//
5.4.7/4.4.5/
■ 查收集合理Βιβλιοθήκη 建议情况-员工提案的答复、处理■询问信息沟通内容，渠道、途径？
查交流证实（会议、公告、文件等）
■抽查和社区和公共关系的交流。
--周围社区邻近单位的联系方式。
HSE内部审核检查表
LH27/HSE-23-R01NO.
受审单位/单元
审核员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审核结果
符合
不符合
不符合报告编号
6
7
8
HSE管理方案
资源
培训、意识、能力
5.3.4/4.3.4/
5.4.3/4.4.1/
5.4.4/4.4.2/
--其内容是否符合程序的要求，发布前是否评审？
--核查应急物资配备—台帐及检查记录
（现场并核实）
--有否应急培训？查培训记录。
--应急人员能力评价
--是否进行了应急演练，查2-3演练记录
--追踪演练后或事故后的评审及预案的变更
HSE内部审核检查表
LH27/HSE-23-R01NO.
受审单位/单元
审核员
13
作业许可
运行控制
5.5.5/4.4.6
5.5.6/4.4.6/
■查作业许可的管理
--危险区域动火/高空作业/井架拆装/临时用电等

办公室HSE审核检查表

办公室HSE审核检查表一办公家具和设施1桌椅、文件柜等办公家具是否处于良好状态且放置正确，不会阻挡人行通道或撞到人2办公家具、设施放置是否稳固3是否有抽屉被打开着4办公家具是否被用作登高的凳子或梯子5座椅是否处于良好状态6座椅轮子表面是否光滑，可以滚动自如7办公家具是否有尖锐棱角，玻璃板边缘打磨平滑8专用复印机是否单独放置在通风良好的环境二走道和地面1办公区域的通道是否有两人同时通过的宽度2房间所有部分能否保持无障碍通行3所有地面、走道和楼梯是否照明充足4所有地面、走道和楼梯是否有松动的物体、延伸的电线、废纸篓、瓶子等5地面上的电线或电话线是否绊人6台阶的边缘是否防滑和牢固，斜坡是否是防滑的表面7走道表面有不寻常的改变时是否有提醒标志8溅出的液体是否及时打扫擦干9是否在工作期间拖地10在打扫完成之前是否设置警示标志或安排人员看守11雨雪天是否在门廊处设防滑措施12人们是否在走廊里靠右行走，特别是墙角转弯处13是否在行走时看文件资料14员工上下楼梯是否扶扶手三电器1三孔插头是否被当成两孔插头使用2电线和插座是否得到良好的维护，插座是否松动、绝缘是否磨损3电源线是否凌乱未规范布线4临时接线插座是否有绊人或遇水短路可能5是否使用了超过负荷的大功率电器设备6电器设备在不用时是否关闭电源7快速热水器、电暖气在不用时是否拔掉插头8下班离开时，是否关闭了所有电源开关，最后离开办公室的人是否负责检查关闭电灯及所有电源开关9空调温度是否不低于26度10是否由专业维修人员进行电器维修工作四办公物品1物品是否存放整齐有序2重物是否放在低的架子上3文件柜的顶部是否堆放材料和物品4办公室是否存放易燃、易爆和有毒等危险物品5是否用合理的方式和姿势搬运重物6是否使用已经破损或即将破损的刀、剪7刀、剪不用时是否合拢或收起8是否将刀、剪放在衣服口袋里9是否用刀刃打孔、撬开、扭弯10是否从看不见的地方找刀具，如包里、抽屉等11使用刀具时是否将刃口对准人身体的任何部位13铅笔笔尖是否朝上放置，并无保护帽14是否两面使用纸张15使用纸张或新文件时是否注意纸张划手五门窗1落地窗、玻璃门或板是否安装了防撞警示标志2是否会因门、窗打开而阻挡消防通道3高层窗选型是否合理，并使用安全玻璃六防火1是否所有员工都已接受消防器材的使用培训2消防器材是否得到及时维护，没有被挪用3逃生通道是否畅通4应急照明、疏散指示标志、消防报警设施是否齐备5通道防火门的闭门器是否完好七其它1办公室是否整洁，及时整理和清扫2是否随时保持椅脚落地，不倾斜椅背3必须登高时，是否使用安全、稳固的梯子或凳子4吊棚和灯具是否稳固、无松动6室内外是否无高空坠物7在允许吸烟的场所是否提供了烟灰缸8“禁止吸烟”的警告标志是否张贴在必要的地方。

库站HSE管理体系内部审核检查表

5
1、缺少必要资格（培训）证书1人次扣一分。 2、超出有效使用期视同无证上岗。
一般员工的培训证、厨师健康证。
库站计量人员是否经培训并持有效《油品交接计量员证》上岗。
5
1、计量人员无证上岗的，发现一名扣1分。 2、《油品交接计量员证》超出有效使用期的视同无证上岗。
1、抽查公司传达的文件是否及时传递到加油站。
第 3 页，共 5 页
问题明细
审核准则
审核内容
分审值核
评分说明
询问加油站是否有变更（设备、人员）
5.5.7 变更情况，对变更带来的风险是否进行了评
管理
价并制定了风险消减措施。查变更的申
10
请、批准是否符合公司规定。
查设备设施台账、人员调入及调出记录、相关培训记录，对于变更未按规定进行管理的发现一处问题扣2分。
查隐患台账、设备维修记录、巡检记录、日志等，有一处不符合要求的扣1分
事件是否按要求上报。内外部事故事件是否进行了安全经验分享。（加分项）
0
积极进行小事件上报的每季度加2分，小事件有效进行分享的（通过询问来确认）每项加1分。
查加油站是否发生质量事故并及时上 5
加油站发生质量事故未及时上报扣5分。
未进行资格核实的发现一人次扣1分
未进行检查核实扣2分
未对承包商进行有效监督管理，发现一处问题扣1 分
第 2 页，共 5 页
问题明细
审核准则
审核内容
5.5.3 顾客和产品
5.5.4 社区和公共关系
5.5.5 作业许可
是否开展了顾客对加油站产品及服务等方面要求的调查。
查加油站与周边企事业单位的建立联系的文件依据，了解加油站与周边企事业单位联系开展情况（加分项）临时用电、进入有限空间、动火、动土、高处、吊装、管线打开、脚手架搭设、建构筑物拆除等非常规作业是否办理了作业许可，作业是否在许可的有效期内进行，作业完成后是否进行关闭，并查经营证照年审情况。查劳动防护用品，防爆灯、应急灯是否按规定配备。

施工现场HSE体系审核检查表(2016-B版)

资质管理
方案
E-SG-6
查阅HSE作业计划书
E-SG-7 E-SG-8 E-SG-9 E-SG-10 E-SG-11 E-SG-12
查阅审批情况查阅资料，检查所有人员培训记录、培训签到表、考试试卷等培训资料查阅资料，访谈2名操作人员检查持证情况查阅所有特种作业人员持证情况查阅资料，查近期2次不同作业交底
教育培训
施工组织
施工组织
入场管理
变更管理
验收管理
检查
是否对进场施工设备及工器具进行安全检查，并填写检查记录？检查发现的问题是否进行了有效处理？施工前是否对承包商各方面准备情况进行开工前审查，确保施工前各项措施得到落实？是否开具开工报告？施工项目范围及内容、设备及材料发生变更时，是否履行报批手续？施工人员变化后，是否对新上岗人员的资质、能力、培训等情况进行审核，是否办理变更手续或备案。施工材料及设备进场时，是否按技术要求进行检测和验收？特别是一些关键仪器仪表和设备，如阀门、安全阀、压力表等。隐蔽工程是否按规定进行验收签认？工艺设备设施安装好后是否按技术要求进行测试验收？压力容器及管道等是否规定进行无损检测和试压试漏？项目监理履职记录是否齐全、规范？监理发现的问题是否得到了有效整改？是否进行验证？甲方项目管理部门是否编制《关键施工作业节点监控计划》？甲方项目管理部门是否按规定对施工现场进行安全检查？检查发现的问题是否进行了有效整改？对检查发现的违章行为，是否按照集团公司《承包商安全管理办法》规定的20种情形进行处理（清理出场）？施工现场设定作业区，设置围挡（1.8米高，市区2.5米高），围挡是否坚固、稳定，夜间是否设置红灯警示
施工现场HSE体系审核检查表

HSE管理管理体系审核检查表和审核记录

——项目环境及职业健康安全报表管理：查PMIS系统及项目月度报表台账，各模块数据及管理报表内容包括：管理方案建立实施、运行控制实施及绩效监视测量结果，如项目沉淀池建设、雨污分离、绿化硬化湿化作业、噪声源封闭、固废分类回收及消纳、安全专项方案编制与安全设施验收、安全教育培训、特种作业人员管理、安全防护、安全用电、起重机械管理、脚手架搭设与验收等。部门对数据进行分析、总结以利于纠偏、干预、调整。
18《建筑施工承插型盘扣式钢管支架安全技术规程》JGJ231-2010
——清单定期更新，如纳入最新颁布实施的：
中华人民共和国劳动合同法（修订）；
《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号公布、实施）
JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》
GB/T50640-2010《建筑工程绿色实施管理：见本部门管理方案建立实施审核记录。
——安全培训教育、安全技术交底管理：三级安全生产教育在项目开工前，由本部门派员组织公司级安全教育，平时结合安全生产检查进行，三级教育卡保留在项目现场，项目上报报表、备案；安全技术交底由项目部组织实施，本部门结合日常安全生产检查形式对此项活动进行监管、对其实施情况进行监控。
管理体系审核检查表&审核记录
审核区域
HSE管理
审核内容
(Q:10.5.1;
环境因素、危险源识别评价依据新增活动、产品、设施等及法规变化进行更新，如新增“节约水电气、办公活动用眼卫生、鼠标手”等环境因素或危险源。
(ES:法律法规识别、获取、应用、更新
——公司建立和实施《法律法规及其他要求识别及获取控制程序》。查2014年《适用质量、环境、职业健康安全法律法规清单》，按质量、环境、职业健康安全分类、按国家、行业、地方等法规效力排序（如人大单行法、国务院部门规章、地方规章、国家标准、行业标准等），所收集的法规基本完整、适用，如常用：

通用HSE审核检查表

◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素
◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点
◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求
◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。
◆公司1号文件
◆安全环保责任书
◆目标和指标实现
◆受审核部门有相应的目标和指标
领导和承诺
◆最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺
◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺
◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性
◆最高管理者提供哪些必要的资源
◆领导层如何落实有感领导有哪些做法
◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况
◆HSE方针与集团公司的方针保持一致
◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺
◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标
◆向全体员工和承包商员工进行了传达
◆HSE方针内涵解释
◆HSE方针的宣传、贯彻的证据
◆方针传达与管理
◆采取了哪些方式员工是否了解HSE方针现场询问1-2人证实
◆风险控制措施
◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施
◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施
◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表
◆危害因素更新
◆管理程序中对危害因素有更新的规定
◆按规定实施危害因素的更新
◆危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单
◆制定方针、目标时，考虑的因素
◆哪些重大风险列入了HSE管理目标
◆制定了实施目标的方案
◆有一定的资源保证

内审检查表(管理部HSE)

内审检查表(管理部HSE)内审检查表内审检查表内审检查表受审核部门：治理部〔HSE〕部门负责人：陪同人员：时刻检查内容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检查记录不符合标记1.本部门的部门职责是什么？询问。

2.在日常工作中，本部门的职员是否清晰各自的职责和要求？岗位职责是否文件化并被本人确认？是否被有效履行？3.在日常工作中，采取了哪些沟通方式？4.操作者的意见是如何反馈上来的？对反馈意见是如何处理的？5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通1. 公司在进行治理评审时，本部门有哪些工作？需要提供哪些支持？5.6治理评审内审检查表受审核部门：治理部〔HSE〕部门负责人：陪同人员：时刻检查内容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检查记录不符合标记1.是否制定和公布了必要的安全措施，配备防护设施，为职员提供健康安全的工作环境？并在实际工作活动中进行了监督？如有，检查记录6.4工作环境1.是否制定和公布了公司的健康安全环境治理方案？是如何实施、检查和考核的？，检查记录2.如何进行健康安全环境风险的治理？有无相关记录？3.是否制定和公布了应急预备和响应预案，是如何实施的？检查记录4.有无进行应急演习？检查记录5.应急指挥系统是否运转正常？询问相关责任人。

7.7健康安全环境风险治理内审检查表受审核部门：治理部〔HSE〕部门负责人：陪同人员：时刻检查内容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检查记录不符合标记1. 是否建立和保持程序，对环境职业健康安全绩效进行常规监视和测量？2.是否对组织的环境，职业健康安全目标和指标的满足程度进行监视和测量？如有，提供相关记录3. 是否对有关HSE的治理方案、程序文件、支持性文件及法律法规要求的执行情形作进行检查？是否有记录？4.是否对环境，职业健康安全日常动作进行检查？是否有记录？5.监测专门时如何处置？是否有记录？6.在公司内部审核工作中，本部门如何给予支持？询问8.2监视和测量内审检查表受审核部门：治理部〔HSE〕部门负责人：陪同人员：。