新疆2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
证券从业资格考试模拟试题 ——投资分析(一)判断题
证券从业资格考试模拟试题——投资分析（一）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。
每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）1．证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。
（）A．正确B．错误2．影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。
（）A．正确B．错误3．群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
（）A．正确B．错误4．行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。
（）A．正确B．错误5．同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。
（）A．正确B．错误6．与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。
（）A．正确B．错误7．价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。
（）A．正确B．错误8．中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。
（）A．正确B．错误9．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。
（）A．正确B．错误10．持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。
（）A．正确11．向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。
（）A．正确B．错误12．股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。
（）A．正确B．错误13．市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。
证券从业资格(证券投资分析)模拟试卷50(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷50(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是( )A．产业政策B．财政政策C．货币政策D．收入分配政策正确答案：A解析：产业政策属于行业分析中应考虑的因素。
2．我国上市公司主要通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告B．中期报告C．临时公告D．以上都是正确答案：A解析：年度报告是我国上市公司最主要的信息披露形式。
3．下列处于成熟期的行业有( )A．纺B．电子商务C．电力D．个人电脑正确答案：C解析：电力行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平，而风险却因市场结构比较稳定、新企业较难进入而降低，属于典型的成熟期行业。
4．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为( ) A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．可转换证券转换价值的公式是( )A．转换价值＝标的股票市场价格÷转换比例B．转换价值＝标的股票净资产÷转换比例C．转换价值＝标的股票净资产×转换比例D．转换价值＝标的股票市场价格×转换比例正确答案：D解析：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票每股价格与转换比例的乘积。
6．从某种意义上讲，( )可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
A．成交价B．成交量C．时间D．空间正确答案：D解析：从某种意义上讲，空间可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
7．( )大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
股票从业资格单选题库
金融产品单选题1、目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（）为主。
A. 外销、外销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、内销正确答案：B2、投资者申购混合型开放式基金时会向投资者收取()。
A.申购费B.过户费C.认购费D.手续费【答案】A3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？()A. 股票基金B. 货币市场基金C. 混合基金D. 主动型基金正确答案：B4、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。
A、开放式基金和封闭式基金B、公司型基金和契约型基金C、公募基金和私募基金D、在岸基金和离岸基金正确答案：C5、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。
A、不必予以特别说明B、可以予以特别说明C、应当予以特别说明D、不得予以特别说明正确答案：C6、私募股权投资基金是具有（）的特点。
A、周期长、风险小、流动性差B、周期长、风险大、流动性差C、周期短、风险小、流动性强D、周期短、风险小、流动性差正确答案：B7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A、5年B、10年C、15年D、20年正确答案：C8、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（）进行一次。
A. 每分钟B. 每天C. 每小时D. 每周正确答案：B9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是()。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种较低风险、较低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】D10、下列违反基金销售机构人员销售合规性的是()。
A.向投资者承诺基金的投资收益B.向投资者推介适合他风险承受能力的开放式基金C.充分向客户揭示产品风险要素及特征D.指导投资者办理基金份额申购和赎回【答案】A11、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的申购费一般为()。
证券从业资格考试投资分析模拟试题及答案解析：判断
判断题（共60题，每小题O.5分，共30分。
正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。
从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。
（）122.单个证券的风险一收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。
（）123.根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健成长型两类。
（）124.有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
（）125.基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。
（）126.信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。
（）127.只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。
（）128.在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。
（）129.与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。
（）130.债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。
（）131.一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。
（）132.政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。
（）133.公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。
如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。
（）134.当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
（）135.市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。
预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位2、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%4、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率5、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；67、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/28、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%9、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等10、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格-证券投资的收益与风险(二)
证券投资的收益与风险(二)(总分：35.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：17，分数：8.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是{{U}} {{/U}}。
∙ A.当期收益率∙ B.持有期收益率∙ C.到期收益率∙ D.赎回收益率（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。
2.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。
若1年中通货膨胀率为5%，则他的实际收益率为{{U}} {{/U}}。
∙ A.0∙ B.5%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
3.以下风险属于非系统风险的是{{U}} {{/U}}。
∙ A.政策风险∙ B.周期波动风险∙ C.利率风险∙ D.信用风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等；非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险等。
4.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是{{U}} {{/U}}。
∙ A.普通股票、优先股、公司债券∙ B.优先股、普通股票、公司债券∙ C.公司债券、普通股票、优先股∙ D.公司债券、优先股、普通股票（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，故普通股票的经营风险最高；经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限；公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影响。
2016年下半年新疆保险销售资质分级分类考试试卷
2016年下半年新疆保险销售资质分级分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保险从业人员在工作的各个环节都要遵循最大诚信原则，这是保险产品的__所要求的。
A．无形性B．利润性C．服务性D．有形性2.下列哪项不是可保风险应符合的条件?A：风险应当是纯粹风险B：风险必须是投机风险C：风险必须有导致重大损失的可能D：风险必须具有现实的可测性3.下列选项中，不属于无形资产的是__。
A．专利权B．商标权C．土地使用权D．商誉4.__是保险公司不能提供监装监卸服务的主要原因。
A．不符合国家法律规定B．监装监卸过程是理赔的过程，可以由保险公估人独立完成C．不具备监装监卸服务的技术条件D．不具有保险公估人的独立性和中立地位5. 有一笔赔款或保险金要由保险代理从业人员转交客户，恰好客户此时正想通过该保险代理从业人员续交保险费或购买其他保险产品。
如果赔款或保险金少于客户应交的保费，那么保险代理从业人员不向客户支付现金，只向客户收取相等于保费减去赔款或保险金的现金。
上述行为被视为。
A：坐扣保费B：截留保费C：滞留保费D：坐支保费6. 肝门静脉的属支不包括A．肝静脉B．脾静脉C．胃左静脉D．胆囊静脉E．附脐静脉7. 职业道德具有鲜明的__特点，它主要是对本行业从业人员在职业活动中的行为所作的规范，它不是一般地反映阶级道德和社会道德的要求，而是在特定的职业实践基础上形成的，着重反映本职业、行业特殊的利益和要求。
A．职业B．时代性C．具体化D．多样化8. 以下关于团体残疾收入保险的叙述，不正确的是（）。
A．团体残疾收入保险在保障功能、残疾定义、控制逆选择的措施等方面类似于个人残疾保险B．团体短期残疾收入保险的给付期间通常短于团体长期残疾收入保险C．团体短期残疾收入保险的给付金额占残疾前工资的比例通常低于团体长期残疾收入保险D．团体短期残疾收入保险的等待期通常短于团体长期残疾收入保险9. 保险利益为确定的利益是指保险利益在客观上或事实上____A：告知、担保、弃权与合理反言B：告知、担保、主张与禁止反言C：告知、诚信、弃权与禁止反言D：告知、保证、弃权与禁止反言10. 在任何福利沟通方案中，最重要的步骤可能是正式沟通会议的筹办和举行．这种会议目的在于就整个福利方案进行解释和推销工作．__。
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。
)1.下列可以发行证券的有( )。
A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD2.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A .董事会会议由1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B .明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C .利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D .上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD8.近年来，我国金融债券市场发展较快。
金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析证券从业资格考试《证券投资分析》真题（附带答案及解析）以下是店铺整理的证券从业资格考试《证券投资分析》真题，希望对大家有所帮助1.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有( )。
A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司【正确答案】D【答案解析】当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业术语接近完全垄断市场类型的行业。
2.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C.行业在空间转移活动继续进行D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有—席之地【正确答案】C3.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
A.与原有趋势相反B.与原有趋势相同C.寻找突破方向D.不能判断【正确答案】B【答案解析】旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，它们都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的趋势方向。
4.证券投资分析的目标之一是( )。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化【正确答案】B【答案解析】证券投资分析的目标是实现投资决策的科学性、实现证券投资净效用的最大化。
5.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。
A.国务院国有资产监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.商务部【正确答案】B【答案解析】中国人民银行是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第4次)
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。
证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（?）。
A.40%以上B.30%以上C.20%以上D.10%以上E.5%以上2.【真题】基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.30B.45C.15D.103.【真题】ETF投资基金的最大特点是（）。
A.指数型基金B.进行一级市场和二级市场并存交易C.一级市场、二级市场套利交易D.实物的申购、赎回机制4.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（?）提出申请。
A.国务院B.中国证监会C.上市公司所在证券交易所D.中国证券业协会5.【真题】大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_____弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。
当预期利率波动较大时，的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
（）A.向下，较低B.向下，较高C.向上，较低D.向上，较高6.【真题】（）给出了基金份额系统风险的超额收益率。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率7.以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。
Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员工无需向上市公司通报有关信息Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券及时向证券交易所申请停牌。
2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题
2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题判断题(本类题共60小题，每小题0.5分.共30分。
每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。
从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。
( )A.正确B.错误2.有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。
( )A.正确B.错误3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。
( )A. 正确B.错误4.技术分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。
( )A.正确B.错误5.价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。
( )A.正确B.错误6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。
( ) A.正确B.错误7.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。
( ) A.正确B.错误8.股票、债券均属虚拟资本的范畴。
( )A.正确B.错误9.在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。
( )A.正确B.错误10.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。
( )A.正确B.错误11.在现货金融工具价格一定时。
金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。
( )A.正确B.错误12.期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。
新疆2016年基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试试题
新疆2016年基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通2、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会3、基金是一种____投资工具。
A：直接B：间接C：实业D：债权4、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠5、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险8、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用9、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A：15B：30C：45D：6010、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例11、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日12、__可采用不同币种申购基金份额。
湖北证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
湖北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。
A.1个月B.3个月C.1年D.2年2、其他内资持股的持股人不包括__。
A.民营企业B.中外合资企业C.外商独资企业D.国有企业3、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A.方差B.贝塔值C.标准差D.基点价格值4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A.黄金储备B.特别提款权C.在IMP的储备头寸D.美元6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益7、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A.证券法规中B.股东会召开时C.公司制度中D.公司章程中8、网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式9、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．3010、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。
A．3000B．3500C．4000D．500011、作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。
A.上市公司B.政府部门C.证券交易所D.证券中介机构12、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A.招股意向书B.上市公告书C.信息备忘录D.招股说明书摘要13、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。
证券从业资格证证券投资与风险管理考试 选择题 64题
1. 证券投资基金的主要特点是？A. 高风险高收益B. 低风险低收益C. 分散风险D. 固定收益2. 下列哪项不是证券市场的功能？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交易3. 股票的内在价值主要取决于？A. 市场供需B. 公司基本面C. 宏观经济D. 政策因素4. 下列哪项是债券的主要风险？A. 信用风险B. 流动性风险C. 利率风险D. 以上都是5. 证券投资组合管理的主要目标是？A. 最大化收益B. 最小化风险C. 收益与风险的平衡D. 最大化流动性6. 下列哪项不属于技术分析的假设？A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 公司基本面决定价格7. 风险管理的基本原则包括？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 以上都是8. 下列哪项是衍生品的主要功能？A. 投机B. 对冲C. 套利D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 财政部10. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是11. 股票的市盈率（P/E Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性12. 下列哪项是货币市场工具？A. 国库券B. 股票C. 公司债券D. 房地产13. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是14. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度15. 证券投资基金的分类主要包括？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 以上都是16. 下列哪项是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是17. 证券投资的基本原则包括？A. 分散投资B. 长期投资C. 理性投资D. 以上都是18. 下列哪项是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上都是19. 证券市场的主要功能包括？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 以上都是20. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是21. 股票的市净率（P/B Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性22. 下列哪项是资本市场工具？A. 国库券B. 股票C. 商业票据D. 存款23. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是24. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度25. 证券投资基金的分类主要包括？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 以上都是26. 下列哪项是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是27. 证券投资的基本原则包括？A. 分散投资B. 长期投资C. 理性投资D. 以上都是28. 下列哪项是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上都是29. 证券市场的主要功能包括？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 以上都是30. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是31. 股票的市净率（P/B Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性32. 下列哪项是资本市场工具？A. 国库券B. 股票C. 商业票据D. 存款33. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是34. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度35. 证券投资基金的分类主要包括？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 以上都是36. 下列哪项是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是37. 证券投资的基本原则包括？A. 分散投资B. 长期投资C. 理性投资D. 以上都是38. 下列哪项是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上都是39. 证券市场的主要功能包括？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 以上都是40. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是41. 股票的市净率（P/B Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性42. 下列哪项是资本市场工具？A. 国库券B. 股票C. 商业票据D. 存款43. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是44. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度45. 证券投资基金的分类主要包括？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 以上都是46. 下列哪项是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是47. 证券投资的基本原则包括？A. 分散投资B. 长期投资C. 理性投资D. 以上都是48. 下列哪项是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上都是49. 证券市场的主要功能包括？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 以上都是50. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是51. 股票的市净率（P/B Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性52. 下列哪项是资本市场工具？A. 国库券B. 股票C. 商业票据D. 存款53. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是54. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度55. 证券投资基金的分类主要包括？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 以上都是56. 下列哪项是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是57. 证券投资的基本原则包括？A. 分散投资B. 长期投资C. 理性投资D. 以上都是58. 下列哪项是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上都是59. 证券市场的主要功能包括？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 以上都是60. 下列哪项是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 以上都是61. 股票的市净率（P/B Ratio）是用来衡量？A. 公司的盈利能力B. 股票的估值水平C. 公司的负债水平D. 股票的流动性62. 下列哪项是资本市场工具？A. 国库券B. 股票C. 商业票据D. 存款63. 证券投资的风险主要包括？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都是64. 下列哪项是资产配置的主要目的？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提高透明度答案：1. C2. D3. B4. D5. C6. D7. D8. D9. A10. D11. B12. A13. D14. B15. D16. D17. D18. D19. D20. D21. B22. B23. D24. B25. D26. D27. D28. D29. D30. D31. B32. B33. D34. B35. D36. D37. D38. D39. D40. D41. B42. B43. D44. B45. D46. D47. D48. D49. D50. D51. B52. B53. D54. B55. D56. D57. D58. D59. D60. D61. B62. B63. D64. B。
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新疆2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则2.下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数5. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。
A．巴林银行B．英格兰银行C．苏格兰皇家银行D．巴克莱银行6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85B．5.05C．5.85D．6.058. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别9. 完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__。
A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻12. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务13. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A．1B．2C．3D．414. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1 B．3 C．5 D．715. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金16. 根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．资金账户B．证券公司C．席位D．证券账户17. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3%B．1.5%。
C．1%D．0.5%18. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．019. 国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券20. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。
A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日21. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者22. 可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果23. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率24. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致25. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金26.我国证券投资基金均为__。
A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金27.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。
A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论28.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期29.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回30. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较31. 扬基债券所吸收的主要是（）。
A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金32. 成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资33. 分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同34. 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A．交收发生财产实际转移B．清算发生财产实际转移C．清算、交收均发生财产实际转移D．清算、交收均不发生财产实际转移35. 政府债券的特征不包括（）。
A．流通性弱B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇36. 关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单37. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．分析的结论时效性较弱38. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3B．125.08C．131.53D．136.539. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定40. 原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。
A．30%；20%B．20%；30%C．10%；20%D．30%；10%41. 人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素42. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券43. 目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配44. 证券营业部不可以__迁址。
A．同城B．同省C．跨省D．境内外45. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具46. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低47. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定B．不特定C．固定D．有限48. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。
A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让49. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A．包销B．传销C．直销D．代销50. 两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关B．A、B完全负相关C．A、B完全不相关D．A、B不完全正相关。