监察审计档案管理操作规程范文
审计公司档案管理制度范文
第一章总则第一条为加强审计公司档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有审计档案的管理工作。
第三条本制度旨在规范审计档案的收集、整理、归档、保管、查阅、统计及销毁等工作，确保审计档案的保密性和真实性。
第二章档案管理职责第四条审计公司设立档案管理部门，负责档案的收集、整理、归档、保管、查阅、统计及销毁等工作。
第五条档案管理部门负责人负责以下工作：（一）组织制定和实施档案管理制度，确保档案管理工作规范化、制度化。
（二）监督、指导各部门档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全。
（三）负责档案的收集、整理、归档、保管、查阅、统计及销毁等工作。
第六条各部门负责人对本部门档案管理工作负总责，具体职责如下：（一）指定专人负责本部门档案管理工作。
（二）组织、监督本部门员工遵守档案管理制度。
（三）及时将本部门形成的审计档案报送档案管理部门。
第三章档案收集与整理第七条档案收集范围：（一）审计项目文件资料，包括审计计划、审计报告、审计底稿、审计证据等。
（二）审计过程中形成的各类文件资料，如会议纪要、工作总结、内部通报等。
（三）与审计项目相关的其他文件资料。
第八条档案整理要求：（一）按照档案类型、时间顺序进行分类、编号。
（二）对档案进行装订、编制目录。
（三）确保档案的完整、准确、安全。
第四章档案归档与保管第九条档案归档要求：（一）审计项目结束后，由项目负责人组织整理、归档。
（二）归档的档案应按照档案分类、编号要求进行归档。
（三）归档的档案应填写《档案归档登记表》。
第十条档案保管要求：（一）档案管理部门应设立专门的档案库房，配备防火、防盗、防潮、防虫、防尘等设施。
（二）档案库房应保持清洁、通风、干燥。
（三）档案管理人员应定期检查档案的保管状况，发现问题及时处理。
第五章档案查阅与利用第十一条档案查阅原则：（一）档案查阅应遵循保密原则，未经批准，不得擅自查阅、复制档案。
审计档案管理制度范文
审计档案管理制度范文审计档案管理制度第一章总则第一条为规范审计档案管理，保证审计活动的正常进行，加强档案材料的管理和利用，提高审计工作效率和质量，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定，制定本制度。
第二条本制度适用于审计机关及其派出机构的档案管理工作，并适用于涉及审计机关活动记录管理的各级管理者。
第三条审计档案管理包括档案的归档、存储、检索、利用以及更新、销毁等环节。
第四条审计档案应当依据国家档案分类标准进行归档，并按照审计机关档案管理系统的要求进行管理。
第五条审计档案采用电子化管理，各级审计机关要建立完善的电子档案管理系统，提高审计档案的安全性和便捷性。
第二章归档第六条审计档案的原始材料包括审计计划书、审计通知书、审计工作底稿、审计报告、决定性文件、相关函件、会议记录等。
第七条审计档案按照年度进行归档，并以案卷形式管理。
第八条案卷的建卷人员应当熟悉各类档案的归档规则和要求，按照规定程序进行建卷。
第九条案卷建设需要说明档案的分类标准、档案单位、年度和案件性质等信息。
第十条归档材料要实行密封管理，需通过相应手续才能查阅。
第十一条对于特定需要保密的审计档案，应当按照保密的要求进行管理，并在归档材料上加贴保密标识。
第十二条归档材料应当按照时间顺序排列，彼此之间留有齐整的缝隙。
第三章存储第十三条审计档案应当存放在专门的档案库房，确保档案材料的安全和完整。
第十四条档案库房应当保持干燥、通风、无潮湿、无霉变等环境，防止档案材料的损毁。
第十五条档案库房中应当设置相应的防火设施，如灭火器、消防栓等。
第十六条高于一定保密级别的档案应当存放在门禁相对较高的区域，对进出人员进行登记和身份验证。
第十七条档案库房应当定期检查，发现问题及时修复和处理。
第十八条档案库房的钥匙应当妥善保管，避免泄露。
第四章检索第十九条审计档案的检索要求快速、准确、方便，以满足各类需求。
第二十条审计档案的检索应当进行登记，记录检索者的姓名、档案名称、需求内容等。
监察审计档案管理操作规程范文
监察审档案管理操作规程第一章总则第一条〖目旳〗为深入规范内部监察审计工作，加强企业监察审计档案管理，保证档案安全完整，充足发挥监察审计档案旳作用。
根据企业《监察审计管理制度》、《文献/记录编写规定》和保密管理规定等，制定本规程。
第二条〖合用范围〗本指导合用于企业监察审计。
企业下属项目特派办实行监察审计档案管理时参照本规程执行。
第三条〖释义〗本规程波及旳有关术语按如下释义理解1、监察审计档案：是指监察审计部门在进行监察监督或审计审核活动中直接形成旳，具有参照运用价值旳以书面或电子介质体现旳多种文字、图表、声像等不一样形式旳历史记录。
2、监察审计档案管理：是指监察审计部门对监察审计档案进行旳搜集、整顿、保管、运用、记录、鉴定、移交和销毁等工作。
第四条〖监察审计档案种类〗监察审计档案分类如下：1、综合管理档案2、监察工作档案3、基建审计档案4、财务审计档案5、其他专题审计档案第五条〖审计档案介质〗审计档案包括如下介质形式1、纸质档案2、电子档案3、声像档案第六条〖档案期限分类〗审计档案分为永久性档案和当期档案1、永久性档案，是指那些记录内容相对稳定，具有长期使用价值，并对后来监察审计工作具有重要影响和直接作用旳档案。
2、当期档案，是指那些记录内容常常变化，只供当期监察审计使用和下期监察审计工作参照旳档案。
第二章监察审计档案管理职责第七条〖监察审计各部门兼职档案管理员职责〗对于监察审计档案管理，监察审计部门兼职档案管理员承担职责（一）对监察审计档案按照档案管理分类进行分类管理；（二）对于电子档案，每月制作纸质档案，并编制档案目录；（三）对于纸质档案，按照档案类别对档案资料进行编号，编制案卷目录和卷内目录装订成册；（四）负责平时在部门内部搜集整顿综合管理类档案资料；（五）在档案向企业档案管理部门移交前，妥善保管，保证档案旳安全和完整；（六）负责办理其他单位或部门调阅监察审计档案或工作底稿旳有关手续；（七）对于档案中无关或反复旳资料，进行鉴别，删除或销毁无需归档或反复归档旳资料；（八）会同档案管理部门办理档案销毁旳有关手续；（九）遵守企业有关档案管理旳其他职责。
纪检监察档案管理（优秀范文五篇）
纪检监察档案管理（优秀范文五篇）第一篇：纪检监察档案管理纪检监察档案管理纪检监察档案是真实地记录和反映纪检监察机关职能活动中处理完毕的有保存价值的，并按归档制度收集、整理、组卷集中保管的各种不同载体的卷宗材料。
第一节纪检监察档案的归档范围纪检监察档案是纪检监察机关在工作职能活动中形成的具有保存价值的各种文件材料。
其中包括本机关的会议、检查、审理、信访、研究、教育、执法、党务、组织人事、财务会计、机关事务等方面的材料。
其范围可分为案件档案、文书档案、会计档案、声像档案、实物档案、科技档案等。
第二节纪检监察档案的归档原则一、材料收集齐全的原则。
二、保存材料历史联系的原则。
三、“谁办理，谁立卷”的原则。
四、集中统一管理原则。
第三节案件档案案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料。
一、案件档案的分类案件材料分为检查（调查）类案件档案、审理类案件档案和信访类案件档案（有关信访类案件的档案要求见第一章第五节，本章略）。
案件材料实行案件承办部门立卷制度，做到谁办案谁立卷，案结卷成。
案件承办人员应从受理办案开始，注意收集办案全过程形成的材料，结案后及时整理。
案件材料若有遗漏或缺损，应附说明。
案件材料以案件为单位整理立卷。
两个以上单位合办的案件，主办单位保存原件，协办单位保存复制件或打印件。
二、案件材料的归档范围１、办案依据材料：检举、揭发、申诉材料，领导批示，会议决定；２、初步核实材料，立案报告；３、转办的文字材料；４、办案计划或调查方案；５、调查报告和证明材料；６、有关案件处理的决定材料：会议记录、会议纪要、决定事项、通知等；７、批复材料：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定；８、正式文件的印件、签发稿及主要领导修改的重要文稿；９、审理报告；10、与当事人的见面材料；11、结案报告；12、与案件有关的通报、报道；13、与案件有关的声像材料等。
审计报告档案管理制度范本
第一章总则第一条为规范审计报告档案管理，确保审计报告档案的完整、准确、安全，提高审计工作效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有审计报告档案的管理。
第三条审计报告档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家有关档案管理的法律法规，确保档案管理的合法性；（二）统一管理：实行集中统一管理，确保档案的完整性和连续性；（三）分级管理：根据档案的重要程度和保管期限，实行分级管理；（四）科学管理：运用现代管理手段，提高档案管理效率和水平。
第二章审计报告档案管理机构及职责第四条公司设立审计报告档案管理办公室，负责审计报告档案的日常管理工作。
第五条审计报告档案管理办公室的主要职责：（一）制定审计报告档案管理制度，并组织实施；（二）负责审计报告档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作；（三）监督、指导各部门审计报告档案管理工作；（四）对审计报告档案进行鉴定、整理和汇编；（五）开展审计报告档案的宣传教育工作。
第六条各部门应指定专人负责审计报告档案管理工作，其主要职责：（一）按照规定收集、整理、归档审计报告档案；（二）定期向审计报告档案管理办公室报送审计报告档案；（三）对审计报告档案进行保管、维护和保养；（四）协助审计报告档案管理办公室开展审计报告档案的鉴定、整理和汇编工作。
第三章审计报告档案的收集与归档第七条审计报告档案的收集范围：（一）审计项目立项文件、审计方案、审计通知书等；（二）审计底稿、审计证据、审计结论等；（三）审计报告、审计意见书、审计决定书等；（四）审计整改报告、审计回访报告等；（五）其他与审计工作相关的文件、资料。
第八条审计报告档案的归档要求：（一）审计报告档案应按照档案分类标准进行分类；（二）归档的审计报告档案应完整、准确、齐全；（三）归档的审计报告档案应按照规定的时间、顺序进行排列；（四）归档的审计报告档案应编制目录，并附有必要的说明。
审计日常档案管理制度范本
第一章总则第一条为了规范审计日常档案管理工作，确保审计档案的完整、准确、安全，提高审计工作效率，根据《中华人民共和国档案法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位内部审计档案的收集、整理、归档、保管、查阅、销毁等各个环节。
第三条审计档案是内部审计机构在进行审计活动中直接形成的、具有保存价值的各种形式的历史记录。
第二章档案收集与整理第四条审计档案的收集应遵循以下原则：（一）完整性原则：收集档案应全面、系统，确保档案内容的完整性。
（二）准确性原则：收集档案应确保档案内容的准确性，避免出现错漏。
（三）及时性原则：收集档案应做到及时，确保档案的时效性。
第五条审计档案的整理应按照以下程序进行：（一）分类：根据审计档案的性质、内容、形式等，对档案进行分类。
（二）编目：为每份档案编制编号，确保档案的检索方便。
（三）装订：对需要装订的档案进行装订，保持档案的整洁。
（四）立卷：将整理好的档案立卷，确保档案的归档有序。
第三章档案保管与查阅第六条审计档案的保管应遵循以下要求：（一）安全保管：确保档案在存放、使用过程中不受损坏、丢失、泄露。
（二）清洁卫生：保持档案库房清洁、通风、防潮、防尘、防虫。
（三）定期检查：定期对档案进行检查，发现问题及时处理。
第七条审计档案的查阅应遵循以下规定：（一）查阅权限：查阅档案需经单位领导批准，指定专人负责。
（二）查阅手续：查阅档案需填写《档案查阅申请表》，经批准后方可查阅。
（三）查阅内容：查阅档案时，应尊重档案的保密性，不得泄露档案内容。
第四章档案销毁第八条审计档案的销毁应遵循以下程序：（一）审批：销毁档案需经单位领导批准，指定专人负责。
（二）清点：销毁档案前，应进行清点，确保档案的完整性。
（三）销毁：按照规定的方式和方法销毁档案。
第五章附则第九条本制度由我单位审计部门负责解释。
第十条本制度自发布之日起施行。
（注：本范本仅供参考，具体内容可根据实际工作情况进行调整。
监查院档案库管理制度范本
第一章总则第一条为了加强监查院档案库的管理，确保档案的完整、安全、有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我院实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于监查院所有档案资料的管理，包括文书档案、科技档案、声像档案等。
第三条档案库管理应遵循“集中管理、统一领导、分级负责、确保安全、方便利用”的原则。
第二章档案库的设置与要求第四条档案库应设置在安全、干燥、通风、防尘、防潮、防高温、防低温、防鼠、防虫的环境中。
第五条档案库应配备必要的消防设施、防盗设施、温湿度调控设备等。
第六条档案库内应设置档案架、档案柜、档案袋等档案存放设备，并保持整洁有序。
第三章档案库的职责与人员第七条监查院档案库由档案管理部门负责，档案管理部门应设立专门的档案管理人员。
第八条档案管理人员应具备以下条件：（一）热爱档案事业，具有高度的责任心和保密意识；（二）熟悉档案法律法规和业务知识；（三）具备较强的组织协调能力和沟通能力；（四）具有档案管理相关证书。
第九条档案管理人员的职责：（一）负责档案库的日常管理工作，确保档案的完整、安全、有效利用；（二）负责档案的收集、整理、归档、保管、鉴定、销毁等工作；（三）负责档案的借阅、查阅、复制等工作；（四）负责档案库的防火、防盗、防潮、防尘、防虫等工作；（五）负责档案库的维护、保养和更新工作；（六）负责档案库的统计、报告和考核工作。
第四章档案的收集与整理第十条档案收集应遵循以下原则：（一）真实性、完整性、连续性；（二）有利于档案的保管和利用；（三）符合档案法律法规和相关规定。
第十一条档案的整理应遵循以下要求：（一）按照档案分类、编号、装订等规定进行整理；（二）保持档案的原始性、连续性和完整性；（三）确保档案的查阅、利用方便。
第五章档案的保管与利用第十二条档案的保管应遵循以下要求：（一）按照档案的保管期限进行分类存放；（二）定期检查档案的保存状况，发现问题及时处理；（三）对破损、霉变、虫蛀的档案进行修复；（四）做好档案的防火、防盗、防潮、防尘、防虫等工作。
监督检查工作档案管理制度
第一章总则第一条为加强监督检查工作档案管理，确保档案资料的真实性、完整性、安全性，提高监督检查工作效率，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合本部门实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本部门监督检查工作档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。
第三条监督检查工作档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格按照国家档案法律法规和本制度执行，确保档案管理的合法性。
（二）集中统一：监督检查工作档案实行集中统一管理，确保档案资料的安全、完整和利用。
（三）科学规范：建立健全档案管理制度，规范档案收集、整理、归档、保管、利用和销毁等环节。
（四）安全保密：严格执行档案保密制度，确保档案资料的安全。
第二章档案收集与整理第四条监督检查工作档案收集范围：（一）监督检查工作文件、报告、纪要、会议记录等。
（二）监督检查工作相关的照片、录音、录像等资料。
（三）监督检查工作中形成的各类报表、统计报表、工作总结等。
第五条档案整理要求：（一）按照档案资料的性质、时间、类别等进行分类整理。
（二）对收集的档案资料进行编号、登记，建立档案目录。
（三）对电子档案进行备份，确保电子档案的安全。
第三章档案归档与保管第六条档案归档要求：（一）按照档案资料的性质、时间、类别等进行归档。
（二）归档时，对档案资料进行编号、登记，建立档案目录。
（三）归档后，对档案资料进行审核、整理，确保档案资料的完整、准确。
第七条档案保管要求：（一）档案库房应具备防火、防盗、防潮、防虫、防霉等条件。
（二）档案资料应按照类别、时间顺序存放，便于查阅。
（三）档案资料应定期检查，发现破损、缺失等情况及时修复、补充。
第四章档案利用与销毁第八条档案利用要求：（一）档案资料查阅需经部门负责人批准。
（二）查阅档案资料应遵守保密规定，不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
（三）查阅档案资料应做好登记，记录查阅人、查阅时间、查阅内容等信息。
第九条档案销毁要求：（一）档案资料达到销毁条件的，经部门负责人批准后方可销毁。
纪委监察案件档案管理制度
第一章总则第一条为加强纪委监察案件档案的科学化、规范化管理，保障案件档案的完整性和安全性，依据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合纪委监察工作实际，制定本制度。
第二条本制度适用于纪委监察机关在履行监督、执纪、问责职责过程中形成的各类案件档案。
第三条纪委监察案件档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理原则：严格按照国家档案法律法规和本制度执行，确保档案管理合法、合规。
（二）集中统一原则：实行集中统一管理，确保档案的安全、完整和有序。
（三）分类管理原则：根据档案的性质、内容、形式等，进行分类管理，便于查阅和使用。
（四）保密原则：严格保密，确保档案信息的安全。
第二章案件档案的收集与整理第四条纪委监察案件档案的收集范围包括：（一）立案审查调查过程中形成的各类材料；（二）案件审查调查报告、处理决定、移送司法机关材料等；（三）涉案款物收缴及处理材料；（四）其他与案件相关的材料。
第五条案件档案的整理应遵循以下要求：（一）按照案件类别、时间顺序进行排列；（二）对涉案材料进行分类、编号、装订，确保档案的完整性和可追溯性；（三）制作档案目录，包括案件名称、时间、责任人、卷号等信息；（四）对电子档案进行备份，确保电子档案的安全和完整。
第三章档案的使用与保管第六条档案的使用应遵循以下规定：（一）查阅档案需经审批，并填写查阅登记表；（二）查阅者应遵守保密规定，不得泄露档案内容；（三）档案使用后应及时归还，并做好归还登记。
第七条档案的保管应遵循以下要求：（一）按照档案类别、重要程度进行分类存放；（二）保持档案库房干燥、通风、防潮、防尘、防虫；（三）定期检查档案，确保档案的完整性和安全性；（四）对破损、丢失的档案及时进行修复或补充。
第四章档案的销毁第八条档案销毁应遵循以下规定：（一）销毁档案需经审批，并填写销毁登记表；（二）销毁档案前，应确认档案已无使用价值，且符合销毁条件；（三）销毁档案时，应由专人监督，确保档案信息不被泄露。
纪检监察室档案管理制度
第一章总则第一条为加强纪检监察室档案的科学化、规范化管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》和国家档案工作有关规定，结合纪检监察室工作实际，制定本制度。
第二条本制度适用于纪检监察室所有档案的管理工作，包括案件档案、文书档案、声像档案、电子档案等。
第三条纪检监察室档案管理工作应遵循以下原则：（一）依法管理：严格按照国家档案工作法律法规和档案管理标准进行档案管理工作。
（二）集中统一：实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性。
（三）保密安全：严格保密制度，确保档案安全。
（四）规范有序：档案整理、归档、保管、利用等环节规范有序，提高工作效率。
第二章档案收集与整理第四条档案收集（一）纪检监察室各部门在履行职责过程中形成的各类档案材料，应按规定及时收集齐全。
（二）档案收集应确保档案的完整性、准确性和安全性。
第五条档案整理（一）档案整理应遵循档案管理标准，确保档案的规范化。
（二）档案整理包括分类、编目、立卷、归档等环节。
（三）档案整理过程中，应保持档案的原貌，不得随意拆改、损坏档案。
第六条档案归档（一）档案归档应按年度、按类别、按顺序进行。
（二）档案归档前，应进行审核，确保档案的完整性、准确性和安全性。
第三章档案保管与维护第七条档案保管（一）档案保管应按照档案管理标准，采用适宜的保管条件。
（二）档案保管应确保档案的安全，防止档案的自然损毁和人为破坏。
第八条档案维护（一）定期对档案进行检查、清点，发现问题及时处理。
（二）对损坏的档案，应及时进行修复。
第四章档案利用与保密第九条档案利用（一）档案利用应遵循档案管理标准，确保档案的完整性、准确性和安全性。
（二）档案利用应按规定程序进行，不得随意借阅、复制、转发档案。
第十条档案保密（一）档案保密应严格按照国家保密法律法规和档案保密规定执行。
（二）档案管理人员应加强保密意识，严守保密纪律，不得泄露档案内容。
第五章责任与奖惩第十一条档案管理人员应认真履行职责，确保档案管理的规范化和有效性。
审计日常档案管理制度范本
第一章总则第一条为加强审计日常档案管理，确保审计档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我单位内部审计档案的收集、整理、保管、利用和销毁等各项工作。
第三条审计档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家档案法律法规，确保档案管理的合法性、合规性。
（二）统一管理：实行集中统一管理，确保档案的完整性和连续性。
（三）规范操作：按照档案管理规范和流程，确保档案的准确性、安全性和有效性。
（四）服务审计：为审计工作提供准确、及时的档案信息支持。
第二章管理机构及职责第四条成立审计档案管理领导小组，负责审计档案管理的重大事项决策和统筹协调。
第五条审计档案管理办公室负责具体实施审计档案管理工作，其主要职责如下：（一）制定审计档案管理制度和操作规程；（二）组织实施审计档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作；（三）组织开展审计档案的鉴定、整理和数字化工作；（四）负责审计档案的统计、分析和报告；（五）对审计档案管理人员进行培训和考核。
第三章档案收集与整理第六条审计档案收集应包括以下内容：（一）审计项目文件；（二）审计工作底稿；（三）审计报告及附件；（四）审计决定书及附件；（五）其他与审计工作相关的文件材料。
第七条审计档案整理应按照以下要求进行：（一）分类整理：根据审计档案的性质、内容和保存期限进行分类整理；（二）编目归档：对整理好的审计档案进行编目，并按照编号顺序归档；（三）标识清晰：对审计档案进行清晰标识，便于查找和利用。
第四章档案保管与利用第八条审计档案保管应遵守以下规定：（一）实行集中保管，确保档案安全；（二）采取防盗、防火、防潮、防虫等措施，确保档案实体安全；（三）定期检查档案保管设施设备，发现问题及时整改；（四）对重要档案进行备份，确保档案数据安全。
第九条审计档案利用应遵守以下规定：（一）查阅档案应经相关领导批准，并填写《档案查阅申请表》；（二）查阅档案时，应遵守档案保密规定，不得泄露档案内容；（三）查阅档案不得擅自复制、拍照、借出或带出档案室；（四）查阅档案后，应及时归还，并做好归还登记。
监察档案管理制度
第一章总则第一条为规范监察档案管理工作，确保监察档案的完整、准确、安全，提高监察工作效率，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国监察法》等法律法规，结合本单位的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位的监察档案管理工作，包括监察档案的收集、整理、保管、利用、销毁等各个环节。
第三条监察档案是反映监察工作过程、结果和经验的重要载体，是监察工作的重要依据。
各单位应高度重视监察档案管理工作，建立健全监察档案管理制度，确保监察档案的完整、准确、安全。
第二章监察档案的收集与整理第四条监察档案的收集应遵循全面、准确、及时的原则，对监察工作过程中形成的各类文件、资料、照片、录音、录像等，应进行全面收集。
第五条监察档案的整理应按照档案分类、编目、装订等要求进行，确保档案的完整、系统、规范。
第六条监察档案的整理应包括以下内容：（一）监察档案的分类：根据监察工作的性质、内容、时间等，将监察档案分为不同类别，如：案件档案、举报档案、调查档案等。
（二）监察档案的编目：对监察档案进行编号、登记、编制目录，确保档案的检索和查询。
（三）监察档案的装订：按照档案装订规范，对监察档案进行装订，确保档案的整洁、美观。
第三章监察档案的保管与利用第七条监察档案的保管应遵循安全、保密、方便利用的原则，确保档案的完整、准确、安全。
第八条监察档案的保管应包括以下内容：（一）档案室设置：设置专门的档案室，配备必要的档案保管设施，确保档案的安全。
（二）档案存放：按照档案分类、编目、装订等要求，将监察档案存放在档案室，确保档案的整洁、有序。
（三）档案保密：对涉及国家秘密、工作秘密的监察档案，应采取保密措施，确保档案的保密。
（四）档案利用：监察档案的利用应遵循合法、合理、及时的原则，为监察工作提供依据。
第九条监察档案的利用应包括以下内容：（一）查阅：单位内部工作人员因工作需要查阅监察档案时，应按规定办理查阅手续。
（二）复制：单位内部工作人员因工作需要复制监察档案时，应按规定办理复制手续。
监察审计管理制度模板
监察审计管理制度模板一、目的为确保公司财务和业务活动的合法性、合规性，提高公司的管理水平和运营效率，防止和发现错误与舞弊，特制定本监察审计管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司各部门及其员工，包括但不限于财务部门、采购部门、销售部门等。
三、监察审计原则1. 独立性原则：监察审计部门应独立于被审计部门，确保审计工作的客观性和公正性。
2. 全面性原则：审计工作应覆盖公司所有业务领域，确保无遗漏。
3. 预防性原则：通过审计活动，预防潜在的风险和问题。
4. 保密性原则：审计人员应对审计过程中获取的所有信息保密。
四、监察审计部门职责1. 制定和更新审计计划和程序。
2. 对公司财务报表进行审计，确保其真实性和准确性。
3. 对公司内部控制系统进行评估，提出改进建议。
4. 对公司业务流程进行合规性审计。
5. 调查并处理公司内部的舞弊行为。
6. 定期向公司高层报告审计结果和建议。
五、审计程序1. 审计计划：审计部门应根据公司业务特点和风险评估结果，制定年度审计计划。
2. 审计通知：审计前应向被审计部门发出通知，明确审计目的、范围和时间。
3. 审计实施：审计人员应按照审计计划进行现场审计，收集必要的证据。
4. 审计报告：审计结束后，应编写审计报告，包括审计发现、问题、建议和改进措施。
5. 后续跟踪：审计部门应对审计建议的实施情况进行跟踪，确保问题得到解决。
六、审计人员1. 审计人员应具备相应的专业知识和资格。
2. 审计人员应保持独立性，不得参与被审计部门的日常工作。
3. 审计人员应遵守职业道德，公正执行审计工作。
七、审计结果处理1. 审计报告应提交给公司高层管理人员。
2. 对于审计中发现的问题，相关部门应制定整改计划，并在规定时间内完成整改。
3. 对于严重违规或舞弊行为，公司应依法依规进行处理。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效。
2. 对本制度的修改和解释权归公司所有。
3. 本制度如与国家相关法律法规冲突，以国家法律法规为准。
审计档案管理制度模板
审计档案管理制度模板一、总则1. 为规范审计档案管理，确保审计资料的完整性、安全性和可追溯性，根据相关法律法规，结合本单位实际情况，特制定本制度。
2. 本制度适用于本单位所有审计活动的档案管理工作。
二、审计档案的定义和范围1. 审计档案是指在审计过程中形成的，具有保存价值的文件、资料、证据等。
2. 审计档案包括但不限于审计计划、审计通知书、审计证据、审计工作底稿、审计报告、审计决定书、整改报告等。
三、审计档案的归档1. 审计项目负责人负责审计档案的收集、整理和归档工作。
2. 审计档案应在审计项目结束后30个工作日内完成归档。
四、审计档案的管理1. 设立专门的审计档案管理人员，负责档案的日常管理和维护。
2. 审计档案应分类存放，便于检索和使用。
3. 定期对审计档案进行检查，确保档案的完整性和安全性。
五、审计档案的保密1. 审计档案涉及的敏感信息应按照保密等级进行管理。
2. 未经授权，任何人不得擅自查阅、复制或泄露审计档案内容。
六、审计档案的借阅1. 内部人员因工作需要借阅审计档案，应填写借阅申请表，经档案管理人员批准后方可借阅。
2. 借阅期限一般不超过7个工作日，如需延长，应提前办理续借手续。
七、审计档案的保管期限1. 审计档案的保管期限应根据法律法规和本单位规定执行。
2. 超过保管期限的档案，应按照规定程序进行鉴定和销毁。
八、审计档案的电子化管理1. 鼓励将审计档案进行电子化处理，提高档案管理效率和安全性。
2. 电子档案应定期备份，防止数据丢失。
九、违规处理1. 对违反本管理制度的行为，视情节轻重给予警告、通报批评或相应的纪律处分。
2. 造成档案丢失、损坏或泄露的，应追究相关责任人的责任。
十、附则1. 本制度自发布之日起实施，由审计部门负责解释。
2. 本制度如与法律法规或上级规定相抵触，按照法律法规或上级规定执行。
请根据实际情况调整上述模板内容，以符合具体单位或组织的管理要求。
监督检查档案管理制度
第一章总则第一条为了加强档案管理工作，确保档案资料的完整、准确、安全，提高档案管理水平和档案服务效率，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有档案资料的管理，包括纸质档案、电子档案、声像档案等。
第三条本制度旨在规范档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁等各个环节，确保档案工作的规范化、制度化。
第二章档案收集与整理第四条档案收集工作应遵循真实性、完整性、连续性和时效性的原则。
第五条档案收集范围包括：（一）各类文件、资料、报告、图表、照片、录音、录像等。
（二）各类合同、协议、会议记录、工作总结、规章制度等。
（三）各类专项活动、项目、课题等形成的档案资料。
第六条档案整理工作应按照档案分类、编号、编目、装订等要求进行。
第七条档案整理流程：（一）对收集到的档案资料进行分类、编号。
（二）编制档案目录，包括档案名称、编号、形成时间、页数等。
（三）对档案资料进行装订，确保档案整洁、牢固。
第三章档案保管与利用第八条档案保管工作应遵循安全性、保密性、便捷性的原则。
第九条档案保管要求：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防尘、防虫、防火、防盗。
（二）档案资料应按照分类、编号顺序存放，便于查找。
（三）档案管理人员应定期对档案进行检查、维护，确保档案资料完好。
第十条档案利用工作应遵循真实性、合法性、便民性的原则。
第十一条档案利用要求：（一）档案利用人员应凭有效证件办理借阅手续。
（二）借阅档案资料时，应填写借阅单，注明借阅目的、用途、期限等。
（三）借阅档案资料时，应爱护档案，不得损坏、涂改、转借、拆散、剪裁。
第四章监督检查第十二条本单位设立档案监督检查小组，负责档案管理工作的监督检查。
第十三条监督检查小组的主要职责：（一）监督检查档案收集、整理、保管、利用等各个环节的执行情况。
（二）对档案管理人员进行业务培训，提高档案管理水平。
（三）对档案管理工作中存在的问题提出整改意见和建议。
审计单位档案管理制度范本
第一章总则第一条为规范审计单位档案管理工作，确保档案的真实性、完整性和安全性，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合审计工作实际，制定本制度。
第二条本制度适用于审计单位内部所有档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第三条审计单位档案管理工作应遵循以下原则：（一）依法管理：严格按照国家档案法律法规和政策要求，确保档案管理工作合法合规。
（二）集中统一：实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性。
（三）分级负责：按照档案类别和重要性，明确各级档案管理人员的职责。
（四）方便利用：简化档案查阅程序，提高档案利用率。
第二章档案管理机构及职责第四条审计单位设立档案管理机构，负责档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第五条档案管理机构的主要职责：（一）制定和实施档案管理制度，组织档案管理培训。
（二）负责档案的收集、整理、立卷、归档工作。
（三）负责档案的保管、维护、修复和数字化工作。
（四）负责档案的查阅、借阅、复制、转存等工作。
（五）负责档案的销毁和注销工作。
（六）定期对档案工作进行检查、评估和总结。
第三章档案收集与整理第六条档案收集：（一）审计单位各部门应按照规定，及时将审计工作中形成的各类文件、资料收集齐全。
（二）档案收集应确保档案的完整性、真实性和准确性。
第七条档案整理：（一）按照档案分类标准，对收集到的档案进行分类、编号。
（二）对档案进行立卷、归档，确保档案的有序性。
（三）对归档的档案进行登记、编目，建立档案目录。
第四章档案保管与维护第八条档案保管：（一）按照档案保管要求，对档案进行分类存放，确保档案的安全。
（二）定期检查档案的保管条件，发现问题及时整改。
（三）对破损、霉变、虫蛀的档案进行修复。
第九条档案维护：（一）加强档案库房的管理，确保库房安全。
（二）做好防火、防盗、防潮、防虫等工作。
（三）对档案进行定期消毒、杀虫处理。
第五章档案利用与查阅第十条档案利用：（一）为审计单位各部门提供档案查阅、复制等服务。
审计公司档案管理制度范文
第一章总则第一条为了加强本公司的审计档案管理工作，确保审计档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《审计法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有审计档案的管理工作，包括审计项目档案、审计底稿、审计报告、审计结论、审计建议等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）依法管理原则：严格遵守国家法律法规，确保审计档案管理的合法性、合规性。
（二）统一领导、分级管理原则：明确公司、部门、个人在审计档案管理中的职责，实现统一领导、分级管理。
（三）科学管理原则：采用科学的管理方法，提高审计档案管理的效率和水平。
（四）安全保密原则：加强审计档案的安全保密工作，确保国家秘密和公司商业秘密的安全。
第二章档案收集与整理第四条审计档案的收集应遵循以下要求：（一）审计项目档案：包括审计项目计划、审计工作方案、审计通知书、审计工作底稿、审计报告、审计结论、审计建议等。
（二）审计底稿：包括审计工作底稿、审计分析报告、审计结论等。
（三）审计报告：包括审计报告、审计结论、审计建议等。
（四）其他相关资料：包括审计通知书、被审计单位反馈意见、审计现场照片、审计录音等。
第五条审计档案的整理应遵循以下要求：（一）按照审计项目进行分类，确保档案的完整性和系统性。
（二）按照档案的生成顺序进行排列，便于查阅和使用。
（三）对审计档案进行编号，建立档案目录，方便检索和管理。
第三章档案保管与利用第六条审计档案的保管应遵循以下要求：（一）根据档案的保存价值，选择合适的保管场所，确保档案的物理安全。
（二）对保管场所进行防火、防盗、防潮、防虫蛀等措施，确保档案的长期保存。
（三）定期对档案进行检查和维护，及时发现和处理问题。
第七条审计档案的利用应遵循以下要求：（一）严格按照规定程序办理档案查阅手续，确保档案的保密性。
（二）对查阅档案的人员进行保密教育，提高其保密意识。
（三）对查阅档案的内容进行记录，确保档案的利用可追溯。
审计监察档案管理办法
审计监察档案管理办法1.目的为了规范审计监察档案管理，保证审计档案的规范、机密、科学与完整，根据我公司内部审计监察管理制度，结合公司实际情况，特制定本办法。
2.适用范围本办法适用于公司开展的离任审计、行销监察审计、专项审计、项目审计、以及其他审计监察所形成的审计监察档案。
3.术语与定义本办法所称审计监察档案是指审计监察部门在实施审计监察过程中收集和编制的与审计监察业务相关的具有保存价值的纸质以及电子文件（电子文件包括收集和编制的文档、视频文件、图形文件等。
）具体包括但不限于：审计监察报告（正文）、领导批示、被审计部门提供的资料、审计工作底稿、审计通知书、审计工作方案、整改方案及计划、审计监察证据材料等。
4.原则审计监察档案建立实行审计监察主审负责制。
审计监察档案应遵照“谁审计监察谁立卷、审结卷成、上报归档”的原则，各项目的立卷责任人为主审人员。
5.档案整理排列规范5.1审计监察档案按每个审计项目进行整理、立卷。
卷内文件材料按三个部分按顺序排列：结论性文件材料、立项性文件材料、证明性文件材料。
5.2审计监察案卷内的每份或者每组文件之间的排列规则是：5.2.1正件在前，附件在后；5.2.2批示在前，报告在后；5.2.3重要文件在前，次要文件在后；5.2.4汇总性文件在前，基础性文件在后。
5.3电子档案材料的排列顺序与纸质档案相同，审计监察项目终结后，主审责任人对审计项目形成的全部电子文件资料按立卷方法和规则进行归类整理建档，一个项目一个文件夹，包含：5.3.1审计报告终稿；5.3.2被审计部门交换意见的审计底稿；5.3.3书面证明材料；5.3.4电子资料，包括审计记录的电子表格和Word文档、取证资料等。
5.4凡在审计工作中形成的审计工作方案、审计通知、审计报告等审计工作文件，以及被审计部门提供的审计承诺书、审计意见反馈书等，不管有无电子文件，均必须建立纸质文件档案。
5.5审计监察文件材料按审计项目立卷，一个大型审计项目可立一个卷或者若干卷，但不得将几个审计项目合并立为一个卷。
审计日常档案管理制度范本
第一章总则第一条为规范审计日常档案管理工作，确保审计档案的真实性、完整性和安全性，提高审计工作效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合审计工作实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第三条审计档案是审计工作的重要依据，对公司经营管理和决策具有重要作用。
各部门应高度重视审计档案管理工作，严格执行本制度。
第二章档案管理机构与职责第四条公司设立审计档案管理办公室，负责审计档案的日常管理工作。
第五条审计档案管理办公室的主要职责：（一）制定审计档案管理制度，组织实施和监督执行；（二）负责审计档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作；（三）负责审计档案的鉴定、整理、归档和数字化工作；（四）负责审计档案的查询、复制、借阅和保密工作；（五）定期对审计档案进行清点、检查和评估；（六）组织审计档案管理人员的培训和考核。
第三章档案收集与整理第六条审计档案的收集范围：（一）审计计划、审计报告、审计结论、审计决定等审计文件；（二）审计调查、审计咨询、审计培训等相关文件；（三）审计工作底稿、审计证据、审计分析等审计资料；（四）审计工作记录、审计会议纪要、审计项目总结等审计活动记录；（五）其他与审计工作相关的文件和资料。
第七条审计档案的整理要求：（一）按照审计项目分类，建立审计档案目录；（二）对收集到的审计档案进行鉴定，区分保存价值；（三）对具有保存价值的审计档案进行整理、立卷、归档；（四）对归档的审计档案进行编号、编目，建立电子档案目录。
第四章档案保管与利用第八条审计档案的保管要求：（一）建立健全审计档案保管制度，确保档案安全；（二）对审计档案进行分类、编号、登记，建立档案保管台账；（三）对审计档案进行防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防霉等措施；（四）对重要审计档案实行专柜保管。
第九条审计档案的利用要求：（一）审计档案的借阅、复制和查询需经审计档案管理办公室批准；（二）借阅、复制和查询审计档案时，应遵守保密规定，不得泄露公司秘密；（三）借阅、复制和查询审计档案的，应在规定时间内归还。
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监察审档案管理操作规程第一章总则第一条〖目的〗为进一步规范内部监察审计工作，加强公司监察审计档案管理，确保档案安全完整，充分发挥监察审计档案的作用。
根据公司《监察审计管理制度》、《文件/记录编写规定》和保密管理规定等，制定本规程。
第二条〖适用范围〗本指引适用于公司监察审计。
公司下属项目特派办实施监察审计档案管理时参照本规程执行。
第三条〖释义〗本规程涉及的相关术语按以下释义理解1、监察审计档案：是指监察审计部门在进行监察监督或审计审核活动中直接形成的，具有参考利用价值的以书面或电子介质表达的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
2、监察审计档案管理：是指监察审计部门对监察审计档案进行的收集、整理、保管、利用、统计、鉴定、移交和销毁等工作。
第四条〖监察审计档案种类〗监察审计档案分类如下：1、综合管理档案2、监察工作档案3、基建审计档案4、财务审计档案5、其他专项审计档案第五条〖审计档案介质〗审计档案包括如下介质形式1、纸质档案2、电子档案3、声像档案第六条〖档案期限分类〗审计档案分为永久性档案和当期档案1、永久性档案，是指那些记录内容相对稳定，具有长期使用价值，并对以后监察审计工作具有重要影响和直接作用的档案。
2、当期档案，是指那些记录内容经常变化，只供当期监察审计使用和下期监察审计工作参考的档案。
第二章监察审计档案管理职责第七条〖监察审计各部门兼职档案管理员职责〗对于监察审计档案管理，监察审计部门兼职档案管理员承担职责（一）对监察审计档案按照档案管理分类进行分类管理；（二）对于电子档案，每月制作纸质档案，并编制档案目录；（三）对于纸质档案，按照档案类别对档案资料进行编号，编制案卷目录和卷内目录装订成册；（四）负责平时在部门内部收集整理综合管理类档案资料；（五）在档案向公司档案管理部门移交前，妥善保管，保证档案的安全和完整；（六）负责办理其他单位或部门调阅监察审计档案或工作底稿的相关手续；（七）对于档案中无关或重复的资料，进行鉴别，删除或销毁无需归档或重复归档的资料；（八）会同档案管理部门办理档案销毁的相关手续；（九）遵守公司有关档案管理的其他职责。
（十）每年3月（或项目完工结算后），各部门档案管理兼职人员将整理、汇总并完成档案编号的各类监察审计文件，做好移交清单，并移交监察审计档案管理部门；涉及集团层面事项的由档案管理部门向集团档案管理部整理提报。
第八条〖专项监察、审计负责人职责〗对于监察审计专项监察、审计工作，专项监察、审计负责人承担职责（一）对监察、审计的专项档案资料完整性、真实性负责；（二）在专项作业过程中收集并初步整理监察、审计项目档案资料；（三）在专项监察、审计工作结束之后，按档案管理分类原则分类进行编码立卷，并向部门兼职档案管理员移交档案。
第九条〖监察审计部门主管的职责〗对于监察审计档案管理，各部门经理的职责（一）协同档案管理工作规程的修订和完善；（二）对档案的安全和完整负最终责任；（三）其他单位或部门调阅审计部档案的审批；（四）销毁档案的审批。
第三章监察审计档案管理对象第十条〖应归入综合管理类（Integrated management）档案的资料〗在日常工作开展中，如下资料应归入综合管理类档案1、具体审计项目无关的行政文书，包括集团、下属单位或其他部门的来文、工作联系单、通知等；2、监察审计相关制度，包括内部监察审计制度、作业指引、操作规程、工作手册及流程图等；3、其他集团的制度及操作规程、作业指引等；4、监察审计综合管理的资料，包括总结、计划、例会会议纪要等；5、培训资料，包括相关的法律法规、行业知识及参加内部或外部业务培训的资料。
第十一条〖应归入监察工作（Monitoring work）类档案的资料〗在监察工作开展过程中，如下资料应归入监察档案（一）日常监察记录单、整改通知单、整改后检查记录；（二）专项监察检举信息；（三）检举调查记录以及处理意见、结果；（四）其他监察工作中形成的信息、证据、调查记录以及处理意见和结果。
第十二条〖应归入审计档案的资料〗在审计项目实施过程中，如下资料应归入审计档案（一）审计工作开展立项书；（二）审计项目工作方案或审计计划；（三）审计通知书；（四）与审计项目有关会议的会议纪要，包括审计进场或退场会议纪要；（五）审计报告各个稿次；（六）审计决定书、审计意见书及审计建议书等；（七）项目实施过程中收集的审计证据；其中基建审计过程中要求收集如下资料：1、项目可研报告；2、建设项目批准文件、概算批复文件；3、开工许可证、土地使用权证等复印件；4、勘察、设计依据性及成果性资料，设计变更技术论证资料；5、招标计划（工程类，服务类），招标文件及答疑文件、投标文件及投标澄清文件、评标资料、定标记录、中标通知书；6、工程施工及服务合同，材料设备采购合同，合同变更及变更支持文件，合同管理台账；7、设备材料采购计划，采购招标文件，评标文件，中标通知书，设备材料验收、入库、领用、核销等资料；8、施工进度计划及执行情况对比，业主指令，设计变更通知单，工程洽商及现场签证单，监理例会纪要；9、分部分项工程验收资料；10、经审核的概算，施工图预算，设计图纸及设备清单，月进度款支付文件及支付台账，工程造价变更文件，工程索赔文件；11、工程竣工资料，竣工验收报告；12、工程结算资料。
（八）项目实施过程中编制的审计工作底稿；（九）与审计项目有关的请示、报告、批示、询证函、复函等文件材料；（十）与具体审计项目或审计事项有关的员工来信等举报材料；（十一）其他应归入审计项目档案的文件材料。
第四章监察审计档案管理的内容和方法第十三条〖监察审计档案的收集〗监察审计档案的收集包括（一）监察、审计实施过程中对项目档案的收集；（二）监察审计各部门日常管理过程中各类档案的收集。
第十四条〖监察审计档案的收集原则要求〗工作实施及日常管理过程中，对监察审计档案的收集一、收集原则：（一）综合管理类档案按照时效性、真实性、延续性的原则进行收集；（二）监察类档案按照真实性、完整性、多面性的原则进行收集；（三）审计档案按照完整性、精炼性、有效性的原则进行收集；二、收集要求：（一）综合管理档案由兼职档案管理员于平时收集，并定期向监察审计档案管理部门移交应归档的档案资料；（二）项目关键节点的文档要收集齐全；（三）针对特定监察审计事项的关键审计证据要收集完整；（四）监察审计工作底稿等项目资料在由监察审计负责人移交部门兼职档案管理员之前应由主审立卷并按单元收集完整。
第十五条〖监察审计档案的分类管理〗收集的监察审计档案的整理，主要采用分类管理方法（一）对与监察审计工作中涉及综合管理类档案，采用按性质立卷的方法。
（二）对于基建审计工作以及其他项目审计工作的档案管理，采用按项目立卷的方法。
（三）对于监察工作中所形成档案以及财务审计档案，采用按年份立卷的方法。
第十六条〖综合管理档案的分性立卷〗综合管理档案按如下性质类别分别立卷：（一）行政公文（Administrative documents）（二）制度体系（Institutional system）（三）工作记录（Work Daily）第十七条〖监察档案的分项立卷〗监察档案按监察工作开展年份立卷第十八条〖基建审计（Infrastructure audit）档案的分项立卷〗审计项目档案按如下审计项目类别分别立卷：（一）投资立项（Investment project）（二）设计勘察（Design Reconnaissance）（三）招投标（Bidding Tender）（四）合同管理（Contract Management）（五）设备材料采购（Equipment and materials procurement）（六）项目管理（Project Management）（七）工程造价（Project cost）（八）竣工资料（Completion data）第十九条〖财务档案的分项立卷〗审计项目档案按如下审计项目类别分别立卷（一）年度审计（Annual audit）含年中审计、年终审计（二）预算审计（Budget audit）（三）合同跟踪（Contract tracking）（四）决算审计（Settlement Audit）（五）经济责任（Economic responsibility）（六）经济效益（Economic benefits）第二十条〖项目档案的分项立卷〗审计项目档案按如下审计项目类别分别立卷（一）内部控制（Internal control）审核项目；（二）经济责任审计项目，包括离任审计（Exit audit）项目；（三）合规性（Compliance legitimate）审计项目；（四）舞弊审计（Malpractice Auditing）项目；（五）重大事项审计项目，包括但不限于企业重组（Corporate restructuring）、清算注销（Liquidation cancellation）、并购分立（M & A）、关联交易（Related party transactions）、重大投资、重大资金运作、大额举债和对外担保的专项（Investment Guarantee）审计及高风险业务的审计；（六）各类审计调研及调查项目(Mobility study)；（七）根据董事长及审计委员会要求，办理的其它专项审计项目。
第二十一条〖档案的立卷编码〗监察审计档案按如下规则进行编码立卷（参见附件1）第二十二条〖档案的密级与权限〗监察审计档案密级与权限按如下规则进行分类（参见附件2）第二十三条〖档案的立卷归档期限〗监察审计档案的立卷期限如下：（一）各部门综合类档案应于平时收集，分类立卷后每季度向监察审计档案管理部门归档一次。
（二）监察工作中形成档案待监察一个工作周期结束后整理立卷存档至档案管理部门。
（三）项目性审计档案在发布审计报告后，一个月内立卷归档；跨年度的审计项目，在项目审计终结的年度立卷归档至监察审计档案管理部门。
（四）周期性审计工作形成审计档案，在次年3月份立卷归档案管理部门。
第二十四条〖卷内排列规则〗审计案卷内每份或每组文件之间的排列规则是（一）正件在前，附件在后；（二）定稿在前，修改稿在后；（三）批示在前，报告在后；（四）重要文件在前，次要文件在后；（五）汇总性文件在前，原始性文件在后；（六）批复在前，请示在后。
第二十五条〖介质互换〗对于档案的介质按如下规则进行处理（一）纸质档案应该编写文件页号、目录和备考表、填写卷宗封面后装订；（二）电子档案一般情况下应该同时制作纸质档案加以管理；如果电子档案未同时制作纸质档案，应该在纸质档案目录内注明电子档案的目录、页数及存放地点。
第二十六条〖时间序列〗除了编码规则之外，各案卷应按时间序列立卷归档（一）四级编码之下，采用日历年度顺序编号，以时间区分各案卷。