环境规制对我国制造业产业创新力影响的实证分析_李学迁

平，使 需求拉动
生产的
染源，本文以制造业为例，选择具有代表性的细分行业，使 最终污
用 2003 年~2013 年的面板数据，对过去 10 年，我国环境规 染物和
产业集聚
制对企业创新力的影响进行实证分析。
排放量
图 １ 产业创新动力的金字塔模型
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符合环境规制要求，并且寻求企业利益最大化。 企业通过 生产资源重构、生产技术创新和管理模式革新来达到环境 规制的标准时，也在提高企业技术创新效率和加快积累技 术资源。
3. 环境规制对产业集聚的影响 。 主要集中在两个 方 面：一是，由于环境污染与环境规制的权衡，政府倾向将同 类型污染产业集中管理，因此往往划分工业区以便同类型 企业进驻。 二是，由于环境规制促使集群内企业有共同的 环境目标， 企业借助集群网络在环境管理方面广泛合作， 加速了产业集聚的形成和发展。
境绩效，可能会导致企业成本上升，从而损害其竞争力，两 的提升
者负相关。 Stanwick 等通过对 120 家分布在不同领域的企 业进行调查，发现：企业的经济绩效与排污量显著正相关，
企业技 术水
模块化发展
资源推动
也就是说，环境目标与经济目标是相互制约的。 由于制造业是我国国民经济的主体，也是最主要的污
表 １ 环境规制对产业创新的影响估计结果 变量 产业创新投入一研究发展投入经费
当年
滞后一年
滞后两年
MBI
-0.045 701* （-1.819 896）
-0.084 617* （-1.876 769）
-0.031 608 （-0.996 812）
R2 0.888 796 F 值 331.686 9
0.890 750 294.877 1
4. 环境规制对模块化发展的影响 。 环境规制对模 块 最直接的影响就是要求生产模块必须绿色环保。 产品的生 产制造一定会涉及到能源的消耗、资源的利用、污染的排 放，模块虽然是基于知识或者功能的分工，但是生产过程 中的能耗、污染都是共同的问题。 因此，环境规制能够突出 环境污染问题的重要性， 刺激产业内各模块共同节能减 排，促进归纳模块的形成和发展。
偏重于控制污染排放时，创新成果往往集中在最终处理技 影响企业通过产品设计、生产工艺改革、技术革新、生产过
术；而当政策偏重于防范污染时，创新的重点转移为清洁 生产技术。
程内部 资源循
制度结构
反对的观点也很鲜明， 环境规制会加重企业负担，制 环使用
约其创新。Walley 和 Whitehead 认为，如果政府强制执行环 等方面
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选取 中 国 工 业 产 业 分 类 的 39 个 两 位 数 行 业 分 类 ，删 除掉数据不全的废弃资源和废旧材料回收加工业以及删 除掉矿业开采与洗选业等行业， 剩余的 32 个制造业行业 作为本文分析的产业。 根据 2003 年~2013 年《中国统计年 鉴》、《中国环境年鉴》、《中国科技统计年鉴》等中的相关数 据，计算和整理出 32 个行业的产业创新投入与产出、环境 规制强度、市场需求增长率、资源要素、产业集聚以及和产 业模块化发展的面板数据进行回归分析。
R2 0.671 326 F 值 83.403 31
0.601 378 53.808 35
0.576 040 41.214 30
D.W. 0.891 661
0.895 603
0.744 521
注：括号中的数字表示 ｔ 值。＊＊＊，＊＊ 和 ＊ 分别代表参数 估计值在 １％、５％和 １０％显着水平。
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用。 然而，在过去若干年里，我国实施的环境规制与企业创 型环境规制能够合理的将环境成本充分的反应在生产成
新力存在怎样的关系，是相互促进还是制约？ 本文对这个 本之内，将环境成本内化为生产成本。 市场型环境规制通
问题进行了实证研究。
常能通过市场价格体系反应出产品品质、环保观念等，进
有观点认为， 环境规制能激励企业提升创新能力，促 而拉高市场对产品的环保价值要求。 二是通过命令控制
0.886 890 241.761 5
D.W. 1.005 914
1.102 248
1.167 619
变量 产业创新产出一专利申请数（PA）
MBI
-0.370 041*** -0.267 145*** -0.264 630*** （-6.324 937） （-6.739 538） （-5.510 361）
（6）模 块 化 发 展 变 量 （MK）： 由 于 已 有 研 究 中 还 没 有 适 当的方法来测算产业的模块化发展程度，故而选用专业技 术人员数占行业总劳动力的比重作为代理变量。 因为，依 产业模块化发展的趋势，可以认为一个行业的模块化发展 程度越高，行业知识的利用率也就越高，所需要的专业技 术人员也就越多，因此模块化程度的发展与专业技术人员 占年均劳动力的比重应该是一致的。
三、 环境规制对制造业创新力影响实证分析 1. 面板数据模型。 根据投入产出原理，经济产出需要 人力资源、资金资源及其他一些必要要素。 由内生增长论， 把技术创新作为产出的一种特殊形式，它同样需要人力资 源、资金资源等基本要素的投入。 通常，技术创新的产出可 表示为 y=F（L，K，A）。 式中，Y 代表企业技术创新产出量，L 为 企 业 人 力 资 源 的 投 入 量 ，K 表 示 企 业 资 本 的 投 入 值 ，A 为其他要素投入。 由 Cobb-Douglas 生产函数，企业创新模 型可写为：Yi=AiLiαKiβ，其中 α 和 β 分 别 表 示劳 动 和 资 本 的 产出弹性。 在 Cobb-Douglas 函数中加入环境规制变量，根据产业 创新动力机制模型，引入市场需求、资源要素、产业集聚、 模 块 化 发 展 四 个 要 素 作 为 控 制 变 量 ， 设 计 计 量 模 型 ：Yit= ERitβ1MSitβ2CRitβ3MKitβ4Litβ5Kitβ6。 其中 ，Yit 代 表 的 是 产 业 创 新 ；ER 代 表 的 是 环 境 规 制 ； MS 代 表 的是 市 场 需 求 ；K 与 L 分 别 代 表资 源 要 素 中 的 资 本与劳动力 ；CR 所代表的是产业集中度 ；MK 代 表 的 是 产 业模块化。 各变量下标，t 为年份，i 为产业。 为缓解变量的 多重共线性和方程的异方差性，对模型两边取对数，得： LnYit =C +β1LnERit +β2LnMSit +β3LnCRit +β4LnMKit + β5LnLit+β6LnKit+εit 其中，C 为常数项；β1~β6 为待估参数；ε 为随机误差。 2. 相关变量及数据说明。 （1）产业创新动力变量（RD）（PA）（NPV）：对 于 产业 创 新动力的检验，采用以下三项指标：一是创新研发的资本 投 入 指 标 （RD）；二 是 产 业 创 新 的 专 利 申 请 数 （PA）；三 是 产 业 创 新 产 品 产 值 （NPV）。 （2）环 境 规 制 强 度 变 量 （MBI）：国 内 外 学 者 对 环 境 规 制 进行度量有 6 种方法，本文采用排污费与设施运行费来度 量环境规制强度。 以分行业的排污费加上分行业的设施运 行费用后，除以行业总产值得到分行业每万元产值的环境 规制费用（MBI）。 每万元环境规制费用愈高表示环境规制
进传统企业转型。 最具代表性的是波特假说，即：合理的环 型环境规制要求生产过程能够达到减少污染的标 准 ，由
境规制能激励企业创新，进而提升本国企业的绿色竞争优 于 命 令控 制 型 工 具 反 应 的 往 往 是 公 众 对 环 境 保 护 的 要
势。 目前，许多文献都试图证实波特假说。 Klassen 等认为， 求，通 过 制 定 正 式 制 度 传 递环 境 保 护 的 观 念 与 知 识 ，进而
（4）资 源 要 素 变 量 （K）（L）：资 源 要 素 的 种 类 有 很 多 ，但 对产业创新作用最大的还是人才和资本，根据计量模型的 基本变量，选取分行业 产 业资 产 总 计 （K）与 产 业 年 均 劳动 力 （L）作 为 资 源 要 素 变 量 。
（5）产业集聚变 量 （CR）：参 考 克 鲁 格曼 测 量 美 国 制 造 业集聚度的方法，即空间基尼系数。 该方法的基本原理是比 较某地区某产业的就业人口占该产业总就业人口的比例，以 及该地区全部就业人口占社会总就业人口的比例。 用 G 表 示基尼系数，si 表示地区 i 某产业就业人口占全国该产业总 就业人口的比例，xi 表示该地区就业人口占全国总就业人口 的比重，得到基尼系数计算公式：G=∑i（Si-Xi）2。
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环境规制对我国制造业产业 创新力影响的实证分析
●李学迁 吴雨霖
摘 要 ：文章分析了环境规制与产业创新的互动机理，构建了制度结构下的产业创新动力金字塔模型 。并以制造业为
例，利用 ２００３ 年~２０１３ 年的面板数据，实证研究了环境规制对产业创新力的影响。基于无时间滞后、滞后 １ 年和滞后 ２ 年
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愈强；每万元环境规制费用愈低表示环境规制愈弱。 （3）市场需求变 量 （MS）：市 场 需 求 的变 量 研 究 主 要 分
为两类：一类是以市场规模作为市场需求的指标；另一类 是把市场需求视为创新构想与信息的来源。 目前，根据所 有出版的统计年鉴没有关于将市场需求视为创新构想与 信息来源的数据，因此本文采用各分行业的产值年增长率 度量市场需求。
我国绿色发展成为国家战略的必然选择。
具影响力的制度之一，对市场需求、技术资源、产业集聚、
为扭转环境恶化的不利局面，我国出台了一系列政策 模块化发展四大因素都存在显著影响。
法规，以完善环境政策体系。 其中，基于市场的环境经济政
1. 环境规制改变市场需求拉动产业创新的路径。 环
策具有很好的理论基础和实践效果，在我国得到了广泛运 境规制对市场需求的影响在于两个方面： 一是通过市场
建设创新型社会的方针， 并计划于 2020 年进入创新型国 力源，考 虑 到 制 度 与这 四 个 要 素 的 紧 密 关 联关 系 ，构 建 制
家行列。 与此同时，随着环境日益恶化，我国亟需尽快转变 度结构下产业创新动力金字塔模型（图 1）。
经济发展模式，大力发展绿色经济。 因此，以创新力来支撑
由上述金字塔模型，我们认为环境规制是当下中国最
R2 0.775 595 F 值 143.433 2
0.796 954 141.954 2
0.786 203 113.384 4
D.W. 1.144 485
1.160 814
1.226 285
变量 产业创新产出一新产品产值（NPV）
MBI
-0.340 535*** -0.341 695*** -0.270 855*** （-3.886 569） （-4.332 768） （-3.013 853）
的实证结果，发现：过去十年，我国的环境规制政策并没有促进我国制造业提升产业创新能力。
关键词：波特假说；环境规制；产业创新
一、 引言
二、 环境规制与产业创新的互动机理
强大的产业创新能力是经济稳定高质量增长的核心
根据已有的产业创新动力机制文献，市场需求、技术
动力。 为了完成制造大国向制造强国的转变，我国提出了 资源、产业集聚、模块化发展四者结合成为产业创新的动
3、 实证结果分析。 用 Eviews 对创新变量 RD、PA、NPV 进行检验，其回归 模型如下： LnRDit =C +β1LnERit +β2LnMSit +β3LnCRit +β4LnMKit + β5LnLit+β6LnKit+εit LnPAit =C +β1LnERit +β2LnMSit +β3LnCRit +β4LnMKit + β5LnLit+β6LnKit+εit LnNPVit =C +β1LnERit +β2LnMSit +β3LnCRit +β4LnMKit + β5LnLit+β6LnKit+εit 根据回归检验，得到如下结论： （1）在不 考 虑 滞 后 的 情 况 下 ，环境 规 制 对 产 业 创 新 投 入 RD、专利申请数 PA、新产品产值（NPV）的影响为负，检 验结果分别达到 5%、1%、1%的高显著水平。 （2）在考 虑 滞 后 1 年 的 情 况 下 ，环 境 规 制 对 产 业 创 新 投入 RD、专利申请数 PA、新产品产值（NPV）的影响为负， 检验结果分别达到的 10%、1%、1%的显著水平。 （3）在考 虑 滞 后 2 年 的 情 况 下 ，环 境 规 制 对 产 业 创 新 投入 RD 的影响为负，但检验结果不显著。 环境规制对专 利申请数 PA、新产品产值（NPV）的影响为负，检验结果 都 达到了 1%的显著水平。 四、 结论和建议 由于制造业不仅占 GDP 比重最大，其排污量也最大， 选择制造业为研究对象，研究环境规制与制造业创新的关 系，结果表明：中国制造业案例不支持波特假说，即环境规 制对产业创新的投入以及产业创新的产出都有较显著的 负相关关系。 之所以出现这样的结果，原因是多方面的，主 要包括： （1）产业政策风险。 从中国的产业政策对产业发展态 势分析， 受到支持的产业往往过热发展最终导致产能过 剩； 而多数的其他产业则遭遇过冷的排挤导致创新断层， 资源的不平均分配以及资源利用的无效性。 各地方政府对 产业进行的保护与扶持政策又让市场的优劣淘汰机制缺 乏作用，LED 节能环保产业以及太阳能光伏产业都是很典 型的案例。 政府要重视产业政策风险，提高政策制定的科 学性和准确性。 （2）市场机制不健全。 实证结果显示，当市场需求增速 过快时， 产业倾向将资源投入到产能扩张或企业并购，以 竞争市场份额得到短期效益，而不倾向将资源投入于时效 长、风险高的产业创新之上。 必须通过完善制度体系来释 放和激发企业的创新动力，依靠市场的力量来调节资源投 入的收益与风险、通过知识产权制度激励产业的模块化发
投资人对企业经济绩效的判断会受企业环境绩效的影响， 拉动市场需求。
企业的环境绩效与经济绩效之间存在正相关关环境规制可促进企业
IMPRESS 研究表明：创新 的 产 出 类 型 受 政 策 影响 ，当 政 策 加强环境技术研发，能够积累技术资源。 环境规制的变化