内部审核控制程序

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第一章总则

1.目的

为落实公司所制定的食品安全质量管理体系得到持续、有效实施，及时发现问题并采取纠正与预防措施，维持食品安全质量系统运作的适宜性及有效性。

2.适用范围

适用于**公司各部门。

3.职责

3.1质量部

3.1.1编制《年度内审计划》并负责组织实施。

3.1.2组织、协调内审活动的展开。

3.1.3内部总结编制。

3.2受审核部门：应提供各项相关文件及质量记录等各项资源，配合审核小组的审核活动。

3.3食品安全小组组长/管理者代表

3.3.1核准内审计划。

3.3.2组织内审小组及指定内审组长。

3.3.3批准内部食品安全质量管理体系审核报告。

3.4内审员

3.4.1编制《核查表》。

3.4.2实施审核。

3.4.3负责执行内部食品安全质量管理体系的管理及纠正/预防措施追踪事项。

第二章内部审核流程

4.编制年度审核计划

4.1在质量系统建立并正常运作后，质量部体系专员每年3月份编制年度《年度食品安全质量管理体系内审计划》，保证每年的内审计划覆盖漯河泓一公司质量体系的各个要素，对公司各部门全年审核不少于两次。也可根据需要增加对质量系统某个要素或过程的审核。

4.2内审计划应明确审核的范围、频次和方法，详列内审的部门及预定审核月份等信息。

4.3内审计划的编写应兼顾到公司的生产、销售计划和淡、旺季的差别，在时间安排上事先征求各部门的意见，尽量做到合理并得到时间上的保证。同时，由于内审员均为兼职，对其审核内容的安排应考虑到专业限制、并尽量避开对本岗位的审核。

4.4审核计划须经管理者代表审批后方可生效，发至各部门负责人及相关内审员，如果需要变更，也必须经管理者代表批准。

5.成立内审小组

5.1内审员由质量系统相关部门主管提名，管理层批准。内审人员需经过外部或内部的质量管理体系知识培训、审核相关技能培训，评估结果合格后，方可成为正式的内审员独立进行审核工作。

5.2内审员要不定期地接受质量管理方面的培训，通过参加审核和接受培训，不断提高审核技能和对质量管理体系认知。

6.审核准备

6.1编制《内审质量审核计划》：质量部体系专员由《年度食品安全质量管理体系内审计划》制订月度内审实施计划，以确定月度审核时间表，审核的目的和范围、审核所涉及的部门、审核依据，至少提前3天通知被审核部门，受审核部门安排专人做好应审工作。

6.2编制核查表：根据受审核部门的质量体系文件，上次审核的不符合项、需要的质量记录，结合标准条款、相关的法律法规，编制《核查表》，有助于审核的连续性，为内审员编写报告提供关键信息和客观证据。

7.审核实施

7.1首次会议：开始文件审核和现场审核前，召开由内审小组成员、被审核方领导和主要被审核人参加的审核首次会议，以确认此次审核的目的、范围、方法和时间安排，对于内审的首次会议可以简化。

7.2文件和现场审核

7.2.1内审小组进行审核作业时，应本着公平、客观的原则，依据审核事项的具体事实提出符合或不符合的判决。

7.2.2执行审核时，被审核单位须由单位主管或指派代理人陪同审核小组进行审核工作，并尽力配合审核小组，提供所需的各项资源。

7.2.3审核员按审核日程表和检查表对受审核部门进行文件和现场审核，验证部门实施质量管理体系的符合性和有效性，收集审核准则有关的客观证据，形成审核记录。

7.3不符合项

审核完成后，内审员讨论确定不符合项。

7.4末次会议

审核结束后，召开末次会议，参加人员同首次会议，末次会议主要内容为：重申此次审核的目的、范围、方法，报告审核经过、《不符合项报告》内容等。

8.内审总结报告

8.1内审小组组长根据和被审核方沟通确认的结果，在文件和现场审核后一周内，由审核组长汇总审核结果，编写“食品安全质量管理体系内审总结报告”交食品安全小组组长/管理代表批准发

放。

8.2内审总结报告内容

8.2.1审核目的、范围、方法和依据。

8.2.2审核计划实施情况总结。

8.2.3不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度。

8.2.4存在的主要问题分析。

9.纠正/预防措施

9.1被审核部门须于三个工作日内提出对不符合项的纠正/预防措施及预计完成日期，并填入《不符合项报告》上的原因分析及纠正/预防措施栏后送回内审员处。

9.2内审组长应检查其纠正/预防措施是否符合要求，必要时可要求被审核部门重拟纠正/预防措施。

10.执行追踪

10.1内审小组针对《不符合项报告》所提出的预定完成日期，对纠正/预防措施进行追踪验证。

10.2验证的结果应记录在《不符合项报告》中。

10.3原审核人员因事未能执行验证时，应由内审组长或内审组长指派其它内审成员进行验证。

10.4执行验证时仍未改善或改善无效者，则应重新填写预定完成日期继续追踪。

第三章相关文件及记录附件

11.相关文件

无

12.相关记录

LHHY-ZL-10-02《核查表》

LHHY-ZL-10-01《会议签到表》

LHHY-ZL-10-03《不符合项报告》

修订记录

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