国家外汇管理局________行政处罚决定书(外汇检查行政执法文书)——(涉外事务,决定书)
2021年对公外汇业务从业资格开放测试答案
2021年对公外汇业务从业资格开放测试答案判断题1.广义的外汇市场泛指进行外汇交易的场所，甚至包括个人外汇买卖交易场所；狭义的外汇市场指以外汇专业银行、外汇经纪商、中央银行等为交易主体，通过电话、电传、交易机等现代化通讯手段实现交易的无形的交易市场。
对2.开展跨国公司外汇资金集中运营管理的企业中，未贡献额度的成员企业可以使用共享外债。
对3.跨国公司外汇资金集中运营管理净额结算是指主办企业通过国内外汇资金主账户集中核算其境内成员企业经常项目下外汇应收应付资金，合并一定时期内外汇收付交易为单笔外汇交易的操作方式。
对4.金融机构同业外汇存款账户的开立适用《境内外汇账户管理规定》。
错5.金融机构留存申报单证5年备查。
对6.办理服务贸易境内外汇划转业务，由划入方金融机构按规定审查并留存交易单证。
错划付方7.金融机构凭“登记类别”为“B类企业超额度”的《货物贸易外汇业务登记表》为企业办理付汇、开证或待核查账户资金结汇或划出时，无需进行电子数据核查。
对8.企业境外账户资金可以进行币种转换。
对9.金融机构发现已传送至外汇局的核查信息有误的，应及时与企业确认并修改信息。
对10.企业从境外收款（包括向离岸账户、境外机构境内账户收款）的，填写《境外汇款申请书》。
错填写《涉外收入申报单》11.境外资产变现账户的开立和关户均需要外汇局批准。
错12.境内居民企业向境外分公司投资，款项汇出应使用的国际收支申报代码621016（非法人投资款汇出）。
对13.境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出时，经办银行无需审核其原结汇凭证。
错14.境内债务人从事外保内贷业务，由发放贷款或提供授信额度的境内金融机构向外汇局资本项目信息系统集中报送外保内贷业务数据。
对15.境内债务人从事外保内贷业务，由债务人向外汇局报送外保内贷业务相关数据。
错15.银行应在办理境外放款专用账户开立或注销业务后及时向外汇局资本项目信息系统报送有关信息。
国家外汇管理局行政许可实施办法-国家外汇管理局公告2021年第1号
国家外汇管理局行政许可实施办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------国家外汇管理局公告2021年第1号为贯彻落实国务院深化“放管服”改革要求，规范外汇管理行政许可行为，国家外汇管理局对《国家外汇管理局关于外汇管理行政审批有关工作事项的通知》（汇发〔2015〕31号）进行修订，形成《国家外汇管理局行政许可实施办法》，现予印发，请遵照执行。
请你分局（外汇管理部）收到本通知后，立即转发辖内中心支局、支局予以落实，同时做好指导工作。
特此通知。
附件：国家外汇管理局行政许可实施办法国家外汇管理局2021年1月11日附件国家外汇管理局行政许可实施办法第一章总则第一条为规范国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）实施行政许可的行为，根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国外汇管理条例》和国务院有关规定，结合外汇管理工作实际，制定本办法。
第二条外汇局实施行政许可适用本办法。
第三条外汇局实施行政许可，应依照法定的权限、范围、条件和程序，遵循公开、公平、公正、便民、高效、非歧视的原则。
第四条行政许可应根据法律、行政法规等依法设立。
国家外汇管理局分支机构不得通过细分等方式变相或者擅自设立行政许可，不得超越职权办理行政许可。
第五条外汇局依法保护申请人的商业秘密和个人隐私。
行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、工作秘密、商业秘密或者自然人的隐私外，应当公开。
第六条国家外汇管理局建立政务服务网上办理系统（以下简称政务系统），推进行政许可电子化办理，实时提供行政许可事项受理条件和申请材料、办理状态和办理结果等信息查询服务。
申请人通过政务系统提出行政许可申请的，符合相关要求的电子申请材料、电子证照、电子印章、电子签名、电子档案与纸质申请材料、纸质证照、实物印章、手写签名或盖章、纸质档案具有同等法律效力。
中国人民银行、国家外汇管理局关于印发《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知
中国人民银行、国家外汇管理局关于印发《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行,国家外汇管理局•【公布日期】2021.01.19•【文号】银发〔2021〕16号•【施行日期】2021.02.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,外汇管理正文中国人民银行国家外汇管理局关于印发《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知银发〔2021〕16号中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，深圳市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范银行跨境业务管理，防范洗钱、恐怖融资及跨境资金非法流动风险，中国人民银行、国家外汇管理局制定了《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》，现印发给你们，请结合工作实际予以执行，并就有关事项通知如下。
一、中国人民银行及其分支机构依法履行反洗钱和反恐怖融资监督管理职责；国家外汇管理局及其分支机构结合工作职责做好配合工作。
二、银行业金融机构参照《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》规定，针对各项跨境业务制定全面、系统、规范的业务管理指引，并根据跨境业务管理要求及反洗钱和反恐怖融资相关规定，及时调整和修订，切实防范跨境业务洗钱和恐怖融资风险。
请中国人民银行分支机构将本通知转发至辖区内城市商业银行、农村商业银行、外资银行及其他从事跨境业务的反洗钱义务机构。
附件：银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）中国人民银行国家外汇管理局2021年1月19日附件银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）第一章总则第一条[立法目的和依据]为规范银行跨境业务管理，防范洗钱、恐怖融资及跨境资金非法流动风险，依据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国外汇管理条例》《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》等规定，制定本指引。
2023年初级银行从业资格之初级银行业法律法规与综合能力自我提分评估(附答案)
2023年初级银行从业资格之初级银行业法律法规与综合能力自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、1995年3月18日，第八届全国人民代表大会第三次会议正式通过了（）。
A.《中华人民共和国中国人民银行法》B.《中华人民共和国银行业监督管理法》C.《中华人民共和国反洗钱法》D.《金融机构反洗钱规定》【答案】 A2、成本推动型通货膨胀的根源在于社会总供给的变化，在商品和劳务的（）不变的情况下，因生产成本的提高而推动物价上涨。
A.市场B.需求C.结构D.预期【答案】 B3、下列关于骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的区别的说法不正确的是()。
A.骗取贷款、票据承兑、金融票证罪的犯罪主体包括自然人和单位，贷款诈骗罪的犯罪主体只是自然人B.骗取贷款、票据承兑、金融票证罪最高法定刑仅为7年有期徒刑，贷款诈骗罪最高法定刑可以判处无期徒刑C.骗取贷款、票据承兑、金融票证罪在主观上不要求行为人以“非法占有为目的”，贷款诈骗罪要求行为人必须以“非法占有为目的”D.骗取贷款、票据承兑、金融票证罪在主观方面可以是故意，也可以是过失，贷款诈骗罪要求行为人必须是故意【答案】 D4、公司应以其（）对公司债务承担责任。
A.认购的股份B.全部现金C.全部资产D.出资额【答案】 C5、如果某一金融机构希望通过持有的债券来获得一笔短期资金融通，则它可以参加（）市场。
A.同业拆借B.商业票据C.回购协议D.大额可转让定期存单【答案】 C6、商业银行的票据承兑业务属于( )。
A.表外业务B.中间业务C.信贷业务D.衍生产品业务【答案】 C7、《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》中规定：从2005年9月21日起，我国对活期存款实行按季结息，每季度末月的( )日为结息日，次日付息。
A.30B.15C.20D.25【答案】 C8、下列（）不是银行业从业人员的从业准则。
A.诚实信用、守法合规B.信息保密、熟知业务C.专业胜任、勤勉尽职D.保护商业秘密与客户隐私、公平竞争【答案】 B9、2012年6月8日，存款利率浮动区间的上限从基准利率调整为基准利率的()A.1.1倍B.1.2倍C.1.3倍D.1.5倍【答案】 A10、信用卡最主要的功能是（）。
外汇从业人员测试与竞赛复习题汇总
外汇从业人员测试与竞赛复习题一、单项选择题（18：0）1、机构申报主体在办理涉外收付款国际收支统计申报前，应申领（）。
A、组织机构代码B、工商营业执照C、特殊机构代码D、组织机构代码或特殊机构代码正确答案：D2、发生涉外付款的申报主体，应在提交《境外汇款申请书》或《对外付款/承兑通知书》的（）办理该款项的申报。
A、同时B、一个工作日c、m个工作日D、五个工作日正确答案：A3、纸质《涉外收入申报单》、《境外汇款申请书》、《对外付款/承兑通知书》的保存期限至少为（）。
A、6个月B、12个月C、24个月D、永久正确答案：C4、凡在境内银行任何一家网点首次办理涉外收付款业务的机构申报主体，应填写（）。
A、单位基本情况表B、涉外收付款业务申请书C、涉外收付款业务登记表D、授权协议正确答案：A5、国际收支统计间接申报中收/付款人常驻国别一般情况下不应为（）。
A、香港B、中国C、塞浦路斯D、离岸金融中心正确答案：B6、国际收支统计间接申报中交易对方为离岸帐户的国别应为（）。
A、其母公司国别B、代理公司国别C、子公司实际国别D、款项汇入/出方国别正确答案：A7、每日银行间即期外汇市场人民币兑美元的交易价可在中国外汇交易中心对外公布的当日人民币兑美元汇率中间价上下（）的幅度内浮动。
A、5%B、3%C、1%D、0.5%正确答案：D8、人民币兑欧元、日元、港币、英镑交易价在中国外汇交易中心公布的人民币兑该货币汇率中间价上下（）的幅度内浮动。
A、5%B、3%C、1%D、0.5%正确答案：B9、人民币兑马来西亚林吉特交易价在中国外汇交易中心公布的人民币兑林吉特汇率中间价上下（）的幅度内浮动。
A、5%B、3%C、1%D、0.5%正确答案：A10、外汇指定银行为客户提供当日美元最高现汇卖出价与最低现汇买入价之差不得超过当日汇率中间价的（）。
A、4%B、2%C、1%D、0.5%正确答案：C11、最高现钞卖出价与最低现钞买入价之差不得超过当日汇率中间价的（）。
国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知-[95]汇国函字第009号
![国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知-[95]汇国函字第009号](https://img.taocdn.com/s3/m/bb545107b6360b4c2e3f5727a5e9856a561226eb.png)
国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知（（９５）汇国函字第００９号一九九六年一月十五日）中国外汇交易中心：根据国务院《关于进一步改革外汇管理体制的通知》规定“银行间外汇市场由中国人民银行通过国家外汇管理局监督管理”的要求，为加强对外汇市场的监管，理顺我局与你中心的业务联系，现就明确业务监管范围，规范办公程序等有关事项通知如下：一、下列有关外汇市场的业务事项须报我局批准：１．中心章程及交易规则的制定与公布；２．分支机构的设立与撤消；３．交易方式的修改；４．交易币种及品种的增减；５．交易时间的变化；６．手续费收缴的规定；７．召集全国性外汇交易系统会议；８．对违反外汇交易规定的处罚。
二、每个季度你中心需向总局汇报一次市场运作情况。
三、下列有关外汇市场日常统计资料，须向我局及时报送：１．当日市场汇价行情表；２．当日银行间外汇市场统计报表；３．市场情况月报；４．每半年和全年的交易中心资金清算情况；５．我局要求报送的其它材料。
四、下列业务事项须向我局备案：１．交易会员的增减；２．交易系统因非正常情况造成故障需临时性变更交易方式、交易时间等。
五、我局负责日常协调、管理交易中心的业务部门是国际收支司。
上述三、四项要求报送及备案的材料直接与国际收支司汇价市场处联系。
——结束——。
国家外汇管理局行政处罚决定书(外汇检查行政执法文书)
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
（行政处罚决定：）
__________________________________________________________________________________________
国家外汇管理局________行政处罚决定书（外汇检查行政执法文书）
国家外汇管理局________行政处罚决定书
编号：
当事人名称（姓名、性别）：____________________________________________________________
组织机构代码（身份证件名称及号码）：__________________________________________________
你（单位）应当在收到本处罚决定书之日起十五日内，将罚（没）款缴至_____________________（开户名、银行账号）。逾期不缴纳罚没款的，外汇局将每日按罚（没）款数额的百分之三加处罚款，或者申请人民法院强制执行。
你（单位）对本行政处罚决定不服的，可以在收到本行政处罚决定书之日起六十日内向上一级外汇局申请行政复议。
__________________________________________________________________________________________
国家外汇管理局________协助调查账户通知书(外汇检查行政执法文书)——(涉外事务,通知书)
综合法律门户网站
国家外汇管理局________协助调查账户通知书
________（协助调查单位名称）：
兹因外汇检查工作需要，根据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十三条规定，特派我局外汇检查人员________（外汇检查人员姓名）前往你单位查询________（被查询人名称或姓名）的账户收支等情况，请予协助！
国家外汇管理局_____________
（盖章）
年月日
（第一联：此联为协助查询单位保留）
国家外汇管理局________协助调查账户通知书
编号：
（与协助调查账户通知书编号一致）
（第二联：此联由协助查询单位填写后，退通知机关保留。
）
来源:/ws/detail14152.html
法律家·法律法规大全提供最新法律法规、司法解释、地方法规的查询服务。
法律家。
国家外汇管理局行政处罚告知书(外汇检查行政执法文书)
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
对上述违法事实、 证据和拟作出的行政处罚决定，你（单位）可以进行陈述和申辩，并自收到本告知书之日起七个工作日内将书面意见递交我局，逾期将视同你（单位）没有不同意见（对符合《中华人民共和国行政处罚法》和《检查处理违反外汇管理行为办案程序》规定的听证条件的，应当告知当事人有要求举行听证的权利及逾期不提出申请将放弃听证权利）。
__________________________________________________________________________________________
（违反外汇管理行为的事实和证明：）
__________________________________________________________________________________________
检查处理违规的程序
检查处理违规的程序依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国外汇管理条例》，国家外汇管理局于1997年4月8日对外公布并施行了《检查处理违反外汇管理行为办案程序》（以下简称《程序》）。
《程序》的公布和实施，使外汇检查工作更趋于规范化、制度化和法制化。
检查处理违反外汇管理行为应严格按照《程序》的规定进行。
下面对《程序》的内容作出详细介绍。
一、基本原则为确保外汇管理局依法行使检查职权，保护当事人合法权益，外汇检查工作程序坚持以事实为根据，以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，惩罚与教育相结合的原则。
二、外汇检查的管辖权检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇管理局负责。
三、外汇处罚诉讼时效违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。
法律另有规定的除外。
四、行政处罚适用的法律情节1．当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：（1）主动减轻违反外汇管理行为危害后果的；（2）主动向外汇局坦白交代违法事实，积极配合检查、真诚悔改的。
2．当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：（1）主动消除违反外汇管理行为危害后果的；（2）受人胁迫有违反外汇管理行为的；（3）配合外汇局查处违反外汇管理行为有立功表现的；（4）违反外汇管理行为情节轻微的；（5）其他依法减轻处罚的。
3．违反外汇管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。
五、外汇检查的立案程序外汇管理局对通过举报、自查自报、其他外汇管理局及其他有关部门交办或移送、外汇管理局检查发现等渠道反映的违反外汇管理行为予以立案查处。
对属于其他行政机关管辖的，应及时移交有关行政机关处理；构成犯罪的，应移交司法部门，依法追究刑事责任。
六、外汇检查的实施1．检查人员执行公务时，应当出示“国家外汇管理局检查证”或本局介绍信。
检查应制发“检查通知书”，提前5天通知当事人。
2．询问当事人、证人和调查有关情况时，检查人员不得少于两人。
询问当事人应作好“调查笔录”。
国家外汇管理局行政复议程序
遇到行政法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>国家外汇管理局行政复议程序国家外汇管理局行政复议程序第一章总则?第一条为了防止和纠正违法的或者不当的外汇管理具体行政行为，保障和监督国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)依法行使职权，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本程序。
?第二条公民、法人或者其他组织认为外汇局的具体行政行为侵犯其合法权益，向有管辖权的外汇局提出行政复议申请，作为行政复议机关的外汇局受理行政复议申请、作出行政复议决定，适用本程序。
?第三条本程序所称的作为行政复议机关的外汇局(以下简称行政复议机关)，包括国家外汇管理局及其有管辖支局的分局、外汇管理部和中心支局。
?第四条行政复议机关办理行政复议案件时，依法履行下列职责：(一)决定受理或者不予受理行政复议申请;?(二)向有关组织和人员调查取证，查阅文件和资料;?(三)对当事人提起复议的内容进行审议，审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当，并作出行政复议决定;?(四)对外汇局违反本程序规定的行为依照规定的权限和程序提出处理建议;(五)依法对本级和下级外汇局制定的外汇管理规章以下的其他规范性文件的合法性进行审查，并作出处理决定;?(六)处理或者转送具体行政行为所依据的规定的审查申请;?(七)办理因不服行政复议决定提起行政诉讼的应诉事项;?(八)法律、法规规定的其他职责。
?第五条行政复议机关履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施。
?第二章行政复议范围第六条有下列情形之一的，公民、法人或者其他组织可以依照本程序申请行政复议：?(一)对外汇局作出的警告、通报批评、罚款、没收违法所得、强制收兑、责令改正、暂停或者停止办理结汇、售汇业务、暂停或者停止经营外汇业务、撤销外汇帐户等行政处罚决定不服的;?(二)认为符合规定申请办理进口付汇核销和出口收汇核销，外汇局没有依法办理的;?(三)认为符合法定条件，向外汇局申请许可、核准、登记、备案，以及其他申请外汇局审批、登记事项，外汇局没有依法办理的;?(四)认为外汇局的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权;?(五)认为外汇局其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
国家外汇管理局关于对违反外汇管理规定行为行政处罚中有关问题的通知
国家外汇管理局关于对违反外汇管理规定行为行政处罚中有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】1998.12.23•【文号】汇发[1998]107号•【施行日期】1998.12.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被：国家外汇管理局关于公布废止和失效的55件外汇管理规范性文件的通知（发布日期：2009年12月18日，实施日期：2009年12月18日）宣布失效国家外汇管理局关于对违反外汇管理规定行为行政处罚中有关问题的通知（１９９８年１２月２３日汇发（１９９８）１０７号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、深圳分局：今年７月，国家外汇管理局组织开展了全国外汇大检查。
到目前为止，第一批假报单案件已进入最后处理阶段，第二批假报关单案件已开始调查处理。
为做好以上工作，现就对违反外汇管理规定行为处罚过程中应注意的问题通知如下：一、案件调查处理１、查处以代理方式骗购外汇案件，由代理购汇企业所在地分、支局（以下简称分局）负责。
对委托方和代理方为同一省份的，要在查清骗购汇事实后，对当事人双方进行处理。
对委托方和代理方为异地省份，且无法查清委托方骗购外汇情况的，代理购汇企业所在地分局可先对代理购汇单位进行处理，保留对委托方给予行政处罚的追溯权。
２、严格掌握骗购汇企业主动交待问题时间界限。
对于１９９８年１０月３０日前，外汇局已经开始查处的骗购汇企业，即使其前来自首，也不属于主动交待问题的企业；对于骗购汇金额累计在５００万美元以下，骗汇企业（包括代理方和委托方）１９９８年１０月３０日以前主动交待问题，且外汇局尚未进行查处的案件，不论是Ｔ／Ｔ项下，还是信用证、托收项下的骗购汇案件，均按照《国家外汇管理局对累计骗购外汇金额在５００万美元以下、能主动交待问题的企业予以从轻处罚的决定》〔（１９９８）３７号〕文办理。
１９９８年１０月３０日之后前来主动交待，外汇局尚未掌握的问题，且能追回违法资金的，可视情况从轻处理。
银行柜员考试：外汇管理考试题库(最新版)
银行柜员考试：外汇管理考试题库（最新版）1、单选外汇局依法行政，严格执行“首问负责制”和（）。
A、“限期办理制”B、“二次终结制”C、“经办负责制”D、“限期办结制”正确答案：B2、单选单一企业当日累计结汇（江南博哥）额超过（）万美元的，银行应于业务结束的下一个工作日以传真形式向外汇局报送《资本金及资产变现帐户资金结汇情况备案表》。
A.20B.50C.100D.200正确答案：C3、单选营业准备工作主要包括开机签到、（）、请领重要空白凭证和现金、公布利率等。
A.打印临时轧账单B.请领尾箱C.核点现金和重要空白凭证账D.请领综合柜员尾箱正确答案：B4、单选境内居民个人向银行缴纳自费出境学习保证金的金额为（）人民币。
A、1000元B、2000元C、5000元D、10000元正确答案：B5、单选个人外汇业务按照（）区分为经常项目和资本项目个人外汇业务。
A、交易主体B、交易对象C、交易性质D、交易金额正确答案：B6、单选出口信用保险贸易融资业务中，我行/社融资期限为赊帐（付款）期限加两个月；发生出口信用保险范围内损失时，可以展期一次，展期期限不得超过（）天。
A、30，B、60，C、90，D、原期限。
正确答案：B7、填空题对境内居民个人购汇实行（），年度总额为每人每年万美元。
境内居民个人在年度总额内购汇的，凭本人真实身份证明并向银行申报用途后办理；超过年度总额购汇的，经银行审核外汇管理规定的真实需求凭证后办理。
正确答案：年度总额管理8、多选下列哪类业务可出具出口收汇核销专用联？（）A、转口贸易外汇收入B、资本金结汇C、从离岸账户收回出口货款D、出口保理项下出口货款正确答案：C, D9、单选境内机构和个人办理单笔等值3万美元以上（不含等值3万美元）下列哪些项目的外汇资金的对外支付，应向外汇指定银行提交《服务贸易、收益、经常转移和部分资本项目对外支付税务证明》。
（）A、境内机构发生在境外的进出口贸易佣金B、境外机构从境内获得的股息、红利、利润C、进口贸易项下境外机构获得的国际运输费用D、境内机构在境外发生的差旅费正确答案：B10、单选付汇提供的各项单据，金额存在差异，付汇金额依就（）原则确定.A.最大B.最小C.相等D.总金额正确答案：B11、单选以下四种作用，（）是信用证业务的作用之一。
外汇管理行政罚款裁量办法-汇综发〔2021〕68号
外汇管理行政罚款裁量办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------外汇管理行政罚款裁量办法第一章总则第一条为了规范外汇管理行政罚款自由裁量权，确保依法行政，防范执法风险和廉政风险，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称《条例》）相关规定，制定本办法。
第二条国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）应在《条例》处罚幅度内，按照本办法作出行政罚款处罚决定。
第三条外汇局实施行政处罚应遵循公正、公开原则。
外汇局实施行政处罚应遵循过罚相当原则，作出的行政处罚决定应与外汇违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
外汇局实施行政处罚应遵循处罚与教育相结合的原则，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。
对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。
第四条外汇局实施行政处罚按照法定不予处罚情节、法定从轻或减轻情节、较轻情节、一般情节、较重情节和严重情节的划分，适用不同处罚幅度。
第五条一个外汇违规行为同时具备多个量罚情节的，按以下规定作出行政处罚：（一）同时具备多类情节的，应依据各情节所对应的处罚幅度进行综合权衡后作出相应处罚；（二）同时具备多个同类情节的，不得根据多个情节作出超出该类情节处罚幅度的处罚。
第六条本办法仅对罚款进行规定，不影响其他行政处罚和措施的适用，需对当事人实施警告、没收违法所得、吊销业务许可证、责令停止经营相关业务、责令改正、责令限期调回外汇、责令予以回兑等《条例》规定的其他行政决定的，应遵照相关规定执行。
第七条外汇局实施行政处罚，应当按照《国家外汇管理局行政处罚办法》等相关规定办理。
国家外汇管理局行政处罚办法
国家外汇管理局行政处罚办法文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2020.09.18•【文号】国家外汇管理局公告〔2020〕第1号•【施行日期】2020.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理,行政处罚正文国家外汇管理局公告〔2020〕第1号为规范国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）行政处罚程序，保障和监督外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，国家外汇管理局制定了《国家外汇管理局行政处罚办法》（见附件），现予公布，自2020年10月1日起施行。
附件：《国家外汇管理局行政处罚办法》国家外汇管理局2020年9月18日附件国家外汇管理局行政处罚办法第一章总则第一条为规范国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）行政处罚行为，保障外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条外汇局实施行政处罚，应当遵循公正、公开的原则，以事实为依据，以法律为准绳，坚持处罚与教育相结合的原则。
第三条外汇局查处外汇违法行为，应当依据已经公布的法律、行政法规、部门规章和行政规范性文件，未经公布的，不得作为查处依据。
第四条查处外汇违法行为涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，应当遵守有关国家法律法规的规定。
第五条具有行政处罚权的外汇局应当按照本办法对外汇违法行为实施行政处罚。
法律、行政法规、国家外汇管理局另有规定的除外。
国家外汇管理局应当在官方网站公开具有行政处罚权的外汇局名单。
第二章管辖第六条查处外汇违法行为，应当由行为发生地的外汇局管辖。
第七条两个以上外汇局对同一外汇违法行为都有管辖权的，由最先发现的外汇局管辖。
外汇管制法律案例(3篇)
第1篇一、案情简介某市甲公司（以下简称“甲公司”）是一家从事进出口贸易的企业，成立于2008年，注册资本为500万元。
甲公司主要从事服装、鞋帽等商品的进出口业务。
2015年，甲公司为扩大业务规模，决定从国外进口一批原材料，价值100万美元。
甲公司按照我国外汇管理法规，向当地外汇管理局申请了外汇购汇手续。
然而，在甲公司提交了相关材料后，外汇管理局以甲公司涉嫌非法套汇为由，拒绝了甲公司的购汇申请。
甲公司不服，向某市中级人民法院提起诉讼。
二、争议焦点本案的争议焦点主要集中在以下几个方面：1. 甲公司是否涉嫌非法套汇？2. 外汇管理局的拒绝购汇决定是否合法？3. 如果甲公司涉嫌非法套汇，其法律责任如何？三、法院判决某市中级人民法院受理本案后，依法组成合议庭进行审理。
经过审理，法院认为：1. 关于甲公司是否涉嫌非法套汇的问题，法院认为，甲公司按照我国外汇管理法规，向外汇管理局申请购汇，并提交了相关材料。
在甲公司提交材料后，外汇管理局以涉嫌非法套汇为由拒绝购汇，但并未提供充分证据证明甲公司存在非法套汇行为。
因此，法院认为甲公司不涉嫌非法套汇。
2. 关于外汇管理局的拒绝购汇决定是否合法的问题，法院认为，外汇管理局作为我国外汇管理的主管部门，有权对外汇交易进行监管。
然而，外汇管理局在拒绝甲公司购汇时，并未充分履行法定职责，未提供充分证据证明甲公司存在非法套汇行为。
因此，法院认为外汇管理局的拒绝购汇决定不合法。
3. 关于甲公司涉嫌非法套汇的法律责任问题，由于法院认定甲公司不涉嫌非法套汇，故甲公司无需承担法律责任。
综上所述，某市中级人民法院判决如下：1. 撤销外汇管理局对甲公司的拒绝购汇决定；2. 外汇管理局应在判决生效后15日内，为甲公司办理购汇手续。
四、案例分析本案涉及我国外汇管制法律的相关规定，以下是对本案的进一步分析：1. 我国外汇管制法律体系我国外汇管制法律体系主要包括《中华人民共和国外汇管理条例》、《中华人民共和国外汇管理法》等法律法规。
G＊＊＊＊＊(义外管罚〔2021〕4号)
G*****(义外管罚〔2021〕4号)
【主题分类】外汇
【发文案号】义外管罚〔2021〕4号
【处罚依据】中华人民共和国外汇管理条例(2008修订)107240450000 【处罚日期】2021.10.26
【处罚机关】国家外汇管理局义乌市支局
【处罚机关类型】外汇管理局
【处罚机关】国家外汇管理局义乌市支局
【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物
【执法级别】区/县级
【执法地域】义乌市
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2021.11.05 14:01:57
行政处罚决定书文号义外管罚〔2021〕4号
违法主体名称G*****
有效身份证件号码（身份证、护
照等）
O245****
作出处罚决定的行政机关名称国家外汇管理局义乌市支局
处罚时间（时限）2021-11-11
违法行为类型《结汇、售汇及付汇管理规定》（银发〔1996〕210号）第三十二条
违法事实私自买卖外汇
处罚依据《外汇管理条例》第四十五条规定处罚类别警告、罚款
处罚内容给予警告，罚款0.26万元
处罚金额（万元）0.26
没收金额（万元）0.00
处罚决定日期2021-10-26
公示截止期2022-10-31
备注无
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
检查处理违规的程序
检查处理违规的程序依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国外汇管理条例》，国家外汇管理局于1997年4月8日对外公布并施行了《检查处理违反外汇管理行为办案程序》（以下简称《程序》）。
《程序》的公布和实施，使外汇检查工作更趋于规范化、制度化和法制化。
检查处理违反外汇管理行为应严格按照《程序》的规定进行。
下面对《程序》的内容作出详细介绍。
一、基本原则为确保外汇管理局依法行使检查职权，保护当事人合法权益，外汇检查工作程序坚持以事实为根据，以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，惩罚与教育相结合的原则。
二、外汇检查的管辖权检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇管理局负责。
三、外汇处罚诉讼时效违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。
法律另有规定的除外。
四、行政处罚适用的法律情节1．当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：（1）主动减轻违反外汇管理行为危害后果的；（2）主动向外汇局坦白交代违法事实，积极配合检查、真诚悔改的。
2．当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：（1）主动消除违反外汇管理行为危害后果的；（2）受人胁迫有违反外汇管理行为的；（3）配合外汇局查处违反外汇管理行为有立功表现的；（4）违反外汇管理行为情节轻微的；（5）其他依法减轻处罚的。
3．违反外汇管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。
五、外汇检查的立案程序外汇管理局对通过举报、自查自报、其他外汇管理局及其他有关部门交办或移送、外汇管理局检查发现等渠道反映的违反外汇管理行为予以立案查处。
对属于其他行政机关管辖的，应及时移交有关行政机关处理；构成犯罪的，应移交司法部门，依法追究刑事责任。
六、外汇检查的实施1．检查人员执行公务时，应当出示“国家外汇管理局检查证”或本局介绍信。
检查应制发“检查通知书”，提前5天通知当事人。
2．询问当事人、证人和调查有关情况时，检查人员不得少于两人。
询问当事人应作好“调查笔录”。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
国家外汇管理局________行政处罚决定书
编号：
当事人名称（姓名、性别）：
____________________________________________________________
组织机构代码（身份证件名称及号码）：
__________________________________________________
法定代表人或主要负责人（职务）：
______________________________________________________
地址（住址）：
________________________________________________________________________
（案件来源、检查和取证过程：）
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
（违反外汇管理行为的事实和证明：）
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
（当事人对行政处罚告知书、违反外汇管理行为事实、情节以及证据等情况的说明个意见：）
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
（外汇局对当事人说明和意见的认定：）
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
（拟作出行政处罚的法律依据：）
___________________________________________________________________________
_______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
（行政处罚决定：）
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
___________________________________________________________________________ _______________
你（单位）应当在收到本处罚决定书之日起十五日内，将罚（没）款缴至
_____________________（开户名、银行账号）。
逾期不缴纳罚没款的，外汇局将每日按罚（没）款数额的百分之三加处罚款，或者申请人民法院强制执行。
你（单位）对本行政处罚决定不服的，可以在收到本行政处罚决定书之日起六十日内向上一级外汇局申请行政复议。
国家外汇管理局_____________
（盖章）
年月日来源:/ws/detail14157.html。