第二十一章 经济增长和经济周期理论

第二十一章经济增长和经济周期理论一、经济增长1．经济增长与经济发展经济增长：通常被定义为产量的增加，产量既可以表示为经济的总产量，也可以表示为人均产量。

经济增长的程度可以用增长率来描述。

经济发展：经济增长是“量”的概念，经济发展就是“质”的概念。

经济发展不仅包括经济增长，而且还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构的总体进步。

经济发展是反映一个经济社会总体发展水平的综合性概念。

虽然高数值的增长率是经济发展的目标之一，但由于经济发展问题的复杂性，单纯的高增长率并不能代表经济发展的最优状态。

近年来，随着遍及世界的资源枯竭和环境污染，旨在避免不良后果的可持续发展的理论和实践日益受到重视。

2．经济增长与发展的一些实事第一个事实：国家间在人均收入方面，进而在生活水平方面存在着巨大差异。

第二个事实：经济增长率在国家间有显著的差异。

第三个事实：增长率并不一定长期保持稳定。

第二个事实和第三个事实形成的重要推论：一国在世界人均收入分布中的相对位置并非不变，各国均可以从穷国变为富国，反之亦然。

3．研究经济增长问题的方法有两种互为补充的分析方法：增长核算和增长理论。

增长核算试图把产量增长的不同决定因素的贡献程度数量化；增长理论把增长过程中生产要素供给、技术进步、储蓄和投资的互动关系模型化。

这两种方法构成了分析增长问题的框架。

二、增长核算1．增长核算方程产出增长=（劳动份额*劳动增长+资本份额*资本增长）+技术进步劳动份额：劳动收益在产出中所占的份额。

资本份额：资本收益在产出中所占的份额。

增长核算的结论：1）增长核算方程告诉我们：产出的增长可以由三种力量或因素来解释，即劳动量变动、资本量变动和技术进步。

换句话说，经济增长的源泉可以被归结为生产要素的增长和技术进步。

2）增长核算方程不仅被用于说明经济增长的源泉，还被用来衡量经济的技术进步。

当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并且有产出、劳动和资本增长的数据，经济中的技术进步可以作为一个余量倍计算出来，称为索洛余量。

2．经济增长因素分析美国经济学家丹尼森的结论：1）经济增长的因素分为两大类：生产要素投入量和生产要素生产率。

生产要素包括劳动、资本和土地，假设土地要素不变，则生产要素投入量包括劳动、资本存量的规模两个因素。

生产要素生产率是指产出与投入量之比。

包括资源配置状况、规模经济和知识进展及其他影响单位投入产量的因素。

总之，影响经济增长的因素可归结为六个：（1）劳动；（2）资本存量的规模；（3）资源配置状况；（4）规模经济；（5）知识进展；（6）其他影响单位投入产量的因素。

2）知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。

知识进展包括的范围很广：技术知识、管理知识、由于采用新知识而产生的结构和设备的更有效的设计、国内外有组织的研究、个别研究人员和发明家、简单观察和经验中得来的知识。

在明确技术知识的进展对经济增长的贡献基础上，强调管理知识的重要性。

技术知识和管理知识进步的重要性是相同的。

三、新古典增长理论1．基本假定和思路基本假定：（1）社会储蓄函数为S=sY，s是作为参数的储蓄率；（2）劳动力按一个不变的比率n增长；（3）生产的规模报酬不变。

思路：1）Y=F(N,K)——>Y/N=F(1,K/N) ——>y=f(k),y—人均产量，k—人均资本。

2）每个工人拥有的资本量k上升，每个工人的产量y也增加，但由于报酬递减规律，人均产量增加的速度是递减的。

3）在假定劳动力按固定比率n增长和不考虑技术进步的条件下，产出增长率就唯一地由资本增长率来解释。

4）资本增长率改变资本存量（明显），资本存量决定产出/收入（思路2已表明），产出/收入决定储蓄/投资（储蓄函数S=sY），储蓄/投资决定资本增长率（？），因此，考察资本增长率和储蓄/投资之间的关系。

以上均指人均量。

2．新古典增长模型的基本方程△k=sy-(n+ )ksy—人均储蓄；n—劳动力增长率；—资本折旧率；资本深化=人均储蓄-资本广化3．稳态分析新古典增长理论的稳态条件：sy=(n+ )k在新古典增长理论的框架内，稳态意味着：稳态分析的结论：1）在稳态时，△k=0，即资本深化为0，人均储蓄=资本广化，或者说人均储蓄恰好能够为不断增长的人口提供资本（设备）和替换折旧资本而不会引起人均资本的变化，从而不会引起人均产量的变化。

2）在稳态时，人均资本k和人均产量y均达到均衡值并维持在均衡水平不变，但总产量和总资本存量仍然增长，增长率为劳动人口增长率。

3）在均衡点A以左，即△k>0，经济中的人均资本k有上升趋势，k向均衡点的K A接近，在均衡点A以右，即△k<0，经济中的人均资本k有下降趋势，k向均衡点的K A接近。

当经济偏离稳定状态时，无论人均资本过多还是过少，都存在着某种力量使其恢复到长期的均衡。

4．储蓄率的增加结论：4）储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。

无论由于储蓄率增加导致均衡点如何变化，达到均衡后的稳态，人均资本k和人均产量y仍以不变的人口增长率n增长。

即稳态增长率不受储蓄率影响。

储蓄率的增加只有水平效应，没有增长效应。

因此，储蓄率或投资率高的国家通常比较富裕。

5．人口增长结论：5）人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平，进而降低了人均产量的稳态水平。

因此，人口增长率较高的国家通常比较贫穷。

6）人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。

6．资本的黄金律水平如果一个经济的发展目标是使稳态人均消费最大化，那么在技术和劳动增长率固定不变时，如何选择人均资本量？费尔普斯的结论被称为资本积累的黄金律，其基本内容是：若使稳态人均消费达到最大，稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率。

用方程来表示，就是：从资本积累的黄金律可知，在稳态时，如果一个经济中人均资本量多于其黄金律的水平，则可以通过消费掉一部分资本使平均每个人的资本下降到黄金律的水平；如果一个经济拥有的人均资本少于黄金律的水平则应缩减消费，增加储蓄。

7．考虑到技术进步的新古典增长理论y=f(k)y—按有效劳动平均的产量；k—按有效劳动平均的资本。

假定技术进步是外生给定的，以一个固定比率g来增长，则考虑到技术进步的新古典增长模型基本方程为：△k=sy-(n+g+ )k根据新古典增长理论，稳态时的人均产出增长率只取决于技术进步的增长率g，总产出增长率等于n+g。

只有技术进步才能解释生活水平（即人均产出）的长期上升。

四、内生增长理论1．基本模型Y=AKY——总产出，K——总资本存量，A——常量，衡量一单位资本所生产的产出量。

结论：1）新古典增长理论假设技术进步是外生的变量，当长期达到稳态时，经济的增长率取决于人口增长和技术进步的增长n+g，人均产出的增长率仅取决于技术进步的增长，而储蓄率只会带来总产出水平和人均产出水平的提高，它跟最终的经济增长率没有关系。

内生增长理论将知识看作是一种资本，而且是一种边际收益递增的资本，因此总资本存量K的边际收益是递增的。

资本存量的增加就只取决于储蓄率/投资率s的大小，则经济增长率的提高就取决于s的大小（假设折旧率不变，常量A不变）。

2）用数学公式解释，新古典增长理论，；内生增长理论，。

用图形解释，新古典增长理论的基本模型中的Y是一个边际收益递减的函数，导致这一函数曲线最终与(n+g+ )k直线相交。

内生增长理论基本模型中的Y=AK是线性增加的，不与相交。

3）是否存在资本的边际收益递减是新古典增长理论与内生增长理论的关键区别。

放弃资本边际收益递减的假设是否合理？答案取决于对K的解释。

如果K仅包括厂房与设备存量，则合理。

但内生增长理论假设K包括知识，假设知识是一种资本，存在边际收益递增。

其实在玩数学和文字游戏，就是K包括不包括知识的问题。

4）根据内生增长理论，能永久提高投资率的政府政策会使经济增长率不断地提高。

2．两部门模型结论：假设经济有两个部门，制造业企业和研究性大学。

长期增长是内生地增长的，因为大学的知识创造不会停止。

五、促进经济增长的政策1）鼓励技术进步：专利制度、对进行研究和开发的企业提供税收减免。

2）鼓励资本形成：鼓励储蓄和投资。

3）增加劳动供给：所得税减免、提高人力资本，提供教育、培训体系，鼓励人们利用这样的体系。

六、经济周期的含义与特征1．经济周期：又称商业周期或商业循环，是指国民总产出、总收入和总就业的波动。

繁荣、萧条、复苏、衰退。

2．特征：分为衰退和扩张两个阶段。

1）GDP：C、存货、企业生产、I。

2）就业：每周工作时间、失业率。

3）通货膨胀：原材料、原材料价格、工资和服务价格。

4）企业利润、股票、利率。

七、内因论：乘数——加速数模型1．乘数——加速数模型的基本思想1）企业通常根据销售量的变化决定投资量。

销售量、总产量、总收入与资本存量、投资量相关，为简化，假设资本存量K与产量Y之间有一个固定比率，称为加速数。

有公式：加速原理：在宏观经济学中，产量水平的变动和投资支出数量之间的关系被称为加速原理。

K是存量而Y是流量，所以一般假定>1，即产量（销售量）的增加会导致投资更大的增加。

2）投资数量的增加会通过乘数作用使收入增加，当收入增加时，人们会购买更多的物品，从而使整个社会的物品销售量增加；当销售量增加时，通过加速数的作用，会促进投资的更快地增加；而投资的增长又使国民收入增长，从而销售量继续增长。

如此循环往复，国民收入不断扩大，于是社会便处于经济周期的扩张阶段。

然而，社会资源是有限的，收入的增大迟早会达到资源所能容忍的峰顶，一旦达到经济周期的峰顶，销售量增长的停止会以为着投资量下降为零。

过程与扩张阶段过程一样，社会处于衰退阶段。

到了谷底，仍在营业的企业会感到有必要更新设备，增加投资，再上升。

3）边际消费倾向越大，加速数越大，政府支出对国民收入变动的作用越大。

因此政府可以鼓励消费以增加边际消费倾向、鼓励提高劳动生产率以提高加速数，也可以刺激投资。

投资i、收入y和消费c之间相互影响，相互调节，通过乘数和加速数的作用。

政府的固定支出，会引发乘数和加速数的作用使经济靠本身的力量自行调节，形成累积性的扩张和收缩局面。

只要政府对经济干预，就可以改变或缓和经济波动。

八、外因论：实际经济周期理论新古典宏观经济学的实际周期理论认为，宏观经济经常受到一些实际因素的冲击，其中最常见、最值得分析的是技术的冲击，该理论有代表性的论文都把技术冲击作为波动源。

实际周期理论强调的是，技术的变化是收入和投资变动的根源。