期货从业考试法律法规历年考试真题(判断题)
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-86
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-861、期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
2、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
【单选题】A.1/4B.1/3C.1/5D.2/3正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
3、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
4、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
5、期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
期货从业资格考试-法律法规模拟试题四
2010年11月期货从业资格考试博尼思教育网考前押题第四套一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号)1.具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3年B.5年C.8年D.10年2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日3.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月4.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）。
A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权围行使职权7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-85
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-851、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第三十三条会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
2、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。
【多选题】A.以个人名义代理客户从事期货交易B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易C.给客户提供期货交易方面的信息D.挪用客户的期货保证金正确答案:A、B、D答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》十二条。
期货公司的从业人员不得（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。
（二）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。
（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产。
（四）中国证监会禁止的其他行为。
3、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的( )。
【多选题】A.专业知识B.技能C.职业道德D.投资技巧正确答案:A、B、C答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条。
从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
4、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据（）的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。
【单选题】A.《期货交易条例》B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》正确答案:C答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。
5、一般单位客户的（）及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
【单选题】A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案:A答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
吉林 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)
吉林 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。
（单选题）A. 期货交易所B. 期货公司监事会C. 期货公司董事会D. 中国期货业协会试题答案：C2、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。
（多选题）A. 符合一定条件的期货公司B. 期货交易所非期货公司会员C. 期货市场机构投资者D. 期货市场个人投资者试题答案：C,D3、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。
（多选题）A. 责令停业整顿B. 取消从事交易所期货业务资格C. 指定其他机构托管D. 指定其他机构接管试题答案：A,C,D4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
（单选题）A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 住所地中国证监会派出机构D. 期货交易所试题答案：C5、期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
（多选题）A. 风险准备金B. 结算准备金C. 交易保证金D. 结算保证金试题答案：B,C6、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
（单选题）A. 变更期货公司业务范围B. 吊销期货公司营业执照C. 强制转让期货公司股权D. 注销期货公司期货业务许可证试题答案：D7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
（单选题）A. 适度B. 平均C. 效率D. 公开、合理、有效试题答案：D8、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。
（多选题）A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息试题答案：B,C,D9、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷 附答案
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效2、在我国设立期货公司，应当经（）批准。
A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2B、3C、5D、74、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户5、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2B、3C、5D、76、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。
A、3年B、5年C、15年D、20年7、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。
A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。
A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低9、现代意义上的期货交易起源于（）。
A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京10、下面关于投机说法错误的是（）。
A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作11、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
2020年期货从业资格证考试期货法律法规综合练习试题含答案
2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司2、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格4、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出5、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算7、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。
A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
期货从业资格考试期货法律法规历年判断真题精选
期货从业资格考试期货法律法规历年判断真题精选1．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
（）√2．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
（）√3．全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
（）√4．非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，可以通过各自的自有资金账户办理。
（）×【解析】非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
5．非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
（）√6．结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。
（）×【解析】结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
7．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
（）×【解析】全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
8．全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
（）√9．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
（）√10．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
（）√。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。
A.年度风险监管报表B.月度风险监管报表C.周风险监管报表D.日风险监管报表【答案】A【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定。
2、[题干]期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
A.10B.20C.30D.5【答案】A【解析】从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分诀定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日3、[题干]期货公司会员单位的下列措施正确的是()。
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.持续开展投资者风险教育C.完善期货经纪业务管理D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律【答案】ABCD4、[题干]期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15B.30C.45D.60【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
5、[题干]我国期货交易所会员应当是()A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
6、[题干]()对期货市场实行集中统一的监督管理。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-83
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-831、期货业协会依法对保证金安全实施监控。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
2、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
3、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
【单选题】A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会正确答案:A答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。
4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
【多选题】A.关于技术系统准备情况的说明B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明D.净资本等指标的计算表及相关说明正确答案:A、B、C、D答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。
【多选题】A.开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.交易技巧的辅导与培训正确答案:A、B、C答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
2、[题干]2006年9月，()成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A.中国期货保证金监控中心B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货投资者保障基金【答案】B【解析】中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道，完善资本市场体系、发挥资本市场功能，以及深化金融体制改革具有重要意义。
同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
3、[题干]期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量、成交价B.最高价、最低价与平均价C.开盘价与收盘价D.持仓量【答案】ACD【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
期货交易所不得发布价格预测信息。
4、[题干]期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员B.客户C.用货交易所D.期货保证金安全存营监控机构【答案】A5、[题干]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格【答案】D《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
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期货从业考试法律法规历年考试真题（判断题）
一、判断是非题(本题共20个小题。
正确的用A表示，错误的用B表示。
)
1．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。
（）
2．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
（）
3．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。
（）
4．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。
（）
5．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
（）
6．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。
（）
7．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
（）
8．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。
（）
9．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
（）
10．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。
（）
11．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
（）
12．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
（）13．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。
（）
14．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。
（）
15．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。
（）
16．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。
（）
17．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。
（）
18．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。
（）
19．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。
（）
20．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。
（）
二、答案解析
1．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
2．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。
3．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。
4．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
5．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
6．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
7．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。
8．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。
9．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。
10．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
11．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
12．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。
13．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。
14．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。
分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
15．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
16．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。
17．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
18．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。
可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。
19．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
20．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。