本核查表是根据《可操作性的HACCP体系规范》和国际食品法典.
3HACCP体系验证检查表(UL)
危害分析和预防措施
所有与产品或过程有关的从原料准备加工贮存和销售直至消费者使用以前可能发生的生物的化学的或物理的危害都必须被识别并形成文件
分八类产品进行了危害分析，所有原料、过程的危害已充分识别，在此基础上形成了不同类别产品的危害分析单
按照从原料准备直至消费者食用以前所有可能发生的危害以及它们对消费者健康的影响程度对危害进行定性定量的评估
已形成文件，祥见八大类产品的危害分析单和关键控制点判断树
推荐使用CCP判断树来确定关键控制点
运用CCP点判断树来识别和确定关键控制点，见相关记录
关键控制点运行证明
各项运行记录，如称量记录（含复称）、反应记录、肉类原料采购控制记录等
关键控制点运行偏离情况和纠偏情况
已制定相关文件，但体系运行至今关键控制点未发生偏离，所以无偏离情况和纠偏情况记录
关键控制点人员、设备、测量器具等运行前的确认和评估文件和记录
人员有培训考核记录、上岗证书，设备有性能确认记录，检测器具有检定证书
关键限值
对每个关键控制点确立关键限值并形成文件
已确立了每个关键控制点的关键限值并形成文件，祥见八大类产品的HACCP计划
确立关键限值的相关文件必须以文件的形式保存
确定关键控制点关键限值的依据已形成文件，祥见八大类产品的HACCP计划中的关键限值及操作限值的制定依据
原材料或加工过程发生显著改变时进行验证
《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今原材料或加工过程未发生显著改变，所以未进行验证
发现新的危害时进行验证
《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今未发现新的危害，所以未进行验证
验证的结果必须记录并予以HACCP体系持续改进
haccp内部审核检查表
HACCP内部审核检查表1. 引言HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Points）是一种食品安全管理系统，旨在确保食品生产过程中的危害得到有效控制。
内部审核是HACCP系统的重要组成部分，用于评估和验证HACCP计划的有效性和符合性。
本文将介绍HACCP内部审核检查表的编写和使用。
2. HACCP内部审核检查表的编写HACCP内部审核检查表是用于记录和评估HACCP计划的执行情况和符合性的工具。
以下是编写HACCP内部审核检查表的步骤：2.1 确定审核内容根据HACCP计划的要求和食品安全标准，确定需要审核的内容。
例如，包括原料采购、生产工艺控制、卫生和清洁、设备维护等方面。
2.2 制定审核问题根据审核内容，制定一系列问题，以评估HACCP计划的符合性和有效性。
问题应该具体、明确，并覆盖各个环节和关键控制点。
2.3 设计评分标准为每个问题制定评分标准，以便评估每个问题的符合程度。
评分标准可以使用数字或描述性词语，例如“符合”、“基本符合”、“不符合”。
2.4 编写检查表根据审核问题和评分标准，编写HACCP内部审核检查表。
检查表应包括问题、评分标准、评分结果和备注等栏目，方便记录和跟踪问题的处理情况。
3. HACCP内部审核检查表的使用3.1 审核准备在进行内部审核之前，需要进行充分的准备工作。
包括收集和整理相关文件和记录，例如HACCP计划、操作规程、监控记录等。
同时，确认被审核部门的相关人员的可用性和配合度。
3.2 进行内部审核根据HACCP内部审核检查表，对被审核部门进行现场审核。
审核人员应当客观、公正、严谨地评估被审核部门的HACCP计划的符合性和有效性。
同时，及时记录问题和评分结果，并与被审核部门进行沟通和确认。
3.3 问题整理和分析根据记录的问题和评分结果，进行问题整理和分析。
将问题按照重要程度和紧急程度进行分类，并制定改进措施和时间表。
HACCP内审检查表样本
7.4消毒水的浓度,应严格按规定配置.
5.5加工厂不得于有污染的区域,环境卫生应符合国家环保要求.
8.有毒化合物的标记,储存及使用.
8.4有毒化合物的使用,储存由专人6.2由专门场所,固定容器储存有毒化合物.
6.3对有毒清洁剂,不能污染食品，食品接触面和包装材料
4.实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？
5.重大的预防措施是否成为管理评审输入？
1.是否制定了文件控制程序？是否规定了文件控制范围？
2.是否对文件的批准,评审，更新,识别，发放，获取,作废等方面所需的控制做出了规定？
3.是否制定了记录控制程序？是否规定了记录控制范围？
5.是否规定各相关职能和层次的员工的培训和能力要求？
6.是否规定实施食品安全意识的培训要求？
1.公司的SSM方案是否识别与食品安全有关所有方案？
2.评估五大流程图或布置图是否合理,清晰？
4.2.4.2
4.2.4.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
4.4.1
4.4.2
可追溯性
CCP
关键限值
监视
文件和i己录控制
6.UHACCP计划是否包括把对成品及半成品的检验作为有效的验证程序？
P控制仪器是否按规定要求校准？
8.校准记录是否按要求填写（包括校准日期,校准使用的方法及其结果）？
9.计划内是否有核实HACCp计划,按照预期进行的程序,这些程序包括但不限于以下内容：监控程序：校准温度等测量设备:对产品取样包括微生物取样：检查监控记录：检查偏差记录和产品处理记录？
HACCP体系内审检查表（完整版）
HACCP体系内审检查表（完整版）HACCP体系内审检查表受审部门/管理者代表NO.1 条款检查内容审核方法记录或结果4.14.1.1 4.1.2.1 4.1.2.2 总要求的内容：1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进；2)是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必要的准则和方法；4）是否提供必要的资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等；食品安全方针的内容：1）是否确定体系所覆盖的产品和生产现场；2）方针和目标内容是否与食品安全要求相符；是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3）是否有并实施与外界的沟通程序；职责和权限:是否规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件;HACCP小组组长:是否任命一名,是否给予相应的职责和权限;询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件，询问管理者代表，查阅相关文件。
符合。
体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充分识别各个过程；确定了必要的准则和方法；提供了必要资源；具有监视、测量和分析的相关过程。
符合。
体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标内容与食品安全要求相符，抽查车间部分员工有个别人员对方针和内容了解不全面；有并实施与外界的沟通程序。
符合。
已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。
符合。
已任命HACCP小组组长，职责和权限明确。
4.1.2.3 4.1.3 4.5.1 HACCP小组:1）小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验的要求；2）是否有外部专家，其职责和权限是否规定并形成文件；管理评审：是否形成文件规定、有否实施、记录HACCP管理体系的保持的总要求的内容：是否通过与HACCP小组的沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化来定期更新、保持和改进HACCP管理体系；询问管理者代表，查阅相关文件。
询问管理者代表，查阅相关文件、记录。
食品安全标准体系标准规范HACCP中文版
食品安全体系规范（HACCP）目录：1.绪论2.应用范围3.参考文件4.术语和定义5.H ACCP体系要求5.1管理职责5.1.1方针5.1.2HACCP体系范围5.1.3任务、职责、权限5.1.4HACCP小组5.1.5资源5.1.6管理评审5.2产品信息5.2.1产品特征5.2.2预期用途5.3过程信息5.3.1步骤图5.3.2总体布局5.3.3过程控制和验证5.4必备程序5.5危害分析5.5.1危害识别5.5.2危害分析（风险）5.6控制方法5.6.1 特殊控制方法5.6.2通常控制方法5.7参数及其关键限值5.7.1关键过程、产品参数5.7.2目标值、操作限值和关键限值5.8监视和测量5.9纠正方法5.10确定5.11验证5.12文件和统计5.12.1文件和文件控制5.12.2统计6.附录Ⅰ：必备程序7.附录Ⅱ：“要求”和“HACCP实施指南”关系1绪论参考文件、法规及背景知识食品安全是一个全球关注问题。
不仅仅是因为食品安全关系到公众健康，还因为它对国际贸易有很大影响。
有效食品安全体系将所以设法确保食品安全性和适宜性。
现在，全世界已经有很多国家对食品安全性和适宜性进行立法，要求要求，任何食品企业、食品组织，不管是否赢利，不管是公共还是私人，全部必需实施HACCP法则，并应用在食品预备、加工、生产、包装、贮存、运输、销售全过程。
依据欧盟93/43/EEC法规对食品卫生要求，在欧盟范围内，全部食品经营机构，全部必需实施实施“HACCP”。
她们必需确保建立基于HACCP体系法规标准，有文件记载、能够识别、维持和评定合适安全程序。
联合国粮农组织/世界卫生组织下属国际食品法典委员会描述了一个包含HACCP七项标准在内系列步骤，用来指导HACCP体系利用。
同时，法典指出，在应用HACCP体系之前，还必需制订有一定卫生标准：在食品链任意步骤应用HACCP之前，全部必需依据法典实施食品卫生通常标准、法典中合适条款和食品安全法规。
HACCP检查表
●墙壁表面、隔板和地面采用不渗、无毒材料建造；
●墙壁和隔板的表面光滑；
●地面的建造充分马组排污和清洁需要；
●天花板和高架固定结构尽量减少积尘、水珠凝结及碎物脱落；
●窗户易于擦洗，安装窗户时尽量减少积尘，必要时还安装可拆卸、可清晰的昆虫防护屏蔽，甚至有时可将窗户固定；
●门的表面光滑、无吸附性并易于清洁，需要时可以进行消毒处理；
●直接与食品接触的表面，采用光滑、无吸附性材料制成，而且在正常操作的条件下，对食品、清洁剂无污染；
4.2.3临时或移动房屋及自动售货机
●房屋和结构物的地址、设计和建造避免食品污染和为害虫提供容身场所；
4.3设备
4.3.1总体要求
●与食品接触的设备和容器用无毒材料制成，保证可进行充分的清理、消毒及养护
●通过危害肥西，确定显著危害
●危害分析应包括以下方面：
a、有可能产生的危害和严重性
b、对危害的定性或定量的评价
c、考虑微生物的生存和繁殖
d、食品中毒素、化学和物理因素的存在和持久性
e、导致上述原因的条件
●HACCP小组针对每个危害采取控制措施
7、确定关键控制点
●针对显著危害、由HACCP小组确定CCP
●远离易受洪水威胁的地方；
●远离易受害虫侵扰的地方；
●有效消除固体或液体废弃物的地方。
4.1.2设备
●进行充分地养护和清洁；
●保证设备运转功能正常，达到预期性能；
●便于良好的卫生操作，包括卫生监测。
4.2厂房和车间
4.2.1设计和布局
●防止在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染
4.2.2内部结构及装修
保健食品经营许可现场核查表
不合格□
其他□
五
购销台账的检查
1、购货台账应如实记录保健食品名称、规格、数量、生产日期或生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容。
合格□
不合格□
其他□
2、销货台账应如实记录保健食品的名称、规格、数量、生产日期或生产批号、保质期、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。
合格□
不合格□
其他□
核查人员
姓名
工作单位
执法证编号
核查结论
根据《中华人民共和国食品安全法》、国家食品药品监督管理总局《食品经营许可审查通则（试行）》、《辽宁省食品经营许可审查细则》等规定，对你单位的人员管理、制度建立、场地要求、设备设施、索证索票、销售台账等要求进行了现场核查。核查意见如下：
核查结论：□合格□不合格
合格□
不合格□
其他□
Δ5、利用自动售货设备从事保健食品销售的，申请人还应当提供自动售货设备的产品合格证明、具体放置地点，经
营名称、住所、联系方式、保健食品经营许可证的公式方法等材料。
合格□
不合格□
其他□
四
食品安全制度的检查
企业应建立健全保健食品安全管理制度，包括健康管理制度和培训制度、食品安全管理制度、食品安全自检自查与报告制度、场所及设施设备消毒维修保养制度、进货查验和查验记录制度、陈列与储存、销售与服务、质量管理、投诉与召回等经营管理制度，制度悬挂上墙。
以上情况属实。
企业签字：签字日期：年月日
检查人员签字：核查日期：年月日
合 格□
不合格□
其他 □
一
人员管理
*1、有专职或兼职的食品安全管理人员（食品总监）。
合 格□
BRC 核 查 表
BRC 核查表1．HACCP体系2.2 质量方针描述2.3 质量手册2.4企业结构、职责与权限2.5管理承诺2.7管理评审最高管理层应按策划的时间间隔评审质量管理体系和ＨＡＣＣＰ体系的有效性。
评审应包括评价体系的适宜性、充分性和有效性以及识别变更的需求。
2.8资源管理最高管理层应提供实施和改进质量管理体系和ＨＡＣＣＰ体系所需的资源2.9内审企业应对体系进行内审以确保体系的有效运行2.10采购企业对任何影响产品安全、合法性和质量的采购过程实施监控，并确保产品符合规定的要求2.10.1供应商的评估和监控2.11文件要求企业应建立形成文件的程序证实产品符合要求并确保体系有效运行和过程受控所需的文件是适宜的。
2.11.1文件控制2.11.2标准2.11.3程序文件2.11.4记录保持2.13追溯性2.14突发事件的管理和产品的回收2.15消费者投诉企业的体系应包括对消费者投诉的管理。
3工厂环境标准3.1厂址厂址要进行设计以防止交叉污染并能生产出安全、合法的产品。
3.2厂区周围和地面3.3布局和产品的流程图建筑物和厂房应被设计、建造、保持以防止受到污染并符合相关的法律法规。
现场的建筑物和设备的配置应适合预期的用途。
3.4.3天花板／空中支架3.4.4窗3.7员工装备3.8产品物理和化学污染风险3.10废弃物的处理3.11昆虫控制企业应有责任尽可能降低杀虫剂的风险3.12运输4.1产品的设计与开发4.2产品包装4.3产品分析4.4隔离4.5储存周转4.6金属和外来物的检测4.8不合格品的控制企业应确保所有不符合要求的产品能被清楚的识别、标签和检疫。
5过程控制企业应证实对所有从事的操作实施了有效地控制。
5.1操作控制当原料、半成品或成品、加工过程、环境的物理和化学控制对于产品的安全，合法性和质量至关重要时，这一步要得到充分的控制、监控和记录。
5.2重量控制当产品为最终消费者所用时，企业应进行检查以证明包装物符合法国要求和任何附加的行业要求。
haccp内部审核检查表
HACCP内部审核检查表一、什么是HACCP？1.1 HACCP的定义HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Point）是一种食品安全管理体系，旨在通过预防和控制食品生产过程中的危害，确保食品的安全性。
1.2 HACCP的原则HACCP的实施基于七个原则：1.危害分析：对食品生产过程中可能出现的危害进行评估和分析。
2.确定关键控制点：确定在生产过程中必须控制的关键环节。
3.设定监控措施：建立监控措施以确保关键控制点的有效控制。
4.确定纠正措施：制定纠正措施以消除或控制发生的问题。
5.建立验证程序：验证HACCP计划的有效性。
6.建立文件记录：建立记录以证明HACCP计划的实施和有效性。
7.建立回溯体系：建立回溯体系以追溯食品的生产和流向。
二、HACCP内部审核的重要性2.1 为什么进行HACCP内部审核？内部审核是HACCP体系中的重要环节，它有以下几个重要作用：•确保HACCP计划的有效性和实施情况。
•发现潜在的问题和风险，及时采取纠正措施。
•提供可靠的数据和记录，以满足监管机构和客户的要求。
•促进持续改进，提高食品安全管理水平。
2.2 HACCP内部审核的步骤HACCP内部审核的步骤通常包括以下几个阶段：1.确定审核目标和范围：明确本次内部审核的目标和范围，例如审核特定生产线或某一阶段的食品生产过程。
2.制定审核计划：确定审核的时间、地点、参与人员等，制定详细的审核计划。
3.进行审核准备：收集和准备相关的文件和记录，熟悉HACCP计划和相关程序。
4.进行实地审核：按照审核计划，对相关食品生产过程进行实地审核，包括观察、访谈和记录。
5.汇总和分析数据：整理和分析审核过程中收集到的数据和信息，发现问题和风险。
6.提出改进建议：根据审核结果，提出改进建议和纠正措施，确保问题得到解决。
7.编写审核报告：根据审核结果，编写详细的审核报告，包括问题描述、改进建议和纠正措施。
HACCP检查记录表
1/5
观察说明
手的清 洗、消毒 及卫生间 设施的维
护
防止污染 物的危害
有毒化合 物的标 记、贮藏 和使用
员工的 健康虫害 控制
是否有每日卫生控制记录、定期的卫生控制记录和人 员培训记录？ 卫生间是否与更衣室、车间分开？ 卫生间设施和卫生是否良好？ 车间入口处、卫生间及车间内是否有洗手消毒设施？ 是否清洗消毒了卫生间，必要时进行修复？ 是否更换了洗手消毒设施和更换、调配了消毒剂？ 是否有卫生间设施干净卫生的每日卫生控制记录 所用的清洁剂、酒精、消毒剂和润滑油是否有合格证 明并单独存放保管？ 与产品直接接触的包装材料是否有供货方。是否有消 毒作业记录。 包装结束后是否按不同品种、规格、批次加以标识， 并存放于有温湿度控制设施的地方？ 生产用燃料（煤、油等）是否存放在远离原料和成品 的场所？ 车间是否通风良好，有无冷凝水？ 清洁剂、消毒剂、润滑油、酒精和包装材料的使用是 否有验收记录和每日卫生控制记录？ 生产加工中使用的所有有毒化合物是否有生产厂商 提供的产品合格证明或含有其它必要的信息文件？ 生产加工使用的有毒化合物是否在明显位置正确标 记，是否单独存放和由专人保管？ 是否严格按照说明及建议操作时使用有毒化合物？ 是否对无合格证明等资料的有毒化合物拒收？ 标记或存放不当的有毒化合物是否被纠正？ 有毒化合物的使用是否有记录？ 有毒化合物的标记、储存和使用是否有定期卫生控制 记录或每日卫生控制记录？ 标记或存放不当的有毒化合物是否被纠正？ 工作人员是否按规定体检？ 工作人员是否患有可能产品污染的传染病？ 是否将可能污染产品的患病人员调离原工作岗位或 重新分配其工作岗位或不许上岗？ 是否对未体检的工作人员进行了体检，是否对体检不 合格的工作人员调离原工作岗位或不许上岗？ 有无每日卫生控制记录或人员健康检查记录？ 加工车间、贮存库、物料库入口、窗户、通风口、排 水口等处是否安装防鼠蝇设施？ 生产加工企业是否定期灭除老鼠和害虫？ 是否完善了防鼠、虫的设施？ 是否有虫害控制设施的定期维护保养计划？ 是否定期捕灭鼠、虫？ 杀虫员是否经过相应的培训并持证上岗？ 有无灭蝇、防鼠的每日卫生控制记录和定期卫生控制 记录？
食品生产许可核查表
食品生产许可核查表1. 概述食品生产许可核查表是用来核查食品生产企业是否符合相关法律法规和标准要求的工具。
通过对食品生产企业的核查，可以确保其生产过程符合安全卫生要求，从而保障消费者的健康和权益。
2. 核查内容食品生产许可核查表的核查内容主要包括以下几个方面：2.1 生产场所核查生产场所是否符合相关卫生要求，例如是否有合适的通风设备、是否有灭火器材等。
2.2 生产设备核查生产设备是否符合相关安全标准，例如是否有保护装置、是否定期检修等。
2.3 储藏条件核查食品储藏条件是否符合相关要求，例如温度、湿度等。
2.4 卫生措施核查是否有采取必要的卫生措施，例如是否定期对生产设备和场所进行卫生清洁、是否有员工进行手部卫生等。
2.5 原料品质核查食品原料的品质情况，例如是否符合国家标准、是否有检验报告等。
2.6 生产记录核查食品生产企业是否有规范的生产记录，例如生产日期、产品批次等信息是否详细完整。
2.7 管理制度核查食品生产企业是否建立了相应的管理制度，例如质量管理制度、安全生产制度等。
3. 核查方法食品生产许可核查表的核查方法包括以下几个步骤：3.1 审查文件对食品生产企业的相关文件进行审查，例如企业的工商注册资料、食品经营许可证等。
3.2 现场检查对食品生产企业的生产现场进行实地检查，查看生产设备、生产场所、员工操作等情况。
3.3 抽样检测抽取食品样品进行检测，检测项目包括食品的营养成分、微生物指标等。
3.4 记录核查结果根据核查情况，将核查结果记录到核查表中，包括符合要求的项、存在问题的项等。
4. 核查结果对于核查员记载的核查结果，应根据实际情况进行客观判断和评价，判定是否符合食品生产许可要求。
5. 结论通过食品生产许可核查表的使用，可以有效地核查食品生产企业是否符合相关要求，及时发现和纠正问题，提高食品生产的安全和质量标准，保障消费者的健康和权益。
同时，食品生产企业也可以通过核查表检查自身的存在问题，及时进行改进和提升。
HACCP体系 内部审核文件检查表
1、是否有饲料生产用药控制规程？《饲料 无饲料生产用药控制规程 生产用药控制规程》《饲料生产用药记录》
餐饮业/零售 不合格控制程序应包括返工及不合格品处置要求，以确 /批发/食品 保对返工或再加工产品的处理、转售、捐赠、再补给或 代理/贸易 再利用的产品的完整性和合规性。 返工及 不合格品处 置
1、是否有不合格控制程序？ 《不合格控制程序》《不合格处置记录》
序号
HACCP要求
需要检查和询问的例子
关键不符合项
食品包装和 应建立系统性的控制措施，对含有商标的废弃物进行处 包装材料的 理，避免带有商标的印刷品误用、滥用。 生产-废弃物 管理
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1、是否有废弃物管理措施？ 2、对含有商标的废弃物如何进行处理？《 废弃物管理措施》《废弃物处理记录》
无废弃物管理措施
食品包装和 应建立、实施和保持产品污染预防控制规程，确保印刷 包装材料的 成品不与印刷半成品、返工产品及其他材料混合或混杂 生产-产品污 。 染 风险和 隔离
无不合格控制程序
1、是否有产品污染预防控制规程？ 《产品污染预防控制规程》
无产品污染预防控制规程
饲料生产-产 应根据相关法律法规，建立、实施和保持饲料生产用药
品污染
控制规程，防止饲料添加剂和兽药的非预期使用。
风险和
饲料和饲料添加剂的成分和使用应确保对饲养动物、人
隔离
体健康和环境无害，且所有成分的种类、名称应与产品
标签上注明的成分的种类、名称一致。
HACCP体系及其应用准则(国际食品法典委员会)
HACCP体系及其应用准则（国际食品法典委员会）1.前言1.1本指南制定了危害分析关键控制点（HACCP）的基本原则及实施指导，以帮助食品企业提高食品安全的管理水平，保证食品卫生质量，维护消费者利益。
HACCP的具体实施应结合食品企业生产经营的实际情况和具体条件。
1.2HACCP可以应用在整个食品供应链-从初级(原料)生产到最终消费。
并且应以健康危害方面的科学依据为导向进行实施。
HACCP的实施还有助于政府对食品安全的监督，并通过提高食品安全的可信度促进经济发展。
1.3HACCP的成功实施要求企业管理层及工作小组的充分支持和参与。
HACCP的实施相容于质量管理体系（例如ISO9000系列），是在质量管理体系下管理食品安全的一种系统方法。
1.4国家鼓励各类食品企业自觉实施HACCP管理，并对已经实施HACCP管理的企业进行指导和评价。
2.HACCP简介20世纪60年代初，美国的食品生产者与美国航天规划署合作，首次建立起了HACCP系统。
1993年，国际食品法典委员会（CAC）推荐HACCP系统为目前保障食品安全最经济有效的途径。
HACCP是以科学为基础，通过系统性地确定具体危害及其控制措施，以保证食品安全性的系统。
HACCP的控制系统着眼于预防而不是依靠终产品的检验来保证食品的安全。
任何一个HACCP系统均能适应设备设计的革新、加工工艺或技术的发展变化。
HACCP是一个适用于各类食品企业的简便、易行、合理、有效的控制体系。
3.定义本指南涉及的术语、定义如下：3.1危害分析(HazardAnalysis)：指收集和评估有关的危害以及导致这些危害存在的资料，以确定哪些危害对食品安全有重要影响因而需要在HACCP计划中予以解决的过程。
3.2关键控制点（CriticalControlPoint,CCP）：指能够实施控制措施的步骤。
该步骤对于预防和消除一个食品安全危害或将其减少到可接受水平非常关键。
3.3必备程序（PrerequisitePrograms）：为实施HACCP体系提供基础的操作规范，包括良好生产规范（GMP）和卫生标准操作程序（SSOP）等。
haccp内部审核检查表
haccp内部审核检查表一、引言HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Points）是一种食品安全管理系统，通过分析危害和关键控制点来保障食品安全。
内部审核是HACCP系统中至关重要的一部分，它有助于确保系统的正常运行和持续改进。
本文将提供一份HACCP内部审核检查表，以帮助组织执行有效的内部审核。
二、食品安全体系文件1. 确保食品安全体系文件与当前法规和标准相符。
2. 检查体系文件的更新日期和版本。
3. 确保所有相关食品安全文件的存档完整。
4. 检查培训记录以确保员工了解和遵守食品安全要求。
三、风险评估1. 在HACCP计划中，检查所有潜在的生物、化学和物理风险。
2. 核实已识别的危害列表，并检查其在风险评估表中的详细描述。
3. 确保已经为每个风险标识出合适的控制措施。
四、操作程序和工艺控制1. 检查操作程序，确保它们清晰、详细，并与实际操作一致。
2. 核实工艺控制参数是否符合法规和标准，并记录在变更管理表中。
3. 检查所有关键控制点（CCP），确保每个CCP的监测和记录程序都符合要求。
五、设备和设施1. 验证设备和设施是否适用于特定的食品加工过程。
2. 检查设备的维护记录，确保设备处于良好工作状态。
3. 核实设备的校准记录，确保测量设备的准确性。
六、培训和沟通1. 检查培训记录，确保员工已接受必要的食品安全培训。
2. 核查内部沟通记录，确保重要的食品安全信息已经传达给所有相关人员。
3. 检查培训计划，确保员工参加定期更新培训。
七、纠正措施和持续改进1. 检查纠正措施记录，确保所有的问题得到了及时和有效的处理。
2. 核实持续改进计划的执行情况，以确保食品安全体系的不断改进和优化。
3. 检查管理评审的记录，确保管理人员对食品安全体系的有效性进行定期评估。
八、总结HACCP内部审核检查表是确保食品安全体系有效运行的重要工具。
通过仔细检查食品安全文件、风险评估、操作程序和工艺控制、设备和设施、培训和沟通、纠正措施和持续改进等方面，组织能够持续改进食品安全管理，并确保符合法规和标准。
HACCP体系文件审核查检表
3.评审是否包括HACCP体系改进和更新的需要？
□ □
□
□
4.是否保持管理评审记录？
□
□
1.企业是否建立、实施验证、保持前提计划？
□
□
6.1前提计
划总则
2.前提方案是否包括：
a.人力资源保障计划？
b.企业良好生产规范？
□
□
□
□
C∙卫生标准操作程序？
□
□
条款
审查要点
7.2.3
预期用途
的确定
LHACCP小组是否在产品描述的基础上，识别并确定进行
危害分析所需的下列适用信息：
a）顾客对产品的消费或使用期望？
b）产品的预期用途和储藏条件，以及保质期？
c）产品预期的使用或使用方法？
d）产品预期的顾客对象？
e）直接消费产品对易受伤害群体的适用性？
f）产品非预期（但极可能出现）的食用或使用方式？
□
□
1.对最高管理者的管理承诺是否提出了要求？
□
□
2.最高管理者是否通过以下活动，提供建立和实施HACCP
体系所作承诺的证据：
5.1管理
承诺
a∙向企业传达满足顾客和法律法规对食品安全要求的重要
性？
b.制定食品安全方针？
□ □
□
□
C.确保食品安全目标的制定？
□
□
d.进行管理评审？
□
□
e.确保资源的获得？
行监控、判定？
□
□
4.是否保持关键限值确定依据和结果的记录？
□
□
条款
审查要点
Y N
文审记录
7.6 CCP的
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内部审核检查记录表完整内容
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内部审核检查记录表完整内容被审核部门：办公室序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注合格一般不合格严重不合格审核条款:1.1总要求1HACCP覆盖的产品范围是否明确？提问查手册管理手册明确HACCP覆盖的产品范围√2对食品安全管理体系的总要求是否明确?提问查手册管理手册明确食品安全管理体系的总要求√审核条款:2.1管理承诺3经营目标是否支持食品安全的要求查手册管理手册明确公司的经营目标支持食品安全的要求√4是否向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性查阅文件、记录制定法律法规和其他要求控制程序，有法律法规清单及培训记录和会议记录√5是否制定和颁发了食品安全质量方针和食品安全质量目标查手册管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测√量记录审核条款:2.2合规义务（新増）6公司是否制定合规义务的程序及对食品安全管理进行合规义务的评价查阅文件有程序文件√7公司是否对食品安全管理进行合规义务的评价查阅文件、记录有合规义务的评价表√审核条款:食品安全文化（新増）8公司是否制定食品安全质量文化的政策查阅文件有程序文件√9公司是否对食品安全文化进行评价分析查阅文件、记录未有食品安全质量文化计划及分析表X 审核条款:2.4食品安全质量方针10公司是否制定了明确的合理的食品安全方针和目标，并积极落实查手册座谈了解管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测量记录√审核条款:2.1职责和权限11公司是否制定了食品安全管理制度，规定各有关部门、人员的食品安全职责、权限和相查阅手册已制定公司的食品安全管理职责和权限√互关系。
12是否规了某领导负责公司的食品安全工作，该领导是否履行了其职责查阅手册座谈了解明确管理者代表负责视频安全工作√审核条款:4.2食品安全小组组长13是否有任命食品安全小组组长，以负责组织食品安全质量小组工作查阅文件有任命食品安全小组组长负责组织食品安全质量小组工作√14是否明确了食品安全小组组长的职责和权限查阅文件明确食品安全小组组长的职责和权限√审核条款:2.5.2沟通15公司是否建立、实施和保持有效的内部沟通安排。
HACCP体系核查表
HACCP小组如何评估危害发生的可能性？
4.7
危害分析时利用了什么信息?
4.8
对每个危害是否有适宜的预防措施?
4.9
这些措施能控制危害吗？这些预防措施是如何被确认的
4.10
这些预防措施与工厂的实际操作水平一致吗？
5.关键控制点– CCP
5.1
关键控制点是如何确定的? (检查支持性文件) ?
5.1.1
3.10
是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认?
4.危害分析和预防措施
4.1
HACCP小组如何进行危害分析的?
4.2
是否只识别了显著危害?
4.3
对于所有的危害是否在质上或量上做出评估？
是否对所有的原料和辅料（包括返工）进行了危害分析？
4.4
是否对所有的加工步骤进行了危害分析?
4.5
是否明确危害的类型/来源？
2.8
是否对保质期进行了说明？(在什么温度条件下?)
2.9
是否对产品的预期使用进行了说明?
2.10
是否明确适宜的消费者? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等)
2.11
是否对为了安全目的而采取的特殊方法进行了说明?
3加工流程图
3.1
加工流程图是否全面?
3.2
流程图中是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开）、包装程序、贮藏程序?
7.7.1
如何对监控人员进行培训的?
7.8
是否有过程控制记录证明每天的加工处于控制中?
7.8.1
记录与描述的活动是否一致？
7.8.2
监控记录被指定的负责人复核了吗?
8.纠正措施
8.1
是否有纠正措施程序?
haccp体系检查表.doc
20
7.4关键控制点(cpp)的确定7.5关键限值（critical limit)的确定7.6CPP的监控7.7建立关键限值偏离时的纠偏措施
1查其关键控制点确定的合理性，关键控制点一般包括以下四点：1）生鲜乳、乳粉等原料的接收与贮存（控制化学危害）；主要控制农残、药残、重金属等；企业应定期送检，由具有相关资质的机构出具检验报告，关键限值应能满足相关原辅料卫生标准的要求，检查验收记录；
4对其他原辅料、添加剂和直接接触乳制品的包装材料等建立安全卫生保障制度．采购的产品应来自获得生产许可证的企业．并符合有关质量卫生标准。
HACCP体系检查表
序号
检查内容（标准条款）
检查重点及方法
备注
13
6.6维护保养计划
1企业是否制定了基础设施维护保养计划，该计划能否满足保持良好状态和防止对产品染的要求。
a关注化学品的管理：领用及使用
b关注生产现场是否有冷凝水、墙皮等杂物
c生产现场是否使用防爆灯或设防护罩
d生产人员是否戴首饰等异物工作
6正确标注、存放和使用各类有毒化学物质；
a是否形成有毒化学物质一览表并明确其特性；
b有毒化学品是否标识清楚，双人双锁；
c领用记录是否清晰无误
7保证与食品接触的员工的身体健康和卫生；
3
必备的体系文件
HACCP体系文件应包括：
a形成文件的食品安全方针;可包含在手册中
b食品安全手册；
c标准所要求的形成文件的程序；文件控制程序、记录控
制程序、内部审核控制程序
d 8个前提计划：人力资源保障计划、企业良好生产规
范（GMP）、标准卫生操作程序（SSOP）、原辅料和直接接
l查是否制定原辅料、直接接触食品的包装材料供方相应的评价准则，并定期评价供方保障提供产品安全卫生的能力：关注提供包装标识所用油墨供方的管理；
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是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认?
4.危害分析和预防措施
4.1
HACCP小组如何进行危害分析的?
4.2
是否只识别了显著危害?
4.3
对于所有的危害是否在质上或量上做出评估？
是否对所有的原料和辅料（包括返工）进行了危害分析？
4.4
是否对所有的加工步骤进行了危害分析?
4.5
是否明确危害的类型/来源？
9.3
是否规定了职责、权限、方法、频率以及评估形式?
9.4
验证的频率和方法是否充分以确保HACCP体系的运行正常和有效以及符合相关法规的要求？
9.5
如何进行HACCP计划的首次确认？
9.6
验证程序是否包括对记录的复核?
9.7
是否对CCP失控和产品处置进行定期复核?
9.8
验证人员是否经过培训?
9.9
是否包括对消费者投诉的评估?
7.7.1
如何对监控人员进行培训的?
7.8
是否有过程控制记录证明每天的加工处于控制中?
7.8.1
记录与描述的活动是否一致？
7.8.2
监控记录被指定的负责人复核了吗?
8.纠正措施
8.1
是否有纠正措施程序?
8.2
有什么证据证明当CCP发生偏离时采取了有效的纠正措施?
8.3
是否指定部门或负责人采取纠正措施并明确其职责和权限?
2.8
是否对保质期进行了说明？(在什么温度条件下?)
2.9
是否对产品的预期使用进行了说明?
2.10
是否明确适宜的消费者? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等)
2.11
是否对为了安全目的而采取的特殊方法进行了说明?
3加工流程图
3.1
加工流程图是否全面?
3.2
流程图中是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开）、包装程序、贮藏程序?
4.6
HACCP小组如何评估危害发生的可能性？
4.7
危害分析时利用了什么信息?
4.8
对每个危害是否有适宜的预防措施?
4.9
这些措施能控制危害吗？这些预防措施是如何被确认的
4.10
这些预防措施与工厂的实际操作水平一致吗？
5.关键控制点– CCP
5.1
关键控制点是如何确定的? (检查支持性文件) ?
5.1.1
10.4
如何控制文件的发行和更新？
10.4.1
所有文件是否现行有效?
10.5
是否有相关的法规、标准？
10.6
如何控制文件的修改?
10.7
记录易于评估吗?
10.8
HACCP记录是否清楚地编号?
10.9
是否在考虑到组织的规模和实际情况下制定的文件和记录保持程序
10.10
如何保持HACCP记录以防损坏和丢失？
7.1.5
CCP表格是否正确填写?
7.1.6
监控频率是否充分?
7.2
是否有监控程序被持续执行的证据?
7.3
监控设备状态如何?
7.3.1
监控设备的校准是否很充分?
7.4
是否有符合统计原理的抽样计划进行确认?
7.5
是否明确产品的标识以确保发生偏离时产品可追溯?
7.6
发生偏离时是否采取了纠正措施?
7.7
是否确定了各监控人员的职责?
1.11
2.产品说明
2.1
是否对产品或类似产品进行了详细说明？
2.2
是否对关于产品安全的条件进行了说明？（如PH、AW等）
2.3
是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行了详细说明?
2.4
是否对包装形式进行了说明？
2.5
是否对贮存条件进行了说明？
2.6
是否有标签说明？
2.7
是否对销售方式进行了说明?
9.10
是否及时更新HACCP控制方面信息?
9.11
是否对卫生监控程序定期进行验证?
9.12
如何及多久进行一次内审？（参见程序15-内审）
9.13
如何利用验证结果来改进体系?
10.文件和记录保持程序
10.1
组织遵循什么制定体系管理文件？
10.2
体系文件是如何被控制的?
10.3
文件在发放前是否经过受权？如验证程序文件
1.4
是否建立了HACCP小组？
1.5
HACCP小组由哪些成员组成?
1.6
HACCP小组成员是否都受过相应的培训?
1.7
是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？
1.8
是否明确HACCP小组成员的职责和权限?
1.9
HACCP小组成员的知识水平如何？(检查培训证书、资格、经验等)
1.10
HACCP小组组长是如何协调HACCP小组工作的?
本核查表是根据《可操作性的HACCP体系规范》和国际食品法典委员会编制的《HACCP体系应用指南》而制定的。为确保审核的完整，审核时还要应用垂直性/平行性法规为依据。
1.管理保证
1.1
有什么证据证明管理层实施了HACCP体系？
1.2
企业是否制定了食品安全方针?
1.3
HACCP计划如何制定?此计划是否涵盖了加工过程中与食品安全相关的各个方面？
是否使用过判断树?
5.1.2
是否正确地使用了判断树?
5.1.3
是否建立了所有的必要的关键控制点？
5.2
如何说明不用关键控制点控制的危害?
6.关键限值
6.1
每个关键控制点是否都建立了关键限值?
6.1.1
关键限值是如何设定的?
6.1.1
有证明材料吗? (国家/国际标准、相关法律法规要求、实验数据、参考文献等)
3.3
工艺流程图制定后是否有变化？
3.4
加工或产品参数改变时，HACCP小组如何获得这些信息?
3.5
这些变化是如何被记录和核准的?
3.6
在发生的变化被实施以前是否与HACCP小组讨论过？
3.7
是否有返工情况？包含在工艺流程图中吗？
3.8
是否有加工延迟？
3.9
在流程图上是否提供了足够的关于产品安全的条件（如温度、PH等）
6.1.2
如何确认关键限值可以预防可能发生的危害？
6.2
如何区别关键限值和操作限值?
6.3
关键限值的设立符合的实际操作水平吗？
7.监控程序
7.1
是否建立程序?
7.1.2
必要时，是否评估监控程序的可靠性?
7.1.4
所有的CCP是否都使用了监控表格?
10.11
HACCP记录保持多长时间?
11.培训
11.1
是否有识别培训需要的程序?
11.1.1
是否对员工的表现进行评估?
11.2
是否有培训计划?
11.3
利用了什么样的资源进行培训?
11.4
企业中有多少人经过了HACCP基本原理和相关法规的培训？
8.4
不合格品是如何处理的?
8.4.1
处理不合格品有明确的记录吗?
8.5
如何处理受到影响的产品？
8.6
所采取的纠正措施是否记录?如何验证纠正措施的有效性？
8.7
当关键控制点反复发生偏离时，是否考虑对加工或HACCP计划进行调整？
9.验证程序
9.1
是否建立了明确的和适宜的验证程序?
9.2
这些验证程序是如何相互联系的?