公共政策笔记整理

第一章绪论第一节公共政策的含义一、为什么要研究公共政策（1）研究公共政策的缘由主要表现在科学、专业和政治三方面P3二、什么是公共政策（1）政策的含义P8三、全民公决：公共政策重要的表现形式四、公共政策的概念梳理五、公共政策的作用P11（1）导向功能（2）管制功能——积极性和消极性（3）调控功能（4）分配功能第二节“公共”概念透视一、公共物品P15特征表现：不可分割性、非排他性，“灯塔效应”。

准公共物品。

二、公共职能P18 政治、经济、文化、社会职能。

基本公共服务均等化三、公共问题四、公共利益P19 含义。

基本标准——公共性、合理性、正当性、公平性五、公共权力P20 含义。

对私人权利而言，“法无禁止即自由”；对公共权力而言，“法无授权即禁止”六、公共秩序七、公共治理P23第三节公共政策的分类一、实质性政策和程序性政策P24 含义二、分配性政策和再分配性政策P25 含义。

再分配政策的缺点、包括……三、管制性政策和自我管理性政策P27 含义。

自我管制性政策——行业委员会四、物质性政策和象征性政策P27 含义。

五、涉公政策和涉私政策P29 含义第四节政府收入与政府支出一、政府收入P30税收收入（主要）、债务收入、国有企业运营收入、国有财产收入、行政司法收入、其他收入二、政府支出三、公共政策范围P33四、财政是国家治理的基础和重要支柱P35五、政府支出相关理论瓦格纳法则、梯度渐进增长论、经济发展阶段论、非均衡增长理论、官僚预算最大化模型、财政幻觉假说、选举权扩大增长论、公共决策中的“排队”理论第五节政府失灵与市场失灵一、政府失灵P37含义。

缺点。

表现形式——政府内部性与政府扩张、政府寻租（缺点）、信息不完全和不对称、政府俘获、决策失效、供给低效（原因）二、市场失灵P40含义。

原因——不完全竞争（市场垄断）、外部负效应、信息不对称三、契约失灵四、志愿失灵p42 缺陷：慈善不足、非政府组织往往存在家长作风、非政府组织的业余性、非政府组织的局限性五、社会失灵P43（1）三大模型：公地悲剧、囚徒困境、集体行为的逻辑（2）群体非理性：邻避效应、从众效应、搭便车效应、旁观者效应、广场效应、马太效应、黑洞效应、暴民政治第二章政策分析第一节政策分析的基本含义一、政策分析的由来P53二、政策分析的含义P54 含义。

政策理论。

三、政策分析的基本特征P55理论与实践的结合、复杂的学科背景、多架构的研究方法、广阔的研究领域四、政策分析的基本内容P56 政策问题、政策内容、政策结果、政策价值、政策结构五、政策分析的作用P57 政策问题认定、政策目标确定、政策方案选择、政策资源配置、执行计划拟定六、政策分析的意义P58第二节政策分析的局限与陷阱一、政策分析的局限P59政府权力的限制、问题认识上的分歧、人文研究的设计限制、人类心理和行为的复杂性、社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的有限性二、政策分析的陷阱P61墨守成规、生搬硬套、贻误时机、一知半解、手忙脚乱、反复无常、脱离政治第三节政策分析的类型一、分析倡议两分论P62 托马斯·戴伊。

政策分析与政策倡议的区别二、研究型分析与快速分析P63含义。

特点。

快速分析的基本步骤——确认政策问题、建立评估标准、提出备选方案、评估备选方案、展示备选方案、监测政策执行三、信息转换分析模式中的分析类型P66前瞻性分析与回溯性分析；规范性分析与描述性分析（应然与实然）；问题发现与问题解决；综合分析与分段分析四、面向大政方针的政策分析第四节政策分析的基本步骤一、定义问题P69 方法：类别分析法、类比分析法、假设分析法二、收集证据P70 首要工具就是互联网，其他途径三、分析原因P71 鱼骨图四、评估政策五、开发方案六、结果预测P74 含义。

步骤——收集资料、确定方法、计算和分析、评估结果七、择优选择P75 可行性（优先）、有效性第五节内容分析：词频统计与公共政策焦点党的十八届三中全会公报、《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》、美国的总统竞选辩论第六节政策分析人员与思想库一、政策分析人员（1）谁是政策分析人员P77（2）人们在哪里可以发现政策分析人员的身影：大学、独立的研究机构和思想库、部内制政策部门、压力集团和院外活动团体、党内制政策部门、自由职业的政策咨询人员P78（3）政策分析人员的专业背景和学术取向是什么二、思想库P78（1）思想库的作用：生产思想、教育公众、汇集人才（2）思想库的特征（3）思想库的类型：官方思想库、半官方思想库、民间思想库、国际思想库第三章政策理念、政策主体与政策环境第一节政策理念生命至尊；公平正义（公平、效率）；民主为用（1个与49个）；法治优先；宽容为怀；诚信至上；自由为体；民生为天；以人为本；和而不同P82第二节政策主体一、官方决策者：立法机关、行政决策者、行政执行机关、法院P96二、非官方参与者：利益集团、政党、公民个人（公民参与政策过程的途径）、大众传媒、思想库P99第三节政策环境一、环境与生态二、公共政策与政策环境的关系P104三、政策环境的构成因素：地理、经济、政治传统与政治文化、社会变迁、国际环境P104第四章政策模型及相关理论第一节模型概述一、什么是模型：具体；抽象P112二、模型的风险三、如何分辨模型的有效性：排列并简化现实、认定重要层面、符合社会现实、提供有意义的沟通、指导调查与研究、提出一定的解释P115第二节政策模型——公共政策的分析途径一、传统理性模型：决策追求最优解P117 最优选择具备5个条件；问题二、有限理性模型：决策追求满意解P121（1）有限理性的行为表现——情报活动、设计活动、抉择活动（2）次优决策涉及的基本问题——有限目标、期望水平、搜索方法（试探、随机、折中、效益方法）三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正P123特点。

“摸着石头过河”四、团体迷思模型：源自凝聚力的群体狂想症P126 ——希特勒（1）诱发团体迷思的前置因素（2）团体迷思的表现形式（3）团体迷思对团体决策过程及结果的影响（4）团体迷思的防范五、精英理论：政策是精英们价值偏好的反映P129 基本观点六、制度理论：政策是组织的产物P131 含义。

特征。

七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择P132 含义。

“智猪博弈”八、团体理论：政策是团体利益的平衡P136 含义。

“羚羊与狮子”九、系统理论：政策是政治系统的输出P137 含义。

十、生命周期理论——社会问题的出现；社会问题的确认；政策议程的建立；政策规划；政策方案的执行；执行效果的评估；政策调整与改变；政策的终结P138第三节政策分析的相关理论混合扫描理论P140 批判性理论P141 实验性理论P142 取舍理论P143政策系统说——信息子、咨询、决策、执行、监控子系统P144中国古代政策观——儒家的中庸之道、道家的无为而治、墨家的理性推理、法家的系统理念、兵家的知变战术P144第五章社会问题与政策议程第一节社会问题一、社会问题的产生P153二、社会问题的类型P154 过失性社会问题、结构性社会问题含义三、社会问题理论P156 社会冲突论、社会越轨论、社会解组论、社会标点理论、手段一目标论、社会分层理论四、社会问题的特征P161社会问题是一种客观条件、社会问题是一种主观主义、社会问题受价值判断的影响、社会问题是关系到大多数人的问题、社会问题的形式具有阶段性特征、社会问题多带有系统性特征五、社会问题的比喻：急性病、慢性病、自愈性、晚期、先天性疾病、不治之症、医源性疾病、食源性疾病六、社会问题的阶段性分析方法P166第二节政策问题的确认一、问题察觉P168 含义二、问题界定P169 3步骤三、问题描述P171 含义第三节政策议程的建立一、政策议程的类型（1）公共议程与政府议程：含义P172（2）外在创始型、内在创始型与政治动员型——以政治诉求的主体为标准（3）实质性议程与象征性议程：含义P175二、政策议程建立的条件：私人诉求、团体推动、领袖因素（南方谈话）、体制功能、传媒作用、问题本身P176三、政策议程的触发机制（1）触发机制的影响因素：范围、强度、时间（2）触发机制的类型：内在——自然灾害、经济灾难、技术突破、生态变迁、社会变迁；外在——战争行动、地区与国际冲突、经济对抗、新式武器与力量失衡P182四、政策议程与突发事件：某种危机或惊人事件、抗议活动（包括使用暴力手段）五、政策议程建立的障碍：政治原则的偏离、价值体系的排斥、政府体系的封闭、承受能力的超重、表达方式失P186第六章政策规划第一节规划原则：信息原则、系统原则、预测原则、客观原则、智囊原则、优化原则、务实原则、兼听原则、时效原则P189第二节思维方法：经验思维、逻辑思维、直觉思维、创新思维、思维定式、逆向思维、创新方法——头脑风暴法（4原则）、综摄法、零起点法、NM法、等价变换法、角色互换法P197第三节政策规划程序一、政策目标的确定（1）如何确定政策目标（2）区分价值前提与事实前提：价值前提——事实因素、价值因素；事实前提二、政策方案的设计政策方案的含义P214（1）战略与战术（2）方案设计的步骤：轮廓设想、细部设计（3）方案设计的内容及要点：5W1H、12大要点P216（4）方案的来源及寻求方法（5）方案开发的理性基础三、预测性分析（1）预测的形式：推断、预言和猜测P220（2）预测的局限（3）预测的方法：专家会议法——优点、局限P222；德尔菲法（设计要求、一般程序）；投入—产出分析法；时间序列法；回归分析法；趋势外推法；马尔科夫模型（4）可行性分析：政治、经济、行政、法律、技术、社会P225四、政策方案的选择（1）方案选择的主要环节：确定标准、比较性分析（2）达成共识的途径：交换、说服、强制——双方在寻求自己利益最大化的同时，也满足了对方利益的最大化（3）分析麻痹：选择不是越多越好（4）非确定型决策的原则性方法：乐观原则（大中取大原则）；悲观原则（小中取大原则）；乐观系数原则；等可能性原则；后悔值原则P230第四节群体决策一、群体决策的含义及利弊二、“冒险转移”理论：原因——责任分散、领导者的作用、社会比较的作用P233三、群体决策的择案规则：一票否决规则、多数规则、两两对比规则、偏好次序表决规则、赞成投票规则、淘汰投票规则、正负表决规则、等级决定规则P234第七章政策合法化与听证制度第一节政策合法化一、广义的政策合法性：含义P238 + 韦伯三种权威类型：传统型、魅力型、法理型二、狭义的政策合法性：含义P241 合法的决策主体、合法的政策程序、合法的政策内容三、政策合法化的途径：建立民意调查制度、加大公民参与力度、建立听证制度、科学合理地划分政策主体权限P243第二节听证制度一、听证概述：听证起源——含义P249；听证制度的引进二、听证步骤：通知、确定听证代表、听证会举行、听证笔录P255三、座谈会与论证会：座谈会、论证会、信函与电子邮件、听证会与座谈会、论证会的不同P256第八章政策执行第一节政策执行概述一、政策执行的含义：基本含义P267；理论界定（行动学派、组织理论学派）P268二、政策执行的特征：对象的适用性、执行的灵活性、执行的有序性、过程的动态性、执行的协调性、执行的时限性269三、政策执行的功能：确保政策目标的实现、检验政策成效、为后续政策制定提供依据P274四、政策执行过程：政策宣传、政策细化、物质与组织准备、组织协调、选择政策试点、政策推广、政策监督第二节政策执行的研究途径第三节政策执行的原则：权变原则、创新原则、法治原则、效率原则、人本原则P290第四节政策执行的影响因素一、政策资源：经费、人力、信息、权威P297二、目标群体（1）政策认同的缘由：政治社会化的影响；传统思想观念和行为习惯的制约；对公平过程的看法；成本收益的权衡；大局或整体的考虑；避免受到惩罚；环境条件的变化P298（2）政策抗拒的起因：合法性危机；缺乏对政府官员的信任；社会心理负担过大；政策执行存在偏差；政策自身存在缺陷；政策评估存在问题P300三、执行手段P304（1）行政手段：“以力服人” （2）法律手段：“以律服人”（3）经济手段：“以利服人” （4）教育手段：“以理服人”四、执行队伍：政治素质、品德素质、知识素质、能力素质、心理素质、身体素质P306五、信息沟通P307（1）沟通媒介：直面沟通、电话沟通、会议沟通、E-mail（书面）沟通（2）沟通障碍：语言、观念、角色、时空和习俗、心理（3）非正式信息的主要特点（4）非正式沟通的基本功能（5）如何克服非正式信息的不良影响第五节政策执行的策略目标控制、权力制衡、政策整合、反馈调节、程序优先、法益均衡、重视逆反、去“积”之弊、重视民意（踏板效应，非众意）、上下台阶、修补破窗、欲擒故纵P310第九章政策评估第一节政策评估的含义和功能：一、政策评估的含义P336二、政策影响评估的基本内容P337（1）对目标群体产生的影响（2）对目标群体以外的群体产生的影响（3）对近期以及未来产生的影响（4）直接成本（5）间接成本（6）机会成本（7）物质性影响与符号性影响三、政策评估的功能P339政策评估是检验政策效果的基本途径，是决定政策未来走向的重要依据，是合理配置政策资源的基础工作，有利于促进政策的科学化进程，是缓解社会矛盾的有效途径。