探索式创新、利用式创新与中国制造业企业创新绩效——基于世界银

《产经评论》2〇17年1 月 第 1 期
探索式创新、利用式创新与中国制造业 企业创新绩效
— 基于世界银行调查数据的实证分析
崔维军傅宇王文婧
[ 摘 要 ] 创 新 是 企 业 发 展 的 重 要 驱 动 力 ，创 新 方 式 不 同 ，效 果 也 大 不 一 样 。企 业 创 新 行 为 选 择 可 能 会
3 ) 探 索 式 创 新 行 为 时 ，利 用 式 创 新 行 为 对 创 新 绩 效 有 显 著 影 响 ；（ 企 业 研 发 强 度 、是 否 有 技 术 引 进 以 及 是
否有研发合作对企业创新绩效有显著的影响。
[ 关 键 词 ] 中 国 制 造 业 ；探 索 式 创 新 ；利 用 式 创 新 ；企 业 创 新 绩 效
技术创新问题的研究由来已久，学者们从不同的视角展开了广泛、多层次的研讨，但从探索式创 新和利用式创新两种行为角度开展研究则时间不长。根 据 H e和 Wong的 观 点 （2004) [2]，探索式创新 和利用式创新是在企业方面说的，而渐进式创新和突破式创新则在产业层次上说；此 外 ，区分渐进式 创 新 和 突 破 式 创 新 ，一 般 是 事 后 对 技 术 成 果 所 实 现 创 新 程 度 的 感 知 ，而 探 索 式 创 新 和 利 用 式 创 新 则 体 现企业内部事前的学习行为彳顷向。Benner和 Tushman (2003) [6]在已有研究的基础上对探索式创新和 利 用 式 创 新 的 概 念 内 涵 进 行 了 界 定 。他 们 认 为 ，探索式 创 新 是 依 靠 当 前 知 识 或 者 脱 离 既 有 知 识 来 设 计
2012 影 响 其 创 新 绩 效 ，进 而 影 响 其 经 营 绩 效 。基 于
年 世 界 银 行 中 国 制 造 业 企 业 调 查 数 据 ，分 析 利 用 式 创 新
1 与 探 索 式 创 新 选 择 对 于 创 新 绩 效 的 影 响 。结 果 表 明 ：（ ) 探 索 式 技 术 创 新 行 为 对 创 新 绩 效 有 显 著 的 正 向 影 2 ) 响 ；（ 在 考 虑 探 索 式 技 术 创 新 行 为 的 前 提 下 ，利 用 式 技 术 创 新 行 为 对 创 新 绩 效 影 响 不 显 著 ，而在不考虑
[收 稿 日 期 ] 2〇 1 6 - 1 0 _ 26
[基 金 项 目 ]江苏高校哲学社会科学优秀创新团队建设项目（项目编号： 2015Z S T D 0 0 6 , 项目主持人：曹杰）；教育部哲学社会科学发
展 报 告 项 目 “中国制造业发展研究报告” （项目编号： 13JBG0 0 4 , 项目主持人：李廉水）。
随着对探索式创新和利用式创新概念认识的深入，关于这两种创新行为对企业绩效的影响很快成 为 学 者 们 关 注 的 一 个 重 点 。研 究 表 明 ，探 索 式 创 新 和 利 用 式 创 新 都 对 新 产 品 开 发 、企 业绩效有着正向 影 响 ，探索式创新在动态的环境下更有效，利用式创新在竞争性较大的市场环境中对企业财务绩效的 影 响 更 为 有 效 （ Jansen etal. ，2006)[7]。国 内 的 相 关 实 证 研 究 也 支 持 了 这 一 观 点 （李 忆 和 司 有 和 ， 2008[8];王 凤 彬 等 ，2012[9]; 王 林 等 ，2014[1G]) 。但受数据的限制，鲜有文献从实证角度探讨探索式 创新和利用式创新对中国制造业企业创新绩效的影响。本 文 试 图 运 用 2 0 1 2介]崔维军，南京信息工程大学经济管理学院教授、中国制造业发展研究院兼职研究员，研究方向：技术创新管理；傅宇，
南京信息工程大学经济管理学院硕士研究生，研究方向：技术创新管理；王文婧，南京信息工程大学经济管理学院硕士研究生，研究
方向：技术创新管理。
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新产品或开发新市场，从而形成新的知识基础，而利用式创新则是在现有知识基础上提升组织的既有 技 能 、过程和结构。
[ 中 图 分 类 号 ] F273.1 A [ 文 献 标 识 码 ] [ 文 章 编 号 ] 1674 -8298 (2OI7 ) 01 -0045 -1 0
一引言与文献回顾
面对快速变化和竞争激烈的市场环境，企业需要不断创新，谋求长期的生存和发展，至于如何创 新 ，企业可从长期利益出发，选择激进的探索式创新行为，谋求新产品和新市场的突破；也可依托现 有 的 知 识 和 技 术 ，以 渐 进 的 利 用 式 创 新 ，改 进 产 品 设 计 ，拓 展 现 有 生 产 线 。相 关 研 究 表 明 ，企业从 事 探索式创新和利用式创新均有利于改善企业绩效（Tushman和 Reilly, 1996[1]; H e和 Wong, 2004[2]; Lubatkin et al. ，2 0 0 6 ; Fischer et al. ，2 0 1 0 ; Ho et al. ，2 0 1 1 ) 。因此，企业应同时进行探索式 创 新 和 利 用 式 创 新 ，并 寻 求 二 者 的 平 衡 ，一 方 面 通 过 探 索 式 创 新 获 得 新 知 识 、开 发 新 产 品 、开辟新市 场 ，一方 面 通 过 利 用 式 创 新 整 合 现 有 知 识 ，改 进 产 品 ，拓 展 产 品 种 类 和 功 能 （Benner和 Tushman， 2003) [6]。
业 调 查 数 据 ，在 考 虑 两 种 创 新 行 为 交 互 作 用 的 前 提 下 ，实 证 分 析 探 索 式 创 新 与 利 用 式 创 新 对 中 国 制 造 业企业创新绩效的影响差异，以为企业相机选择创新模式提供参考。
二技术创新行业对企业创新绩效影响的实证设计
(一） 数据来源和样本 本文使用的数据主要来自世界银行2 0 1 2 年中国制造业企业调查数据。该数据包含了 2 0 1 1 年 12 月 至 2013年 2 月期间，在中国收集到的涵盖2700家民营企业和148家国有企业在一个完整财政年度