贵州期货法律法规汇编重点：期货公司首席模拟试题
期货从业资格之期货法律法规模拟试题(含答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D3. A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】 A4. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A6. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 甲是期货公司的客户。
期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。
期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。
A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效【答案】 A3. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。
A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】 A4. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B5. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C6. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D7. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B8. 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。
2015年贵州期货从业法律法规资料：首席风险官考试题
2015年贵州期货从业法律法规资料：首席风险官考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当事人既以违约又以侵权起诉的，以__确定管辖。
A．当事人起诉状中在先的诉讼请求B．违约诉讼请求C．侵权诉讼请求D．当事人起诉状中严重的诉讼请求2、关于交割违约的说法，正确的是__。
A．交易所应先代为履约B．交易所对违约会员无权进行处罚C．交易所只能采取竞买方式处理违约事宜D．违约会员不承担相关损失和费用3、在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供__。
A．“期货交易收益承诺书”B．“期货交易权责说明书”C．“期货交易风险说明书”D．“期货交易全权委托合同书”4、7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。
为了避免将来现货价格上涨的风险，决定在大连商品交易所进行套期保值。
7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格为2050元/吨。
8月1日，当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格为2060元。
请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应__元/吨才能使该加工商实现有净盈利的套期保值。
A．＞-30B．＜-30C．＜30D．＞305、期货交易不具备__特点。
A．合约标准化B．背书转让C．每日无负债结算D．双方约定价格对冲6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力8、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A.R1. R5B.R5. R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】 B2. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A3. 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D4. 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷包含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B2. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A3. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C4. 客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。
A.全额扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】 A5. 证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 《期货公司管理办法》的施行时间是()。
A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】 C7. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A8. 据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C9. 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C10. 甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C2. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A3. 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15B.20C.30D.60【答案】 C4. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7B.10C.15D.30【答案】 D5. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B6. 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1B.2C.5D.6【答案】 C7. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】 D8. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库和答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库和答案单选题（共20题）1. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C2. 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。
A.10B.5C.3D.15【答案】 B3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】 B4. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C5. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。
A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B6. 期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A7. 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B8. 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。
A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A9. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B10. 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。
2022期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟试题-附答案
2022期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟试题附答案考试须知:1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。
2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3.请仔细阅读各种题目的回答要求, 在密封线内答题, 否则不予评分。
姓名: ______考号: ______一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）1、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同, 根据法律规定, 在签订委托合同时, A 期货公司应当首先向客户出示（）。
A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书2.宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A.上海期货交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）, 限制结算会员的结算业务范围, 但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况4、期货公司申请金融期货经纪业务资格, 申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1B、2C、3D、65.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭, 或者非学历教育文凭的, 应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构6.（）不得为非结算会员办理结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员7、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理, 依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉, 对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
8、下列属于期货公司的风险的是（）。
A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.对期货市场监管不力、法制不健全9、期货公司变更住所, 向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
法律法规模拟考试试题(含答案)8
71、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。
*A 、期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B 、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力(正确答案)C 、已按规定足额缴纳上一年度保障基金D 、保障基金总额足以覆盖市场风险(正确答案)答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
72、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。
*A 、属于结算会员自有的有价证券B 、结算会员自有账户中的资金C 、非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券(正确答案)D 、非结算会员在结算会员保证金账户中的资金(正确答案)答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
73、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。
*A 、投资认购最低金额(正确答案)B 、收入水平(正确答案)C 、风险识别能力和风险承担能力(正确答案)D 、资产规模(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C2. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】 C3. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3B.5C.10D.20【答案】 A4. 期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D5. （）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B6. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C7. A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D8. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D9. 刘某是A期货公司的客户。
某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B3. 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B4. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C5. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A6. 甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
对此，中国证监会应当（）。
贵州期货从业法律法规第二章：总则试题
贵州期货从业法律法规第二章：总则试题第一篇：贵州期货从业法律法规第二章：总则试题贵州期货从业法律法规第二章：总则试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料B．考察谈话C．询问相关人D．调查从业经历2、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。
A．中国证监会 B．中国期货业协会C．中国证监会和期货公司D．中国证监会和中国期货业协会3、最早产生的金融期货品种是____ A：:利率期货B：:股指期货C：:国债期货 D：:外汇期货4、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，__。
A．由期货公司风险准备金补偿B．由期货交易所风险准备金补偿 C．由后续缴纳的保障基金补偿 D．不再补偿5、中国期货业协会的成立，标志着我国__级监管体系的形成。
A．一 B．二 C．三 D．四6、未通过__办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。
A．期货公司B．交割仓库C．期货交易所D．交易所会员7、基差随着到期日的临近__。
A．趋近于零B．变大C．变小D．不变8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．设立B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损9、关于金融产品，以下说法正确的有__。
A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D．金融产品价格具有稳定性10、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A．国务院 B．中国银监会C．中国期货业协会D．中国证监会和财政部11、下列不属于基本分析特点的是__。
A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演12、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B3、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A6、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D7、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B9、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】 D10、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。
?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A3、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D4、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3B.5C.8D.10【答案】 D5、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A6、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C7、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】 D8、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。
A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】 C9、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共35题）1、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。
A.10B.15C.30D.60【答案】 C2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C4、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B5、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C6、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。
A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C8、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B9、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
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贵州期货法律法规汇编重点：期货公司首席模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易．有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由规定．A：期货公司B：国务院期货监督管理机构C：中国期货业协会D：期货交易所2、期货业协会设理事会．理事会成员按照的规定选举产生．A：法律B：国务院期货监督管理机构C：章程D：中国证监会3、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。
A：本国居民B：国内居民C：常住居民D：常住居民但不包括外国人4、沪深300指数中成分股名单调整一次。
A：每半年定期B：每月定期C：每季度定期D：每年调整一次，实施时间分别是每年年初第一个交易日5、期货投机交易的方法包括______。
A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。
A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。
A．投资者的经济实力B．股指期货产品认知能力C．投资者的获利能力D．投资经历8、下列__期货品种采用的是集中交割方式。
A．阴极铜B．优质强筋小麦C．PTAD．玉米9、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。
A．盈利3000B．亏损3000C．盈利1500D．亏损150010、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A．相互混合、统一管B．相互独立、分级管理C．相互独立、分别管理D．相互混合、分级管理11、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A：保证金和交易记录B：保证金和持仓C：交易记录和持仓D：保证金和客户资料12、建仓时必须要决定__。
A．买卖何种期货合约B．何时买卖期货合约C．确定获利的比例D．确定合约的交割月份13、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。
A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B．一个国家政局动荡时产生的风险C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．政策性风险14、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。
A：空头套期保值B：多头套期保值C：卖出套期保值D：多头套期15、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量16、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。
A．1B．2C．3D．417、期货合约是指由____统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A：:中国证监会B：:期货交易所C：:期货行业协会D：:期货经纪公司18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权19、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A．2500万元B．5000万元C．8000万元D．1亿元20、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书．A：半年B：1年C：2年D：3年21、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道·琼斯工业指数D．恒生指数22、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。
A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格23、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等24、是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标A：保护客户资产B：客户的风险C：客户资产的增值D：期货公司的风险25、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是．A：必须经中国证监会批准B：必须经中国证监会备案C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B．收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D．中国证监会规定的其他活动2、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。
A．买卖双方风险和收益结构不对称B．买卖双方都要交纳保证金C．在有组织的交易场所内完成交易D．采用标准化合约方式3、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。
A．根据客户资信情况核对持仓限额B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。
A．依据客户的要求支付可用资金B．为客户交存保证金C．支付手续费、税款D．提取期货公司活动经费5、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B．美国长期国债期货合约C．3个月欧洲美元定期存款合约D．主要市场指数(MMI)期货合约6、下列应考虑买入的情况有__。
A．J值大于100B．KD值小于20C．RSI值小于20D．WMS% R值大于807、期货合约是在__的基础上发展起来的。
A．互换合约B．期权合约C．调期合约D．现货合同和现货远期合约8、关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。
A．由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核B．由中国证监会派出机构核准C．中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D．其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，．A：收取的佣金应当返还给客户B：该机构不承担返还责任C：交易结果自期货公司承担D：交易结果由客户承担10、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
A．原因B．对公司的影响C．解决问题的具体措施D．解决问题的期限11、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。
A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性12、参加从业资格考试的，应当符合（）。
A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有高中以上文化程度D．中国证监会规定的其他条件13、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B．期货投机者利用期货市场转移价格风险C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约14、中国期货业协会履行的职责有（）。
A．颁布期货法律法规与行业自律性规则B．负责期货从业人员资格的认定C．调解会员之间的纠纷D．组织期货从业人员的业务培训15、下列关于持仓量变化的说法，正确的有__。
A．多头开仓，空头开仓时，持仓量增加B．多头开仓，空头平仓时，持仓量增加C．多头平仓，空头平仓时，持仓量不变D．空头换手时，持仓量不变16、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____A：基础结算业务资格B：一般结算业务资格C：特别结算业务资格D：全面结算业务资格17、下列说法正确的是__。
A．当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小于零B．当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大于零C．当β系数小于1时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场D．当β系数大于1时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场18、下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值__A．铝型材厂B．用铜企业C．农场D．榨油厂19、下列关于期货交易结算的表述，正确的有__。
A．客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容B．期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式C．期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算D．期货公司应当建立结算数据的备份制度20、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。
A．转让的数量B．转让单价C．转让前后的客户编码D．转让前后的客户名称21、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。
A：提高期货投资基金效率B：维护期货市场的正常秩序C：保障投资者的权益D：实现公平竞争22、下列关于熊市套利的说法，正确的是。
A：当市场供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的上升幅度，或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远合约价格的上升幅度。