2012年四川省证券从业考试证券发行与承销真题考试题库
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
证券从业考试证券发行与承销真题2012年9月
证券从业考试证券发行与承销真题2012年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)单选1.证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
（分数：1.00）A.10%B.5%C.2%D.1%解析：2.股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的( )以上通过。
（分数：1.00）A.2/3B.1/3C.1/2D.1/5解析：3.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
（分数：1.00）A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4解析：4.清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
（分数：1.00）A.30B.40C.50D.60解析：5.公司因( )原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。
（分数：1.00）A.股东大会决议解散B.因公司合并或分立需要解散C.依法被吊销执照、责令关闭或被撤销D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司解析：6.招股说明书摘要的下列说法中，错误的是( )。
（分数：1.00）A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括B.无需包括招股说明书全文各部分的主要内容C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文解析：7.每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
（分数：1.00）A.3B.5C.7D.11解析：8.发行费用不包括( )。
（分数：1.00）A.承销费用B.评估费用C.财务顾问费D.保荐费用解析：9.管理层讨论与分析( )财务因素，( )非财务因素。
（分数：1.00）A.包括不包括B.不包括不包括C.不包括包括D.包括包括解析：10.发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异，或者按规定将要进行变更的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司( )产生的影响。
【证券从业资格考试】-证券发行承销2012年真题答案解析
20.ABCD 【解析】为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反 《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记 人诚信档案等监管措施。 21.ABCD 【解析】本题考查发行公告的内容。 22.AD 【解析】本题考查上市公司非公开发行股票，应当符合的条件。 23.BCD 【解析】本题考查增发的发行方式。 24.AD 【解析】本题考查上市公司非公开发行证券申请文件的相关内容。选项B应该是发行人最近l年的财务报 告和审计报告及最近l期的财务报告;选项C应该是最近3年及l期的比较式财务报表(包括合并报表和母公司报 表)。 25.ABCD 【解析】本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。 26.ABC 【解析】本题考查发行可转换公司债券净资产要求。选项D应该是发行分离交易的可转换公司债券的上市 公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。 27.ABC 【解析】通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值 就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人。 28.ACD 【解析】选项B应该是注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币。 29.ABCD 【解析】本题考查影响国债销售价格的因素。 30.BC 【解析】选项A应该是近2年没有违法和重大违规行为;选项D应该是单个投资人持有量不超过该期公司债 券发行量的30%。
8.ABC 【解析】会计报表审计过程包括计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。 9.ABCD 【解析】无形资产主要包括商标权、专利权、着作权、专有技术、土地使用权、商誉、特许经营权、开 采权等。 10.AB 【解析】国家股和国有法人股的性质均属国家所有，统称为国有股。 11.ABCD 【解析】本题考查关联方所包括的具体内容。 12.ABCD 【解析】本题考查认股权证筹资的特点。 13.ABCD 【解析】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、 发行保荐工作报告以及中国证监பைடு நூலகம்要求的其他与保荐业务有关的文件。 14.ABC 【解析】选项D应该是发行后股本总额不少于3000万元。本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票的 基本条件。 15.AC 【解析】发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。 16.ABCD 【解析】本题考查询价对象的概念。 17.ABCD 【解析】本题考查股票锁定的一般规定。 18.ABCD 【解析】本题考查首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。 19.ABCD 【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的 关联关系。没有兼职的，应予以声明。
证券从业考试_证券市场基础知识真题2012年3月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月(总分105, 做题时间120分钟)一、单项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
SSS_SINGLE_SELA 国际证券B 特定证券C 私募证券D 固定收益证券分值: 0.5答案:C解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2.政府发行证券的品种仅限于( )。
SSS_SINGLE_SELA 银行票据B 基金C 债券D 股票分值: 0.5答案:C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
SSS_SINGLE_SELA 33%B 49%C 50%D 25%分值: 0.5答案:B解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
SSS_SINGLE_SELA 上市证券、非上市证券B 股票、债券C 政府证券、政府机构证券、公司证券D 公募证券、私募证券分值: 0.5答案:D解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
SSS_SINGLE_SELA 发行市场证券和交易市场证券B 上市证券和公司证券C 公募证券和私募证券D 股票、债券和其他证券分值: 0.5答案:D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年四川省证券从业考试证券发行与承销真题理论考试试题及答案
1、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员2、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。
这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。
A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会3、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会4、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司5、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民6、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。
( )7、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类8、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。
A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线9、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成10、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是( )。
A.技术的先进性B.技术的垄断性C.技术的可行性D.技术的成熟性11、反转变化形态主要包括( )。
2012年四川省证券从业考试证券发行与承销真题考试题库
1、11% D.估计期望方差为3%2、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成3、54、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )5、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )6、57、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项8、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率9、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%10、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。
( )11、6%12、5% C.13、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )14、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.1215、8%D.16、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )17、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：1018、8%B.19、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
证券从业考试证券发行与承销真题2012年3月
证券从业考试证券发行与承销真题2012年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。
（分数：0.50）A.发行种类和发行企业数量B.发行规模和发行种类C.发行种类和发行方式D.发行规模和发行企业数量√解析：[解析] 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。
2.中国证监会的现场检查包括( )。
（分数：0.50）A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务检查√解析：[解析] 对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查。
②业务的检查。
3.股票发行的( )要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
（分数：0.50）A.注册制B.审查制C.监管制D.核准制√解析：[解析] 股票发行决定权的归属，目前国际上有两种类型，其中之一是政府主导型，即核准制。
核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
4.2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
（分数：0.50）A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行√C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行解析：[解析] 2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，熊猫债券便由此诞生。
证券发行与承销真题2012年06月含答案
证券发行与承销真题2012年06月一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.40答案：B[解答] 本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
2. 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币亿元。
A.1B.2C.3D.5答案：D[解答] 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
3. 中国证监会的现场检查包括。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查答案：D[解答] 本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。
中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。
4. 一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资。
A.长期国债B.短期同债C.长期国债和短期国债的组合D.不能确定答案：B[解答] 利率与国债价格呈反向变化，因此在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资短期国债。
5. 商业银行发行次级定期债务，须向提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
2012年证券从业资格考题证券发行与承销试卷
2012年证券从业资格考题证券发行与承销试卷本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、可转债的最长期限为（）年。
A．5B．6C．10D．152、拟发行上市的关联方不包括（）。
A．控股股东参股企业B．发行人参与的联营企业C．发行人总经理控制的企业D．发行人主要供应商3、上市公开发行新股是指（）。
A．上市向不特定对象发行新股B．上市向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象公开募集股份4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送"保荐总结报告书"。
A．5B．10C．15D．205、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A．1；6B．3；6C．6；3D．6；16、如投资者进行战略投资取得单一上市 25％或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份 (A股并购25％或以上)"。
A．5B．8C．10D．157、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）份。
A．5；1B．1；3C．1；6D．1；28、企业集团财务发行融债券后资本充足率不低于（）。
A．4％B．5％C．8％D．10％9、目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A．承购包销方式，公开招标方式B．承购包销方式，承购包销方式C．公开招标方式，承购包销方式D．公开招标方式，公开招标方式10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A．1；3B．2；2C．1；2D．2；311、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A．20；50B．20；60C．30；50D．30；6012、招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。
2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中央政府债券的发行主体是( )。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部正确答案：D解析：中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
2．证券的风险性是指证券收益的( )。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性正确答案：C解析：证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
3．有价证券的特征不包括( )。
A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性正确答案：D解析：有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。
4．证券市场是( )直接交换的场所。
A．价值B．价格C．资本D．股票正确答案：A解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5．证券市场根据品利，结构，可分为( )。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场正确答案：D解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。
品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
A、B项是根据层次结构划分的，C项是根据交易场所结构划分的。
6．交易所交易基金又称为( )。
A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金正确答案：A解析：ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金资产市值D．双方协商2．从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易3．回购交易通常在( )交易中运用。
A．远期B．现货C．债券D．股票4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。
A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A．1 B．2C．3 D．46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A．中国结算公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。
A．买卖证券名称B．买卖证券方向C．买卖证券数量D．委托单10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。
A．投资者提出申报的时间B．证券交易商接受申报的时问C．证券交易所交易主机接受申报的时间D．证券交易所交易系统接受申报的时间11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
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1、11% D.估计期望方差为3%
2、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的
B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降
C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少
D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成
3、5
4、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )
5、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )
6、5
7、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策
B.会计估计
C.或有事项
D.资产负债表日后事项
8、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率
B.债券的偿还期限
C.债券的市场价格
D.债券的必要收益率
9、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%
B.14%
C.12%
D.8%
10、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。
( )
11、6%
12、5% C.
13、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )
14、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6
B.8
C.10
D.12
15、8%D.
16、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )
17、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：10
18、8%B.
19、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )
20、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率
B.债券的偿还期限
C.债券的市场价格
D.债券的必要收益率
21、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )
22、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )
23、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率
B.债券的偿还期限
C.债券的市场价格
D.债券的必要收益率
24、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳妥型、平衡型等
D.国际型、国内型、混合型等
25、53元购得，其实际的年收益率是( )。
A.
26、8%D.
27、不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。
( )。