2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章_公司债券在交易所市场上市考试试卷

2016年上半年省证券《证券发行与承销》第九章：公司债

券在交易所市场上市考试试卷

一、单项选择题（共29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的

B．涉及商业秘密的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

D．可以改善市场公平竞争条件的

3、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．在因素

C．个人因素

D．社会因素

4、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日刊登。

A．1

B．2

C．3

D．4

5、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，书自动失效。

A．1

B．2

C．3

D．4

6、基金托管费年费率国际上通常为__左右。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.4%

7、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组

B．调整型资产重组

C．实质性重组

D．以上答案都不对

8、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联关系

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所

C．改变年度审计报告中签字的注册会计师

D．法律、行政法规规定的其他事项

9、证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

10、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A．7

B．10

C．15

D．30

11、以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

12、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．1

B．2

C．3

D．4

13、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格

B．投资者的地位

C．基金营运依据

D．基金营运规模

14、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权

B．受益

C．占有权

D．信用

15、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股

B．2亿股

C．3亿股

D．4亿股

16、在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．私募基金

17、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。

A．消极的股票风格管理有意义

B．消极的和积极的股票管理均有意义

C．积极的股票风格管理有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

18、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所

B．证券公司

C．商业银行

D．证券登记结算公司

19、QDII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末

B．估值日当日

C．估值日次日

D．估值日后2个工作日

20、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场

B．半强势有效市场

C．强势有效市场

D．半弱势有效市场

21、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

22、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。A．期货交易

B．远期交易

C．期权交易

D．债券交易

23、配股价格是在一定的价格区间由__确定。

A．中国证监会

B．保荐人

C．中国证券业协会

D．主承销商和发行人协商

24、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股

B．优先股

C．固定收益政府债券

D．固定收益金融债券

25、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。

A．公平竞争

B．勤勉尽责

C．客户至上

D．友好合作

26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值

B．票面价值

C．在价值

D．名义价值

27、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A．1

B．2

C．3

D．4

28、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股

B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股

D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股

29、影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率

B．发行人的信用度

C．提前赎回条款

D．到期期限

二、多项选择题（共29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。

A．刻制基金业务片章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户

C．建立基金账册

D．将与基金有关参数输入监控系统

2、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同