2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章_公司债券在交易所市场上市考试试卷

2016年上半年省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷一、单项选择题（共29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。

A．20%B．25%C．30%D．35%2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．在因素C．个人因素D．社会因素4、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日刊登。

A．1B．2C．3D．45、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，书自动失效。

A．1B．2C．3D．46、基金托管费年费率国际上通常为__左右。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%7、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对8、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项9、证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例10、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A．7B．10C．15D．3011、以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额12、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．1B．2C．3D．413、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模14、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用15、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股16、在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金17、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。

A．消极的股票风格管理有意义B．消极的和积极的股票管理均有意义C．积极的股票风格管理有意义D．消极的和积极的股票管理均无意义18、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司19、QDII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次日D．估值日后2个工作日20、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场21、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．322、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。

A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易23、配股价格是在一定的价格区间由__确定。

A．中国证监会B．保荐人C．中国证券业协会D．主承销商和发行人协商24、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券25、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。

A．公平竞争B．勤勉尽责C．客户至上D．友好合作26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值B．票面价值C．在价值D．名义价值27、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A．1B．2C．3D．428、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。

“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股29、影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限二、多项选择题（共29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

）1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。

A．刻制基金业务片章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将与基金有关参数输入监控系统2、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求3、下列关于出席股东大会说确的有__。

A．股东必须亲自参加公司的股东大会B．股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人明、持股证明和授权证明C．无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司D．无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可4、关于大宗交易，下列描述正确的有__。

A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B．申报价格须在单日竞价时间已成交的最高和最低成交价格之间C．由买卖双方协议成交D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算5、增值税的出口退税额__。

A．不计入会计利润B．不征收企业所得税C．不改变企业现金流量D．不增加销售收入6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以7、平衡型基金的特点包括__。

A．只注重股票的潜在增长性B．既注重资本增值又注重当期收入C．风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D．以追求资本增值为基本目标8、在证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但__免收费用。

A．职工股B．国有股C．法人股D．高级管理人员持股9、基金市场营销的宏观环境不包括__。

A．经济B．政治C．人口D．公众10、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说确的是__。

A．交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D．交易双方均无需开立保证金账户11、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。

A．其管辖围公司发行股票后剩余部分卖出B．B种股票C．证券公司股票质押贷款D．其管辖围公司发行债券后剩余部分卖出12、在股份中下列不得兼任监事的是__。

A．董事长B．财务负责人C．总经理D．工会领导13、关于证券经纪业务，以下表述正确的有__。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务14、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C．债券持有人具有在指定的日期以票面价值将债券卖回给发行人的权利D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权15、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。

A．配备一个以上主路由器B．配备一个以上服务器C．配备若干网卡D．配备若干存条16、地企业在中国发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。

元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。

A．4000，25%B．5000，20%C．4000，20%D．5000，25%17、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是（）。

A．公司部筹资B．债券筹资C．股票筹资D．长期借款18、成长型股票可以进一步分为__。

A．防御型股票B．持续成长型股票C．趋势增长型股票D．周期型股票19、RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶20、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。

A．董事会B．监事会C．股东会D．总经理21、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券本身有一定的面值C．持有债券可按期取得利息D．债券是虚拟资本22、公司财务报表中最为重要的三大报表是__。

A．资产负债表B．损溢表C．利润表D．现金流量表E．权益表23、下列不征收个人所得税的是__。

A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入24、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款25、__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值B．票面价值C．在价值D．名义价值27、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果A．1B．2C．3D．428、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。

“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股29、影响风险溢价的因素不包括__。