证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含复习资料
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案2
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。
A. 10％B. 30％C. 40％D. 50％正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列说法正确的是（）。
Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请Ⅳ.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当出现→ ←情形时，基金托管人职责终止。
（）Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.被基金管理人解任A. Ⅰ.ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是( )。
A. 银行信用融资B. 消费信用融资C. 租赁融资D. 商业信用融资正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于( )的范畴。
A. 外国债券B. 猛犬债券C. 武士债券D. 欧洲债券正确答案：A,6.(多项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于非柜台委托的有（）。
A. 电话委托B. 传真委托C. 自助终端委托D. 网上委托正确答案：A,B,C,D,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是( )。
2012年6月证券从业--基础押题二
2012年6月证券从业--基础押题二基础押题三——12.3.一、单选题1、（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负责总值D 基金资产净值页码：139 答案：A2、与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险页码：123-124 答案：B3、证券市场按证券品种划分，可以分为（）A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D 有形市场和无形市场页码：5 答案：C4、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）A 红利B 股息C 收益D 剩余财产页码：65 答案：D5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）A 债券的平均收益率较高B 股票的平均收益率较高C 大体保持相对稳定D 不确定页码：85 答案：C6、以下不属于机构投资者的是（）A 政府机构B 自发组织的投资团体C 银行业金融机构D 保险经营机构页码8：答案：B7、指数基金特别适于（）资金投资A 数额较大、风险承受能力大B 数额较大、风险承受能力低C 数额较小、风险承受能力大D 数额较小、风险承受能力低页码：127 答案：B8、以下关于金融债券的说法错误的是（）A 金融债券往往有良好的信誉B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C 发行金融债券是金融机构的被动负债D 金融债券的期限以中期较为多见页码：82 答案：C9、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）A 市场风险B 管理能力风险C 技术风险D 巨额赎回风险页码：142 答案：D10、沪深300股指期货合约的最小变动价格是（）点A 0.5B 0.4C 0.3D 0.2页码：164 答案：D11、目前道-琼斯股指价格是采用（）方法计算的。
A 修正股价平均数B 加权股价平均数C 简单算术股价平均数D 几何加权法页码：254 答案：A12、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具A 国债基金B 债券基金C 货币市场基金D 指数基金页码：127 答案：D13、下列关于债券的表述不正确的有（）A 债券是一种真实资本B 债券属于有价证券C 债券是债权的表现D 债券有一定的票面格式页码：77、78 答案：A14、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）A 存款准备金制度B 发行国债C 调节税率D 国家预算页码：61 答案：A15、通常情况下，债券的收益率（）A 与偿还期成反比，与风险性成反比B 与偿还期成正比，与风险性成正比C 与偿还期成正比，与风险性成反比D 与偿还期成反比，与风险性成正比页码：79 答案：B16、在资本市场上占用重要地位的国债是（）A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无限制国债页码：88 答案：C17、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）A 证券公司B 财务公司C 合格境外机构投资者D 租赁公司页码：209 答案：D18、证券公司净资本的计算公式为（）A 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目页码：297 答案：C19、证券市场的监管手段不包括（）A 监督调查B 法律手段C 经济手段D 行政手段页码：342 答案：A20、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）A 股票组合期权B 货币期权C 利率期权D 互换期权页码：176 答案：C21、下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）A 不保证客户的投资利益B 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益D 从事与其履行职责有利益冲突的业务页码376：答案：A22、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A 实际价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值页码：55 答案：A23、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证A 有限公司B 合伙公司C 股份有限公司D 注册公司页码：44 答案：C24、股票的内在价值就是股票未来收益的（）A 现值B 期值C 均值D 虚值页码：55 答案：A25、中小企业板块是经（）批准、（）批复后同意而设立的A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院，中国证监会D 深圳证券交易所，中国证监会页码：216 答案：C26、股票风险的内涵是指预期收益的（）A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性页码：262 答案：A27、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）A 集中管理B 分散管理C 独立核算D 第三方存管页码：335 答案：D28、根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）A 内幕交易、泄露内幕信息罪B 提供虚假财务会计报告罪C 欺诈发行股票、债券罪D 编造并传播影响证券交易虚假信息罪页码：319 答案：B29、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日页码：366-367 答案：A30、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A 募集金额B 募集股数C 净资产D 票面总值页码：204 答案：D31、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换页码：157 答案：A32、看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌A 欧式期权B 美式期权C 认沽权D 认购权页码：175 答案：C33、证券公司直接为投资者开立（）A 证券账户B 资金结算账户C 证券交收账户D 担保资金账户页码：372 答案：B34、债券利息支出属于公司的（）A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本页码：86 答案：C35、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）A 安全性B 流动性C 收益性D 偿还性页码：30-31 答案：B36、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债A 国有商业银行B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府页码：94 答案：A37、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券页码：82 答案：D38、投资人可在规定的时间内和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A 封闭式基金B 开放式基金C 契约型基金D 公司型基金页码：123 答案：B39、债券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元A 3,5B 1,3C 2,6D 3,4页码：285 答案：A40股票价格指数期货的交易单位是（）A 基础指数的数值B 交易所规定的每点价值C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D 手页码：162 答案：C41、长期国债的偿还期限一般为（）A 1年或一年以内B 1年以上、10年以下C 10年或10年以上D 20年或20年以上页码：88 答案：C42、（）委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A 中国证监会B 证券公司C 结算登记机构D 中国证券业协会页码：366 答案：D43、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖A 商业票据B 政府债券C 金融债券D 股票44、可转换公司债券的赎回条件一般是（）A 当公司股票价格在一定时间内连续低于转换价格达到一定幅度时B 当公司股票价格在一定时间内连续高于转换价格达到一定幅度时C 当公司股票价格在一定时间内连续等于转换价格达到一定幅度时D 当公司股票价持续低迷时页码：181 答案：B45、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易A 现金流B 利息C 本金D 货币页码：170 答案：A46、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理A 分为综合类和经纪类B 分为创新类和规范类C 按照业务类型D 按照规模不同页码：356 答案：C47、契约型经纪是基于（）组织起来的代理投资方式A 信托原理B 公约原理C 代理原理D 委托原理页码：121 答案：A48、以下关于债券的说法错误的是（）A 债券是一种有价证券B 债券是一种所有权凭证C 债券是一种虚拟资本D 债券是债权的表现页码：77-78 答案：B49、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算A 3个月B 6个月C 10个月D 12个月页码：331 答案：B50、一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）A 较低B 不变C 较高D 无法判断页码79：答案：C51、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A 上市股和非上市股B 优先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售条件股和无限售条件股页码：75 答案：C52、目前我国证券投资基金主要投资于（）A 实业B 未上市企业股权C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货页码：143 答案：C53、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）A 冻结B 销毁C 隐匿D 带走页码：344 答案：A54、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券A 收益权B 财产权C 物权D 股东权55、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务A 1B 2C 3 D4页码298：答案：A56、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）A 信用公司债B 不动产抵押公司债C 保证公司债D 收益公司债页码：102 答案：A57、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）A 临时停市B 永久停市C 终止其股票上市交易D 罚款页码：232-233 答案：A58、在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选择其一种的期权是（）A 平均期权B 障碍期权C 百慕大期权D 任选期权页码：177 答案：D59、我国《证券法》规定。
2022年证券从业资格考试证券市场基础知识押题库含答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一种最适合旳答案，每题0.5分。
1、综观各国状况，证券经营机构旳类型可分为（）。
A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业旳证券投资征询机构、资信评估机构旳业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A.一年B.二年C.三年D.五年3、为严禁证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者旳合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会发布了（）。
A.《严禁证券欺诈行为暂行措施》B.《国务院有关进一步加强证券市场宏观管理旳告知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《有关严禁国有公司和上市公司炒作股票旳规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A.资我市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资重要是为了保持银行资产旳（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位旳交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，对旳旳结论是（）A.职业道德具有职业上旳普遍性B.职业道德具有内容上旳稳定性C.职业道德具有形式上旳同一性D.结论A.B及C都不是对旳旳。
8、证券市场按组织形式旳不同，可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、国内《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理公司旳最低实收资本为人民币（）万元。
A.1000B.C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券旳根据是（）。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.归还方式11、为了加强对可转换公司债券旳管理，规范可转换债券旳发行、上市、转换股份及其有关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行措施》。
A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资我市场是融通长期资金旳市场，它又可以进一步分为（）。
2022年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二
2011年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案1单项选择题1.以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是________。
A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________, 我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段, 西欧就有了证券交易。
15世纪, 意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________。
A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________。
A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日, 中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》, 对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革, 采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国, 由于实施分业经营, 不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看, 是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册, 其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值, 投资者平时较为关心的是________。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法, 按照股东权益的不同的可以分为________。
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基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月14、有关证券发行核准制的表述正确的是（）A. 核准制以美国为代表B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A. 外资股B. 国有股C. 社会公众股D. 法人股16、在美国发行的外国债券被称为（）。
A.特种债券B.美国债券C.扬基债券D.北美债券17、我国小微企业专项金融债的发行主体是（）A. 商业银行B. 小微企业C. 中国人民银行D. 中国银监会18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）A. 维持保证金B. 结算保证金C.初始保证金D.交易保证金19、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）A.暂停其公司债券上市交易B.对其公司债券交易做退市风险警示C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A. 期货经纪公司B.买方C. 交易所（或期货清算公司）D. 卖方22、中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。
A.政策性金融债B.政府支持机构债券C.中央政府债券D.企业债券23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
A. 8B. 3C. 10D. 524、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A. 短期B. 中期C. 中短期D. 长期稳定25、下列机构投资者，不属于金融机构的是（）A. 保险公司B. 企业集团财务公司C. 中国证监会D.信托投资公司26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.当期损益C.基金资产原值D.资本公积27、证券市场本质上是（）直接交换的场所A.价格B. 资本证券C. 价值D. 有价证券28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。
A.减少B.增加C.不确定D.不受影响29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银监会D. 中国人民银行30、下列关于优先股的说法中错误的是（）A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票31、债券发行的定价方式以（）最典型。
A.溢价发行B.折价发行C.协商定价D.公开招标32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（）A. 证券公司B. 证券登记结算公司C. 证券交易所D. 证券市场投资者33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A.开放式基金B.公司型基金C.封闭式基金D.投资者保护基金34、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A.二级市场，二级市场B.一级市场，二级市场C.二级市场，一级市场D.一级市场，一级市场35、下列说法中，错误的是（）A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离36、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 2B. 5C. 4D. 337、政府发行的证券品种一般为（）A. 期货B. 权证C. 债券D. 股票38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为（）A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）A.对证券交易实行实时监控B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）以内有效。
A.12个月B.9个月C.3个月D.6个月41、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）A.中证股票型基金指数B.中证债券型基金指数C.中证开放式基金指数D.中证货币型基金指数42、美国逐步实现利率自由化的法案是（）A.《巴塞尔协议》B.《道格拉斯法案》C.《Q条例》D.《1980年银行法》43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.存管银行B.客户C.证券公司D.登记结算公司45、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A.社保基金B.创业基金C.私募股权投资基金D.证券投资基金46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59元D.11.59元和10.59元47、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
A.指数基金B.债券基金C.衍生证券投资基金D.股票基金48、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A. 2个月B. 1个月C. 3个月D. 4个月49、以下不属于证券交易所理事会职责的是（）A.选举和罢免会员理事B.审定总经理提出的工作计划C.执行会员大会的决议D.制定、修改证券交易所的业务规则50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。
A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资51、可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D. 公司股价在一段时间内连续等于转换价格52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A. 基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（）。
A. 固定收益类产品B. 基金C. 商品类衍生产品D. 股票54、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定B. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定D. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则55、以下关于我国公司债券说法错误的是（）A. 约定在一年以上期限内还本付息B. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通C. 发行人可以是股份有限公司D. 经中国证监会核准后方可发行56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。