市场化工具-公共政策分析课-第三小组
严强《公共政策学》章节题库(公共政策工具)【圣才出品】
第四章 公共政策工具一、概念题1．政策工具答：政策工具是指让政策的价值、目的和目标与政策实施后试图达到的理想状态有机结合起来的手段和方法。
对政策工具实质的理解大体有三种：①将政策工具理解为实现政府行为的机制；②理解为政府推行政策的手段；③理解为实现政策目标的活动。
2．自愿性工具答：自愿性工具是指在很少或几乎没有政府干预的情况下，以自愿为基础完成预定任务、实现政策目标的手段。
由于自愿性工具既具有成本效益上的优势，又与主张个人自由的文化相吻合，并且有助于维系家庭与社区的关系，因此，在许多社会中成为首选的政策工具。
自愿性工具包括家庭与社区、志愿者组织和市场等。
3．混合性工具答：混合性工具是指允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但最终仍由私人做出决策的实现政策目标的手段。
该工具结合了自愿性工具和强制性工具的特征，在某种程度上，这类政策工具兼备自愿性工具和强制性工具的优点。
主要包括四种形式：信息与规劝、产权拍卖、补贴、税收与使用者付费。
4．强制性工具答：强制性工具又称指导性工具，是指借助政府的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导的实现政策目标的手段。
使用该工具，没有给目标群体留下多少自由决定的余地，具体的形式有：管制、公共企业、直接提供。
二、简答题1．简述政策工具的兴起及其原因。
答：（1）政策工具的兴起政策工具研究最早起源于社会科学领域，当初的研究主要集中于一点，即个人或公共组织通过什么样的方式和途径来有目的地影响和作用于社会进步。
20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少关于政策工具方面的论著。
其中，在80年代最有影响的著作可能要算胡德的《政府工具》；在90年代，最有影响的著作可能要算彼得斯和尼斯潘主编的《公共政策工具》一书。
最近几年，政策工具研究开始盛行，在公共管理领域出现了众多的政策工具研究，这些研究大部分是在德国、荷兰和美国进行的。
（2）推动政策工具研究盛行的原因主要有：①它是理论与实践相结合的产物。
基本的政策工具——市场化工具
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3.管制与放松管制
• 管制是由政府做出的，它们必须为目标 团体及个人所遵守、服从，不遵守或不 服从将受到惩罚。政府管制遍及社会生 活的许多领域，尤其是物品和服务的价 格和标准等方面。 形式：规章、标准、许可、禁止、 法律秩序和执行程序等 利：所需的信息较少，较容易实施 和管理，成本较低，效果具有直接性， 更适宜作为处理危机的工具。 弊：管制会限制自愿性和私人活动， 可能导致经济上的无效率，不利于革新 和技术进步，导致过于刻板而缺乏灵活 性 • 放松管制就是在市场机制可以发挥作用 的行业完全或部分取消对价格和市场进 入的管制，使企业在制定价格和选择产 品上有更多的自主权。 具体做法：a.放松对定价权的管理， 放松或取消最低限价和最高限价；逐渐 减少价格管制所涵盖的产品的范围；放 宽或取消进入市场的规则等 利：可以使服务多样化，通过消减 行政费用来减轻国民负担，并且在宏观 上由于减低收入水平和使服务多样化扩 大了需求和投资，从而使经济增长率等 到提高。 弊：不易操作，会得到利益集团的 反对。
• 实现要素：①要明确划分生产者和消费者②内部市场的主体在内部签订准合同和商业 契约,并在此基础上运作③建立一定的付费制度和会计制度作为保障。
7.产权交易
• 产权交易是基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖，在 没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。政府通过一定数量的为消费者指定的资 源和可转移的产权而建立起市场，这可以创造人为的稀缺，并让价格机制起作用。 这种政策工具使用的一个典型例子是污染防治。政府确定可以进入市场的污染物的数 量，并定期拍卖可利用的释放数量的产权。 党的十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》 提出，完善污染物排放许可制，实行企事业单位污染物排放总量控制制度。
第三章 政策分析模型和方法
二、精英模型
1、精英模型的理论来源：古典精英理论 2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是 精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者 的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的， 以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法 是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的 主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。
一、理性模型及其批评者 1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性 化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方 案，谋求自身的最大的社会利益。——”花最少的代价， 得到最大的成果“。（p49） 要点：（1）一个既定问题 （2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案 面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有 限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲 突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。
第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型
在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是 分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过 程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
《政策科学》复习思考题答案
()《政策科学》复习思考题答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2（0698）《政策科学》复习思考题答案一、单项选择题1．政策是在 B 出现之后产生的社会活动。
A．民族部落B．阶级、国家C．资产阶级革命D．社会主义制度2．在中国人中较早使用“政策”一词的是 B 。
A．康有为B．梁启超C．孙中山D．毛泽东3．政策 C 未来。
A．表达B．描述C．塑造D．看好4．邓小平说，在香港实行“一国两制”一百年不变，这表明了政策的 D 。
A．政治性B．预见性C．权威性D．稳定性5．公共政策最突出、最本质的属性在于 A 。
A．公共性B．政治性C．政策性D．预见性6．关于政策的政策是 A 。
A．元政策B．基本国策C．具体政策D．基本政策7．把政策工具分为激励、能力建设、符号和规劝、学习四类的学者是 B 。
A．胡德B．英格拉姆C．休斯D．陈振明8．下列哪项属于市场化工具 A 。
A．民营化B．国有化C．绩效管理D．全面质量管理9．第一次提出“政策科学”的学者是 D 。
A．胡德B．威尔逊C．陈振明D．拉斯韦尔10．陈振明教授把政策工具分为 B 。
A．自愿性工具B．市场化工具C．工商管理技术D．社会化手段11．下列中不是官方政策主体的是 C 。
A．政府B．执政党C．利益集团D．议会12．下列中不是非官方政策主体的是 D 。
A．大众传媒B．思想库C．个人D．法官13．公共政策的客体是 D 。
A．问题B．社会问题C．个人问题D．公共问题14．问题是实际状态与期望状态之间的 B 。
A．一致状态B．差距C．比较符号D．协调一致15．越是基层的政策研究机构，越应关注 A 。
A．现实性课题B．超前性课题C．前瞻性课题D．国家课题16．哪项不是现场调查的优点 C 。
A．贴近调查对象B．少有干扰C．成本高D．灵活方变17．政策调节人类社会活动是 B 。
公共政策分析模型详解ppt课件
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关于制度的界定
康芒斯认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看 来，制度是集体行动控制个人行为的一系列准则或标 准。
科斯主要从产权交易规则、产权结构和经济组织形式 的角度界定“制度”。在科斯看来，制度就是指一系 列关于产权安排、调整的规则，制度就是“规则”或 组织形式，其外延非常广泛。
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公共政策的精英模型：
公共政策是那些具统 治地位的领袖人物的偏 好与价值观的产物。领 袖人物按自己的价值偏 好作出政策选择，政府 不过是领袖们选择的政 策的执行机构，群众对 政策是麻木不仁的，舆 论不过是左右群众、宣 传政策的工具。
政治精 英
制定政策
国家行政机构
政策执行
社会民众（服从政策）
好。 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消
耗。
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最优选择的具体步骤是：
1、确定决策目标。 2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
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输入完 全理性 过程需 要的所 有资源
1. 建立完 备的 具有权重的运 作目标
政策问题公共政策政府执行利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团17政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲规则目标手段落实公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果是不同利益集团之间的一种平衡产物
第三章 公共政策分析模型
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公共政策典型的模型分类
陈振明《公共政策分析》配套题库-课后习题(政策工具)【圣才出品】
③放松管制的概念
放松管制是指在市场机制可以収挥作用的行业完全戒部分叏消对价格和市场迚入的管
制，使企业在制定价格和选择产品上有更多的自主权。
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b．政府在绉济収展斱面的功能和角色有所消退； c．对私人部门的控制丌容易做到。 （2）用者付费 ①概念 用者付费是指政府对某种物品、服务戒行为确定“价格”，由使用者戒行为者支付这种 费用，其主要目的是想通过付费把价格机制引入公共服务丨来。用者付费绉常被用二控制负 的外部怅，特别是控制污染的领域，它也被用二城市交通控制。 ②优点 a．能够克服免费提供公共服务所导致的资源的丌合理配置和浪费； b．避免对社会公平造成损害； c．通过付费制，使市场机制在公共服务领域得以良好运用； d．增加政府的财政收入，缓和政府的财政危机。 ③缺点 a．收费水平难以准确确定； b．在得到一种最优化的收费标准的过秳丨，资源有可能误置； c．丌能作为处理危机的工具； d．管理成本高丏繁杂。 （3）管制不放松管制 ①管制的概念 管制是一种活劢过秳，在这种活劢过秳丨，政府对丧人和机极提出要求戒觃定某些活劢， 幵绉历一种持续的行政管理过秳。管制是由政府做出的，它们必须为目标团体及丧人所遵守、 服仍，丌遵守戒丌服仍将叐到惩罚。
3．简述主要的市场化工具、工商管理技术和社会化手段的内容、特点和优缺点。 答：一是市场化工具的内容、特点和优缺点 （1）民营化 ①概念 民营化是指更多依靠民间机极，更少依赖政府来满足公众的需求。它彽彽指所有权的转 秱，将“原先由政府控制戒拥有的职能交由企业私斱承包戒出售给私斱”，通过市场的作用， 依靠市场的力量来提高生产力，搞活国有企业。 ②特点 通过市场机制合理配置资源，使资源能够流向使用效率更高的部门。民营化幵非为了弥 补政府的预算缺口，而是要实现对公共部门资源的再分配。 ③优点 a．促迚管理者降低成本，提高质量； b．民营化是一种新的管理形弅和技术，同时也是获得资金的新来源； c．通过减少政府的直接行为，公共管理者可以与注二政策制定。 ④缺点 a．政府並失了对实斲公共政策的公共物品和服务提供的直接控制；
宁骚《公共政策学》第二章 第二、三节
三 公共政策的基本特征：P166-169
公共政策的本质决定了它的基本特征
（一）政治性、权威性与强制性：
公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政 府、政党为实现其政治目的而制定的行动方案和 行为准则，因此，公共政策具有鲜明的政治性。 政治性是公共政策的灵魂。
公共政策是社会关系的调节器，它的运行和有 效性有依赖于它的权威性。公共政策的权威性是 和它的政治性紧密联系在一起的。所谓公共政策 的权威性，是指政治系统的输出在一定的范围内 成为起支配作用的意志，他人愿意服从或者不得 不服从。
③公共政策须以谋求公共利益为目的。谋求“最大 多数人的最大幸福”。
2、公共政策的偏好性：
政策过程对政策主体来说始终是一个选择的过 程，每个选择都体现着政策主体的偏好。由于资 源总是有限的，因而必须确定一个价值的优先次 序。公共权力机关在政策过程中所做的选择，也 会发生政府的偏好受政府自利性影响的问题。 这种偏好性最终导致公共政策不是体现社会全 体成员的共同意志和共同利益，而是体现在政治 上、经济上居于通知地位的那个阶级的意志和利 益。
（六）八分法
胡德使用信息、财政、权威、组织四种基本资源达 到监督社会和改变行为两项目的。 奥哈雷从政府介入方式和政府行动的类别两个维度 进行划分。
政策工具类型学研究的根本意义，在于政策工具的 分类是政策工具的比较、选择和配置的基础。 既有分类的缺陷： ①大多只适用于公共权力机关的经济和社会政策所 使用的政策工具，缺乏思考和分类； ②既有的政策工具分类过于重视正式、有形的、静 态的政策工具，而看轻甚至无视非正式的、无形 的、动态的政策工具。 ③有些分类过于简括或过于庞杂，有些分类则纯属 主观臆想。
公共政策须对特定的社会现实问题具有回应性， 同时它必须具有适用于同一类别的所有社会现实 问题的普遍性。 公共政策的普遍性使它具有相对的稳定性， 而公共政策的回应性则使它具有变动性。
公共政策与公共管理中的政策工具与评估
公共政策与公共管理中的政策工具与评估一、公共政策中的政策工具公共政策是政府为实现国家发展目标而制定的一系列计划、方案、法律等，决策制定者需要采用有效的工具来实施公共政策。
下面介绍几种常见的政策工具：1. 法律和法规法律和法规是最常见、最基本、也是最重要的政策工具。
它们具有明确的法律效力和权威性，可以用来解决各种社会问题，包括经济、环境、教育、文化等各个领域的问题。
2. 财政政策财政政策是通过国家的税收、支出、债务等手段来调节经济发展的政策。
通过调节财政政策来促进经济增长和稳定，实现社会公平、和谐等目标。
3. 激励和约束措施激励和约束措施是一种政策工具，可以对个体或组织进行鼓励、惩罚等方式来调动其行为，促进公共政策的实施。
例如，提供税收减免或者实行罚款制度，以促进企业环境保护等。
4. 政府采购政府采购是指政府在市场上向社会采购产品和服务的过程。
政府采购可以成为政策工具，通过合理采购，达到公正、公平、高质量的效果，同时也可以促进国内经济发展。
5. 监管与规制监管与规制是对市场管制政策的重要手段，可应对市场失灵、信息不对称、资讯不足等问题，以实现公共利益和市场发展。
二、公共管理中的政策评估公共管理是通过制定和实施有针对性的政策来解决社会问题，但如何评估政策效果却是一个具有挑战性的问题。
下面介绍几种常见的政策评估方法：1. 基准实验法基准实验法是采用在相似情况下的不同样本进行比较的方法，以确定政策所产生的变化。
例如，在推行教育政策时，可以将实行政策的地区和未实行政策的地区进行比较。
2. 计算机模拟方法计算机模拟方法是一种可以对政策影响进行大规模模拟的方法。
通常建立一个模型来探讨制定政策的可能的影响和其优劣性。
3. 案例研究法案例研究法是通过利用特定的个案来了解在实际情况下政策产生的影响。
可帮助政策制定者了解政策在实际环境中的表现。
4. 偏差纠正法偏差纠正法是在政策实施的过程中，对不同群体之间的差异进行纠正，以消除偏差和误差。
电大公共政策概论选择题
B：1.保罗·A·萨巴蒂尔认为政策研究分为自上而下与自下而上2.本特利和杜鲁门在分析美国政府过程中以利益集团为分析单位所使用的利益主体分析法奠定了现代意义上的利益分析法。
3.庇古——福利经济学之父，采用的检验社会经济福利的标准是：国民收入的大小和分配4.波齐曼提出目前存在的公共政策分析途径包括：来自传统公共行政的“政策途径”即P 途径、产生于工商管理，由私营组织管理和经济理论相结合，介入到传统公共行政学之中的商业途径、即B途径C：1.从系统论角度看，公共政策可看做政策主体、政策客体、政策环境三者不断进行物质、信息和能量交换，由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统构成的有机整体。
2.层次分析的技术可以帮助分析者分清楚的原因包括：可能、依然、受控3.初步筛选常用的方法有：经验分析、比较分析、初步的预测分析4.查尔斯·琼斯之处政策执行的诸多行为活动中，以解释、组织、实施三者最为重要。
5.戴维·伊斯顿认为公共政策是对全社会的价值作出有权威的分配D：1.对政策目标群体便捷的界定一定要合乎政策环境、政策资源、政策问题的要求2.第三部门研究的一个核心课题是：公共责任3.德瑞——”问题界定之父“4.第三代政策执行研究：府际政策执行沟通模式、支持联盟框架5.杜鲁门与1971年出版的《政府过程》揭示了团体间的交互影响为政治活动的中心6.戴维·伊斯顿认为公共政策是对全社会的价值作出权威的分配，其定义内容包括：公共政策的实质是分配、分配的内容是价值、分配是面向全社会的、分配的行为与结果具有权威性。
7.定量分析方法的犯法论基础——实证主义哲学8.定量分析方法的局限性——ABCD26页F:1.非官方决策主体包括：利益集团、政治党派、大众传媒、思想库和公民G：1.公共政策是政府对社会公共事务管理过程中所制定的行为准则2.公共政策的核心要素是利益3.公共政策是对全社会的利益做权威性的分配4.公共政策的本质是社会利益的集中反映5.公共政策的基本特征：阶级性、整体性、超前性、层次性、多样性、合法性、公共性6.公共政策是政府在对全社会公共利益进行选择、综合、分配、落实中所制定的行为准则7.公共政策的导向功能的作用形式包括：直接引导、间接引导8.公共政策主体体系包括：官方决策者、非官方决策者9.根据受“问题”影响人数的多少及其关系将社会问题分为分配性问题、调节性问题、再分配问题的美国学者是：西奥多·罗威10.公共政策的直接客体是：社会问题11.公共政策的间接客体是：目标群体12.公共政策环境可以视为处于特定公共政策系统边界之外，能够对该系统的存在、运行与发展产生直接或间接影响的系统外部各种因素的总和13.国际公共政策环境的特征：全球化、信息化、知识化14.公共政策环境的特征：系统性、互动性、联动性与定向性、复杂性与多样性、稳定性与突发性15.管制是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动与行为的一个过程。
公共政策分析模型
公共政策分析模型公共政策分析模型是指用于分析公共政策制定过程和效果的框架或方法。
通过采用模型进行公共政策分析，可以系统地识别问题、评估政策选择和预测政策结果，从而帮助政策制定者做出更明智的决策。
下面将介绍几种常用的公共政策分析模型。
1. 杜宾分析模型（Dobbin's Model）杜宾分析模型是美国学者埃弗里特·佐里宾（Everett M. Rogers）在20世纪70年代提出的一种公共政策分析模型。
该模型包括问题定义、政策制定、政策实施、政策评估等环节，强调政策过程的连贯性和反馈机制。
它要求政策制定者从问题源头出发，运用科学方法分析问题、制定政策、实施政策并不断进行评估和改进。
2. 政策循环模型（Policy Cycle Model）3. 利益相关者分析模型（Stakeholder Analysis）利益相关者分析模型着重考虑政策制定过程中存在的各种利益冲突和权力关系。
该模型认为政策制定者需要识别和分析各利益相关者的观点、目标和影响力，以便在政策制定过程中做出权衡和取舍。
利益相关者分析模型能帮助政策制定者理解、规范和协调各利益相关者的期望和行动，促进政策的有效实施。
4. 成本效益分析模型（Cost-Benefit Analysis）成本效益分析模型是一种经济学方法，用于评估公共政策的成本与效益。
该模型比较政策的成本与所产生的效益，并通过将这些成本与效益以货币形式进行财务评估和比较，来帮助决策者做出政策选择。
成本效益分析模型在政策制定过程中有助于评估政策的经济可行性、社会效益和资源利用效率，从而确保政策的经济效果最大化。
5. 实验设计模型（Experimental Design Model）实验设计模型主要用于评估特定政策措施的效果和成效。
该模型通常通过随机对照试验等方法，将政策实施对象随机分为实验组和对照组，对比两组之间的差异并推断政策效果。
实验设计模型在政策评估中能够提供较为客观和可靠的评估结果，有助于制定者和研究者更好地理解政策的直接和间接影响。
陈振明《公共政策分析》第5章_政策系统：政策工具
幻灯片1公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析公共政策分析陈振明主编幻灯片2公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析第5章政策系统：政策工具幻灯片3公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。
在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。
幻灯片4公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述5.1.1 政策工具研究的兴起工具研究的盛行的原因：首先，它是理论与实践相结合的产物。
学术与实践的密切结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动了对政策工具的研究。
其次，这是政策执行的现实需要。
由于政策工具研究致力于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出了实际贡献。
最后，解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践，因此工具研究途径的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持。
幻灯片5公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述5.1.2 政策工具的内涵与分类1.政策工具的内涵政策工具是指：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。
2.政策工具的分类我们将政策工具分为三大类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手段。
市场化工具指的是，政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。
工商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。
社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。
第四章 政策工具
理配臵和浪费； 第二，不会像无偿提供公共服务那样导致无目的的补贴 和资助，避免对社会公平造成损害； 第三，通过付费制，价格可以起到信号灯的作用，从而 使市场机制在公共服务领域得以良好运用； 第四，可以增加政府的财政收入，缓和政府财政危机。
其主要缺点是： 收费水平难以准确确定； 在得到一种最优化的收费标准的过程
确定某种公共服务项目的数量和质量标准，对外 承包给私营企业或非营利机构。政府用财政拨款 购买承包商的公共产品和劳务，承包商按照与政 府签订的合同提供公共服务。
它以合同双方当事人协商一致为前
提，变过去单方面的强制行为为一 种双方合意的行为。 政府与其他组织一样都以平等主体 的身份进入市场。政府的职责是确 定需要什么，然后依照所签订的合 同监督绩效。
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第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起
人类对政策工具的研究有着悠久的历史，可以说政策研究
一开始就伴随着对政策工具的研究。目前学术界对政策工 具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。 政策工具研究兴起的原因主要是：
政策执行的复杂性以及公共政策的失败，导致人们对政策执行
工具或手段的反思； 福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具研究 的重视； 当代社会科学实践性的增强，并日益介入政府的政策和管理实 践，促进了人们对政策工具知识的认识和研究； 政策科学自身研究领域的扩展，使政策工具被纳入学科研究的 视野。
2．公共企业
公共企业也称国有企业。作为一种强制性工具，政府做
出特别的规定以控制它的所有活动，这些规定被当作内 部管理的指令而必须得到执行。
公共企业通常具有如下三个特征： 一是它们具有某种程度上的公共所有
权（少至51％，高至100％）； 二是受到政府某种程度的控制或直接 管理； 三是公共企业生产的物品和服务要在 市场上出售，它不同于诸如国防、路 灯一类的公共物品（不能直接收费）， 其销售收入与成本之间必须保持某种 平衡。
公共政策工具名词解释
公共政策工具名词解释
公共政策工具是人们为解决某一社会问题或某一政策目标而采用的具体手段和方式。
它是政府治理的手段和途径，是公共政策目标与结果之间的桥梁。
政策工具分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段这三类基本的政策工具：市场化工具包括民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、分权与权力下放、内部市场、产权交易等类型；
工商管理技术包括战略管理、绩效管理、顾客导向、目标管理、全面质量管理、标杆管理、企业流程再造等类型；
扩展资料：
公共功能的特征：
1、价值相关性：与政策的价值相联系的是其利益相关性，多数公共政策都涉及到对以利益为核心的社会价值的分配。
2、合法性：政策的合法性应该通过法定程序获得，这种法定程序可以通过立法机关通过，或者经过得到立法机关明确授权的有关部门的认可。
3、权威性：公共政策的权威性与其合法性紧密相关，而权威性又与强制力相联系。
《公共政策分析》复习提纲
《公共政策分析》复习提纲题型：多项选择判断正误（只判断对错）简答题（只答条目）论述题（自己在答案最后联系实际）案例题（看清题目）本提纲分为这五个部分，时间仓促，难免疏漏，请对照课本复习。
各部分考点可以混用。
选择题（多项选择）1．1968—1971年，政策科学家德洛尔出版了数部专著，对政策科学的发展起到重要作用，这些著作是：（P5）答：政策科学家叶海卡.德洛尔在1968—1971年短短的几年里，出版了所谓的政策分析“三部曲”—《公共政策制定检讨》（1968年）、《政策科学构想》（1971年）、《政策科学进展》（1971年）。
2．政府在市场运作中主要扮演的角色。
答：公共物品的提供者、宏观经济的调控者、收入财产的再分配者、市场秩序的维护者。
3、政策分析学科诞生的标志答：1951年，斯坦福大学出版社出版了由拉纳和拉斯维尔主编的《政策科学：范围和方法的新近发展》一书，被人们当作政策分析学科诞生的标志。
4、市场失灵的主要原因有：（P8）答：市场失灵的主要原因是：第一，个人自由与社会原则存在矛盾。
第二，现实中的经济运行不能满足完全竞争的假定。
第三，外在效应的存在是市场无法解决的。
第四，单纯的市场调节无法为社会提供公共物品和服务，造成“市场失灵”。
第五，单纯的市场调节无法解决国民经济发展的战略性、全局性、长远性问题，形成“市场失灵”。
5．政府失灵的主要原因有：（P10）答：一是政府行为目标与社会公共利益存在差异。
二是现有的决策体制及方式（投票规则）本身有缺陷的。
三是信息不完全。
四是政府机构效率低下。
五是政府角色错位。
政府干预范围和力度过大。
六是政策的滞后效应。
七是寻租活动。
6、公共政策的本质答：公共政策的本质在于通过对各种利益关系得权衡，在减少公众主观差距和减少公众客观差距之间做出选择，进而及时地解决社会公共问题，维护社会的有效运行。
7．公共政策的主要功能有：（P19）答：答：⑴导向功能（如西部大开发）；⑵规范功能；⑶协调功能；⑷控制功能（如计划生育）；⑸分配功能。
政策分析方法
税 收 和 使 用 者 付 费
直 接 提 供
公 共 企 业
管 制
（一）强制性工具
强制性工具（compulsory instruments）也称指导性工具，它借助 国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行 为。 1、管制 根据里根（M.Reagan）的说法：管理指的是一种活动过程，在这种 过程中，政府对个人和机构提出要求或规定某些活动，并经历一种连续 的的行政管理过程（一般是通过特别指定的管制机构来完成这项工作）。 经济学在解释政府管制之合理性时，是以自由市场存在着“失灵” 为根据。这些失灵包括“公共产品”(如航标灯)、“自然垄断”(如固定 电话网、输电网)、“内部不经济”(如隐瞒产品质量和工作岗位安全信 息)、“外部不经济”(如环境污染、自然资源滥采)等。为了克服这些市 场失灵，政府理应以维护公共利益为己任，积极采取准入、定价、标准、 反垄断以及监督、检查、处罚等行政管制政策和手段，对个人从事经济 活动的资格、范围甚至手段进行限制。
混合工具 1、信息和规劝 信息传播是一种消极性的工具。它由政府向个人、 公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的行为 发生。因为一旦人们获得相关问题的知识或信息， 就能作出更明智的行动选择。又如在烟盒上印上 “吸烟危害健康”的标识。 规劝（或说服）是政府试图说服人们去做或不做某 事，通过发布信息而期待所要求的行为发生，但不 通过强制性的奖惩来使行为发生，不要浪费水资源， 使用公共交通工具等。
为了解决水资源紧缺问题，义乌市经过多次论证， 由于境内没有很合适的库址，提水灌溉也受到很多客 观条件限制，从东阳引水是最佳方案。东阳人意识到， 通过灌区改造节水，另外对梓溪流域开发，通过两级 水力发电后，引水5000万m3进“横锦”水库，新增 1.65亿m3水可供利用。如果其中1/3转让，2/3作为未 来发展的储备，不仅不会影响全市的用水，还可以利 用转让所得资金加快全市水利设施建设。但是，单纯 依靠行政协调的手段，每次都是久议不决，前四轮谈 判没有达成最终协议。在水利部发起的关于“水权、 水价、水市场”的理论讨论后，供需双方受到启发， 找到了解决义乌水资源紧缺问题的理论、方法和思想 基础。在政府的指导下，利用市场机制进行运作，通 过友好协商，最终形成共识。
公共政策学论述题全解
公共政策学论述题3、为什麽公共政策学研究发展中的趋前倾向与趋后倾向：（1）形成时期的政策科学一如初创时期的政策分析实践，注重对于政策制定过程的研究，而对于政策的内容则相对不太关心。
但是，20世纪70年代中期以后，情况发生了变化——政策制定后的执行和评估，以及对公共政策的调整甚至终结，都受到了政策科学家的关注和研究。
（2）“趋前倾向”：20世纪60年代末和70年代初，美国的政策科学中出现了所谓的“趋前倾向”，即在政策研究中强调政策咨询对于政策制定的意义。
（3）“趋后倾向”：70年代中后期，公共政策研究中出现了“趋后倾向”，即注重研究公共政策的“执行与评估”，以及“政策终结”和“政策周期”等。
14、如何理解下述观点：（1）“公共政策就是政府对社会价值做权威性分配”1）此观点由戴维·伊斯顿提出。
2）所谓“价值”是社会上一般人都想得到的有形的或无形的东西，如权力、财产、技能、知识、安全、声望等。
所谓“权威性分配”是指政治系统经由决策制定，将各种价值分配于体系内的成员。
3）这一观点界定突出了三方面思想：制定公共政策是为了对社会价值进行分配；分配的范围涉及全社会成员；分配的主体是政府这样的社会公共权威，其分配的影响力是权威性的，具有强制性。
（2）“政策活动过程中应当实现政策决定与政策执行的截然两分”1）政策活动过程：政策制定；政策实验；政策执行；政策目标实现；政策评估；政策监督；政策终结等过程。
2）政策决定：公共政策制定是公共政策过程的关键环节，它不单指公共政策文本的起草，还包括围绕形成公共政策方案所进行的一系列公共政策研究和分析。
3）政策执行：政策执行指指政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取各种行动，实现既定政策目标的活动过程。
政策执行是政策过程的中间环节，是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。
4）若然政策活动过程中政策决定与执行不分离，则往往会因为利益纠纷而使得政策制定的目标难以实现，从而使得公共政策失去其“公共性”的本质属性，因此，公共政策难以起到其原本应有的功能作用，从而使得政策失去其应有之义。
公共政策工具PPT学习教案
四、政策工具研究的主题与走向
工具的动态性。政策工具并非一经选定就 永远不变，它必须不断地调整以满足社会 经济发展的需要。在执行过程中，它会随 着时间推移而发生改变，即使它们本身不 变，主体运用它们的方式、策略以及目标 团体为了逃避该工具的影响而采取的策略 都有可能发生改变。此外，一种模式并不 能适应各种不同的情况。因此，需要对工 具的多样性和动态第性23页/做共78页更多的研究。
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政策工具发展
新公共管理范式：公私机制到私法工具
传统公共治理
现代公共治理
强调政治
强调目标的达成
使用公法机制：a)官僚 机构；b)公共企业
公共的和私人的赛局参 与者的分离
配置和管制的分离
使用私法工具：a)合同； b)招标/投标 创造公平的竞争环境
配置与管制的结合
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政府治理工具选择的新发展趋势
工具研究并不只于一个单一的学科相联系， 它存在于社会科学的不同领域。在经济学 领域、政治学领域、法学领域等都做出了 贡献。
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一、政策工具研究的兴起
20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少 关于政策工具方面的论著。
80年代最有影响力的著作是胡德（C.Hood）的《政府工具》 （1983,1986）；90年代，最有影响力的著作是彼得斯和尼斯潘（B. Guy Peters and Frans K. M. van Nispen）主编的《公共政策工具》 （1998）。
政府部门委托其他部门提供、签约外包、补助或补贴、抵用券、经营特许权、政府贩售特定服务、自我协助、志愿 服务和市场运作。
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霍莱特和拉梅什分类政策工具
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政府合同外包的效果
合同外包是行政主体的一种富有弹性的管理方式，它既不像行政命令那 样僵硬，影响行政法律关系对方主体的积极性，又不像民事行为那样自由随 便，它是双方当事人协商自由与行政权优先性的有机结合。
降低行政成本，提高行政效率 转变传统行政理念，打造高效服务型政府 推动外包产业发展
扩大就业，优化产业结构
政府合同外包的应用领域
3.呼叫中心外包
设立政务呼叫中心，对解决市民关心的热点、难点问题，提高行 政效率有着不可估量的有效作用。 呼叫中心能为政府部门解决的问题有： 为市民提供24小时的咨询解答。 悉心受理市民的投诉、申请、建议。 为政府机关开展有关代收、代审、代办业务。 科学分配和传递信息，对问题实行跟踪督促。 综合利用采集的数据、信息，为领导提供决策依据。
政府合同外包的应用领域
1. IT外包领域
IT资源整体外包：为政府部门提供全套的IT系统规划、采购、 实施、运维、咨询和培训等整体服务。 单项IT技术外包：政府有选择地把某些IT问题，如网络建设、 硬件设备维护、单项软件开发等外包给专业公司去做。 维护外包：政府把已建好业务系统的维护服务外包出去，以 享受专业技术力量的服务。 电子政务外包还应包括项目的规划、方案设计、合作伙伴的 确定、培训等内容。
案例
2002年9月11日，信息产业部在其网站上发布《关于部分电信业务实行 市场调节价的通知》。该通知称，为了适应新的电信市场格局和加入世贸组 织的要求，推进电信资费定价方式的改革，充分发挥市场调节作用，合理配 置电信资源，促进电信业务的健康发展，信息产业部和国家计委决定进一步 对部分已经形成较充分竞争的电信业务的收费项目实行市场调节价。 在严禁不正当的资费行为的前提下，电信公司可对一系列服务自主定价。 放松定价管制的服务项目中包括互联网接入、寻呼等。移动数据服务也被列 入实施市场调节价电信项目之列。中国移动的ＧＰＲＳ服务就是其中之一。
2. 推动公共服务社会化的有利条件
A. 随着经济体制转轨 社会自我管理能力 增强，“第三部门” 日渐壮大成熟，为 公共管理社会化奠 定一定的社会条件
有利条件
B. 政治体制改 革为公共服 务社会化创 造体制条件
C. 行政文化环 境的演变为 公共服务社 会化提供了 文化支持
3. 在西方该市场化工具得到了广泛运用E.G • 加拿大 • 多伦多地运而生
位于黄河故道的内黄县，近年来，由于警力不足，超市等治安防范能力 较弱。今年春节前，几名犯罪分子蒙面闯入该县某服装店，将全部钱财和服装洗 劫一空，直接经济损失高达20余万元。 为了破解因警力不足给商户造成的经济、财产损失问题，内黄县综合治理委 员会(以下简称综治委)多次深入商户进行走访调研。同时，该县保安公司与郑州 拓普生科贸有限公司于去年底联合装上了一套联网报警监控平台，只要用 户交纳部分资金后，保安公司便在其门店内安装相应的报警装置，一旦有警情， 联网报警监控平台就会提示，保安巡逻队员便立即出动，从而能够保证在较短时 间内控制住犯罪分子。 该平台虽然性能不错，但商户对此将信将疑。为了实现互利多赢，今年初， 内黄县综治委与县保安公司协商，本着‚政府不出资、商户少拿钱、保安和保险 跟踪服务、保安巡警联动‛的原则，利用县保安公司联网报警监控平台，在城区 商户中全面推行治安联防，即‚有偿治安承包‛。这样，‚有偿治安承 包‛便应运而生，短短3个多月时间，全县已有80多家商户加入该网络。 从此，‘有偿治安承包’不仅有效破解了警力不足的难题，还实现了商户、 保安公司和政府的多赢，必将为内黄县的社会稳定，经济繁荣打下良好的基础。
政府合同外包的应用领域
2.BPO外包领域——业务流程外包(Business Process Outsourcing, BPO)
政府后勤管理外包 将原来由政府内部组织或部门提供的后勤服务交由外界专业组织，以建 立新型、高效、灵活的政府后勤保障服务体系的行为。 政府人力资源管理外包 政府雇员就是政府以一种劳动雇佣关系来聘用一些有特定的专业技术职 能的人，为政府服务。
Chapter 1 市场化工具 Chapter 2 合同外包 Chapter 3 政府管制 Chapter 4 西方的启示
民营化
合同外包
用者付费
市场化 工具
分权与权 力下放
管制与放 松管制
内部市场
政府合同外包
指政府把机关的后勤性服务，为企业、市民、社会 组织提供的公共性服务等，以政府机关或部门作为 发包方，按照一定程序公开择优承包的方式，通过 签订报酬与服务数量、质量、效率相挂钩，承包给 有关市场主体（社会组织主体）的民事行为。
1. 西方政府“新公共管理”的改革导向，其主要 趋势是公共服务的市场化。
基本特点是引进市场竞争机制，鼓励和吸收企业、非政府 组织参与公共服务，按照价值规律来提供公共产品，从而达到有 效控制公共开支，提高公共服务的质量和效益，精简政府机构、 缓解财政压力的目的。这里有两个概念需要说明。
民营化
公私伙伴关系
• 自然垄断产业： 电信、电力、铁路运输和煤气供应等基础设施产业。
价格管制
市场进入管制
• 建国以来30年间政企高度统一的管制模式： 企业由政府建立,企业领导由政府派,资金由政府调拨,价格由政 府定,盈亏由政府统一负责,不存在什么经营风险,完全由政府垄 断经营。
但随着经济、技术的发展 ,自然垄断行业 的严格管制所产生的弊端日益明显：
A
B
垄断经营使企业缺乏竞争活力 ,效率低下。 自然垄断行业资金由企业调拨 ,投融资体 制单一 ,使自然垄断行业作为基础产业成 为经济发展的“瓶颈”制约 严格的管制价格不能提供生产效率刺激。
C
为了摆脱生产经营低效率局面 ,解除国民经济发展“瓶颈”制约 ,改 革开放以来 ,自然垄断行业进行了管制体制的改革 ,放松了价格和进入 的管制 ,在自然垄断业务中大量引入竞争 ,使整个自然垄断行业的生产 经营状况大大改观。
3 推进事业单位的社会化。
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加强对公共服务社会化的监督。
1、重服务轻管制 2、重人才轻身份
“五重五轻”
3、重法治轻人情
4、重创新轻形式
5、重自治轻治理
加拿大公共服务社会化成功经验
4. 经验总结
当前推进公共服务社会化的工作重心应放在以下方面：
1 2 在公共工程、基础设施建设领域，凡是属于经营 性或竞争性的项目应当营造市场竞争机制。 放松对市场的限制，扩大准入的领域。