备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟卷一7(乐考网)
乐考网《证券市场基本法律法规》真题详解卷一7
证券从业《证券市场基本法律法规》真题详解卷一7o参考解析：根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会设主席1人，可以设副主席。
监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
∙62[单选题]下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为C。
o参考解析：根据《证券法》第74条的规定．证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
∙63[单选题]非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为C。
o参考解析：根据《证券法》第202条的规定．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前．买卖该证券．或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的．处以3万元以上60万元以下的罚款。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（7）
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（7）证券从业资格考试栏目小编为您准备了《2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(7)》，希望您能有所收获。
更多有关证券从业资格考试资讯敬请继续关注本网站更新!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(7)[选择题]1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%B.30%C.35%D.75%正确答案是：B解析通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司正确答案是：B解析证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
3、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款A.10万元以上30万元以下B.5万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.15万元以上30万元以下正确答案是：A解析收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款4、余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由( )认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式A.证券公司B.期货公司C.商业银行D.客户正确答案是：A解析余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券公司负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
从业资格考试-备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：/doc/7bc833145627a5e9856a561252d380eb629423fe.html 56[单选题]会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有（）。
Ⅰ．自评Ⅰ．他评Ⅰ．自评和他评相结合Ⅰ．系统评定A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：C参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。
57[单选题]股票质押回购的交易时间为每个交易日的（）。
Ⅰ．7：15～9：15Ⅰ．9：15～11：30Ⅰ．13：00～15：30Ⅰ．15：30～17：30A.ⅠⅠVB.ⅠⅠC.ⅠⅠD.ⅠⅠ参考答案：C参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十五条规定，股票质押回购的交易时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：30。
58[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
Ⅰ．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅰ．净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅰ．净资本与负债的比例不得低于8%Ⅰ．净资产与负债的比例不得低于10%A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：A参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；③净资本与负债的比例不得低于百分之八；④净资产与负债的比例不得低于百分之二十；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：C2、政府债券的举债主体包括( )Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C3、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：D4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券和资金的清算交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：C5、关于期货交易，下列说法正确的是( )Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
答案：C7、下列不属于股份有限公司特征的是()。
A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题9(乐考网)
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题乐考网，为广大考生提供历年证券考试真题，无偿资料请持续关注领取。
单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
42[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）
参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）”供您参考，预祝您考试顺利!2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）12018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题一22018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二32018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题三42018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题四出国留学网提供出国留学网证券从业栏目推荐：
证券行业动态
证券从业考试时间
证券从业考试报名时间
证券从业考试成绩查询时间
证券从业考试试题及答案
证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七(乐考网)7
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七31[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
32[单选题]证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。
A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表参考答案：C参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。
33[单选题]下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。
A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期参考答案：A参考解析：参见《公司法》第三十一条规定。
34[单选题]能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度参考答案：C参考解析：建立防火墙制度．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
35[单选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函参考答案：B参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。
(2)证券业执业证书。
(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。
备考2018年证券从业考试保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题模拟卷一7(乐考网)
备考2018年证券从业考试保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题模拟卷一乐考网资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：31[单选题]A公司与B公司是无关联的公司，2012年3月1日，A公司通过增发1000万股普通股(每股面值1元)，取得B公司的30％股权，对B公司有重大影晌，A公司增发该1000万股普通股时每股市价2元，A公司向证券承销机构等支付了40万元的佣金和手续费，当日8公司的30％股权对应的公允价值为1950万元，其中包含已宣告尚未发放的现金股利30万元。
则A取得B的30％的长期股权投资成本为（）万元。
A.1930B.1950C.2040D.1970参考答案：D参考解析：本题考查的是发行权益性证券取得的不形成控股合并的长期股权投资的初始投资成本的计量，其初始成本确定如下：(1)成本为权益性证券的公允价值(2)不包括被投资单位已宣告但尚未发放的现金股利或利润(3)不包括为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与权益性证券发行直接相关的费用(该部分费用应自权益性证券的溢价发行收入中扣除)。
因此本题A取得B的30％的长期股权投资成本为2000-30=1970万元。
32[单选题]以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有（）。
A.在其他主体中的权益，是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。
参与方式是指持有其他主体的股权，不包括向其他主体提供债权及流动性支持等B.其他主体包括企业的子公司、合营安排中的合营企业、联营企业以及未纳入合并财务报表范围的结构化主体，不包括合营安排中的共同经营C.企业同时提供合并财务报表和母公司个别财务报表的，应当同时在合并财务报表附注和母公司个别财务报表附注中披露《在其他主体中权益的披露》准则要求的信息D.离职后福利计划或其他长期职工福利计划的披露适用《企业会计准则第9号——职工薪酬》，不适用《在其他主体中权益的披露》准则参考答案：D参考解析：其他权益披露总则相关规定如下：第三条本准则所指的在其他主体中的权益，是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。
【精品】2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析
2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15B.30C.45D.60参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx
2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题12(乐考网)
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题乐考网，为广大考生提供历年证券考试真题，无偿资料请持续关注领取。
56[单选题]证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
Ⅰ.法定代表人Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.全体员工Ⅳ.工会代表A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
57[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
58[单选题]公司的财产包括()。
Ⅰ.动产Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产Ⅳ.无形财产A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形资产。
59[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为C,D。
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三10(乐考网)
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：46[单选题]公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（）万元以下的罚款。
A.10B.20C.30D.40参考答案：B参考解析：《公司法》第二百零三条规定，公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。
47[单选题]公司成立后无正当理由超过__________个月未开业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
（）A.5；5B.5；6C.6；5D.6；6参考答案：D参考解析：《公司法》第二百一十一条规定，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
48[单选题]收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告；此后每（）日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。
A.10B.20C.30D.40参考答案：C参考解析：《上市公司收购管理办法》第三十一条规定，收购人自作出要约收购提示性公告起六十日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告；此后每三十日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。
49[单选题]《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的持定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）个月内不得作为特定对象认购证券。
A.3B.6C.9D.12参考答案：D参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第七十二条规定，本办法规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，十二个月内不得作为特定对象认购证券。
【真题】2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题
2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！真题后附最新考试大纲！1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会参考答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( )。
A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十参考答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问参考答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A.发行数额在500万元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的参考答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A.5B.8C.7D.6参考答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上。
A20%B.25%C.10%D.15%参考答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A.3个月B.9个月C.12个月D.6个月参考答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题库4
乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题库单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)16[单选题]申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府参考答案：B参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
17[单选题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5B.10C.15D.30参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
18[单选题]发行人在持续督导期间，证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%B.30%C.50%D.60%参考答案：C参考解析：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
19[单选题]期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。
A.1B.2C.3D.5参考答案：B参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
20[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷 附答案
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。
A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务2、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0%B.70%C.90%D.80%3、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品4、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A.监事会共5名监事，其中2名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本5、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.15万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下6、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷 含答案
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门2、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。
A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关3、基金财产独立性表现在（）。
A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴4、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30，60B.30，90C.30，45D.60，905、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。
A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明6、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任2、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。
A.协会B.公司C.个人D.交易所3、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.50004、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.3％以上10％以下B.1％以上10％以下C.1％以上5％以下D.3％以上5％以下5、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作6、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.25%B.35%C.50%D.60%7、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑8、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.风险覆盖率不得低于100％B.资本杠杆率不得低于10％C.流动性覆盖率不得低于100％D.净稳定资金率不得低于100％9、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法
律法规》真题模拟卷一
资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试
的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法
规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆
乐考网：
31[单选题]（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理
参考答案：A
参考解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
32[单选题]证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
参考解析：
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
33[单选题]集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.200
D.400
参考答案：C
参考解析：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
34[单选题]在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
35[单选题]自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（ ）高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
参考答案：A
参考解析：
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。