开放式创新_提升中国企业自主创新能力
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表 2 某种信息来源对创新影响程度为“高”的企业分布情况 （2004—2006 年）
足医药领域。 经过 50 年持续发展，海正已经由原先产品 单一、设备落后、员工不足百人的小化工厂，发展成为一 家涉足多个产业领域、产品系列齐全、生产工艺达到国际 先进水平、年销售额超过 20 亿元的综合性制药集团。
海正从一家小企业发展成享有较高声誉的大型国际 化药业企业，自主创新能力从弱到强，其快速成长的发展 轨迹主要归功于其特别的新药开发模式。 海正自己总结 出技术发展的四个阶段，被称为自主创新的“鱼论”哲学。 3．1 自主创新的“鱼论”哲学
素成为海正发展史上的一个里程碑， 它使海正先人一步 获得竞争优势，从此在竞争激烈的医药行业中“站起来”， 至今销售毛利率仍保持在 60％以上。
第二阶段是“借池养鱼”。 对科研单位中有发展前景 的半成熟或初期研究成果给予科研经费支持， 借助科研 单位雄厚的技术力量进行开发。 阿佛菌素就是海正与上 海市农药研究所合作的成果，1994 年实现了产业化，在国 际兽药市场的占有率达 40％以上， 成为公司历史上第一 只单品种利润超亿元的产品， 使得海正药业从此 “富起 来”。
研究机构、 咨询公司和政府等相关组织获取与创新产品
有关的技术和市场信息十分重要（见表 2）。
3 浙江海正药业股份有限公司开放式创新案例
浙江海正药业股份有限公司的前身是浙江海门制药
厂，始创于 1956 年。 从林产化工起步，20 世纪 70 年代涉
科学学与科学技术管理
创新管理
表 1 中国工业企业创新费用支出情况（2006 年）
1 开放式创新的必要性 当今世界，新科技革命迅猛发展，不断引发新的创新
浪潮，产品复杂程度不断提高，产品生命周期越来越短； 同时 Internet 和 E－Commence 使 消 费 者 获 取 信 息 的 广 度 和速度得到了前所未有的提高， 用户需求的不确定性及 个性化增加，市场日益要求快速和顾客化。 技术的迅猛发 展、环境的高度不确定性，使得技术创新日益成为一种复 杂性活动，需要广泛的技术资源和专业能力，企业面临的 创新压力大大增加，单独创新变得越来越困难。 即使大公 司也不可能在所有的技术前沿领域维持研究的努力，跟
2009．04 81
创新管理
科学学与科学技术管理
发和创新的模式[3]。 开放式创新模式意味着，有价值的创 意可以从公司的外部和内部同时获得， 其商业化路径可 以从公司内部进行，也可以从公司外部进行[3－4]。 开放式创 新模式是指企业在技术创新过程中， 同时利用内部和外 部相互补充的创新资源实现创新。 开放的本质是外部创 新资源的获取和利用，强调企业对内外创新资源的整合。
Improving the Indigenous Innovation Capabilities in Chinese Enterprises through Open Innovation
CHEN Yufen (College of Statistics ＆ Computing Science, Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310018, China) Abstract: The open innovation paradigm brought forward by Henry Chesbrough offers a new way of thinking and managing about innovation． This paper introduces the practice of open innovation in Chinese firms． This paper considers that open innovation can reduce the uncertainty of technology and market． In the open innovation paradigm technological innovations are based on multi －beneficiaries． The paper uses the experiences of improving indigenous innovation capabilities through the open innovation mode in Hisun pharmaceutical firms． The case shows that firms can strengthen their technological innovation capabilities through using external resources based on intensive internal R＆D activities． Key words: open innovation; indigenous innovation; innovation resources integration
Chesbrough 提出的开放式创新模式， 为企业走出创 新的两难境地、 维持竞争优势提供了一种全新的管理研
收稿日期：2008－10－29 基 金 项 目 ：国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 “ 开 放 式 自 主 创 新 的 机 理 与 资 源 配 置 模 式 研 究 ” （70672048）； 浙 江 省 教 育 厅 项 目 “ 浙 江 省 区 域 创 新 资 源 配 置 能 力 及 其 对 创 新 绩 效 的 影 响 ”（20070624） 第 一 作 者 简 介 ：陈 钰 芬 （1973－），女 ，浙 江 嵊 州 人 ，浙 江 工 商 大 学 统 计 与 数 学 学 院 副 教 授 ，管 理 学 博 士 ，研 究 方 向 ：技 术 创 新 管 理 。
研究
开发
解决方案
内部研发 项目
企业边界 创新项目
新的市场
企业 当前 市场
技术并购
领先用户 与供应商
外部项目 合作研发
技术许可
图 1 开放式创新模型[5]
开放式创新的本质是外部创新资源的获取和利用，
通过内外部创新资源的整合和利用，提高创新绩效。 在创
新过程中与外部组织的互动获取新的科学技术知识尤其
重要，利用外部知识、整合企业内外创新资源的能力成为
创新能力的关键组成部分。
中国企业在创新实践中正逐步学会利用外部创新资
源提升创新效率。 由国家统计局组织的全国范围的工业
企业创新调查数据表明， 企业在创新实践中内部研发费
用仅占创新费用的 30％左右，而从外部研发费用、获取外
部机器设备和相关技术的费用占 70％左右（见表 1）。企业
在创新活动中，从用户、供应商、产业内其他企业、大学、
上技术变革的步伐[1]。 任何技术力量雄厚的企业不可能拥 有创新所需的全部资源和技术[2]。
随着全球创新形势的变化，依靠内部研发资源，已很 难满足企业的发展需求，封闭式的研发将使具有高风险的 技术创新活动陷入困境。 企业已不再是一个孤立的系统， 企业的技术创新活动是一个开放的、 非线性的活动过程。 如何利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，提高 整合内外创新资源的能力对于企业技术创新十分重要。
科学学与科学技术管理
创新管理
开放式创新：提升中国企业自主创新能力
陈钰芬 （浙江工商大学 统计与数学学院，杭州 310018）
摘要：借鉴 Chesbrough 提出的开放式创新模式，介绍了中国企业开放式创新的实践。 认为开放式创新模式能减小创新技 术和市场的不确定性，在开放创新体系下，技术创新将吸纳更多的创新要素，形成以创新利益相关者为基准的多主体创 新模式。 通过浙江海正药业有限公司开放式自主创新的案例，解析企业如何在密集的内部研发基础上，借助外力，通过有 效的创新管理和内外创新资源整合提升创新能力。 关键词：开放式创新；自主创新；创新资源整合 中ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ分类号：F279．21 文献标志码：A 文章编号：1002－0241(2009)04－0081－06
第三阶段是“放水养鱼”。 根据市场需求和战略发展 需要，与科研单位联合出课题，或企业出资、出课题与多 家科研单位一起联合攻关，集各家之智，取各家之长，发 挥技术协同作用，快速实现产业化。 他汀类药物就是组合 了国内多家科研单位各自在菌种选育、发酵、提取等专业 领域的优势，同时引进了国外先进生产技术，成功开发了 避专利工艺， 目前生产规模和技术水平居世界第二。 在 2003 年公司单品种销售额超亿元的 3 个产品中， 他汀类 药物占 2 个，其中辛伐他汀销售额突破了 4 亿元，他汀类 系列销售额约占公司药品总销售额的 50％， 他汀类药物 使海正“强起来”。
开放式创新强调外部创意和外部市场化渠道的重要 性，强调技术合作的重要性。 开放式创新把研发项目有过 程、有目标地向领先用户、零部件供应商、设计公司、甚至 竞争对手公开，促进创意的输入、输出与碰撞，从大学和 研究机构获取技术资源弥补内部资源的不足， 将内外部 知识有机地整合，借助开放的市场力量加快创新速度，提 高创新效率，最终形成自身的竞争优势和核心竞争力。 通 过开放， 一方面使得企业能够从外部获得资源弥补内部 创新资源的不足； 另一方面通过外部途径使内部技术商 业化， 激活在封闭的创新环境下可能被抛弃的不适合公 司现有商业模式的某些技术， 从他人使用本企业的技术 中获益，致使研发回报最大化。
在当今知识爆炸时代，随着知识在量上的急剧增长、 知识获取途径的丰富化，公司可以突破自身界限，建立灵 活和相互信任为基础的外部协作关系， 有助于企业更有 效地实施创新。 新的大规模协作的形式正在全球范围内 改变着发明、生产和创新的方式。 国际上许多著名企业采 取开放式创新模式成功地实现创新， 取得持续的竞争优 势。 例如，Nokia，Apple，IBM，Intel，Merck 制药、杜邦、宝洁 公司等，尽管他们的研发能力很强，但都充分利用外部创 新力量，有效整合内外创新资源进行创新。
开放式创新能广泛吸收所有人的新鲜创意， 加快企 业的创新步伐，更好地抓住稍纵即逝的市场机会。 对中国 企业而言，采取开放式创新模式尤为重要。 中国企业内部 创新资源明显处于劣势， 在研发投入规模和投入强度上 无法与跨国公司抗衡， 单独依赖自身能力实现创新更显 困难。 而且，中国企业同样面临“封闭式创新”的破坏因 素，如知识型员工越来越高的流动性，知识创造和扩散的 速度越来越快， 风险投资资本已经开始在中国布局。 因 此， 开放式创新模式已经不仅仅是美国等发达国家追求 创新的趋势，也将成为中国趋势乃至全球趋势。 2 中国企业的开放式创新模式
在开放式创新体系下， 技术创新将不再是一个简单
82 2009．04
的、线性的过程，而是形成一个复杂的反馈机制，必须在 与其它组织（用户、供应商、竞争者、非相关企业、大学、研 究机构、咨询公司、政府等）的相互作用和相互影响中进 行创新[5]。 企业要成功地实施技术创新，在研究与开发以 及项目控制的过程中，必须密切关注外部市场、知识与技 术的瞬时变化，并迅速做出反应，有效地利用和整合外部 知识。 外部知识和技术对企业内部研究项目知识空缺的 填补十分重要， 有效利用和整合外部知识能力是企业获 得竞争优势的源泉。 企业可以通过合作研发、购买外部技 术许可、技术并购等方式，经济有效地获得适合本企业经 营业务的技术，降低技术创新的成本和风险。 领先用户和 富有创新精神与创新能力的供应商将是技术创新的重要 源泉和参与者。
第 一 阶 段 为 “ 花 钱 买 鱼 ”， 指 直 接 向 科 研 单 位 购 买 成 熟的技术进行产业化。 1977 年，当时的海正底子薄弱，是 一个没有产品研发能力的小厂。 他们发现，上海医药工业 研究院研制的一种治疗前列腺增生的新药效果不错，花 了 9 万多元购买该成果进行生产， 完成国内第一笔技术 交易。 仅仅过了两年，企业依靠这个产品就成为产值超千 万元的小巨人。1986 年，上海医药工业研究院招聘阿霉素 产品的试制企业， 当一些企业还在犹豫甚至怀疑技术的 可行性时， 海正立即意识到这是一个千载难逢的机遇。 1987 年， 海正从上海医药工业研究院买断了阿霉素实验 成果，经过近三年的产业化开发成功投产，填补了国内空 白，宣告我国结束了抗肿瘤药长期依赖进口的历史。 阿霉
足医药领域。 经过 50 年持续发展，海正已经由原先产品 单一、设备落后、员工不足百人的小化工厂，发展成为一 家涉足多个产业领域、产品系列齐全、生产工艺达到国际 先进水平、年销售额超过 20 亿元的综合性制药集团。
海正从一家小企业发展成享有较高声誉的大型国际 化药业企业，自主创新能力从弱到强，其快速成长的发展 轨迹主要归功于其特别的新药开发模式。 海正自己总结 出技术发展的四个阶段，被称为自主创新的“鱼论”哲学。 3．1 自主创新的“鱼论”哲学
素成为海正发展史上的一个里程碑， 它使海正先人一步 获得竞争优势，从此在竞争激烈的医药行业中“站起来”， 至今销售毛利率仍保持在 60％以上。
第二阶段是“借池养鱼”。 对科研单位中有发展前景 的半成熟或初期研究成果给予科研经费支持， 借助科研 单位雄厚的技术力量进行开发。 阿佛菌素就是海正与上 海市农药研究所合作的成果，1994 年实现了产业化，在国 际兽药市场的占有率达 40％以上， 成为公司历史上第一 只单品种利润超亿元的产品， 使得海正药业从此 “富起 来”。
研究机构、 咨询公司和政府等相关组织获取与创新产品
有关的技术和市场信息十分重要（见表 2）。
3 浙江海正药业股份有限公司开放式创新案例
浙江海正药业股份有限公司的前身是浙江海门制药
厂，始创于 1956 年。 从林产化工起步，20 世纪 70 年代涉
科学学与科学技术管理
创新管理
表 1 中国工业企业创新费用支出情况（2006 年）
1 开放式创新的必要性 当今世界，新科技革命迅猛发展，不断引发新的创新
浪潮，产品复杂程度不断提高，产品生命周期越来越短； 同时 Internet 和 E－Commence 使 消 费 者 获 取 信 息 的 广 度 和速度得到了前所未有的提高， 用户需求的不确定性及 个性化增加，市场日益要求快速和顾客化。 技术的迅猛发 展、环境的高度不确定性，使得技术创新日益成为一种复 杂性活动，需要广泛的技术资源和专业能力，企业面临的 创新压力大大增加，单独创新变得越来越困难。 即使大公 司也不可能在所有的技术前沿领域维持研究的努力，跟
2009．04 81
创新管理
科学学与科学技术管理
发和创新的模式[3]。 开放式创新模式意味着，有价值的创 意可以从公司的外部和内部同时获得， 其商业化路径可 以从公司内部进行，也可以从公司外部进行[3－4]。 开放式创 新模式是指企业在技术创新过程中， 同时利用内部和外 部相互补充的创新资源实现创新。 开放的本质是外部创 新资源的获取和利用，强调企业对内外创新资源的整合。
Improving the Indigenous Innovation Capabilities in Chinese Enterprises through Open Innovation
CHEN Yufen (College of Statistics ＆ Computing Science, Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310018, China) Abstract: The open innovation paradigm brought forward by Henry Chesbrough offers a new way of thinking and managing about innovation． This paper introduces the practice of open innovation in Chinese firms． This paper considers that open innovation can reduce the uncertainty of technology and market． In the open innovation paradigm technological innovations are based on multi －beneficiaries． The paper uses the experiences of improving indigenous innovation capabilities through the open innovation mode in Hisun pharmaceutical firms． The case shows that firms can strengthen their technological innovation capabilities through using external resources based on intensive internal R＆D activities． Key words: open innovation; indigenous innovation; innovation resources integration
Chesbrough 提出的开放式创新模式， 为企业走出创 新的两难境地、 维持竞争优势提供了一种全新的管理研
收稿日期：2008－10－29 基 金 项 目 ：国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 “ 开 放 式 自 主 创 新 的 机 理 与 资 源 配 置 模 式 研 究 ” （70672048）； 浙 江 省 教 育 厅 项 目 “ 浙 江 省 区 域 创 新 资 源 配 置 能 力 及 其 对 创 新 绩 效 的 影 响 ”（20070624） 第 一 作 者 简 介 ：陈 钰 芬 （1973－），女 ，浙 江 嵊 州 人 ，浙 江 工 商 大 学 统 计 与 数 学 学 院 副 教 授 ，管 理 学 博 士 ，研 究 方 向 ：技 术 创 新 管 理 。
研究
开发
解决方案
内部研发 项目
企业边界 创新项目
新的市场
企业 当前 市场
技术并购
领先用户 与供应商
外部项目 合作研发
技术许可
图 1 开放式创新模型[5]
开放式创新的本质是外部创新资源的获取和利用，
通过内外部创新资源的整合和利用，提高创新绩效。 在创
新过程中与外部组织的互动获取新的科学技术知识尤其
重要，利用外部知识、整合企业内外创新资源的能力成为
创新能力的关键组成部分。
中国企业在创新实践中正逐步学会利用外部创新资
源提升创新效率。 由国家统计局组织的全国范围的工业
企业创新调查数据表明， 企业在创新实践中内部研发费
用仅占创新费用的 30％左右，而从外部研发费用、获取外
部机器设备和相关技术的费用占 70％左右（见表 1）。企业
在创新活动中，从用户、供应商、产业内其他企业、大学、
上技术变革的步伐[1]。 任何技术力量雄厚的企业不可能拥 有创新所需的全部资源和技术[2]。
随着全球创新形势的变化，依靠内部研发资源，已很 难满足企业的发展需求，封闭式的研发将使具有高风险的 技术创新活动陷入困境。 企业已不再是一个孤立的系统， 企业的技术创新活动是一个开放的、 非线性的活动过程。 如何利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，提高 整合内外创新资源的能力对于企业技术创新十分重要。
科学学与科学技术管理
创新管理
开放式创新：提升中国企业自主创新能力
陈钰芬 （浙江工商大学 统计与数学学院，杭州 310018）
摘要：借鉴 Chesbrough 提出的开放式创新模式，介绍了中国企业开放式创新的实践。 认为开放式创新模式能减小创新技 术和市场的不确定性，在开放创新体系下，技术创新将吸纳更多的创新要素，形成以创新利益相关者为基准的多主体创 新模式。 通过浙江海正药业有限公司开放式自主创新的案例，解析企业如何在密集的内部研发基础上，借助外力，通过有 效的创新管理和内外创新资源整合提升创新能力。 关键词：开放式创新；自主创新；创新资源整合 中ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ分类号：F279．21 文献标志码：A 文章编号：1002－0241(2009)04－0081－06
第三阶段是“放水养鱼”。 根据市场需求和战略发展 需要，与科研单位联合出课题，或企业出资、出课题与多 家科研单位一起联合攻关，集各家之智，取各家之长，发 挥技术协同作用，快速实现产业化。 他汀类药物就是组合 了国内多家科研单位各自在菌种选育、发酵、提取等专业 领域的优势，同时引进了国外先进生产技术，成功开发了 避专利工艺， 目前生产规模和技术水平居世界第二。 在 2003 年公司单品种销售额超亿元的 3 个产品中， 他汀类 药物占 2 个，其中辛伐他汀销售额突破了 4 亿元，他汀类 系列销售额约占公司药品总销售额的 50％， 他汀类药物 使海正“强起来”。
开放式创新强调外部创意和外部市场化渠道的重要 性，强调技术合作的重要性。 开放式创新把研发项目有过 程、有目标地向领先用户、零部件供应商、设计公司、甚至 竞争对手公开，促进创意的输入、输出与碰撞，从大学和 研究机构获取技术资源弥补内部资源的不足， 将内外部 知识有机地整合，借助开放的市场力量加快创新速度，提 高创新效率，最终形成自身的竞争优势和核心竞争力。 通 过开放， 一方面使得企业能够从外部获得资源弥补内部 创新资源的不足； 另一方面通过外部途径使内部技术商 业化， 激活在封闭的创新环境下可能被抛弃的不适合公 司现有商业模式的某些技术， 从他人使用本企业的技术 中获益，致使研发回报最大化。
在当今知识爆炸时代，随着知识在量上的急剧增长、 知识获取途径的丰富化，公司可以突破自身界限，建立灵 活和相互信任为基础的外部协作关系， 有助于企业更有 效地实施创新。 新的大规模协作的形式正在全球范围内 改变着发明、生产和创新的方式。 国际上许多著名企业采 取开放式创新模式成功地实现创新， 取得持续的竞争优 势。 例如，Nokia，Apple，IBM，Intel，Merck 制药、杜邦、宝洁 公司等，尽管他们的研发能力很强，但都充分利用外部创 新力量，有效整合内外创新资源进行创新。
开放式创新能广泛吸收所有人的新鲜创意， 加快企 业的创新步伐，更好地抓住稍纵即逝的市场机会。 对中国 企业而言，采取开放式创新模式尤为重要。 中国企业内部 创新资源明显处于劣势， 在研发投入规模和投入强度上 无法与跨国公司抗衡， 单独依赖自身能力实现创新更显 困难。 而且，中国企业同样面临“封闭式创新”的破坏因 素，如知识型员工越来越高的流动性，知识创造和扩散的 速度越来越快， 风险投资资本已经开始在中国布局。 因 此， 开放式创新模式已经不仅仅是美国等发达国家追求 创新的趋势，也将成为中国趋势乃至全球趋势。 2 中国企业的开放式创新模式
在开放式创新体系下， 技术创新将不再是一个简单
82 2009．04
的、线性的过程，而是形成一个复杂的反馈机制，必须在 与其它组织（用户、供应商、竞争者、非相关企业、大学、研 究机构、咨询公司、政府等）的相互作用和相互影响中进 行创新[5]。 企业要成功地实施技术创新，在研究与开发以 及项目控制的过程中，必须密切关注外部市场、知识与技 术的瞬时变化，并迅速做出反应，有效地利用和整合外部 知识。 外部知识和技术对企业内部研究项目知识空缺的 填补十分重要， 有效利用和整合外部知识能力是企业获 得竞争优势的源泉。 企业可以通过合作研发、购买外部技 术许可、技术并购等方式，经济有效地获得适合本企业经 营业务的技术，降低技术创新的成本和风险。 领先用户和 富有创新精神与创新能力的供应商将是技术创新的重要 源泉和参与者。
第 一 阶 段 为 “ 花 钱 买 鱼 ”， 指 直 接 向 科 研 单 位 购 买 成 熟的技术进行产业化。 1977 年，当时的海正底子薄弱，是 一个没有产品研发能力的小厂。 他们发现，上海医药工业 研究院研制的一种治疗前列腺增生的新药效果不错，花 了 9 万多元购买该成果进行生产， 完成国内第一笔技术 交易。 仅仅过了两年，企业依靠这个产品就成为产值超千 万元的小巨人。1986 年，上海医药工业研究院招聘阿霉素 产品的试制企业， 当一些企业还在犹豫甚至怀疑技术的 可行性时， 海正立即意识到这是一个千载难逢的机遇。 1987 年， 海正从上海医药工业研究院买断了阿霉素实验 成果，经过近三年的产业化开发成功投产，填补了国内空 白，宣告我国结束了抗肿瘤药长期依赖进口的历史。 阿霉