西交《证券法》在线作业
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日正确答案：2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500正确答案：4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款正确答案：5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会正确答案：7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业15秋满分答案
西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业15秋满分答案一、单选题（共 25 道试题，共 50 分。
）1. 证券公司的主要业务内容有（）。
、A. 股票、债券和基金B. 发行、自营和基金管理C. 承销、咨询和基金管理D. 承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理——————选择：D2. 以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
、A. 法定存款准备金证券投资与管理B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制——————选择：D3. 股份有限公司的最高权力机构是（）。
、A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会——————选择：B4. 证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
、A. 股票市场、债券市场和基金市场B. 发行市场和流通市场C. 国内市场和国际市场D. 场内市场和场外市场——————选择：A5. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
、A. 证券市场和回购协议市场B. 证券市场和中长期信贷市场C. 证券市场和同业拆借市场D. 证券市场和货币市场——————选择：B6. 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
、A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%——————选择：D7. 以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
、A. 会员大会B. 董事会C. 理事会D. 监察委员会——————选择：A8. 证券业协会和证券交易所属于（）。
、A. 政府组织B. 政府在证券业的分支机构C. 自律组织D. 证券业最高监管机构——————选择：C9. 我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
、A. ADRSB. 基金C. 债券D. 股票——————选择：D10. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
、A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等——————选择：D11. 资本市场可划分为（）。
西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题
(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
答案:D
2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
答案:A
3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会。
西交15年7月考试《证券法》考查课试题
西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。
）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。
A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。
A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。
A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
20春西交《证券投资与管理》在线作业答案699
(单选题)1: 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A: 投资者投入企业资本金获利B: 企业将存货转化为现金的快慢程度C: 企业获利能力D: 企业自有资本的获利能力正确答案: C(单选题)2: 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A: 商品证券B: 凭证证券C: 权益证券D: 债务证券正确答案: A(单选题)3: 证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
A: 银行证券B: 保险公司证券C: 投资公司证券D: 金融机构证券正确答案: D(单选题)4: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A: 多头套期保值B: 空头套期保值C: 交叉套期保值D: 平行套期保值正确答案: A(单选题)5: 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是()。
A: 买卖差价B: 利息或红利C: 生产经营过程中的价值增值D: 虚拟资本价值正确答案: C(单选题)6: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A: 上证综合指数B: 深证综合指数C: 上证30指数D: 深证成分股指数正确答案: B(单选题)7: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A: 信用公司债B: 承保公司债C: 参与公司债D: 收益公司债正确答案: A(单选题)8: 蓝筹股通常指（）的股票。
A: 发行价格高B: 经营业绩好的大公司C: 交易价格高D: 交易活跃正确答案: B(单选题)9: 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A: 十字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: T形正确答案: D(单选题)10: 贴现债券的发行属于（）。
A: 平价方式B: 溢价方式C: 折价方式D: 都不是正确答案: C(单选题)11: 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西交15春《证券投资与管理》在线作业100分答案
西交《证券投资与管理》在线作业一,单选题
1. 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
正确答案：B
2. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 股票
B. 国债
C. 公司债券
D. 金融债券
正确答案：B
3. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A. 买卖差价
B. 利息或红利
C. 生产经营过程中的价值增值
D. 虚拟资本价值?
正确答案：C
4. 契约型基金反映的是（）。
A. 产权关系
B. 所有权关系
C. 债权债务关系
D. 信托关系
正确答案：D
5. 股票体现的是（）。
A. 所有权关系。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西交《证券投资与管理》在线作业.ED435F9B-B68C-4FCD-AD14-FB51D32E0DE2(总18页)
西交《证券投资与管理》在线作业基金在美国的称谓是（）。
A:共同基金
B:互助基金
C:单位信托基金
D:证券投资信托基金
答案：A
具有线性效用函数的投资者是（）。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:其他都不对
答案：C
按照我国法律规定，股票发行不能以（）。
A:市价发行
B:面值发行
C:折价发行
D:溢价发行
答案：C
、契约型基金反映的是()。
A:产权关系
B:所有权关系
C:债权债务关系
D:信托关系
答案：D
金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A:投机套利
B:规避风险
C:赚取买卖价差收入
D:其他都不对
答案：B
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A:跨期性。
西交《证券法》在线作业
西交《证券法》在线作业1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A. 60，90B. 30，60C. 90，120D. 30，90正确答案： B 满分：2 分得分：22. 世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎正确答案： B 满分：2 分得分：23. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A. 股票的柜台交易逐渐增加B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖C. 我国没有股票的柜台交易D. 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案： A 满分：2 分得分：24. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法B. 重置成本法C. 现行市价法D. 清算价格法正确答案： A 满分：2 分得分：25. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会B. 交易所理事会C. 交易所董事会D. 交易所会员大会正确答案： C 满分：2 分得分：26. 一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A. 一个B. 两个C. 三个D. 四个正确答案： A 满分：2 分得分：27. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 监察委员会正确答案： B 满分：2 分得分：28. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B. 财务顾问机构、资信评级机构C. 投资咨询机构、财务顾问机构D. 资产评估机构、会计师事务所正确答案： A 满分：2 分得分：29. （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
20春西交《证券法》在线作业答案32
(单选题)1: 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A: 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B: 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C: 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D: 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案正确答案: D(单选题)2: 某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。
该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A: 该债券的期限为2年B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元C: 筹集的资金投向符合国家产业政策D: 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息正确答案: B(单选题)3: 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A: 十五B: 二十C: 三十D: 四十正确答案: C(单选题)4: 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A: 二十B: 三十C: 四十D: 五十正确答案: B(单选题)5: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案: D。
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西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。
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西交《证券法》在线作业
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文
件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A:一个月
B:三个月
C:五个月
D:六个月
答案：B
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:为投资者提供证券咨询服务
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案：C
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下
列处罚中，哪项错误的？
A:责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五
倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元
以下的罚款
C:给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者
证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案：C
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()
A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:应及时公告
C:应报国务院证券监督管理机构备案
D:应报国务院证券监督管理机构批准
答案：D
根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?() A:股东必须先向证券交易所报告
B:股东必须先提起仲裁
C:股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D:股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
答案：C
依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B
A:有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C:最近三年连续盈利
D:公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
答案：B
以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:()
A:已公开的公司分配股利的计划
B:公司股权结构的重大变化
C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。