西交20春《证券法》在线作业参考答案

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西交20春《证券法》在线作业参考答案

西交20春《证券法》在线作业参考答案西交20春《证券法》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日答案:D2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会答案:A3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会答案:B4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A.向国务院证券监督管理机构申请复核B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉答案:C6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事。

西交20春《证券法》在线作业5参考答案

西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。

证券法考试题及答案

证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。

A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。

A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。

A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。

A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。

A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。

A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。

A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。

A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。

A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集(2020年6月版本)

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷三)

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷三）【1】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有( )。

I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III【答案】A【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【2】信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有( )。

I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。

(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

(4)其他需要考虑的情形。

【3】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有( )。

I.给予警告II.并处3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.并处30万元以上60万元以下的罚款A.III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

20春西交《证券投资与管理》在线作业答案699

(单选题)1: 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A: 投资者投入企业资本金获利B: 企业将存货转化为现金的快慢程度C: 企业获利能力D: 企业自有资本的获利能力正确答案: C(单选题)2: 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A: 商品证券B: 凭证证券C: 权益证券D: 债务证券正确答案: A(单选题)3: 证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A: 银行证券B: 保险公司证券C: 投资公司证券D: 金融机构证券正确答案: D(单选题)4: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

A: 多头套期保值B: 空头套期保值C: 交叉套期保值D: 平行套期保值正确答案: A(单选题)5: 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A: 买卖差价B: 利息或红利C: 生产经营过程中的价值增值D: 虚拟资本价值正确答案: C(单选题)6: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A: 上证综合指数B: 深证综合指数C: 上证30指数D: 深证成分股指数正确答案: B(单选题)7: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A: 信用公司债B: 承保公司债C: 参与公司债D: 收益公司债正确答案: A(单选题)8: 蓝筹股通常指（）的股票。

A: 发行价格高B: 经营业绩好的大公司C: 交易价格高D: 交易活跃正确答案: B(单选题)9: 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A: 十字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: T形正确答案: D(单选题)10: 贴现债券的发行属于（）。

A: 平价方式B: 溢价方式C: 折价方式D: 都不是正确答案: C(单选题)11: 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一)

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷一）【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。

A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。

A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。

A.2B.3C.4D.5【答案】A【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合( )的资质条件。

A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者【答案】B【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。

【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。

A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》【6】首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。

2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案

2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。

证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”，希望对考生们能有所帮助。

想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案单选题。

以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。

A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。

A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。

( )A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

西交《证券法》在线作业

西交《证券法》在线作业1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A. 60，90B. 30，60C. 90，120D. 30，90正确答案： B 满分：2 分得分：22. 世界上第一家股票交易所在( )成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎正确答案： B 满分：2 分得分：23. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A. 股票的柜台交易逐渐增加B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖C. 我国没有股票的柜台交易D. 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案： A 满分：2 分得分：24. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A. 收益现值法B. 重置成本法C. 现行市价法D. 清算价格法正确答案： A 满分：2 分得分：25. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A. 交易所股东大会B. 交易所理事会C. 交易所董事会D. 交易所会员大会正确答案： C 满分：2 分得分：26. 一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A. 一个B. 两个C. 三个D. 四个正确答案： A 满分：2 分得分：27. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 监察委员会正确答案： B 满分：2 分得分：28. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B. 财务顾问机构、资信评级机构C. 投资咨询机构、财务顾问机构D. 资产评估机构、会计师事务所正确答案： A 满分：2 分得分：29. （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。

20春西交《证券法》在线作业答案32

(单选题)1: 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A: 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B: 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C: 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D: 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案正确答案: D(单选题)2: 某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。

该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A: 该债券的期限为2年B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元C: 筹集的资金投向符合国家产业政策D: 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息正确答案: B(单选题)3: 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A: 十五B: 二十C: 三十D: 四十正确答案: C(单选题)4: 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A: 二十B: 三十C: 四十D: 五十正确答案: B(单选题)5: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案: D。

2022年西安交通大学课程考试证券法作业考核试题

一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）V 1. 证券公司旳如下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准旳有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范畴或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中旳一般条款满分：2 分2. 采用合同收购方式旳，收购人收购或者通过合同、其她安排与她人共同收购一种上市公司已发行旳股份达到（）时，继续进行收购旳，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者部分股份旳要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约旳除外。

A. 二十B. 三十C. 四十D. 五十满分：2 分3. 根据《证券法》，如下有关证券交易行为旳规定中，哪项是错误旳？A. 严禁法人非法运用她人账户从事证券交易B. 依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市C. 国有公司和国有资产控股旳公司，不得买卖上市交易旳股票D. 国有公司和国有资产控股旳公司买卖上市交易旳股票，必须遵守国家有关规定满分：2 分4. 根据《证券法》，如下有关证券交易所旳说法中哪项是错误旳？A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B. 证券交易所根据需要，可以对浮现重大异常交易状况旳证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C. 实行会员制旳证券交易所旳财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分派给会员D. 证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其她有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案满分：2 分5. 如下有关不得再次公开发行公司债券情形旳描述，哪项是错误旳？A. 前一次公开发行旳公司债券尚未募足B. 对已公开发行旳公司债券有违约或者延迟支付本息旳事实，仍处在继续状态C. 违背法律规定，变化公开发行公司债券所募资金旳用途D. 公司合计债券余额为公司净资产旳百分之三十满分：2 分6. 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采用如下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构重要负责人批准？A. 查询当事人旳资金帐户、证券帐户和银行帐户B. 现场检查C. 限制被调查事件当事人旳证券买卖，但限制旳期限不得超过十五个交易日D. 封存也许被转移、隐匿或者毁损旳文献和资料满分：2 分7. 根据证券法律制度旳规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易旳情形是（）。

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(1)

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(1)共53道题1、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。

（单选题）A. 董事会会议分为定期会议和临时会议两种B. 董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C. 董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D. 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行试题答案：B2、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

（单选题）A. 12B. 24C. 36D. 48试题答案：C3、（）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

（单选题）A. 客户服务部B. 营销管理总部C. 经纪业务总部D. 合规管理总部试题答案：B4、市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过（）的对应标准。

（单选题）A. 培训考核专员B. 营销服务经理C. 营销总监D. 总经理试题答案：B5、公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于（）。

（单选题）A. 主品牌B. 子品牌C. 两者都是D. 两者都不是试题答案：B6、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

（单选题）A. 规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B. 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C. 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D. 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任试题答案：B7、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

（单选题）A. 责令整改B. 追究刑事责任C. 出具警示函D. 监管谈话试题答案：B8、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

西交20春《证券法》在线作业参考答案