西交20春《证券法》在线作业参考答案

西交20春《证券法》在线作业

试卷总分:100 得分:100

一、单选题(共30 道试题,共60 分)

1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日

答案:D

2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

答案:A

3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

答案:B

4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A.股东必须先向证券交易所报告

B.股东必须先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

答案:C

5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

答案:C

6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事