中间组织的成因_一个交易费用经济学视角的扩展分析_董丽雅

经济述评
中间组织的成因： 一个交费用经济学视角的扩展分析
!
（华南师范大学
董丽雅
吴忠培
广州 &’"""# ）
经济与管理学院， 广东
在科斯开创“现代企业理论 ”的比较
摘要：协调经济活动有不同的制度形式 8 “看不见 经济理论主要关注通过价格机制这只 的手 ”来进行的市场协调；组织理论则更注重 通过等级制这只“看得见的手 ”来协调企业的 内部行为， 市场和企业被视为两种最重要的协 调制度形式。但事实上， 在市场和企业之间并 不存在明确的界限，它们之间相互渗透，产生 了复杂多样中间组织，正如威廉姆森所说，大 量的交易是在中间组织中进行， 中间组织才是 普遍的形式。 本文试图在探讨中间组织的内涵 特征、性质等问题的基础上，用交易费用经济 学的分析方法对其成因进行扩展分析。 关键词： 中间组织； 市场； 企业； 交易成本 9:.;-,<;8 =>2-2 ,-2 ?,-@2A @0.;@;B;@/0,C D/-E. /D <//-A@0,;@0F 2</0/E@< ,<;@?@;@2.G =>2 2</0/E@< ;>2/-@2. >,?2 C,-F2CH D/<B.2A /0 E,-I2; <//-A@J 0,;@/0 ;>-/BF> ;>2 @0?@.@:C2 >,0A /D ;>2 K-@<2 E2<>,0@.E，3>@C2 ;>2 /-F,0@L,;@/0 ;>2/-@2. >,?2 D/<B.2A /0 ;>2 >@2-,-<>@<,C D/-E ,. , E2,0. /D <//-A@0,;@0F @0;2-0,C@L2A ,<;@/0. 3@;>@0 ;>2 D@-EG 5,-I2;. ,0A D@-E. ;/F2;>2- <,0 :2 .220 ,. ;>2 ;3/ E/.; K-/E@020; @0.;@;B;@/0,C D/-E. /D <//-A@0,J ;@/0G MB; @0 /B- -2,C C@D2 ，;>2-2 ,-2 0/ /:?@/B. :/B0A,-@2. :2;3220 E,-I2; ,0A D@-E ， ,0A ;>2H @0;2-K202;-,;2 ，<-2,;@0F ?,-@2A @0;2-/-F,0@L,;@/0. G 9. N@CC@,E./0 .,@A ，E/.; ;-,0.,<;@/0. A@.KC,H 3@;>@0 ;>2 @0;2-/-F,0@L,;@/0.， 3>@<> ,-2 ;>2 E/.; K/KBC,- D/-E.G M,.2A /0 A@.<B..@0F ;>2 0,;B-2 、 <>,-,<;2- ,0A K-/K2-;H /D @0;2-/-F,0@L,;@/0.，;>@. K,K2- ;-@2. ;/ 2OKC,@0 </0/E@< Q0;2-/-F,0@L,;@/0；5,-I2;；R@-E； P2H3/-A. ： =-,0.,<;@/0 S/.; K,;BC/B.CH ;>2 <,B.2 /D @0;2-/-F,0@L,;@/0. :H E2,0. /D ;-,0.,<;@/0 </.; 2J
织牺牲了协作性而有利于产生更大的激 励强度具有较低的管理成本。 中间组织内 部的企业之间在互相保持独立性的条件 下，建立了比较长期而稳定的交易关系， 价格机制和等级制共同配置资源， 看得见 的手和看不见的手同时在中间组织内发 挥着调节作用。事实上， 中间组织作为一 “有组织的市场 ” “有市场的组织 ” 种 或者 ， 其治理成本—— — “组织成本 ”也是由交易 成本和管理成本构成的，因此，当中间组 织的交易成本与管理成本之和较市场的 交易成本和企业的管理成本都小时， 中间 组织就会出现。 中间组织的性质就是出于 对交易成本和管理成本的节省而对市场 和企业的替代。 资产 威廉姆森提出交易有 - 个维度： 专用性、 不确定性和交易频率。根据 - 个 维度的不同组合就可选出不同的组织类 型。当三个因素的程度都比较低时， 市场 是最有效率的组织体制， 当三个因素都比 较低时，企业成为最有效率的组织安排， 当三个变量介于中间时， 最适宜采取中间 组织。 假定不确定性和交易频率不变， 设. （/） 为内部组织的治理成本， ! ’ / ( 为市场 （即中间 的治理成本， 0 ’ / ( 表示混合组织 组织 ）的治理成本，/ 表示资产的专用性 资产为通用资产， 此时 程度。当 / 1 2 时， . ’ / ( 3 0 ’ / ( 3 ! ’ / ( ，即当资产是通用性 的，市场的治理成本最低；随着资产专用 性的提高，既 / 增大，治理成本也随之上 升， 但三种治理结构对应的治理成本上升 的速度是有差别的， 市场的治理成本随着 资产专用性的提高而迅速上升， 混合治理 次之，科层组织的治理成本上升最为缓 （设为 /%） 慢。当 / 上升到这样一点 ， 在这 点上市场组织与混合组织的治理成本相 等，且小于内部组织的治理成本，这时随 着 / 进一步增大， 由于市场的治理成本的 上升比混合组织的快， 混合组织的治理成 本则变得最低，即 0 ’ / ( 4. ’ / ( 且 0 ’ / ( 4! ’ / ( （当然在这期间，先是 ! ’ / ( 4. ’ / ( ，然后 ! ’ / ( 3 . ’ / ( ） 。再当 / 上升到 这样一点（设为 /"） ，在这点上混合组织 和内部组织的治理成本相等， 且小于市场
分析框架里， 企业与市场被看做是资源配 置的两种主要的制度安排， 企业是在权威 机制作用下的等级性的计划协调方式， 市 场则是价格机制作用的自动协调方式， 企 “企 业的本质是价格机制的替代物。这种 业与市场 ”的二分法，虽然提高了人们对 这两种制度安排的特性认识， 但却忽视了 现实经济中经济组织形态的多样性和复 杂性， 忽视了在企业和市场之间存在的大 量的中间性组织， 从而受到了许多学者的 批评。事实上， 在市场和企业之间并不存 在明确的界限，它们之间相互渗透，产生 （中间组织 ） 了复杂多样的制度安排 。 威廉 姆森在《资本主义经济制度 》中指出处在 市场与等级制 ( 企业 ) 之间的中间组织才 是普遍的形式，走极端的情况非常罕见， 他在 ’**’ 年则进一步明确地用混合组织 表示企业和市场之间的各类制度安排， 包 括长期缔约、互惠交易、管制和特许经营 等； 克莱因用长期契约关系来代表介于企 业和市场之间的一系列制度安排； 拉尔森 （+,-../0） 遵循斯密和钱德勒把市场和企 业分别称为看不见的手和看得见的手的 “组织间调节 ” 提法， 把 称作握手， 用来表 示企业和市场间的一系列制度安排， 并将 它置于与企业和市场同等概念的地位； 12--/3 看 到中间 组织 在现实 生活 发挥着 越来越重要的作用，形象地把它称为“隆 起的中部 ”( 1!&& ) ；丸川知雄把介于纯粹 的市场交易和完全一体化之间的各种联 合形式都称作中间组织， 包括参股、 控股、 分包制、 长期合作等从紧密到松散的各种
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因相当狭隘的决策视野而采取适应短期 目标的机会主义行为。 第二个是它的成员 原则 !" ，市场中由于成员的自由进入和 退出， 在参与者中积累共同信息的机会太 少， 使得交易谈判即使不是不可能的也会
业纵向等级结构与市场横向平行结构的 相互渗透与融合， 生成纵横交叉的协调结 构，所以，中间性组织一般比市场组织稳 中 定， 比企业组织松散。 " 从效率特征看， 间性组织融合了企业组织权威机制的有 计划性和市场价格机制的竞争性和效率 性的优点。它既克服了市场失灵， 防止交 易费用过大；又克服了一体化的组织失 灵，防止组织费用过高，从而达到交易费 用和组织费用的最小化和效率的最大 中间性组织通过一 化。 # 从分布特征看， 定纽带的衔接广泛分布， 生成与分布位置 遵循组织结构效率优先和适应性原则， 并 与企业和市场相互渗透融合的程度密切 在一定的信息、 知 相关。 $ 从演进特征看， 识和时空结构下， 中间性组织相对稳定地 存在。 随着现代的信息技术和组织知识的 飞速发展， 中间性组织有效地改变着组织 结构的边界， 朝着更富有弹性和效率的方 向演进， 使整个组织制度更好地适应世界 的发展。 二、中间组织的产生原因：基于奥利 弗・威廉姆森的交易成本分析 以科斯的观点为基础发展成为交易 成本经济学认为， 企业的本质就是出于交 易成本的节省而对市场的替代， 经济组织 的核心问题在于节约， 不同的交易要对应 不同的治理结构， 以便节约成本尤其是治 理成本。在新古典经济学中， 经济组织只 有两种类型， 竞争性的市场组织和等级制 的企业科层组织。 但制度经济学的研究表 明， 还有许多经济组织是介于市场与企业 科层之间的中间性体制组织。 既然企业和 市场作为资源协调配置的治理机构， 互相 替代、互相补充，为什么还会存在大量的 中间组织形式， 中间组织的性质是什么 , 交易成本经济学认为， 市场配置资源 带来交易成本， 企业在节约交易成本的同 时又产生了较高的管理成本， 节约管理成 本的方法不是仅仅回到市场中去， 而是建 立一种介于两者之间的中间组织， 这种中 间组织既能节约交易成本又能节约管理 成本。因为同市场相比， 中间组织牺牲了 激励而有利于各部门间更高级的协作具 有较低的交易成本；同企业相比，中间组
形式。在现实中， 大量的交易是在中间组 织而不是在纯市场或纯企业中进行，即 “中部隆起 ” “双峰分布 ” 而不是 。那么， 为 什么会发生这种转变 呢 4 既然企业和市 场互相替代互相补充， 为什么还会存在大 量的中间组织形式？其性质是什么， 原因 是什么 4 本文试图在探讨中间组织的内涵 特征、性质等问题的基础上，用交易费用 经济学视角对其成因进行扩展分析。 一、 中间性组织的内涵和特征 中间性组织是介于企业这种完全一 体化的组织和市场这种作为各种组织集 合状态之间的一种组织联系状态， 它是通 过企业与市场的相互渗透， 并借助于一定 的纽带融合生成的， 相对稳定独立并普遍 存在的体制组织形态。 在这种体制组织形 态中， 企业之间的协调既不是通过传统市 场理论的价格机制， 也不是通过政府计划 或企业内部一体化的科层结构， 而是通过 企业间复杂的，多样化的契约安排来进 行，如以日本“丰田模式 ”为代表的分包 制、 公司之间的战略联盟、 企业集群等。 日本学者今井贤一等用 ( 5’ ， 5! ) 代表 市场准则、( 6’ ， 6! ) 代表组织准则，( 5’ 7 其中， 6’ ， 5! 7 6! ) 代表中间组织准则， 5’ 表示利用价格或其他信号追求个体利益 最大化； 5! 表示可以自由进入或退出； 6’ 表示基于权力之上的命令和共同利益最 大化， 持续的关系。他们认 6! 表示固定、 为纯粹市场准则和纯组织准则在配置资 源时都可能失效。 纯粹市场准则 ( 5’ ， 5! ) 失效的原因有 两个。第一个是它的决策原则 5’ ， 交易者