交易费用经济学共42页文档
最新(2)交易费用
管理型交易费用：
1. 建立、维持或改变一个组织设计的成本：包含人事管理 成本、信息技术的投资、公共关系和游说等。是典型的 固定的交易成本。
2. 组织运行的成本：
a. 信息成本（资本家控管经营者的成本、管理决策的制 定成本、与协商、制定及改变价格的成本、员工表现的 衡量成本、信息管理的成本等等）。
打算在特定市场交易的人，必须寻找合适的交 易对象，寻找过程不免会产生成本，诸如直接 广告、寻访潜在客户、组织化市场的建立、客 户间的通信成本、访价的成本、雇佣合适劳动 者的成本等等。
议价和决策成本：
于签约当时，与相关当事人议价和协商所产生 的成本，包括过程处理的时间、法律手续及咨 询费用、整合有用信息的成本等等。
2. 政治体制运行的成本，前面这些框架组织 （立法、国防、司法、交通、教育等部门）的经 常性开销与支出。
四：交易活动―交易费用的形式化
模型假设：一市场经济中有两个人，一个生产者 和一个消费者；生产者生产小麦，而消费者购买 小麦；交易过程中将产生交易费用，令交易费用 采冰山成本（iceberg cost）的形式。
(2)交的概念 三：交易费用的定义 四：交易活动―交易费用的形式化
三：交易费用的定义
交易涉及真实资源的使用，特别是执行社会交易（包含经济 交易）所需的资源。
交易费用的定义：Arrow把交易费用定义为“经济体系运行 的成本”。但除了这种经常性（routine）成本以外，交易 费用还包括建立、维持或改变一个体系的基本制度框架的成 本。
交易函数：yc=F(yp), 0<F’<1, F’’<0 允yp表诺示接生受产的者小允麦诺量交。付其的差小额麦：量yp-，ycy表c表示示交消易费费者用。
见板书！！
第二章交易费用理论
（交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的生产率 。
精品资料
（四）交易(jiāoyì)费用范式
所谓范式(fàn shì)，就是指在某一学科内被人们所共同 接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和 分析方法。
1. 交易费用范式的形成
企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为 什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？ 为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念是 新制度经济学的理论基石之一。
精品资料
交易（其属性各不相同）与治理(zhìlǐ)结构（其成本和竞 争力各不相同）的对应方式各不相同，但主要都是以交易成本 为目标。
• 第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国 或许(huòxǔ)还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数 量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。
精品资料
陈志武：为什么中国人勤劳(qínláo)而不富有
• 相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的 安排显然难以(nányǐ)执行。换言之，正是由于廉价的劳动力， 我们才有对冲高制度成本的可能性。
精品资料
康芒斯将“交易”分为(fēn wéi)三种类型:
（1）买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）
；买卖活动。价格由买卖双方多个当事人决定，具有竞争性。
法律上不平等的上下级之间的不平等交易，交易双方只有一个当事 人（包括个人或组织），没有竞争性
（2）管理的交易，上级(shàngjí)是一个个人或一个少数人的 特权组织。 （3）限额的交易，上级(shàngjí)是一个集体的上级(shàngjí)或 者它的正式代表者，如公司理事会、政府等。
交易费用经济学、产权理论和科斯定理 课程
建立交易费用与资产专用性等变量的关系式， 为交易费用的实证检验奠定了基础。
将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的 研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
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三、交易费用的内涵和外延
(一)交易费用内涵 把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延 两个方面来进行。 新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等 也是从这两个方面来界定交易费用的。
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（1）有限理性
有限理性是说，主观上追求理性，但客观 上只能有限地做到这一点的行为特征。也 就是说，通常人们经济活动的动机是有目 的、有理性的，但仅是有限的条件下的理 性行为。
威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避 的现实问题，因此就需要正视为此所付出 的各种成本，包括计划成本、ห้องสมุดไป่ตู้应成本， 以及对交易实施监督所付出的成本。”
机会主义和小数条件
机会主义指行为主体在交易活动中不仅追逐自利目 标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为， 如：隐瞒真实信息、交易意图的不实和欺诈。
小数条件是交易双方面临的可供选择的交易对手很少 甚至只有一个 。
机会主义在大数条件下受到约束。
大数条件向小数条件的转化。
小数条件和机会主义是一种普遍现象。
不同治理结构的成本在多大程度上能被所带来的收益所抵 消，取决于这种治理结构中所发生的交易频率，
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3．交易的市场环境因素
交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。
交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意 味着此后这种条件还会存在。
事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是 否受到专用性人力或物质资产投资的支持。如果没有 这样的专用性投资，最初的赢家就不能实现对非赢家 的优势。一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对 手还处于同一起跑线上了。
交易费用经济学
人们不能自觉自愿 习惯法不能解决问题时 法律在 人们不能自动达成协议解决争议 成文法 成本过高。 中国历史上长期在县以下是没有政权组织的，调节 人与人的关系、人与物的关系的主要是习惯法、传统等。 经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然 的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、 政治的等）
权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清 晰。
人的理性的有限性，人的自觉性也是有限的， 人都有非理性的一面（如违规以利己），人们 的制度、约定、契约等理解的不同造成的各种 争议及解决争议的各种费用。
技术水平总是有限的、获得信息的物质手段 与工具的作用总是有限的。
垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其 交易费用越低，反之，越高。
案例：张震将军的煮鸡蛋理论
张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天 吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、 煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军 答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干 部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
（二）交易费用（transaction costs） 例：大学生找工作的交易费用： 找工作不是无偿的，而是要付出代价的，这包括： 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效 法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 各种交通、联系费用； 正式签订工作合同的费用；
总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势
总量交易费用呈上升趋势
据诺思等人的计算，美国及发达国家约一半以 上的社会资源并没有直接用于生产任何东西，而 是用于进行整合和协调不断增加的和越来越复杂 的政治、经济和社会体系。
第二章：交易费用
第二章交易费用22.1交易费用的概念32.2交易费用：描述和尝试性定义4 2.2.1 市场型交易费用 4 2.2.2 管理型交易费用 6 2.2.3 政治型交易费用 62.3估猜交易费用的规模8 2.3.1 市场型交易费用8 2.3.2 政治型交易费用102.4模型化交易费用：“交易”活动11 2.5交易费用文献的一些评述15 2.6第二章的阅读建议18第二章交易费用新制度经济学的一个突出特点是坚持认为交易是有费用的。
从新古典视角来看，这种转变已经足够直截了当了。
但理论上，重要的是认识到，向正的交易费用转变也是向一个不同的、更为现实的决策制定者的观念转变。
关于经济体制中的决策制订者的性质，可以说一个合理的假设是，个人为了获取信息需要耗费时间和资源，而且他们在处理信息和进行计划方面存在着有限的能力。
尽管对有限理性（bounded rationality）这一术语给出一个精确定义可能会存在一些问题，不过，人的行为在很大程度上是有限理性的这一判断并非不尽合理。
但是，一旦将人们看作是具有有限的理性，显然，必然会产生我们所称的“交易费用”（transaction costs），无论经济决策者在经济中哪一个部门进行什么样类型的活动，都会产生正的交易费用。
相对于新古典理论中假设的决策制定者而言，在真实的世界中，由于人们的局限以及有限的知识，因而容易犯错误，决策制定者在决策过程中总会存在无效率的情况。
简而言之，由于无效率而产生的交易费用势必会出现。
交易费用是无处不在的，这是由于制订决策个人的特点所决定的。
于是，非常自然而然地，当考察交易费用现象的时候，应该牢记不完全的单个代理人和经济运行的费用之间的关系。
正的交易费用不仅存在，而且事实上它们在数量上也是非常大的。
根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50－60%。
而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。
这一情形显然对于经济理论有着重要的含义；对交易费用进行模型化不能被视为仅仅是对新古典经济学做小小的改动。
高级经济学 第二章 交易费用理论
第二章交易费用理论•一、交易费用理论的起源与意义：•（一）交易费用理论的起源：•1934年在英国邓迪经济与商业学院任教不久的科斯开始对企业为什么会存在这样一个问题进行研究，科斯提出一个问题：既然资源可以由市场来调节，为什么生产不可以在没有组织的情况下进行？为什么要有企业这种组织？企业的规模为什么变化？企业的边界由什么来决定？•科斯发现这一系列的问题居然没有人深入进行过研究。
•科斯批判了以下主要观点：•1、劳动分工论：•有人认为企业之所以存在，是因为劳动分工的日益复杂，企业作为协调劳动分工的一体化力量而存在。
•科斯认为：市场机制已经被证明是一种协调资源配置的一体化力量，没有理由认为专业化分工会导致混乱，需要说明的是：为什么一种一体化力量（企业）会替代另一种一体化力量（市场）。
•2、不确定性论：•提出这一观点的经济学家是美国经济学家奈特教授。
奈特认为由于市场中存在着不确定性，就需要有知识、有能力、勇于承担风险并善于作出风险决策的人来统领一班人，从而导致企业的出现与存在。
科斯认为：那些有较多知识和较好判断能力的人并不一定要在企业里成为头领人物，他们可以出卖自己的知识、建议，这样做并不影响他们的收入。
•3、企业优待论：•由于销售税的设立，使得市场交易必须纳税，而企业内部组织同样的活动可以免税，这说明政府常常对市场交易和企业组织内同样的交易区别对待，这使人们倾向于选择企业而不是市场进行经济活动。
科斯认为：这种区别对待只能解释已经存在的企业为什么会变得比以前更大，但不能解释企业为什么会存在。
•科斯(R·Coase)在他1937年的奠基性文章《企业的性质》一文中回答到:“其主要理由可能在于使用价格机制是需要支付成本的。
产生这种成本的最明显原因在于在市场上发生的每一笔交易的协商和签定合同的费用也必须考虑进去。
”而这些交易费用有时会大到使正常的市场交易无法继续进行下去的程度。
•企业与市场是两种虽有不同，但是又可以相互替代的制度安排，市场上的交易是由价格机制来协调的，而企业则是通过资本控制和内部组织协调机制来完成这一过程的。
现代企业理论第二章 交易费用理论
◆制度
制度随着交易的复杂而变化，其目的就是降低交易成本。比 如，公有制、私有制、银行、保险、学校、对象专业化到柔性加 工单元，企业制度方式、市场制度方式、国家制度方式可以转化； 自由国际贸易方式与贸易联盟组织(WTO)方式等。。
■技术 技术可以节约交易的信息搜寻费用和合约实施的监督费用。
比如货币、电话、电报、电脑、互联网。但技术进步的同时也出 现了更为复杂的交易（证券、期货交易）从而提高了交易费用。 一个合理的技术总是使节约的交易成本大于增加的交易成本。
整理课件
●交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 ●交易的实质是所有权的转移，不是“物品的交换”。 ●交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。实质上是 指人类交易活动的三个基本特征。 ▲康芒斯的交易概念：在一定的秩序或集体行动的规则中发生 的、利益彼此冲突和依存的个人之间的所有权的转移。
整理课件
（三）交易成本产生的原因
1、有限理性与交易费用：
◆现实经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济 人”，而是“契约人”。“契约人”都处在交易之中，并用或 明或暗的合约来协调他们的交易活动。由于交易主体存在有限 理性，合约的制定和实施不可能完美无缺，由此付出的代价就 构成了交易成本。
2、机会主义与交易费用：
整理课件
■目前，这种方法没有得到认可和应用。
（二）微观企业层面上的交易费用计量研究
◆威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较
G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1 和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子：
如果C1＜C2 ，则G*=G1 ；如果C1＞C2 ，则G*=G2
■案例：1988年诺思参加了世界银行举办的一次关于经济发展 的会议并作了一场关于交易成本对经济发展所具有的重要意义的 演讲。会议主持人事后对诺思说，他不相信交易成本会如此之高。 为此，他们打了一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看 一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如 下办法：他们实际完成对一个纺织品下订单的全过程。当他们下 了订单以后，根据各国生产的产品数量、质量和时间等打出分数
交易费用经济学
主要困难在于对于契约调整的适应：
契约调整主要包括：数量调整和价格调整
文章的基本框架：
第一节简要回顾了对交易进行研究的一些法律
背景。主要是麦克内尔的理论。
第二节有关特质的经济学内容。主要论述特质
投资的内容，并举例说明。
第三节叙述了契约的一般原则，并将其应用于
商业契约。
第四节简述不同的规制结构在劳动、管制、家
庭交易及资本市场的应用。
第五节归纳了作者的主要观点和从文中得到的
因此，古典契约法对应于经济学中理想的交易市场，强 调法制、正式文件及交易自行清算，不涉及第三方， 与其他交易无关。
（二）、新古典契约法
对契约实行的现实性提出了质疑，尤其是那些在不 确定性条件下执行的长期契约，威廉姆森认为契约实 行的充分的现实性即使并非不可能至少也会使成本高 的难以令人接受 。
这些订单照样能实施兑现，并且付款中也从未出现过任何差错
{“现有品格”（信用）的价值}。
以上例子充分强调了特质关系的重要性，且让我 们很好的理解了什么是特质关系，作者还在最后还强 调了一个重要的论点。那就是，当存在特质关系时， 强制的法律措施和其他的强制行为，会使这种特质关 系瓦解，从而使双方承受高额成本，当交易专用性价 值较大时，特殊的规制结构应取代典型的古典市场契 约交换。
（1）、双边规制（责任性契约活动） 高度特质的交易是生产所需的人力资产和物质资产具有
高度的专用性。 个人理解：
在混合型交易的情况下，资产的专用性较不完全，通 过企业间贸易并不能实现明显的规模经济，即买者 （或卖者）通过纵向一体化不能实现其利益，因此出 于此种考虑，当事人可能更倾向于外购零部件。
第一节 交易费用理论
第一节交易费用理论库恩在谈到科学的范式时，把特定的符号和概念视为范式的一个重要内容。
科学的进步常常是由概念的革命带来的。
新制度经济学的产生和发展，也离不开一个独创性的概念的出现和一般化。
这就是交易费用概念。
在30年代，美国制度学派的创始人之一康芒斯主张把交易作为分析的基本单位，他把人类的交易活动分为三类：①买卖的交易，即平等人之间的自愿交换关系。
②管理的交易，即由长期契约规定的上、下级之间的命令和服从关系。
③配额的交易，主要是指政府与公民之间的关系。
康芒斯的这种分类涵盖了市场、企业和政府等基本的人类交易活动。
更为重要的是，他指明交易并不仅仅是一种行为，交易的对象实际上也不仅是实物。
在任何交易活动的背后，都隐藏着制度的背景，而交易的实质，是权利的交换。
交易费用概念，最早是科斯在1937年《企业的性质》一文中提出来的。
他把交易费用定义为运用市场机制的费用，包括人们在市场上搜寻有关的价格信息、为了达成交易进行谈判和签约，以及监督合约执行等活动所花费的费用。
1991年，科斯在领取诺贝尔经济学奖时发表了演讲，他认为奥利弗·威廉姆森、哈罗德·德姆塞茨和张五常三位学者对交易费用理论做出了突出的贡献。
威廉姆森认为，交易费用的决定因素是：①在静态市场中进行了专用性投资。
②契约的不完全性。
③由于一方的“败德行为”、价格歧视等造成另一方战略的失误。
④企业在信息处理上具有规模效应。
⑤企业在应付产权界定不完全以及其他规避风险问题上能进行制度适应。
前三种情况说明市场谈判环境十分复杂，而且如果市场谈判是一次性的或交易发生的频率是很低的话，就会使交易退出市场。
后两种情况则说明了进行纵向一体化而在企业内部组织交易所能带来的好处，这也是企业特殊的结构性优势。
但是，科斯在强调交易费用的重要性时，却导致了另一种片面性。
这就是忽视了组织变动对于直接生产等成本的影响。
科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因，完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。
交易费用——精选推荐
交易费⽤理解交易费⽤⼀、交易费⽤的提出“交易”这⼀概念最早是美国制度经济学家康芒斯提出的，康芒斯不满古典经济学和新古典经济学将经济关系只看成⼈和物的关系。
“他们假定⼀切物品都被⼈占有，认为所有权和被占有的物质东西是相同的，因此就作为理所当然的事情被忽略了，那些理论都是以实际物资为对象⽽构成的，完全不论财产的权利，因为它们是⾃然的。
……如果政治经济学的题材不仅是个⼈和⾃然的势⼒，⽽是⼈类通过财产权的相互转移，彼此赖以维持⽣活，那么我们就必须向法律和伦理中寻找这种⼈类活动的重要转折点。
”康芒斯发现这种“转折点”的根本单位就是“交易”，“交易”被康芒斯视为制度的基本单位，犹如⽣物有机体是由细胞组成⼀样。
康芒斯进⽽把交易分为三个类型：买卖的交易，即平等⼈之间的交换关系；管理的交易，即上下级之间的交换关系；限额的交易，主要指政府对个⼈的关系。
这三种交易类型覆盖了所有⼈与⼈之间的经济活动。
康芒斯就这样把制度与交易关系联系起来。
诺贝尔经济学奖得主科斯在研究企业的性质时，归纳出了“交易费⽤”这个词，科斯写到“利⽤价格机制是有成本的。
通过价格机制组织⽣产的最明显的成本就是所有发现相对价格的⼯作。
……市场上发⽣的每⼀笔交易的谈判签约的费⽤也必须考虑在内。
”科斯在发表的《社会成本问题》⼀⽂中，更明确提出了交易成本的概念。
他对交易费⽤做了进⼀步的界定，即“为了进⾏市场交易，有必要发现谁希望进⾏交易，有必要告诉⼈们交易的愿望和⽅式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履⾏等等。
这些⼯作常常是成本很⾼的。
”⼆、交易费⽤的含义⾃科斯提出交易费⽤后，众多经济学家都给出了⾃⼰的理解，到⽬前为⽌，还没有⼀个统⼀的定义。
⼤体上科斯认为市场交易费⽤包括发现和通知交易者的费⽤、谈判费⽤、签订合同以及保证合同条款的履⾏⽽进⾏必要的检查费⽤等。
威廉姆森在科斯的基础上进⼀步研究交易的性质，他找出影响交易费⽤的三个交易的性质：资产专⽤性、不确定性、频率。
交易费用
2.2
交易费用的性质与测量
2.交易费用可能会影响交易的达成 交易费用的存在是为了促进交易的顺利进行，但是如果交易费用过高，或者不必要的交易 费用太多，就可能对交易产生不利的影响。 案例：《电子商务对企业传统交易费用的影响》
2.2
交易费用的性质与测量
3.交易费用无法消除，但是可以降低
零交易费用只存在“鲁滨逊世界”的孤岛上，但这并不意味着交易费用不能降低。 交易费用的降低主要源自两个方面的因素：制度和技术
2.3
交易费用存在与变化的原因
在认识了交易费用的必然性和重要性之后，交易费用产生和变化的原因就成为新制度经济学 关注的又一个重要问题，威廉姆森认为决定交易费用的因素主要分为三个方面： （1）人的因素 （2）与特定交易有关的因素 （3）交易的市场环境因素
2.3
交易费用存在与变化的原因
2.3.1人的因素 1.有限理性
2.1
什么是交易？什么是交易费用
3.威廉姆森论交易
他提出“当一项物品或者劳务在技术上可分的结合部分发生转移（即从一种技术边界向另一 种技术边界的转移）时由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始，交易就产生了” 比如，一辆汽车由各种零部件组装而成，这些配件由于技术上的独立性，可能由不同的企业 生产出来，当生产出来的配件产权发生转移，最终用来组装汽车时，交易就产生了。
威廉姆森认为，“有限理性是指，人们的行为是内在理性，但仅是有限的”。这种有限性是由 由个体的神经生理的限制和语言的限制所导致的，即个人的行动会受到知识、远见、技能和时间 的限制。总之，有限理性的存在导致个体不能充分认识周围的事情，不能预知未来可能发生的事 情，对于他们所能预知的未来，他们也不能计划周详并有效的做出恰当的反应。 有限理性只有不确定性或者复杂性条件的情况下才成立。而现实世界就是充满这不确定和复 杂性的，以致个体可能时时处于有限理性的限制。不如合同人在签约时无法保证合同的完全性， 即双方无法对事物的现状和未来有充分的了解，并且细化成一条条合同条款。
新制度经济学——交易费用理论
新制度经济学——交易费用理论什么是新制度经济学？新制度经济学是对市场行为进行深入研究的一种经济学派别。
它对传统的经济学理论，如供需理论、效用理论、理性行为假设等，进行了修正和补充。
新制度经济学主要关注市场机制的设计和运行，以及市场参与者的行为和决策方式。
其研究的重点主要涉及交易成本、信息不完全、规则和制度等方面。
交易费用理论的核心概念交易费用理论是新制度经济学的核心之一。
它认为在市场交易中，除了商品价格之外，还存在一些无形的成本，这些成本被称为交易费用。
交易费用包括市场参与者为交易付出的劳动成本、信息搜索成本、谈判成本、监督成本等。
交易费用理论认为，当前社会的交易活动与经济发展水平有着密不可分的关系，交易费用随着经济发展而逐渐增加。
然而，随着市场的进一步成熟，交易费用的规模和比例将会逐渐降低。
这就提出了一个关键问题：如何减少交易费用，提高交易效率？交易费用降低的途径一、市场组织市场的组织方式对交易成本有很大影响。
传统的市场组织方式主要是分散、无序和杂乱的，并且缺乏统一的监管。
这使得市场参与者很难获得所需的信息，交易费用也相应会增加。
因此，建立有序的市场组织方式是降低交易费用的有效方法之一。
二、合同制度合同制度是降低交易费用的另一种有效方式。
通过合同规范市场参与者的行为，合同可以充分利用制度的力量，规范市场参与者的行为，减少交易成本。
在利益分配、商品规格、质量保证等方面，制定明确的合同确保交易双方的权益，降低交易费用，提高有效性。
三、信息披露缺乏信息是导致交易费用增加的另一个因素。
市场参与者的不确定性会增加交易的成本，导致不必要的成本增加。
解决这个问题的方法之一是通过信息披露来提高透明度，让市场参与者获得更全面、更准确的信息。
这可以通过市场监管机构、公开信息披露平台等方式来实现。
四、智能合约智能合约作为数字化时代交易方式的一个重要手段，其应用在降低交易费用中具有广泛的应用前景。
智能合约可以实现合同程序化、自动化，可以节省大量的交易费用，降低交易成本。
CH4交易费用资料
用上升
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二、交易费用的测度
1．间接估测。
（1）1986，诺斯、沃利斯（Wallis），试图从国民经济账户有关 数据中分离出交易费用。把交易费用视为现实中的交易部门发生的费 用。
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4．影响和决定交易费用的因素：
（1）“交易因素”：涉及有关市场环境和 交易技术结构所具有的特点，如资产专用 性，不确定性，潜在交易对手的数量和交 易频率等。
（2）人的因素：人性的两个特点——有限 理性和机会主义倾向
* 此两方面因素的存在都使交易费用产生或 增加。
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案例：2009中铝与力拓的铁矿石谈判
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（三）其他的“交易费用”：亦从契约过程 说明
1．1979，达尔曼（Dahlman），交易过程存在三
个不同的连续阶段，与此相应，也存在交易费用的三种不 同类型：寻求信息费用，讨价还价和决策费用，监督和执 行费用。
轻率地指出，只需谈由于信息不完全而导致资源损
（3）实质上，契约是交易双方达成的一种规制双方交 易的制度安排。可以提供线索以探讨双方如何组成更复杂 的组织形式和制度安排。
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3．契约的维度：
张五常，契约有几个维度、是一个结构。 （1）规定资源使用的条件； （2）是一种规则。规定参与者之间的收入分配； （3）契约的选择取决于交易成本，自然（经济)
1991年获奖总结：交易费用是谈判、签约及履行合同的 费用。
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第二章：交易费用
• 粉笔的故事：
• 假定三峡大学与一家生产粉笔的厂家签 订一项生产特殊粉笔的协议。这种特殊的 粉笔比原来的粉笔长 2 倍，粗 3 倍。为了生 产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，购进 新的设备，这种新的设备就是一种专用性 资产。由于此项专用性资产用作他用价值 会大大贬值或完全贬值，此时，三峡大学 则有了从事机会主义行为的机会。
1、搜寻和信息费用
• 要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜 寻愿意与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程 不可避免地会产生费用。 • 这种费用的产生可能是因为需要发生直接的 支出（如广告、拜访潜在的客户），或者因创造 有组织的市场（如股票交易、展览会、每周集市） 间接地产生的费用。而且，还包括在有可能达成 交易的双方之间所进行的沟通费用（如邮递费、 电话费和销售员的费用支出）。其他的，还包括 收集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所 花费的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的 费用。
交易是什么
• 交易是人类经济活动的基本单位，是制度 经济学的最小单位。 • 作为人类经济活动的基本单位，本身含有 “冲突、依存和秩序”三项原则，实质上 是人类交易关系的三个基本特征。
交易的两种涵义
• 交易不是“交货”意义上的“物品的交 换”，而是以财产权利为对象，是人与人 之间对自然物的权利的出让和取得关系， 是人与人之间的关系。是从法律的意义上 对交易进行界定的，即关于财产权的授权 的转移。
交易费用的类型
• 市场型交易费用（market transaction costs） • 管理型交易费用（managerial transaction costs） • 政治型交易费用（political transaction costs）
市场型交易费用
• “为了进行市场交易，有必要发现谁希望进 行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式， 以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契 约条款的严格履行，等等。这些工作常常是 花费成本的。”（Coase,1960） • 根据科斯的分析，使用市场的交易费用主要 包括以下三种：（1）搜寻和信息费用，（2） 讨价还价和决策费用，（3）监督费用和合约 义务履行费用。
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贿赂政府官员的费用是一种交易成本。 总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是 交易费用。
当市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调； 当企业协调交易成本过大时，则运用市场协调方式
交易费用的概念的扩展：
也可以分为交易前的费用、交易中的费用与交 易后的费用。
比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、 交易中和交易后的各种交易费用。
交易费用包括： 市场交易成本，发现交易对象和发现价格的成本。“买家碰不
到卖家”要寻找信息。 交易谈判的成本。讨价还价、签定合约等。 执行交易合同的成本。 支持市场交易的费用。维持市场运行的费用，监督违约行为并
但这种制度成本的发生并未必发生交易。在中国文 革期间，几乎不存在任何市场交易、但背诵毛主席的语 录、进行串联等方面的政治成本却是十分大的。显然这 些政治成本也是交易成但并没有伴随交易的发生。
经济生活中要交易，有交易就会有成本。西方学者对 交易费用的定义没有实质的差别，只是侧重点或范围不 同而已。
交易费用不能与生产费用混淆
对之制裁的费用。 交易。要使交易得以发生的费用，界定产权的非同小可，界定
产权是为了交易。 改变产权制度的成本。有时这个成本回非常大。打土豪、分田
地。有时相对较小，土地承包制。 交易费用的概念出现以后，在经济学上的地位和价格、分工、成 本等几乎是一样的重要。
（三）交易费用的决定因素 信息不完全
信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封 锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺、获得需要成本，而且有时信息 本身就是一种有偿的商品。 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造成的（有意的隐瞒、 撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。
案例：张震将军的煮鸡蛋理论
张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天 吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、 煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军 答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干 部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
（二）交易费用（transaction costs） 例：大学生找工作的交易费用： 找工作不是无偿的，而是要付出代价的，这包括： 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效 法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 各种交通、联系费用； 正式签订工作合同的费用；
交易费用包括搜寻成本（产品价格、质量、合作者、 代理人、生产要素等）
协商谈判成本（讨价还价）、签约成本、监督成本、 维护与执行成本、保护性（防止他人侵犯）成本等。
科斯：交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的 费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保 护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立 交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护 交易秩序的各种费用的总和。
第四章 交易费用理论
一、交易费用的含义、分类
（一）交易
人们在交易时要对产品进行比较、考核、评价
要交易，就需要选择成交的方式、定价方式和交易条 款等。
全部产权的交易
交易
部分产权的交易，
位置的移动
产权的转移等。
康芒斯的划分， “生产”活动是人对自然的活动， “交易”活动是人与人之间的活动。 “生产”活动 人类的全部经济活动 “交易”活动
威廉姆森的定义：利用各种经济制度安排的成本； 其他的定义有：
交易费用是产权从一个经济主体向另一个经济主体转 移过程中所有需要支出的成本。
交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易费用是为了克服人们之间的利益冲突实现人与人 合作而付出的一种资源代价。
张五常认为交易费用实际上是所谓的制度成本。并 建议将交易费用改为制度费用；只要有制度存在，就会 有制度成本发生。
这是一种纵向兼并或纵向一体化，类似还有横向兼并或 横向一体化。
此外，任何人买东西或者在近处买，或者到远处买，这 里也有一个交易费用问题。
交易费用思想最早是科斯在1937 年的论文《企业的性 质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念， 这个概念是威廉姆森提出的。
科斯的定义是：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费用；
“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成 的。
康芒斯主张把交易作为分析的基本单位，把人类 的交易活动分为三类：
买卖的交易——平等人之间的自愿交间的 命令和服从关系。
限额的交易——主要是指政府与公民之间的关系。
指明交易并不仅仅是一种行为，交易的对象实际 上也不仅是实物。在任何交易活动的背后，都隐藏着 制度的背景，而交易的实质，是权利的交换。
汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂
一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂 商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行 为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是 市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡 数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。
汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成 自己的一个分厂或一个车间？
工作合同的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用。 交易费用是支出，收益是找到一份满意的工作，费用过 高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。 能否降低这一交易费用呢？ 人才市场、职业介绍所、猎头公司起什么样的作用？ 计划经济下由政府统一分配的办法是否可行？这样做是 不是就没有交易费用？ 大学生找工作实际上是在现行的制度安排下的一种费用 或成本。
威廉姆森：
事前的交易费用：信息搜寻费用、起草契 约的费用、谈判签约费用等
事后的交易费用：交易后的包括维护、执 行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种 不能确定的风险费用。
张五常：交易成本可以看作是一系列制度成本， 包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的 成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成 本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切 不直接发生在物质生产过程中的成本。