制度经济学：交易费用与科斯定理
制度经济学--科斯定理讲义
——科斯1988年的文献是指“The Firm, the Mrket, and the Law. Chicago: University of Chicago Press).
科斯定理：张五常的解释
“科斯定理的第三种表述声称，如果权利能 够被清晰地界定且交易成本为零，那么，帕 累托条件（或经济效率）将能够实现。”“ 如果所有的相关约束完全明确地被规定，帕 累托条件总能被满足。那就是说，除非某些 约束被忽略，否则，经济将会无效率。”
科斯定理：张五常的解释
张五常的“科斯第一定理”说产权要先于交 换。无疑是说制度是先验地给定的，是外生 的。这与他后面所说的制度是理性人最优化 选择的结果自相矛盾。
而研读科斯（见后）自己的阐述，认为只要 交易成本为零，人们并且允许产权交易，那 么追求利润最大化的理性人就必然会经过自 愿和自由的协商达到最优化的资源配置（包 括产权配置）。
科斯定理：张五常的解释
张五常认为：弗兰克·奈特（1924）提出了理论研究中 如何使用假定的问题，奈特的“假定”代表“约束” 的意思。“奈特指出了庀古的两类错误的例子，因为 产权约束并没有被严格地规ห้องสมุดไป่ตู้。作为约束，产权或交 易成本可能被简单化了以便于分析。”
“将一个产权的状态看做是假定的，这是标准的经济 分析的组成部分。然而，既然产权是决定选择的，那 就会存在一种危险，交易成本约束的基础是不一致或 是冲突的，即引起一种特殊权利结构的交易成本集合 可能与隐含的收入分配和资源配置分析的交易成本不 一致。”
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯 等，《契约经济学》，经济科学出版社1999年版， 第69页。
交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展
交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展作者：于冬瑶来源：《商情》2016年第32期【摘要】混合所有制经济是基本经济制度的重要形式。
我国混合所有制经济取得了长足的发展，但仍存在着诸多问题。
混合所有制经济产生和发展的过程中存在大量各种形式的交易成本，影响了混合所有制经济的规模及质量。
科斯定理指出产权制度的重要性，我国在产权制度上存在的诸多问题制约了混合所有制经济的发展。
要想发展混合所有制经济，根本出路在于加强制度建设，继续完善产权制度，进一步深化国有企业改革及培育成熟的市场经济。
【关键词】交易成本；科斯定理；混合所有制经济一、我国混合所有制经济中的交易成本分析交易成本，简而言之，就是交易过程中产生的各项成本。
交易成本是新制度经济学最为核心的概念，由诺贝尔经济学奖获得者科斯首先发现。
科斯在《企业的性质》一文中发现了交易成本的存在，列举了交易成本的一些类别，但没有明确使用这个词，而是在1960年的《社会成本问题》中首次提出了交易成本的概念。
结合我国混合所有制经济实际，本文将其存在的交易成本分为以下几个方面：一是企业决策所产生的交易成本。
公有制企业与非公有制企业在进行是否以有限责任、股份制、联营等方式与对方组成混合所有制企业的决策时，需要协调好各自内部的利益关系，不可避免地要耗费交易成本。
二是信息成本。
双方都会从各种渠道搜集对方相关信息，包括对方的规模、员工数量与质量、运营状况、公司治理结构、发展战略、合作诚意等，以此来缓解信息不对称，便于在谈判中取得信息优势。
三是谈判成本。
公有制与非公有制企业在组建混合所有制企业时需要进行谈判。
四是市场进入及退出产生的交易成本。
公有制企业及非公有制企业想要组建混合所有制企业，需要将生产要素重新配置，也就是要进入市场或退出市场。
混合所有制经济发展面临高交易成本主要表现在以下三个方面：一是人的因素。
现实中的人理性是有限的，不可能掌握全部信息，会导致契约不完全，进而产生交易成本。
对交易费用理论的简要评述
对交易费用理论的简要评述[摘要]罗纳德·科斯通过“交易费用”范畴和“科斯定理”的提出创立了新制度经济学,开启了经济研究的新领域。
交易费用理论是新制度经济学的重要分支之一。
阐明了在交易费用为正的现实世界中,制度安排和交易技术对交易费用的影响———制度和技术能够降低交易费用,从而优化资源配置和提高经济效率。
当然,“交易费用”理论也存在一定的局限性,需要我们在真实的经济生活中进一步完善和发展。
[关键词] 交易费用，制度因素，技术因素，局限性一、交易费用理论简述新制度经济学的核心概念即是交易费用，新制度经济学与新古典经济学的根本区别就在于承认存在正的交易费用。
1937年，科斯最早提出了交易费用思想，他在《企业的性质》中指出，使用价格机制是有代价的，这被称为交易费用思想的源头。
科斯将这一思想进一步地深入和具体化，在《社会成本问题》中指出“为了进行一项市场交易，有必要发现和谁交易，告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以及保证契约的条款得以履行等”。
科斯对交易费用的分析将其扩展到一般化，并把制度因素作为一个重要的变量引入到了经济分析当中，发现制度的产生正是为了节约交易费用。
制度分析的切入点即是交易费用，科斯通过分析交易费用对制度形成的影响以及交易费用和权利配置对资源配置和收入分配的影响，提出了“科斯定理”，即在交易费用为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。
这样，科斯定理就比较清楚地阐明了存在交易费用的前提下，企业存在的原因和制度的重要性。
罗纳德·科斯指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。
一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。
科斯与交易费用
公共产品中的产权安排与效率
公共产品的特点：非排他性和非竞争性 科斯对灯塔制度的研究：说明了私人产权
的作用，也说明了私人经营的效率比由 政府一般课税资助的效率高
制度变迁的动力
制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜 在利润，外部利润内在化的过程就是制度变迁 和制度创新的过程。外部利润来源的四个方面： 1·由规模经济带来的利润；2·外部经济内部化 带来的利润；3·克服对风险的厌恶；4·降低交 易费用带来的利
边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2·市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部
件的信息费用、考核费用、贡献测度费用
交易费用的定义
• 威廉姆森认为交易费用分为两部分：一是事先 的交易费用，即为签定契约、规定交易双方的 权力、责任等所花费的费用；二是签定契约后 为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到 退出契约所花费的费用。交易费用概念还扩展 到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条 件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用， 监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩 序的费用等等。
• 科斯所创立的经济学被称为新制度经济学，之 所以被称为“新”是因为相对于以凡勃伦和加 尔布雷斯为代表的制度学派而言，它完全沿用 和承袭了新古典经济学的核心假定、方法和工 具，如理性人假定、稳定偏好和均衡或最大化 分析，在新古典的范式里重新研究和估价资源 配置所依赖的制度条件，将传统理论设定为已 知不变的参数――产权制度、交易费用、经济 组织视为亟待解释的关键性变量。
• 阿罗认为交易费用是经济制度的运行费用，从 而使交易费用概念更具有了一般性。
交易费用理论的发展
污染权产权,交易,科斯定理分析
污染权产权，交易，科斯定理分析污染权产权分析：污染权是指排放污染物的权利，由美国人戴尔斯（Dales）于1968年提出。
政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给最高的投标者。
污染者可以从政府购买这种权利，也可以向拥有污染权的污染者购买，污染者之间可以出售或转让污染权。
产权又是一个非常复杂的概念，制度经济学派中不同的人对产权概念的界定和使用是不一样的。
传统经济学把产权看成是人与物之间的关系，而制度经济学则看成人与人之间的关系。
通俗来讲，可以把污染权产权理解为有关污染方面的权利，指的人对某种有价值的（稀缺）资源的排他性的权利。
污染权交易分析：污染权交易市场是指企业购买或出售实际的或潜在的“污染权”，由此建立起市场，通过自愿的“污染权”往来以获得最大利益。
污染破坏了自然环境，损害了社会公众的权益，其实质是厂商将部分生产成本（治理污染费用）转移到公众自上承担，公众为了维护自身权益不受损害，必然要求厂商就此提出交涉，要求其停止污染或给予赔偿。
本文认为利用公众力量强制要求厂商停止污染性的生产在很多时候并不是最佳的解决办法，有时由于这一行为的成本过大，反而会造成比污染更大的公众利益的损害。
对于污染，人们通常把它定义为“外部不经济”，是对社会公众利益的侵害，它的产生增加了经济系统内他人的成本，于是，许多人希望能够利用社会公共力量来采取有力措施，完全禁止厂商的污染，但是在一定技术水平的基础之上，这一作法实际是停止了厂商的生产经营活动。
由此，将产生出清除污染的一系列社会成本，这些成本，最终依旧要由社会公众来承担，即也是社会公众权益的消耗，根除厂商污染行为是否能够符合社会公众利益的最大化，就取决于污染对公众的损害所产生的利益损失与根除污染的成本造成的消耗的比较结果。
因此，通过污染权的交易，即由厂商购买公众对自己所居住或享有产权的环境的不受污染权，有时更能使社会资源达到有效配置。
污染权科斯定理分析：科斯使“交易费用”成为研究资源配置的组织形式和配置效率问题的有效工具。
2015春 新制度经济学导论第7讲
对交易费用的测度
A. Benham (1997,1998)：测度交换成本 20世纪90年代在不同的国家，在2个星期内装有一 部商用电话的费用 马来西亚，130美金 阿根廷，6000美金 埃及，官方价格 295美金（紧急安装 885美 金）；当时装有电话的公寓比同等条件但没有 电话的公寓价格高1180－1770美金 房地产交易费用 开罗，占交易房价的12％（6％为税，6％为注 册和律师费，其中房地产经纪人费1.5%); 美 国的圣路易斯，1.5%；加经纪人6％
1960年辩论
麦基（McGee）的回忆，是当晚饭后高斯首先问：一家工厂污 染邻居，工厂要不要赔偿？或政府应不应该抽工厂的税？所 有在坐的人都说要的或应该的。但高斯反对，说不一定，可 能邻居应该赔偿给工厂减产。激辩开始后，高斯提出畜牧与 种麦的例子（见下节），夏保加（Harberger）搬动椅子造栏 杆，阻止牛群吃麦。（高斯不记得有搬椅子的事。）最后所 有芝大的人都错，对的只有高斯。一个英国人单枪匹马，把 整个芝大打败，惊心动魄。夜阑人静，大家离开戴老之家时， 互相对望，自言自语地说将来可以为历史作证。 史德拉的回忆略有不同。辩论到半途，佛利民突然站起来开 枪乱扫，半个小时后，所有的人都倒下，只有高斯一个人还 站。史氏认为当晚的辩论没有录音，是经济学的一个大损失。 嘉素（Kessel）在辩论前反对高斯最激烈。他的回忆是该晚 回到家里，意识到高斯是史密斯后对经济体制认识得最深入 的人。
“科斯定理”：背景
从《联邦通信委员会》（1959）到《社会成本的 问题》（1960）
因为集中而顽固 发表背景 芝大的辩论 互相干扰的无线电频道 传统之见
问题与传统
制度经济学—交易费用、产权、制度变迁
一、交易费用只有存在交易（交换）才会产生交易费用，是交易整个过程中的费用支出，等于显性费用与隐性费用之和。
交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和卖施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安非的成本。
简言之，交易成本包括一切不直接发主在物质生产过程中的成本”。
交易费用理论在制度经济学中的地位：契约费用理论的出现标志着新制度经济学的诞生，交易费用理论是说明诸如产权、合约、企业组织、制度变迁、新经济史、法律经济学等新制度理论的基本范畴。
科斯关于交易费用的观点：企业是把市场交换中存在的交易费用内部化组织，交易费用是交易过程中发生的成本支出。
现代经济学认为，经济成本是一种机会成本，机会成本是：选择的代价―以我们所放弃的具有最高价值的另一种选择的价值来衡量。
交易费用是经济交换活动中非生产性支出。
（狭义）交易费用是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。
（广义）因此，交易费用涉及买卖双方、企业内部、政府与人民关系等三个方面，从而可以用来解释经济运行、政治活动、社会文化等社会现象。
二、交易费用的性质1、交易费用是一种机会成本。
2、交易费用是经济主体竞争社会剩余的资源耗费。
1）经济物品只有通过交易才能实现其社会价值。
2）交易过程中双方获取的剩余份额会因竞争地位而不同3）利益冲突必然导致败德行为（机会主义）3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危险的必要支付。
4、交易费用是确保、追索应得权益的支出。
三、交易费用存在的客观原因1、市场主体克服空间分布的障碍2、商品差异、资产专用性3、交易次数、频率、方式等4、市场不完全性5、市场交易的制度安排必须有维持费用四、交易费用存在的主观原因1、教育程度、认知能力和民族特征等差异导致人们接收、掌握和处理信息技能的区别2、集团利益和个人利益动机会形成偏好的区别3、利用法律规则和合同约定的漏洞而不可避免地出现机会主义行为4、有限理性五、产权新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系的研究作为研究对象。
经济学讲义-科斯定理
经济学讲义－科斯定理（之一）从这一讲起，就从传统经济学领域进入新制度经济学的范畴。
传统的经济学着重于关注资源使用与收入分配，缺少了制度安排这重要的一环，这是因为忽略交易费用的存在——《交易费用》一讲已解释了广义的交易费用就是制度费用。
其实即使在前面的讲义中，交易费用已频频亮相，所以要把新制度经济学与传统经济学完全地割裂开来是不可能的，只是传统经济学一般将从这一讲开始的内容归入新制度经济学的范畴而已。
但另一方面，“现代”的经济学教科书往往都会在所谓的微观部分也涉及一些新制度经济学的内容，却是把它划入“福利经济学”之内。
《实证经济学与规范经济学》一讲的最后已经批判过福利经济学的问题所在，在后面的具体分析中还会再次提到。
此外，新制度经济学的名称来自于它关注制度安排，而所谓制度，说得更具体就是合约，因此所谓制度安排就是合约选择。
这样，广义地看，“合约经济学”与新制度经济学是同一回事。
同样广义地看交易费用就是制度费用，所以交易费用经济学也与新制度经济学是同一回事。
还有一个“产权经济学”的范畴，则是专注于产权界定与保护。
产权有足够清晰的界定，并得到足够有效保护时，就可以使用价格准则来决定竞争的胜负，可以消除租值消散所带来的交易费用增加。
当然，要界定与保护产权，也要付出交易费用的代价。
这样来看，“产权经济学”是新制度经济学或合约经济学或交易费用经济学的一个子集。
科斯定理的第一个版本新制度经济学的基础是交易费用的概念，而在交易费用概念的基础上建立起来的一个重要理论，是科斯定理。
科斯定理其实有三个版本，教科书通常教授的是第三个版本。
下面逐一介绍。
第一个版本，是科斯在《联邦传播委员会》（The Federal Communications Commission）的文章中提出的：权利界定是市场交易的必要前提。
（The delineation of right is an essential prelude to market transactions.）中国的经济学界在引入新制度经济学时曾有过一场争论：是先有产权界定、再有市场交易，还是先有市场交易、再有产权界定。
新制度经济学一个交易费用分析范式
这句话强调了产权明晰的重要性。产权明保障，这有利于降低交易费用和提高市场效率。如果产权不明晰 或者得不到保障，就会导致市场失灵和资源浪费。
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》这本书的精彩摘录涵盖了制度经 济学中的许多重要思想和概念。这些摘录不仅有助于我们深入理解经济现象和政 策制定，也可以为我们提供新的视角和思路来观察和分析现实世界中的问题。
我想说的是，《新制度经济学：一个交易费用分析范式》是一本非常值得一 读的书。无论大家是经济学的研究者、学生还是对经济学感兴趣的读者，我相信 大家都能从中获得不少启示和收获。
目录分析
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》目录分析
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》是一本系统介绍新制度经济学理 论的著作。本书的目录结构严谨，层次分明，为读者深入理解新制度经济学提供 了有力的帮助。
这句话揭示了市场失灵与制度之间的关系。市场失灵是指市场无法实现某些 经济活动的效率，这时就需要制度的干预来弥补市场的不足。然而，制度的存在 也会产生交易费用，因此，如何在市场失灵和制度成本之间取得平衡是经济学研 究的重要问题。
“科斯定理是一个交易费用为零的世界中的乌托邦。”
这句话指出了科斯定理的理想化性质。科斯定理认为，只要交易费用为零， 那么无论初始产权配置如何，通过市场交易都可以实现资源的有效配置。然而， 现实世界中交易费用不可能为零，因此科斯定理并不完全适用于现实世界。
本书还提出了一个重要的观点：制度的变迁可以被视为一种交易过程。这种 交易过程的实质是权力的转移和重新分配。在制度的变迁中，不同的利益集团会 试图通过各种手段来影响制度的制定和实施，以使自己的利益得到最大化。这其 中涉及到的权力转移和重新分配必然会产生交易费用。因此，本书为我们理解制 度的变迁提供了一个新的视角。
科斯定理成本的逻辑-概述说明以及解释
科斯定理成本的逻辑-概述说明以及解释1.引言1.1 概述引言部分的概述内容可以如下所示：概述部分旨在介绍本文的主题和背景。
科斯定理是一项重要的经济学理论，由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯于1937年首次提出。
该定理探讨了在存在交易成本的情况下，市场无法完美执行合同的问题，并提出了通过内部组织来解决合同不完全性问题的观点。
科斯定理对经济学和组织理论产生了深远的影响，并在实践中得到了广泛的应用。
本文将通过逻辑推演和具体案例分析，探讨科斯定理的内涵和适用性。
首先，我们将介绍科斯定理的基本概念和定义，以及其背后的逻辑推理过程。
然后，我们将重点讨论科斯定理在经济学中的应用，特别是在市场失灵和合同制约方面的作用。
此外，我们还将探讨科斯定理对组织理论的启示，以及其在帮助企业构建有效的组织结构方面的贡献。
最后，我们将对科斯定理的重要性进行总结，并对其未来的思考和展望进行探讨。
然而，科斯定理也存在一定的局限性，例如在实践中难以完全适用于复杂的经济系统，并且对组织理论的具体实施也存在一定的挑战。
尽管如此，科斯定理依然为我们提供了一种重要的思考框架，有助于我们理解经济行为和组织结构的本质，并为实践中的经济学研究提供了重要的参考。
在接下来的章节中，我们将一步一步地展开对科斯定理的详细探讨，希望读者通过本文的阅读，能够对科斯定理有更加深入的理解，并从中汲取对经济学和组织管理的有益启示。
文章结构部分的内容可以包括下面几个方面：1.2 文章结构本文按照以下结构进行展开：引言部分将首先对科斯定理进行简要概述，介绍其在经济学中的重要性和应用背景。
接着，文章将详细阐述科斯定理的逻辑推演过程，通过分析其前提和推论，探讨其在经济领域中的实际应用。
然后，文章将重点探讨科斯定理在组织理论中的启示，并指出其对组织行为和经济学理论的重要启示。
接下来，结论部分将对科斯定理的重要性进行总结，强调其在经济学中的贡献。
同时，文章将对科斯定理进行进一步的思考和展望，探讨其未来在经济学领域的发展方向。
第二讲 交易费用理论与科斯定理
第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第一节交易费用理论的基本内容[问题与思考]一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。
问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。
他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。
之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。
1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。
从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。
他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。
（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。
康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。
他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
其一般原则是稀少性。
第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
其一般的原则是效率。
第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。
新古典经济学
一．科斯理论：交易费用科斯认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制。
第一句话就错了。
什么是市场？市场就是自愿合作。
什么不是市场？至少一方主动使用暴力或威胁使用暴力。
企业使用暴力了吗？奴隶社会的企业才使用暴力吧。
企业就是自愿合作，所以就是市场的一种表现形式。
企业就是市场。
科斯认为，企业采取不同的组织方式是为了节约交易费用。
错。
企业也可以增加交易费用。
科斯在这里有一个不成立的假设，就是减少或增加交易费用的收益不变。
实际上只要企业的收益比交易费用多，企业也可以增加交易费用以获取更大的收益。
科斯认为，所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出。
企业降低了这些交易费用。
他真应该去企业人力资源部门和猎头公司看看企业是如何心甘情愿地支付寻找人力资源、订立劳动合同、执行、洽谈和监督员工等方面的费用的。
你也许是一个爱抽烟的人。
在你家附近有卖烟的小贩。
你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方”的国营商店中的价格高，比如一盒云烟高出5毛到一块，但你有时还在小贩这里买烟。
如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。
到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。
你觉得，多花上5毛到一块钱，节约时间和精力是值得的。
在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。
交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费用。
如果你不从你家走到卖烟者（小贩或大商店）那里，你是买不到烟的。
究竟到哪去卖烟，取决于交易费用和价格的高低。
因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进有经济决策时所要考虑的一个重要因素。
当然，交易费用不仅指实现交易所要走的路程，还包括更多的内容，如：搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等等。
更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。
科斯定理的意义
科斯定理的意义
科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当做既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。
科斯定理（Coase theorem）由罗纳德·科斯（Ronald Coase）提出的一种观点，认为在某些条件下，经济的外部性或者说非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。
科斯本人从未将定理写成文字，而其他人如果试图将科斯定理写成文字，则无法避免表达偏差。
关于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。
科斯定理与交易成本
会员”称号。目前，他在芝加哥大学法学院，
作为法律与经济学方面的一名高级研究员，
在研究工作上仍然十分活跃。
他的杰出贡献是发现并阐明了交易成本
和产权在经济组织和制度结构中的重要性及 其在经济活动中的作用。荣获1991年诺贝尔 经济学奖。
科斯传略（五）
科斯的主要著作包括： 《企业的性质》（1937，11）、 《边际成本争论》（1946，8）、 《美国广播业：垄断研究》（1950）、 《联邦通讯委员会》（1959，3）、 《社会成本问题》（1960，10）、 《经济学中的灯塔问题》（1975，4）、 《企业、市场与法律》（1988）。
法雷尔的三个版本
自由契约导致产出最优化（强定理） 在产权清晰条件下，自由契约满足帕累
托最优条件（最优定理） 在不满足帕累托最优条件的各种资源配
置中，在有私人信息的条件下，私人交 易将导致资源的相对最优配置（次优定 理）
法和经济学学派
实证的科斯定理：当双方能一起谈判并 通过合作解决争端时，无论法律的基本 规则是什么，其行为都是有效率的。
不论养牛者是否对他的牛引起的谷物损失负责， 情况都一样。
有必要知道损害方是否对引起的责任负责，因 为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转 让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状 况影响的。
读《社会成本问题》
本文涉及对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为。 一个典型的例 子是，某工厂的烟尘给邻近的财产所有者带来了有害影响。对此情况， 许多经济学家都因袭了庇古在《福利经济学》中提出的观点。要么要求 工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，要么根据工厂不同的烟尘排放量 所致损害的相应金额标准对工厂主征税，要么最终责令该厂迁出居民区。 科斯认为，这些解决办法并不合适。
科斯定理
※科斯定理中却将产权制度效率与资源配置效率混 在一起。（P293-294）
§3科斯定理的基本缺陷之二——缺乏有效的分配理 论的支持
• 一、效率、公平与产权 △效率与公平——经济学的永恒难题。 △两种观念： 一是，人们认为是公平的不一定意味着 对自己是有利的或最有利的，而是对一种 财富分配状况的内心认可。 二是，人们接受某种分配状况并不一定 就认可其公平。
四、科斯第二、第三定理忽视正交易费用下， 产权安排与公平和效率相关
（一）正交易费用的产权安排与财富分配
第一，法律上不同的产权安排，除了自身界定了不同的分配格局外， “安排”本身的成本也会导致分配格局变化，因为法律上对产权的初 始安排本身也是一种交易.[第三定理] 第二，对产权初始安排的调整，除了会改变原有分配格局外，“调整” 即制度变革本身的成本也会导致财富分配变化，因为能否调整产权实 质上是各方力量较量、谈判的结果，“调整”本身是一种交易，存在 交易成本。[第三定理] 第三，产权安排调整后，在新的产权规则下，从事具体交易的各方所支 付的费用很可能不同于在原有产权规则下从事同类交易所支付的成本， 可能更多也可能更少，这也导致分配格局改变。[第二定理] 第四，在任何既定产权格局，无论初始界定还是调整后的格局下交易各 方的交易成本支付额是有差异的，这种差异必然影响财富在交易各方 之间的分配。[第二定理]
○科斯第一、第二、第三定理的综合考察
首先，方法论上既一致又不一致的矛盾。 第一定理在零交易费用下，其方法论使用正统经济学的方法或可理 解，但是，在第二第三定理下，已经是正交易费用，则应该按照科斯 的宣称，采用逻辑实证主义的方法论，然而，除了基本假设条件（交 易费用为零或为正）的不同，三个定理却都采用了帕累托效率标准、 以及数学逻辑方法来推导产权安排对配置效率的影响。 其次，如果第二、第三定理与第一定理的方法论完全一致，也存在方法 论矛盾，以为第一定理的方法论基础是正统经济学的，与它完全一致 就是与科斯等宣称的逻辑实证主义方法论完全矛盾。 再次，如果第二、第三定理的方法论始终是逻辑实证主义的，可以实现 与科斯等宣称的方法论一致，但是与第一定理的方法论则完全矛盾， 即变得完全不一致。
第3章--制度经济学与法律经济学
（一）管制含义
依照经济学的一般理论，在最广泛的意义上，管制是 指政府对经济、社会活动的任何干预，因此，管制可 看成是在市场经济条件下政府的干预。
在经济学理论中，管制是个中性概念。“所谓政府管 制，就是政府采取的干预行动。它通过修正或控制生 产者或消费者的行为，来达到某个特定的目的。这是 衡量政府和市场之间相互作用的一个尺度。政府管制 可以决定商品的价格，或者对生产什么及生产多少产 生影响。在一些特殊的情况下，政府管制甚至能够决 定由谁来生产商品或劳务以及如何来生产它们。”
（五）制度变迁理论
能提供较多服务的制度安排是较有效的 制度安排。换句话讲，如果两种制度提 供的服务数量相等，那么费用较低的制 度安排是较有效的制度安排。
（五）制度变迁理论
要发生诱致性制度变迁必须要有某些来 自制度不均衡的获利机会。也就是说， 由于某种原因现行制度安排不再是这个 制度安排选择集合中最有效的一个了。
交易的市场环境因素，是指潜在的交易 对手的数量。
（二）交易费用
4．交易费用对资源配置的影响
交易费用对资源配置的影响：（1）交易 费用决定了企业是自己生产商品还是向 市场购买，即决定了选择企业配置资源 还是市场配置资源；（2）在没有交易费 用的情况下，不同的产权结构或不同的 经济制度，是不会对资源使用造成影响 的。私有产权和公有产权制度具有同样 的效率。
意识形态是减少提供其他制度安排的服 务费用的最重要的制度安排。
意识形态可以被定义为关于世界的一套 信念，它们倾向于从道德上判定劳动分 工、收入分配和社会现行制度结构。
（五）制度变迁理论
3、制度变迁的类型 诱致性制度变迁和强制性制度变迁。 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的
变更或替代，或者是新制度安排的创造， 它由个人或一群（个）人，在响应获利 机会时自发倡导、组织和实行。
第三章 《新制度经济学》交易费用理论
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2．交易费用范式在企业理论中的应用
科斯认为，市场机制调节资源配置是有成本的。
•为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较 高的市场交易费用，由此产生了企业。
•企业的规模决定于企业内部交易的边际费用等于市场交 易的边际费用，或等于其他企业内部交易的边际费用的 那一点上。
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2.交易费用的度量
交易费用涉及的范围较广，种类繁杂，度量比较 难，无法精确度量。 诺斯测算美国1970年交易费用占GDP的54.71%； 张五常测算认为香港的交易费用占GDP的80%。
•一般来说，一个国家总量交易费用占GDP的比例越高，这个国家 就越发达。因为交易费用占比上升意味着分工的深化和服务业的 发达。交易费用对应着服务业从业人员的收入。 •制度无效率也会导致交易费用占比上升，因为交易费用就是制度 操作的成本，制度无效率必然导致制度操作的成本上升。交易费 用的相当一部分对应着政府官员的灰色收入。
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பைடு நூலகம்
威廉姆森对资产专用性的划分
(1)地理区位的专用性：场地专用性，是指为节约库存和运 输成本而被排列的相互密切联系的一系列站点；驿站
(2)物理资产专用性：物质资源专用性，比如生产某零件所 必须的专用模具；制造脸盆的模具
(3)人力资产的专用性：以干中学方式获得的人力资本专用 性；某行业技工，专家
(4)完全为特定协约服务的资产：专项资产，主要指根据客 户的要求特意进行的投资而形成的资产；航站楼，核反应堆
实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑； • 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的
新制度经济学
《新制度经济学》复习资料一、名词解释1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。
它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。
新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。
7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。
在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。
8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。
10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。
11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。
12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。
这就是有名的“诺思悖论”。
二、简答题1.产权的特征有哪些？答：(1) 产权的完备性与残缺性。
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• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
上讲小结
• 交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得 到比付出更多时才自愿参加交易）。 • 品质考核的代价：考核过度和考核出错 • 为了节约品质考核的代价，人们选择成交方式、 定价方式和交易条款的行为 • 如果忽略了交易中考核品质的代价，许多经济 现象难以解释，只好用“市场不完善”或“市 场失灵”之类，来掩盖解释力的不足够 • 方法论小结
交易费用的概念
• 最基本的思想：transactions are costly. • 交易
– 运输（货物的位移）与交易（权利的转手） – 所有权转让
• 完全让度 • 部分让度
• 成本
– 稀缺、竞争、选择与代价 – 获得收益必定要花费的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ价（成本）
成本概念
• 成本：为获得某种用值所“无可避免要 支付的最高代价”（A.Alchian) • 理解“成本”
第7讲 交易费用与科斯定理
• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
“奇怪”的市场现象
• • • • “浪费的”自助餐为什么存在？ 旅店为什么不收水电费? 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的（如招 聘）由买方做? • 出租车为什么不允许自由议价？ • 戏院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便 宜”？ • 在没有免费午餐的世界里，为什么有那么多“免费” 的商品和服务？为什么允许合法的“勒索”——巨额 赔偿？
– 永远与选择和机会联在一起 – 是行为的一项最基本约束 – “历史成本不是成本”
• 练习：看一场电影的成本
交易费用的分类（1）
• 市场交易成本
– 发现交易对象和发现价格的成本
• 为什么“发现”十分昂贵？
– 交易谈判的成本
• 为什么讨价还价？ • 大商场真的实行“不二价”制度？ • 昂贵的订约成本
科斯的发现
• In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) • 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
• 一眼看去，我们周围有哪些是制度成本？
产权与交易费用
• 产权的转手（转让权）引发的成本 • 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲 望可能把竞争引向人类的毁灭 • 真实世界总是充满了对竞争的约束 • 产权与交易费用是两项最基本的约束 • 分析时的选择：
– 在产权中处理交易费用（转让权执行的代价） – 通过交易的风险处理来相关费用
• 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其 中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、 界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度 安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生 在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本 会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那 样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。”
• 旁听生的回忆
第7讲 交易费用与科斯定理
• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
寻找解释
• 最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该
店出售的电器是本城最低价。顾客在这 些商店里购买电器之后，只要在本城任 何其他商店发现同类商品标有更低的价 格，就可以到作出最低价承诺的商店得 到差价补偿。 • 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪 的交易（产权转让）方式？
• 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还 包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的 考核。
– 执行交易合同的成本
• 思考：在机会和选择的含义上，市场交 易费用究竟意味着放弃了什么？
交易费用的分类（2）
• 支持市场交易的费用
– 市场作为一种组织和制度的自身维持费用 – 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动 中的固定成本是什么？（在机会的含义上） – 市场组织 setup 的费用（传统和社会资本） – 什么是交易过程的“流动成本”？ – 注意市场经济的支撑系统（supporting system)
交易费用的分类（3）
• 使交易得以发生的费用
– 产权界定的费用
• 回想鱼的故事和西部牧场围拦的故事 • 思考: 界定产权为了交易
– 改变产权制度的成本
• • • • 从“工农兵大学生”到恢复“高考” 思考“自留地”的故事 思考“母猪私养”的故事 思想、习俗、道德和意识形态
交易费用概念的扩展
• Arrow (1969): “ transaction costs are the costs of running the economic system”. • 巴泽尔：交易费用是“产权转手引起的成本”。
• 中心是分析约束下的选择行为
张培刚独立发现“纯商业费用”
• 为什么讲来讲去都是“老外”经济学家？ • 张培刚的故事 • 1930年代，张培刚研究中国粮食贸易时的发现
– 从安徽、湖北一带运到宁波的大米，比从泰国运来 的大米还要贵 – 比较之后，隔离了运输成本，是经香港商人组织的 泰国米的“纯商业费用”低，而内地大米的纯商业 费用高 – 此种情况已经有了改善，表明商业组织的效率可以 集中反映在纯商业费用的高低上 – 结论是商业组织至关紧要