乐考网2019题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题11
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用11(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
51[单选题]下列说法正确的是()Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第3章>第6节>证券资产管理业务的一般性规定(掌握)材料页码：P333参考解析：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
52[单选题]欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性参考答案：B参考解析：欧盟金融工具市场指令主要从销售适当性的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估53[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1B.2C.4D.3参考答案：B知识点：第2章>第4节>保荐代表人执业行为规范(掌握)材料页码：P参考解析：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
故本题选择B选项。
54[单选题]下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署参考答案：C知识点：第3章>第7节>融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容(掌握)材料页码：P364-P365参考解析：甲方：客户乙方：证券公司B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。
证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。
60分以上为及格。
2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。
A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2019年证券从业资格证《法律法规》试题及答案(卷十一)
2019年证券从业资格证《法律法规》试题及答案（卷十一）第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进行期货交易D、提供交易设施正确答案：C【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A、[1/3]B、[1/2]C、[2/3]D、[3/4]正确答案：B【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。
第3题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A、1年B、3年C、5年D、10年正确答案：C【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第4题、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。
A、不少于3个月B、不多于3个月C、不少于12个月D、不多于12个月正确答案：C【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
第5题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务B、证券发行业务C、证券经纪业务D、证券承销业务正确答案：C【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。
它是证券公司最基本的一项业务。
第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。
A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、国家预算正确答案：A【专家解析】此题考察货币政策的工具。
乐考网2019题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题11
乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
51[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B知识点：第4章>第2节>利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定(掌握)材料页码：P463参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
52[单选题]根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C知识点：第2章>第4节>证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序(掌握)材料页码：P215参考解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题11(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
66[单选题] 从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指( )。
A.最大回撤B.非系统性风险C.下行风险D.市场风险正确答案：A参考解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
67[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D参考解析：远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
与此相反，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务，因此被称作单边合约。
期权合约和信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利。
当情形对自己有利或者特定条件被满足时，买方可以行权。
期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。
选项D中，只有期权合约是单边合约，所以此题选D。
68[单选题] 以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是( )。
A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数正确答案：C参考解析：自1897年起，道琼斯股票价格平均指数开始分成工业与运输业两大类，其中工业股票价格平均指数包括12种股票，运输业股票价格平均指数则包括20种股票，并且开始在道琼斯公司出版的《华尔街日报》上公布。
在1929年，道琼斯股票价格平均指数又增加了公用事业类股票，使其所包含的股票达到65种，并一直延续至今。
所以此题选C。
69[单选题] 关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是( )。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用1(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1[单选题]下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外参考答案：A知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。
2[单选题]关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是( )A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续参考答案：D知识点：第1章>第6节>期货公司的业务许可制度(了解)材料页码：P104-P105参考解析：监管机构注销期货业务许可证的情形根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销;(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(3)主动提出注销申请;(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
3[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )以下的罚款。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用10(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
46[单选题]外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货参考答案：B知识点：第1章>第6节>期货的概念、特征及其种类(掌握)材料页码：P98-P100参考解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。
47[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险参考答案：B知识点：第2章>第1节>对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求(掌握)材料页码：P145参考解析：证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
48[单选题]取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。
A.10日B.30日C.5日D.20日参考答案：A知识点：第2章>第4节>从业人员申请执业证书的条件和程序(熟悉)材料页码：P208参考解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用4(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
16[单选题]操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出参考答案：B知识点：第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任(熟悉)材料页码：P328参考解析：(3)有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以其他方法操纵证券、期货市场的。
17[单选题]在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会参考答案：B知识点：第1章>第7节>证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定(了解)材料页码：P123参考解析：根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
18[单选题]下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题
2019年6月1-2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B. 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登C. 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D. 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A. 中国证监会B. 中国人民银行C•中国人民银行征信部门D•中国证券业协会【答案】A3. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）A. 180 日B. 90 日C. 360 日D. 60 日【答案】B4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供 I .帮助客户办理开户手续n •代理客户进行期货交易川.提供期货行情信息、交易设施w •代期货公司、客户收付期货保证金a. n 、wb. i 、n 、川、wC. i 、n 、wD. I 、川【答案】D5. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有 I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w .是经营性组织a. i 、nb. i 、n 、川、wC. I 、川、wD . n 、川、w【答案】D6•中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并可以采取增()等服务。
()加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管B. 审慎监管C. 有效监管D. 从严监管【答案】B7. 下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人川.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人w.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. n、川、wB」、n、wc」、n、川、wD」、川【答案】C8. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w.是经营性组织A. i、nB. i、n、川、wC. I、川、wD. n、川、IV【答案】D9. 发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券川•增资扩股w配股a. n、川、wb. I、n、wC. I、川、wD. i、n【答案】D10. 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I .责令改正n.出具警示函川.责令暂停发布证券研究报告w.责令加强业务学习A. i、nB. 川、wC. i、n、川、wD. i、n、川【答案】D11. 证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有() I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)川.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见IV .向普通投资者履行信息告知义务A. I、川B. i、n、川、VC. i、n、vD. I、川、V【答案】D12. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
真题仅供参考。
单选题1.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（B）A.从业人员应保守客户的个人隐私B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C.从业人员应保守客户的商业秘密D.从业人员应保守所在机构的商业秘密2.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（A）。
A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权3.证券公司经营证券业务的，其净资本不得低于人民币（A）。
A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元4.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（B）。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司5.有限责任公司与股份责任公司的分类标准（B）。
A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任6.交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（B）。
A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（B）。
A.一家B.两家C.三家D.四家8.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（C）。
A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币9.下列不属于证券公司风险控制指标的是（C）。
B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率10.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（A）。
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.向中国基金业协会报告C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.向中国基金业协会、证券交易场所报告11.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（A）。
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十一套
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十一套第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司正确答案： C【答案解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。
A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权正确答案： C【答案解析】债券是证明债权债务关系的凭证。
第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A、当日B、第二日C、一周内D、一个月内正确答案： A【答案解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案： A【答案解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。
A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《证券法》正确答案： A【答案解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。
乐考网2019证券市场基本法律法规题库11
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(三)组合型选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题]证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
52[单选题]开放式基金的注册登记体系的模式包括()。
Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上2种情况兼有的“混合”模式。
53[单选题]证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。
Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。
54[单选题]有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。
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乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
51[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：B
知识点：第4章>第2节>利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定(掌握)
材料页码：P463
参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
52[单选题]根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
知识点：第2章>第4节>证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序(掌握)
材料页码：P215
参考解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
53[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为( )
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
知识点：第3章>第1节>账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理(熟悉)
材料页码：P250
参考解析：适当性管理主要分为以下三大安排： 1.全面了解客户
证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
2.对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
3.适当性匹配
证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
54[单选题]根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
知识点：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理的组织架构及职责(了解)
材料页码：P194
参考解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
55[单选题]保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
知识点：第2章>第4节>保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施(掌握)
材料页码：P235
参考解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。