2015年证券从业考试证券交易练习题一点通
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
2015年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》一点通
1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定6、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
2015年3月证券证券从业资格考试《证券交易》真 题
2015年3月证券证券从业资格考试《证券交易》真 题《证券交易》押题一第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第 1 题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．15%B．10%C．5%D．20%【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第 2 题 标有（ ）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．STB．*STC．PTD．*PT【正确答案】：B【参考解析】： ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第 5 题 《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】： 考生要了解这个日期。
第 6 题 证券回购的实质是（ ）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第 7 题 根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。
2015年证券从业资格《证券交易》考考试题库
1、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产7、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
2015年证券从业资格考试申请管理一点通
1、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款2、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．304、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1B．2C．3D．45、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部6、下列选项中，说法正确的是（）。
A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立7、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户8、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元9、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2015年证券从业市场基础真题练习（一）
2015年证券从业市场基础真题练习（一）1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会答案：1.【答案详解】A。
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。
其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2.【答案详解】C。
2015证券从业资格《证券交易》权威试题及答案（1）【9】
2015证券从业资格《证券交易》权威试题及答案（1）【9】二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61. ADP15362. BCD买卖股票的原因和依据不是保密义务63. ACDP7464. BCDP2665. ACP6966. ACDP23767. ABDP1968. CDP30269. ABCP30970. ABDP24071. ABP2572. ABCDP8373. ABC收入来源于佣金P9175. BCDP28276. ABCDP7177. ABCD对证券种类，买卖价格，资金账号和买卖数量都有要求报出。
78. ABDP6979. ABDP18480. ABDP4381. BCDP20682. ADP22983. BD证券公司和资产托管机构应该配合84. BC价格和速度反映了流动性的好坏85. ABP16586. BDP1887. ABCP2688. CDP55电话转委托身份确认不由密码控制90. ABCP24291. BDP29292. ADP30993. ABCP29894. ABC中小企业板指数是深交所公布的95. ABCDP496. ABDP997. ABCDP1098. ABCDP8499. ACDP199100. ABCP60101、正确答案：ABCE102、正确答案：ABCDE 103、正确答案：BCD104、正确答案：BCD105、正确答案：ABCDE 106、正确答案：ABCDE107、正确答案：ABCE108、正确答案：BCDE109、正确答案：AB110、正确答案：ACD同时2014证券预约式全年八次考试，233网校为各位考证网友提供一站式服务：2014年证券预约式报考指南——考试时间——准考证打印——真题答案交流——成绩查询交流，233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖名师教研团队，专为证券考证人员打造证券保过班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
2015年证券从业资格考试题库《证券交易》题练习题
2015年证券从业资格考试题库《证券交易》题练习题一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A.证券公司B.资产托管机构C.证券登记结算机构D.证券交易所3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A.时间优先、客户优先B.时间优先、价格优先C.价格优先、时间优先D.价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务网址：/5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.客户具有支配权的资产证明B.住址证明C.已在营业部开立的客户信用证券帐户D.融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A.0B.成交金额的1.5‰C.成交金额的1‰D.成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据B.客户股东账户中的库存证券种类C.客户股东账户中的库存证券数量D.客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价9. 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A.11：00B.10：30C.13：00网址：/D.10：0010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2015年证券从业资格《证券交易》模拟及答案一点通
1、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动2、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程5、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易6、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿8、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况9、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜10、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
最新 2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题-精品
2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题一、单项选择题1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D.2010年4月16日2.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货B.可转换债券C.期权D.远期交易3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易B.期权交易C.近期交易D.远期交易4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《公司法》D.《企业所得税法》5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点B.交易对象的执行特点C.交易价格的决定特点D.交易结果的登记情况二、多项选择题1.下列不属于公开原则的是( ).A.公正地办理证券交易中的各项手续B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布C.公正地处理证券交易中的违法违规行为D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股东可以据以获取股息和红利C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托B.传真委托C.委托经纪商代理买卖证券D.直接进入交易场所自行买卖证券4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营。
2015年6月证券资格证券交易考试真题之单选
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000B．5000C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D．一单位债券市值折算成债券面值的比率9．证券公司自营买卖的首要特点是（）。
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1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
2、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
3、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
6、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
7、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
8、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
10、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
11、有执行期间的处罚处分自（）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
12、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
13、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
14、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
15、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
16、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
17、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
18、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
19、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
20、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
21、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
22、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
23、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
24、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
25、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
26、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
27、下列选项中，不正确的是（）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
28、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
29、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
30、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
31、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
32、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行。