排污权交易在当代中国环境管理中的缺陷

排污权交易在当代中国环境管理中的缺陷摘要：排污权交易通常被认为是，运用市场手段以最小的社会成本有效控制污染物排放的方法。

本文简要介绍了权交易的发展与现状，分析了排污权交易制度存在的缺陷，归纳了克服这些缺陷所需要的改进建议。

关键词环境经济手段；排污交易权；缺陷；优化完善引言在2006年3月12日，胡锦涛总书记在十六届五中全会上首次提出落实节约资源和保护环境的基本国策和建设低投入、高产出，低消耗、少排放，能循环、可持续的国民经济体系和资源节约型、环境友好型社会的治国方针。

这是针对我国目前的形式——经济增长依靠对自然环境和资源的大量消耗取得而提出的。

我国排污总量大，尽管近些年来主要污染物排放总量得到了控制，但污染状况并没有得到根本性的扭转，当然污染造成的损失也让经济发展取得的成就的光环黯淡了许多。

正是为了解决污染治理和经济发展的矛盾，一些适应市场经济要求的环境管理手段应运而生，传统的以“命令—控制”型为主的政策逐渐转型为经济刺激手段与命令—控制相互补充和完善的政策体系[1]。

环境经济手段是政府从影响成本—收益入手，引导经济当事人进行选择，以便最终有利于环境的一种政策手段[2]。

排污权交易是我国已经制定和实施了多种环境保护的经济手段之一，并列于排污收费制度、环境税、环保投资政策等，是一种具有激励功能和充分利用市场资金配置功能的经济手段。

一. 排污权交易的发展与现状排污权交易[3]是在一定区域内，管理部门在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下制定污染物上限，并按照此上限分配污染物排放许可，区域内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。

该思想是1968年由美国经济学家戴尔兹(J．H．Dales)首先提出。

70年代初蒙哥马利应用数理经济学方法证明了排污权交易体系具有污染控制的效率成本，即实现污染控制目标最低成本的特征[4]。

SO2许可交易政策是美国迄今为止实施规模最大、影响最广、最成功的排污权交易项目。

从中我们可以看到美国具备完善的法律制度、多样的交易主体和中介机构、多元化的许可证分配方式、完备的监督管理体制以及对市场规律的尊重，而这些是对于排污权交易的实施至关重要的因素。

排污权交易在中国已经有了一些成功经验。

据不完全统计，自80年代中期以来，中国已经至少在包头、太原、开远、平顶山、贵阳、柳州、天津、上海、本溪、绍兴等10多个城市进行过排污权交易的试点，涉及的污染物包括大气污染物、水污染物以及生产配额等，并建立了包括排污权交易内容的部门规章和地方法规[5]，通过查阅文献资料可知，排污权交易试点取得了显著的经济、社会、环境效应，为空气质量未达标区提供了经济发展的可能性，加快地区达到环境质量目标，解决了城市综合治理经费不足的问题，促进综合治理的实施，促进经济发展等。

二. 我国排污权交易的缺陷排污权交易在西方国家取得的显著性成就和在我国试点地区取得的阶段性成果很容易让人们对它产生具有依赖性的积极乐观态度，却忽略了伴随着成果产生时暴露出的诸多问题，比如我国在排污权交易的试点阶段，就遇到了包括相关法律缺失、总量不宜控制、初始分配复杂、交易市场不畅、地方保护严重等诸多问题[6]。

这些问题揭示了排污权交易作为一种环境管理的经济手段时的固有缺陷。

1.排污总量和排污量时空折算难以确定[7]这是属于技术层面的缺陷。

由于在确定排污总量时要考虑环境容量的确定、环境价值绩效用等一系列难以精确测量和衡量的变量，那么对于什么样的污染水平是最有水平我们很难精准的界定，当然也就无法准确的测算出一个控制区域的最大污染物允许排放量。

要确定环境容量需要大量的地域环境追踪监测数据，这必然耗资巨大，会无形增加排污权交易的成本。

另外，由于不同污染源的排放位置与排放方式不同，受控点的单位污染物排放量是不同的，针对唯一的环境质量标准，他们之间的在进行排污权交易时就需要这算，目前还没有完善的折算标准体系。

2.排污权初始分配存在争议从欧盟排污权分配的实践表明，当排污权分配由政府无偿分配的时候，可能存在排污源与政府讨教还价的协商行为，而导致在制定排污标准时放宽限制，导致污染量反而增大。

我国排污权初始分配正在从无偿想有偿转变，有偿分配就是采用拍卖的方式获取排污权[8]，但是这又会导致资源集中控制在富人手中，从而无法发挥排污权交易的公平性。

3.在促进排污技术的发展方面事与愿违排污权交易的初衷是通过限制排污总量，使排污权像经济商品一样自然进入企业相关经济行为决策中去刺激排污单位优化生产技术，减少污染排放。

但是创新技术或者采用高端技术来降低污染量必然在短期内会大大增加企业的成本，尽管从长远利益来看，新技术更能推动企业长远的发展。

人们常常被短期利益吸引，宁愿通过购买排污权来避免技术改进而引起的成本增加，这无疑阻碍了减排技术的创新。

4.排污权交易市场失灵和经济学中的商品市场一样，排污权交易市场也存在着复杂的博弈和供求关系变化。

特别是在环境资源稀缺的富裕地区，由于排污量供给是一定的，有些拥有排污权的企业会意识到随着经济的增长对排污量的需求会逐渐加大，如果他们此时囤积剩余的排污量，就会使得市场上排污量供不应求，从而导致排污权价格上涨，以便手中掌控的排污权升值[9]。

这在满足了少数人私有利益的同时大大降低了排污权交易作为环境管理手段的效率，还会阻碍新建或扩建企业的发展，不利于我国经济的发展。

5.政府职能部门职责执行不到位企业生产和当地经济利益以及政府的政绩是息息相关的，这就不免产生包庇现象。

由于职能部门掌握着排污权的分配指标和交易方式，很容易导致企业和职能部门勾结，是少数企业因获得特权而增加超额收益。

6.我国立法滞后，法律保障不完善与西方发达国家相比，我国排污权交易尚处于试点阶段，仅仅颁布实施了一些地方法规，在国家层面上还没有针对性地立法，在法律上没有确认排污权[3]。

国家也尚未形成完善的监督管理体制，对于环境污染信息的公开程度不够，缺乏有效的评估体系。

三. 排污权交易的优化完善首先，对于这些排污权交易的缺陷固然与目前中国环境管理的传统模式有关，但还有一个很重要的方面也不容忽视，排污权交易作为当前环境管理的一种典型的经济手段，参与者大多是以政府官员和工程技术人员为主，很少有经济学家深度参与，这极易导致排污权交易市场得不到合理的调控而失灵。

因此要让排污权交易在中国高效稳健地运行下去，就要加强对排污权理论的进一步研究，就要在研究环境问题时同步考虑经济学、管理学、生态学、规划学，使环境管理目标更科学、明确[10]，使排污权交易市场形成规范的价格体系。

第二，法律制度和相关政策的建设和完善是弥补排污权交易缺陷的重要途径。

首当其冲的是从法律上确认排污权，消除因产权不明确而导致的部分企业或地区在实际运行中的无可是从。

同时还要建立清晰的总量控制与排污权交易的政策体系，实现环境管理的效率目标。

明确交易规则，避免在交易过程中政府等因素对市场的随意干预，针对不正当竞争等行为进行立法和制度建设。

第三，政府在排污权交易相关制度的实施过程中起着至关重大的作用，政府适度的行政干预可以弥补排污权交易的固有缺陷，防止市场失灵，当然这是要求在政府绝对公平、公正、公开执行政府职能的前提下的。

政府应该收集公布排污权交易的信息以增强其透明度，降低企业在收集信息方面的成本也能刺激企业更遵守交易市场秩序地配合政府的环境管理工作。

第四，结合西方发达国家的经验我们可以强调多方合作，一方面排污许可证交易的主体的多样化，包括达标者、投资者、环保主义者和政府；另一方面，在环境部门为主导之外，可与农业部门、林业部门等合作[11]，可起到互相配合，相互监督的作用。

第五，设置严厉的惩罚机制和公众监督体系，加大惩罚力度，鼓励公民通过对当地排污企业的监督与举报，参与到排污权交易审批、排污监管与环境维护活动中来[12]。

四．总结排污权交易是一种典型的以市场为基础的环境保护经济手段，它能充分调动企业治理污染的积极性，灵活调节经济发展与环境保护之间的平衡。

更何况当经济发展速度如此之快时，由此形成的污染物减排压力让排污权交易变得更有吸引力，但是由于排污权交易在我国刚刚起步存在一些问题，分析其固有缺陷以及提出构建和完善我国排污权交易制度的建议，对促进排污权交易在我国更快速的发展和提高环境管理效率都是意义重大的。

参考文献[1] 潘岳．浅论环境经济政策[J]．中国城市经济，2008，(3)：28—31．[2] 苏明．中国环境经济政策的回顾与展望[J]．经济研究参考，2007，(27)：4—12．[3] 王育红.科学发展观视角下论我国排污权交易法律制度[J].河北法学,2009,11(27):152—161.[4] Robert Baldwin Regulation lite：The rise of emissions trading[J]．Regulation &Governace，2008，(2)：193—215.[5] 占红沣.哪种权利，何来正当性——对当代中国排污权交易的法理学分析[J].中国地质大学学报（社会科学版）,2010,1(10):93—98.[6]刘亚卓.我国实施排污权交易制度的障碍及对策[J].商业时代，2006，(24)：67—69.[7] 刘颖宇.我国环境保护经济手段的应用绩效研究[D].中国海洋大学环境科学专业博士学位论文,2007年12月.[8] 王小军.美国排污权交易实践对我国的启示[J]．科技进步与对策，2008，5(25)：142—145．[9] Convery J, Redmond L. Market and Price Developments in the European UnionEmissions Trading Scheme [J]．Review of Environmental Economics and Policy，2007，(1)：88—111.[10]姜松杰．排污权交易制度研究[D]．中国地质大学环境与资源保护法学专业硕士学位论文，2006年5月.[11]王清军，排污权交易若干问题之思考——以水污染为视角[J]．武汉理工大学学报（社会科学版），2009，4(22)：67—74．[12]李挚萍．环境法的新发展——管制与民主之互动[M]．人民法院出版社，2006．。