党委书记岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
张文杰
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1、负责公司安全生产工作。
2、负责公司生产调度工作。
3、负责安全生产责任目标考核及各站量化考核指标的制定、执行；维修计划的制定与落实；设备的管理、新技术的推广、运用；各供热站的防火、防盗等安全生产工作；公司职工生产技术的指导、培训；协调与供电系统关系；电工培训及各部门带电设备检修计划的落实。
3
违规行为处罚不严、不到位。
4
在事故调查、人事处罚、证照办理、日常监管中收取财物。
5
节日期间收取礼金、礼券、礼品及其它财物。
6
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行使能力。
7
自觉并带头履行党风廉政和行风教育各项规定不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
8
严格执行重大事项集体讨论制度和民主集中制。
4
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行政能力。
5
6
7
8
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
姓名
张彦栋
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1.负责热力公司生产物资供应工作。
2.负责热力安装维修工程处全面工作.
3.公司物资采购合同的签订、审核工作。
4.生产物资的出、入库管理工作。
2
严格执行公司各项规章制度。
3
严格规范招投标项目、阳光操作。
4
严格规范邀标施工单位的确定。
5
按规定审核预、决算。
6
按规定签订合同。
7
个人廉政风险点等级和防控措施审核表
个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组书记、局长责任人：韩卫东个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：副书记、副局长责任人：李斌章工作职责分管办公室、人事科、经建科、教科文科、信息中心潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确高加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组成员、国资局局长责任人：邓同森工作职责分管国资局、农业科、金融贸易科潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险创新意识不强、开拓精神不强，不思进取高加强理想信念教育岗位职责风险作风不严谨、律已不严、责任心不强高建立科学合理岗位责任制，健全内部控制制度业务流程风险业务不熟练，操作不规范、程序不够明确高严格审核，限时办结，及时录入指标及跟踪问效制度建设风险工作制度不完善；操作性不强；不能与时俱进，不能适应新形式、新任务需要中建立健全工作制度外部环境风险接受业务单位吃请或好处中拒不接受吃请或好处，坚持原则，遵守纪律，实事求是单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组成员、财政国库集中支付中心主任责任人：黄云岭工作职责财政国库集中支付中心、投资评审中心、乡财市管中心潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被管理单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被管理单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组成员、副局长责任人：林杰工作职责分管行政政法科、社会保障科、综合计划科、会计科、会计培训中心潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组成员、副局长责任人：田刚工作职责分管采购办、政府债务清偿中心、企业科、农综办潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险存在风险的主要内容和表现形式高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险思想理念不坚定、创新意识不强、道德行为不规范高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练、操作不规范、程序不够明确中加强业务知识学习，严格按照操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善、不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和项目单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和项目单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：党组成员、纪检组长责任人：栾强工作职责分管纪检监察室、财政监督检查办公室、政府投资项目资金管理办公室潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）岗位：党组成员、非税局局长责任人：贾介廷工作职责主管非税收入管理局工作潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被管理单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被管理单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）岗位：党组成员、预算科科长责任人：范俊杰工作职责编制市级年度预算草案，汇总全市年度预算；审核市直部门预算，统一管理全市财政专项支出指标追加等潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险理想不高、信念不远大；开拓精神不强，不思进取高加强理想信念教育岗位职责风险岗位责任制比较简单，不能反映人员分工责任情况；人员配备少，不符合内控要求，造成混岗操作现象高建立科学合理的岗位责任制，健全内部控制制度业务流程风险编制部门预算时，审核单位预算调整和追加预算时，把关不严高严格审核，限时办结，及时录入指标制度建设风险工作制度不完善，操作性不强，不能与时俱进，不能适应新形势、新任务需要中建立健全工作制度外部环境风险接受预算单位吃请或好处中拒不接受吃请或好处坚决不拿政策和原则作交易单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）单位：财政局岗位：党组成员、评审中心主任责任人：张顺工作职责主持评审中心工作潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确高加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：副主任科员、监督办主任责任人：石宇工作职责分管财政监督检查办公室潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：机关党支部书记责任人：杨峰工作职责分管信息宣传、机关党务、工青妇，协助党组副书记工作潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被查单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被检查单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：副主任科员责任人：杨长记职责农村综合改革工作办公室潜在廉政风险风险种类存在风险的主要内容和表现形式风险等级防控措施思想道德风险思想理念不坚定，创新意识不强，道德行为不规范高积极参加理论学习和理想信念教育岗位职责风险岗位职责不够明确，责任心不强，作风不严谨高明确责任，提升职责完善岗位责任制和责任追究制业务流程风险业务不熟练，操作不规范，程序不够明确中加强业务知识学习，严格按操作程序和法律法规办事制度建设风险制度不完善，不能够严格按照财政法律法规办事中建立健全各项规章制度，对财政违法行为按有关规定处理、处罚外部环境风险接受当事人和被服务单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动中拒绝接受当事人和被服务单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动单位分管纪检监察工作领导意见：经审核合格栾强单位领导班子意见：同意（盖章）个人廉政风险点等级和防控措施审核表岗位：支付中心副主任责任人：张艳琴职责分管中心工作，及时办理各项资金支付业务，保证预算单位正常工作。
廉政风险点及防控措施表
借领导名义或者违反规定给基层和有关部门打招呼、介绍关系干预和插手工程建设、物资采购、宣传促销等具体业务活动，给特定关系人谋取私利。
二级
强化管理，严格落实有关要求，禁止违反规定插手经济活动、谋取私利。
4
索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的土特产、有价证券、现金等财物。
三级
部门
职责
1、贯彻执行上级各项政策规定，组织制定并监督执行局（分公司）机关政务管理的工作制度和工作规范，维护机关工作秩序。2、负责局（分公司）党组会议、局长（经理）办公会议及全市行业性会议的组织筹备工作，对局（分公司）决定、会议贯彻、领导指示和交办事项进行督察督办。3、负责起草全市行业综合性会议领导讲话，负责编发局（分公司）局长（经理）办公会议纪要和《决策参考》，负责起草局（分公司）向上级的综合性报告，负责起草上级领导在全市
三级
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
5
违反财务规定，用公款报销或者支付应由个人承担的费用。
三级
强化管理，严格落实机关财务管理有关要求，强化费用报销管理，杜绝费用管理漏洞。
单位：卷烟客户服务部
主要业务
序号
风险点
风险
等级
防控措施
1
违反规定采购办公用品、纸张、打印机耗材等物品，谋取私利、中饱私囊。
二级
强化管理，严格落实机关物资采购管理制度。
2
违反会议、活动管理有关规定，超规模、超规格举办会议和活动，讲排场、比阔气，造成不良影响和浪费。
三级
强化管理，严格落实会议、活动管理制度，落实改进会风的有关要求，提高会议效率。
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
XX镇党委书记岗位廉政风险防控登记表
环境性
廉政风险
1、
2、
3、
机制性
廉政风险
1、
2、
3、
程序性
廉政风险
1、选人用人不当，选拔推荐程序不合理的
一级
严格执行选拔任用干部相关规定
2、
3、
管理性
廉政风险
1、
2、
3、
政策性
廉政风险
1、
2、
3、
岗位性
廉政风险
1、不经党委会议研究决定私自决定重大事项造成重大失误
一级
严格执行党委议事规则，按照党委会议程序和规定决策
2、本表一式三份，一份自存，一份单位备案，一份公示；
3、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险防控登记表
部门（单位）： 填表日期：2012年称
镇党委书记
岗位主
要职责
负责镇党委的全面工作；认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作；抓好全镇的安全稳定工作。
廉政风险点及防控措施
风险
种类
廉政风险点
和表现形式
风险等级
2、干预和插手工工程项目承包、政府采购、房地产开发等市场经济活动，谋取私利
一级
落实建设工程项目招投标、政府采购等制度
3、
科（股）室意见
负责人：
纪检监察机构或单位分管纪检监察工作领导审核意见
年 月 日
党委（党组）
会议研究意见
（公章） 年 月 日
填表说明：
1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点及防控措施登记表
设，从中谋取个人利益。 1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
防 2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领 控 工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；
措 3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞 施 独断专行。
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
廉
品的采购把关不严；
风 1、( B )
政
2、违反保密纪律，向当事人泄 险 2、( B )
风
露人事调整等方面的信息；
等 3、( B )
险
3、对资金管理不到位，存在支 级
点
出项目不清、挪用公款现象。
1、加强个人修养，不谋取私利； 防
2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、 控
公有财物； 措
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓名
刘俊
职务
水政股长
岗位 主要 负责水政执法工作。
职责
1、在执法过程中，违反工作原
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
镇党委书记岗位廉政风险识别和自我防控表
③干预和插手农村“三资”承包、租赁等事项，谋取私利。
①明确界定党务、政务职权；
②落实建设工程项目招投标、政府采购和财务管理等制度；
③规范农村“三资”管理；
④加强纪委、经管对经济活动的监督和审计。
个人自律
①用公款报销和支付应由个人负担的费用；
②婚丧喜庆事宜大操大办，借机敛财；
③为亲属或者特定关系人经商、办企业提供便利；
④超标准公务接待、配备使用公车等。
①加强学习，提高自律意识；
②严格落实个人重大事项报告制度；
③定期公开机关财务收支，并接受干部群众的质询；
④定期开展述职述廉，当场接受评议。
④落实单位重大事项报告和廉政提醒制度。
干部任用
①收受请托人好处，为其谋取职位；
②违反程序，决定任免干部；
③违反规定突击提拔、调整干部；
④封官许愿，任人为亲。
①严格执行公开选拨任用干部工作程序；
②纪委书记参与党委会议讨论干部任免之前的酝酿协商；
③落实干部选拨任用工作报告和评议有关规定；
经济活动
①干预和插手工程项目承发包、政府采购、房地产开发等市场经济活动，谋取私利；
镇党委书记岗位廉政风险识别和自我防控表
廉政风险点
廉政风险表现形式
主要防控措施
行政决策
①收受请托人好处，为其谋取不正当利益；
②授意或暗示，为亲属或特定关系人谋取利益；
③利用知悉或掌握的内幕信息谋取利益。
①严格执行重大事项公开决策程序；
②加强纪委对决策过程的监督检查；
③定期组织“两代表一委员”对决策事项进行评议；
廉政风险防控风险点等级及防控措施
监督机制
总结词
监督机制是廉政风险防控的重要手段，通过加强监督检查和考核评估，及时发现和纠正存在的问题， 防止腐败现象的发生。
详细描述
建立健全监督检查机制，定期对各部门、各岗位的廉政风险防控工作进行检查和评估；加强审计、监 察等部门的监督作用，对重点领域、重点环节、重点人员进行重点监督；建立举报奖励制度，鼓励员 工积极参与监督，及时反映违规违纪行为。
权力制约
合理配置权力，建立相互制约的工作机制，防 止权力滥用。
公开透明
推进信息公开，加强内部监督，提高工作透明度。
高风险点防控措施
重点监控
对高风险点进行重点监控，加大监督力度，实时掌握 情况。
严厉打击
一旦发现腐败行为，立即依法依规严肃处理，形成强 大震慑力。
科技手段
运用现代科技手段，如大数据分析、人工智能等，提 高监督效率和准确性。
发生频率低
该风险点在单位或部门内较少发生， 发生概率较低。
风险点影响程度
影响程度大
该风险点一旦发生，会对单位或部门的工作造成重大影响， 甚至可能引发严重后果。
影响程度小
该风险点发生后对单位或部门工作的影响较小，后果相对较 轻。
风险点涉及范围
涉及范围广
该风险点涉及到单位或部门的多个方面，具有较大的影响范围。
05
廉政风险防控案例分析
案例一：某政府部门的风险点识别与防控
01
风险点一：权力寻租
02
03
04
风险点二：违规采购
风险点三：人事任免不公
防控措施：建立健全权力约束 机制，推行公开透明采购制度 ，加强人事任免的监督与考核
。
案例二：某企业的风险点识别与防控
01
镇党委书记廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表(表式二)
填表日期：年 月 日
姓名
职务
党委书记
岗位主要职责
（分工事项）
1、宣传贯彻落实党在农村的路线、方针、政策，执行市委、县委指示、决定和镇党代会、党委会决议、决定；
2、参与镇党委集体领导，主持镇党委决策，决定表决方式；
3、主持镇党委会全面工作，协调和指导党委委员的工作；
知识，提高个人科学的决策能力。
岗位职责风险
1、不能较好地坚持民主集中制原则，在三重一大方面可能存在利用职权以个人决定代替集体决策的风险。
高级
坚持民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督。
2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。
思想道德风险
在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
高级
加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
外部环境影响
在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
中级
坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
8、认真抓好思想政治工作，抓好农村社会主义精神文明、政治文明和物质文明建设，维护本镇的社会稳定；
9、全面负责党风廉政建设，履行党风廉政建设第一责任人职责，加强全镇的党风廉政建设。
10、加强和完善对本镇人大、政府、政协、纪委的领导和协调，支持他们依法行使职权；
11、加强对工会工作委员会、共青团委员会、妇女联合会、人民武装部等组织的领导，研究讨论群众组织工作中的重大问题，支持他们根据各自的特点开展活动，充分发挥作用。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
涉及公共服务、行政效能、社 会管理等方面的管理事项；
其他需要列为中风险等级的事 项。
低风险等级
涉及日常办公、后勤服务、事务性管理等方面的管理事项；
其他需要列为低风险等级的事项。
风险点等级划分依据及方法
依据事项的性质、涉 及的范围、影响的程 度等因素进行综合评 估；
对不同等级的风险点 采取不同的防控措施 ，确保风险得到有效 控制。
廉政风险防控风险点等级及 防控措施
汇报人： 日期:
目录
• 廉政风险防控概述 • 廉政风险防控风险点等级划分 • 廉政风险防控措施 • 针对不同风险等级的防控措施 • 案例分析：某单位廉政风险防
控实践经验分享 • 未来展望：加强廉政风险防控
工作的思考与建议
01
廉政风险防控概述
廉政风险防控的定义与意义
02
廉政风险防控风险点等级划分
高风险等级
01 涉及重大决策、重要干部任免、重大项目 安排和大额度资金使用事项；
02 直接涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私 的事项；
03
直接涉及行政许可、行政处罚、行政强制 等行政执法事项；
04
其他需要列为高风险等级的事项。
中风险等级
涉及一般性决策、一般干部任 免、一般项目安排和一般额度 资金使用事项；
定义
廉政风险防控是指通过一系列措施，对公职人员可能存在的 贪污腐败、滥用职权等行为进行预防和监控，以减少腐败行 为的发生，保护公共利益。
意义
廉政风险防控是反腐败斗争的重要组成部分，对于维护社会 公平正义、促进政府廉洁高效具有重要意义。通过加强廉政 风险防控，可以减少腐败行为的发生，提高政府公信力和形 象，为经济社会发展提供有力保障。
廉政风险防控的重要性
廉政风险防控风险点等级及防控措施
4、不依法履行重大案件处理程序。
4、建立问责机制，对违反规
定的人员严肃处理。
结案
1、无故拖延案件办理。
1、加强电子台帐监督。
2、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。
2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督。
3、结案没有按程序审批。
3、加强政务公开，加强电子台帐检查。
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
10
统计从业资格认定
申请
1、故意刁难申请人。
1、做到一次性告知材料齐全。
2、不按规定程序办理。
2、按照规定程序办理。
3、无原因超时办理。
3、工作时限、标准明确规定。
考试
1、不按规定组织考试；
1、对现场考试过程进行全程监督；
2、不严格履行考试规章。
2、细化检查标准；建立举报制度；
4、不依法履行重大案件处理程序。
4、建立问责机制，对违反规
定的人员严肃处理。
结案
1、无故拖延案件办理。
1、加强电子台帐监督。
2、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。
2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督。
3、结案没有按程序审批。
3、加强政务公开，加强电子台帐检查。
序号
权力名称
风险点
廉政风险点及防范措施目录表
县统计局
二0一二年八月
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
1
制定统计调查项目许可
申请
1、故意刁难申请人；
1、对现场核查过程进行全程监控；
岗位廉政风险点和防范措施登记表
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岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年3月18日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年6月18日
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名朱金陵职务局党组书记、局长岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。
负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。
风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施三重一大事项1 重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。
一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。
2 价格工作科学发展决策执行方面：履行价格工作管理职责不到位；价格科学发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。
一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格管理体系。
3 重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。
一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。
岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年3月18日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年6月18日
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
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单位：章子怡填表日期： 年 月 日
姓名
章子怡
（分管）科室
政工科
岗位
科员
风险类别
单位
B
科室
C
岗位
C
风险等级
Ⅲ
主
要
工
作
职
责
根据政工科分工，配合科长按照规范化的、制度化的要求，进一步加强职工档案的管理工作，按照程序及时办理在职职工的调动、退休和调资长级手续，妥善落实离退休职工及遗属的有关待遇，认真做好老干部工作，落实好政治、经济待遇。
注重小节，管好自己的八小时之外，纯洁自己的生活圈。
单位负责人签字： 纪委监察局（经工委<监察分局>）盖章：
工
作
流
程
区联社党委－分管领导－科室负责人－具体落实
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
2、工作中有消极思想，不够积极进取。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、加强政治理论学习。
2、端正态度，增强创新意识。
岗位职责风险
1、工作中有应付思想，导致工作不够细致全面。
3、对具体业务工作存在应付思想，导致有些工作存在表面，不够深入。
4、工作中往往停留在传达表面，开拓意识较差。
1、努力学习新的业务知识，不断发挥供销社在新农村建设中的作用。
2、从细致做起，做好本职工作。
3、组织建设在党委领导下，全面办理
业务流程风险
1、不能科学合理制定工作计划。
2、业务工作不精通。
3、开展工作按经验去办理。
1、自觉加强政治理论学习，深刻牢记宗旨意识。
2、不断加强对基础工作的了解，平时多积累资料。
3、加强对业务知识的学习，充分调动各企业的积极性。
4、积极增强创新意识。
岗位职责风险
1、具体工作中存有畏难情绪，怕得罪人，工作中不能争创一流。
2、在发展党员过程中不能够全面平衡下属企业发展对象情况，有可能降低党员标准。
单位： 章子怡填表日期： 年 月 日
姓名
Xxx
（分管）科室
业务、政工
岗位
党委书记
风险类别
单位
B
科室
B
岗位
C
风险等级
Ⅲ
主
要
工
作ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
职
责
1、负责基层企业业务工作指导。
2、系统内的纪检工作。
3、监事会全面工作。
工
作
流
程
1、区联社党委－分析调研业务－制定业务工作措施－督促落实。
2、区纪委、纪工委－区联社党委－抓工作落实。
2、责任心存在差距，对工作有应付思想。
3、不重视业务学习，有待加强。
1、增强责任心，做好本职工作。
2、不断增强业务技能，提高责任心。
业务流程风险
1、工作中缺乏吃苦耐劳精神。
2、业务工作不够精湛。
3、不能认真研究业务知识。
对待工作要认真，以身作则，严格要求自己，努力学习。
制度机制风险
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
3、区联社党委－监事会－工作落实。
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够深刻，对待往往流于形式，容易产生偏离宗旨观念。
2、对具体业务了解不够全面，产生对业务工作的指导存在主观意识。
3、对整个系统的业务工作指导检查较少。
4、业务开拓意识较差，强调客观较多。
5、落实责任制不够彻底，不能够起到奖勤罚劣的效果。
1、定期梳理、补充、完善各项制度规章，促进更具有实用性、可操作性。
2、经常对制度的执行情况进行检查，确保各项制度落实贯彻。
外部环境风险
1、没有时刻牢记机关工作效能，注重工作效率。
2、对外部的事情往往人云亦云，对看不惯的事情也是听之任之。
3、注重结交志同道合的朋友，时刻注意八小时以外。
4、不结交不三不四的朋友。
2、制定的规章制度贯彻落实不到位。
3、不能根据自身工作实际，完善相关制度。
认真落实各项规章制度。
外部环境风险
1、对外界不正之风听之任之。
2、对外界环境有攀比心理。
3、不结交外界不三不四的朋友。
加强自我意识，增强责任心
单位负责人签字： 纪委监察局（经工委<监察分局>）盖章：
岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
严格遵守业务工作流程，按制度规定办理。
制度机制风险
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
2、对经营管理责任制制订不够完善，操作性不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理等。
5、对制度的落实情况监督检查不够，不能够充分发挥出应有的作用。