中国移动法律风险管理体系(精选)

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移动支付安全技术与风险控制策略方案

移动支付安全技术与风险控制策略方案第一章移动支付安全概述 (3)1.1 移动支付的发展历程 (3)1.2 移动支付的安全需求 (4)第二章移动支付技术基础 (4)2.1 移动支付技术概述 (4)2.2 移动支付技术分类 (5)2.2.1 近场通信技术（NFC） (5)2.2.2 二维码支付 (5)2.2.3 声波支付 (5)2.2.4 生物识别支付 (5)2.3 移动支付技术发展趋势 (5)2.3.1 安全性不断提升 (5)2.3.2 便捷性不断提高 (5)2.3.3 跨界融合加速 (5)2.3.4 技术创新持续涌现 (6)2.3.5 政策法规不断完善 (6)第三章移动支付安全框架 (6)3.1 移动支付安全体系结构 (6)3.1.1 物理层 (6)3.1.2 网络层 (6)3.1.3 应用层 (6)3.2 移动支付安全协议 (6)3.2.1 SSL/TLS协议 (7)3.2.2 SET协议 (7)3.2.3 3DS协议 (7)3.3 移动支付安全认证技术 (7)3.3.1 双因素认证 (7)3.3.2 生物识别技术 (7)3.3.3 数字证书技术 (7)3.3.4 动态令牌技术 (7)第四章数据加密与安全存储 (8)4.1 数据加密技术 (8)4.2 数据安全存储策略 (8)4.3 数据加密与存储的合规性 (8)第五章移动支付安全认证 (9)5.1 生物识别技术 (9)5.1.1 概述 (9)5.1.2 技术原理 (9)5.1.3 应用现状 (9)5.2 多因素认证技术 (9)5.2.1 概述 (10)5.2.3 应用现状 (10)5.3 认证过程的风险控制 (10)5.3.1 生物识别技术的风险控制 (10)5.3.2 多因素认证技术的风险控制 (10)5.3.3 认证过程的风险监测与评估 (10)第六章移动支付风险识别 (11)6.1 风险类型分析 (11)6.1.1 法律法规风险 (11)6.1.2 技术风险 (11)6.1.3 信息安全风险 (11)6.1.4 欺诈风险 (11)6.1.5 操作风险 (11)6.2 风险识别方法 (11)6.2.1 数据挖掘方法 (11)6.2.2 机器学习方法 (11)6.2.3 人工审核方法 (11)6.2.4 实时监控方法 (11)6.3 风险识别的技术实现 (12)6.3.1 建立风险数据库 (12)6.3.2 加密技术 (12)6.3.3 身份认证技术 (12)6.3.4 异常行为检测技术 (12)6.3.5 实时预警系统 (12)6.3.6 用户教育 (12)第七章移动支付风险监测与预警 (12)7.1 风险监测体系 (12)7.1.1 数据采集与整合 (12)7.1.2 风险识别指标 (12)7.1.3 风险评估模型 (13)7.1.4 风险监测流程 (13)7.2 风险预警机制 (13)7.2.1 预警指标 (13)7.2.2 预警阈值 (13)7.2.3 预警响应 (13)7.3 风险监测与预警的技术应用 (13)7.3.1 人工智能技术 (13)7.3.2 大数据分析技术 (13)7.3.3 云计算技术 (14)7.3.4 安全加密技术 (14)第八章移动支付风险防控策略 (14)8.1 风险防控策略设计 (14)8.1.1 风险识别与评估 (14)8.1.2 风险防控目标设定 (14)8.2 风险防控的技术手段 (14)8.2.1 数据加密技术 (14)8.2.2 身份认证技术 (14)8.2.3 防火墙和入侵检测技术 (14)8.2.4 数据备份与恢复技术 (15)8.3 风险防控的合规性要求 (15)8.3.1 法律法规遵循 (15)8.3.2 行业标准遵循 (15)8.3.3 内部管理制度建设 (15)8.3.4 用户教育与培训 (15)8.3.5 信息披露与透明度 (15)第九章法律法规与监管政策 (15)9.1 移动支付法律法规概述 (15)9.1.1 法律法规的制定背景 (15)9.1.2 法律法规的主要内容 (15)9.1.3 法律法规的实施效果 (16)9.2 监管政策对移动支付安全的影响 (16)9.2.1 监管政策的主要内容 (16)9.2.2 监管政策对移动支付安全的影响 (16)9.3 法律法规与监管政策的合规性要求 (16)9.3.1 支付机构合规性要求 (16)9.3.2 消费者合规性要求 (16)9.3.3 监管部门的合规性要求 (17)第十章移动支付安全教育与培训 (17)10.1 安全教育的重要性 (17)10.2 安全培训体系构建 (17)10.3 安全教育与培训的实施策略 (17)第一章移动支付安全概述1.1 移动支付的发展历程移动支付作为一种新兴的支付方式，以其便捷、高效的特点逐渐改变了人们的消费习惯。

中国移动客户服务案例

中国移动以创新打造世界一流企业中国移动的发展史就是一部不断创新的历史。

正如中国移动王建宙总裁所言：企业最核心的任务是为国家、股东、客户、员工、社会创造最大价值，而通过自主创新来实现这些目标，是中国移动做世界一流企业的必经之路。

今天，创新对中国移动通信来说变得越来越重要。

中国移动在市场需求的驱动力下，通过服务、业务、技术与管理创新在这几年内大大刷新了其经营业绩，这种以准确的市场需求为导向的研发创新，盘活了整个企业的价值链，促进了中国通信产业的快速、持续、健康、蓬勃发展。

1，以服务创新提升客户价值几年来，中国移动坚持以客户为导向，不断进行服务与业务创新，满足不同客户群体的需求，提升了服务品质和客户价值。

首先，中国移动优质的网络覆盖本身就是创新。

目前，中国移动经营一张有2.46亿客户、覆盖全国99％以上的县市、人口覆盖率超过97％、漫游世界180多个国家和地区的网络，在世界历史上都是一大创举。

把网络建到电梯、地下室，在没有路、没有电的条件下建到偏远山村，中国移动通信优质的网络覆盖已经得到了国际同行的高度认可。

非洲一家电话公司的CEO非常钦佩中国移动通信的突飞猛进。

他说，他们的人口覆盖能够达到50％已经是非常非常困难的了，没有路、没有电，根本做不到。

从这个意义上，可以说优质的网络覆盖是中国移动通信最大的服务创新。

其次，中国移动的三大客户品牌（全球通、动感地带、神州行），是公认做得比较好的，并在客户中产生了良好的影响。

如今，中国移动的1860已经成为世界上高水平的客户服务中心，客户满意度处于世界先进水平：网络质量已经达到国际优先水平，“网络质量好”，甚至已经成为中国移动的代名词；“全球通”、“神州行”、“动感地带”三大客户品牌优势明显，深入人心；创新推出的VIP延伸服务、“话费误差、双倍返还”诚信服务、跨区服务等举措极大地提升了客户价值。

2．以业务创新推进社会信息化进程“自主创新也不神秘，从实践中来，解决我们碰到的实际问题，解决前人没有解决的问题或改进不适合我们的方案，就可以创新。

揭秘中国APP市场的法律风险与监管漏洞

揭秘中国APP市场的法律风险与监管漏洞2014-08-11 来源：互联网作者：徐明随着智能手机和移动互联网的普及，人们每天花在移动终端上的时间越来越多，APP 应用软件已成为人们生活的“必需品”。

2013年中国APP年度下载量达到1020亿次，成为仅次于美国的第二大APP市场。

然而，由于中国的APP产业政策和监管制度尚不完善，APP产业中不正当竞争、窃取用户信息、知识产权侵权等问题频发，中国APP产业正面临着极大的风险和挑战。

一、中国APP产业现状根据研究机构AppAnnie的调查数据，2014年第一季度苹果公司AppStore中国区的应用下载量和整个中区AppStore营收都迅速增长，尤其是营收环比增长高达70%。

根据2014年上半年“易观智库”《中国移动互联网用户行为统计报告》的数据，移动即时通信在中国移动互联网用户中的覆盖比例居于榜首，紧随其后的是音乐视频、单机游戏、网络购物、地图导航等应用。

目前，中国的APP应用商店主要有六种不同的商业模式，用户可以选择使用其中一种或多种途径获取所需要的软件：第一种为原始操作系统自带的APP应用商店，包括苹果公司的AppStore、谷歌公司的GooglePlay、微软公司的MarketPlace、黑莓公司的BlackBerryAppWorld。

在中国，苹果公司的AppStore与谷歌公司的GooglePlay的用户数量远高于其他应用商店，用户能够通过上述应用商店下载所需要的应用程序，分为付费、限时免费、免费三种类型。

第二种为第三方操作系统自带的APP应用商店。

该模式主要应用于Android平台，以小米公司的MIUI、魅族公司的Flyme、百度公司的云ROM、阿里公司的阿里云等第三方操作系统为代表，在基于Android二次开发的系统中都内嵌了自己的应用商店。

第三种为通信运营商自建的APP应用商店，包括中国移动的“MM商城”、中国联通的“沃应用商店”、中国电信的“天翼空间”。

中国移动通信集团公司各部门职责

中国移动通信集团北京有限公司部门职责2006年12月目录综合部 (3)发展战略部 (5)计划建设部 (9)财务部 (12)人力资源部 (18)市场经营部 (22)客户服务部 (28)集团客户部 (35)网络部 (43)物资供应部 (50)审计部 (52)党群工作部 (55)纪检监察部 (57)奥运项目管理部 (60)客户服务中心 (65)数据业务中心 (73)业务运营支撑中心 (83)网络优化中心 (89)网络运行支撑中心 (96)工程建设中心 (103)传输中心 (109)培训中心 (118)行政物流中心 (122)分公司 (131)工会 (135)综合部综合部是公司综合管理部门，负责协调并支持各职能部门和各生产中心的工作，负责为公司领导各项工作的开展提供服务和支持。

部门职责如下：1、根据公司总体战略目标，完成部门关键绩效指标及工作目标；2、负责公司文秘工作，包括公司重要文件和综合管理制度等的起草、收发文管理、公司会议议定情况的监督执行等；3、负责公司OA系统的应用管理；4、负责公司公共关系管理工作，包括政府、媒体、合作伙伴、行业协会和社会团体等关系的沟通和维护；5、负责公司企业宣传管理，包括公司企业形象宣传，公司新闻发布，信息披露，公司杂志、报纸、简讯的编制发行，公司网站日常管理，行业媒体宣传等工作；6、负责公司承办、主办的有限公司会议和内部重要会议的会议管理；7、负责公司来访和出访活动的管理，含公司人员出国（境）活动管理；8、负责公司内部档案的收集、整理、归档和查阅等工作；9、负责公司信访管理工作；10、负责公司通信工具管理工作；11、承担由公司发展而新增的相应职责以及公司领导交办的其他工作。

综合部设文秘部，公共关系部、档案管理部。

各部门职责如下：（一）文秘部—协助公司管理层处理日常事务性工作，为管理层提供优质服务；—根据公司战略开展专项调研并形成各类文字材料，为管理层提供决策支持；—优化各类综合管理性规章制度，规范公司管理；—对公司管理层各类决策事项予以督办和催办；—负责公司各类公文、信息的管理，提高公司内部信息流转效率；—负责公司印章、介绍信的使用管理；—负责公司机要、保密管理。

中国移动集中化运维体系改革中的风险管理

中国移动集中化运维体系改革中的风险管理作者：薛鹏来源：《商情》2015年第40期【摘要】随着我国科技技术以及经济的良好发展，在新时期中国移动需要不断的进行改革发展才能满足大众的生活需求，同时只有将网络质量给予不断的提高也才能真正的提升自身企业价值。

本文基于此就中国移动在实际运维体系方面的改革给予严格研究分析，从实际改革内容进行着手分析，在此基础上探析改革过程中存在的风险，最后就风险应对进行探究，以期为后续关于中国移动以及运维体系方面的研究提供理论上的参考依据。

【关键词】中国移动 ;集中化 ;运维体系改革 ;风险管理现今随着时代的更新发展业务运营成为了众多运营商广泛关注的焦点。

而只有企业自身运维体系较好的稳定的进行运行才能真正的保证企业屹立于竞争市场的不败之巅。

一、初探运维体系实际改革内容（一）运维体系的集中性改革对于中国移动来讲在实际进行运维体系的良好改革过程中首先实施的就是集中性的改革。

具体来讲改革中将省市以及县区域的相关组织结构给予有效统一，同时还对二级维护给予良好强化，将省市以及县区域中三级网络操作工作给予职责的明确。

市以及县区域的分公司需要进行一周二十四小时的值班工作，目的是为了能够较好的对一些突发性故障以及事件给予有效性协调处理。

此外还要建立较为统一的值机模式，由以往的分区域值机改变为综合区域值机模式。

而相关进行值机的管理工作人员也需要进行专业化的管理和培训，提高其运行综合区域值机模式的能力。

（二）运维体系的优化性改革对于中国移动来讲在实际进行运维体系的良好改革过程中除了进行集中性改革，还进行了优化性改革。

具体来讲改革中首先将分散型监控模式向集中型监控模式进行转换。

将业务以及网络两者之间质量关系建立起相应的对等关系，将其中实际影响因素找出并给予解决措施的研究，进而给予集中型监控模式的有效性开展。

其次是将自身业务质量给予研究并进行质量提高，可以说提高业务实际质量是优化性改革的必要环节，也是改革的重中之重。

中国移动信息安全管理体系说明

▪ 两名电信公司员工利用职务上的便利篡改客户资料，侵吞ADSL宽带用户服务费76.7万余元
▪ 事故原因：内部安全管理缺失
缺乏有效的内控措施和定期审计
对信息安全问题产生过程的认识
威胁
通过
方
工具
威胁（破坏或滥用）

•环
境
利用
系统漏洞
管理漏洞
资产
物理漏洞
中移动网络与信息安全体系建立紧迫性
▪ 李跃总的讲话
需制定实施的业务连续性管理体系
信息安全事件回放（三）
▪ 希腊总理手机被窃听，沃达丰总裁遭传唤
– 早在2004年雅典奥运会之前，希腊高官们的手机便已开始被第三方窃听，2006年3月份才被发现。
– 事故原因：沃达丰（希腊）公司的中央服务系统被安装了间谍软件
制定严格的核心操作系统访问控制流程
信息安全事件（四）
从2005年2月开始，复制出了14000个充值密码。获利380 万。
2005年7月16日才接到用户投诉说购买的充值卡无法充值，这才发现密码被人盗窃并报警。
无法充值的原因是他最后盗取的那批密码忘记了修改有效日期
反思：目前是否有类似事件等待进一步发现
对第三方的有效安全管理规范缺失
信息安全事件回放（二）
• 竞争对手：法制环境不健全，行业不正当竞争（如：窃取机密，破坏企业的业务服务）！ • 国外政府或机构：法制环境不健全，行业不正当竞争（如：窃取机密，破坏企业的业务服务）！
企业面临的主要信息安全问题
•人员问题： •信息安全意识薄弱的员工误操作、误设置造成系统宕机、数据丢失，信息泄漏等问题 •特权人员越权访问，如：系统管理员，应用管理员越权访问、传播敏感数据 •内部员工和即将离职员工窃取企业秘密，尤其是骨干员工流动、集体流动等

中国移动业务管理及管理知识发展规范

未来趋势
随着信息技术的发展和应用，数字化、智能化、精细化的业务管理将成为未来发展的主要趋势。
02
中国移动业务管理知识体系
业务战略规划
战略分析
对中国移动所处行业进行全面分析，包括竞争对手、客户需求、政策环境等，以制定科学合理的战略方向。
战略制定
根据分析结果，制定中国移动的战略目标、策略及实施计划，确保公司战略的科学性和可行性。
培训与发展
为员工提供全面的培训和发展机会，提高员工素质和能力。
绩效管理
制定合理的绩效评估标准和方法，激励员工发挥潜力，提高工作积极性和绩效水平。
财务管理与风险管理
财务预算与报告
制定财务预算和编制财务报告，确保公司财务状况的透明度和准确性。
成本控制
通过有效的成本控制手段，降低公司成本支出，提高盈利能力。
客户服务管理流程
客户信息收集
通过各种渠道收集客户信息，包括联系方式、需求偏好等。
客户需求分析
对客户信息进行分析，了解客户需求和期望，为后续服务提供依据。
服务质量标准制定
根据客户需求和公司战略，制定服务质量标准，包括服务响应时间、服务效果等。
服务实施与跟踪
提供具体的客户服务，对服务过程进行跟踪和监控，确保服务质量达标。
04
风险管理
05
决策支持
根据公司战略目标和业务发展需求，制定财务预算。
对公司的收支情况进行管理和监控，确保公司财务状况良好。
对公司的资产进行管理和维护，确保资产的安全和完整。
针对公司可能面临的风险进行预测和识别，制定相应的应对措施。
为高层领导提供财务数据支持，协助领导做出科学决策。

信息安全及风险控制要求-中国移动

中国移动通信集团福建有限公司互联网电视内容引入管理办法中国移动通信集团福建有限公司2017年9月目录第一章总则 (3)第二章资质要求 (3)第三章引入原则 (5)第四章引入流程 (6)第五章商务模式 (8)第六章合同管理 (8)第七章考核管理 (9)第八章结算管理 (10)第九章退出管理 (12)第十章信息安全及风险控制要求 (12)第十一章附则 (13)附录 (13)第一章总则第一条为规范中国移动通信集团福建有限公司（以下简称福建移动）互联网电视内容引入管理，促进福建移动互联网电视快速、健康、有序发展，根据总部下发的《中国移动数据业务个人及家庭产品管理办法》规定，特制定本管理办法。

第二条本管理办法依据福建移动互联网电视平台内容建设目标，对合作伙伴的资质要求、信息安全、引入流程、商务模式、考核、结算、退出等相关流程进行了规定，更加系统、科学、规范地指导合作伙伴的引入和管理工作。

第三条福建移动互联网电视内容的引入遵循“多家选择、公平竞争、公开公正、诚实信用”的原则。

建立科学的引入流程和评估机制。

业务内容合作伙伴引入结果的决策遵循“高效务实、分级负责、集体决策”的原则。

第四条本制度用于指导省公司开展互联网电视，包含IPTV、OTT平台及相应三屏互动客户端上提供家庭业务内容和应用的合作伙伴的管理。

第五条省公司市场部负责牵头组织互联网电视内容引入工作，市场部、政企分公司、信息技术部、综合部、品质管理部组成专家组负责互联网电视内容申请引入的评审工作。

第二章资质要求第六条福建移动互联网电视内容合作伙伴包括在电视、手机等多屏互动平台上提供视频内容的合作伙伴（以下简称“CP”）以及提供应用的合作伙伴（以下简称“AP”）。

第七条CP/AP需满足以下基本资质要求：（一）必须具有合法有效的企业法人营业执照（或组织机构代码证）、银行开户许可证、税务登记证。

（二）必须为具有独立法人资格的公司。

公司注册成立时间需满一年；公司注册资金不低于50万元人民币；合资公司的中资合作公司注册资金不低于50万元人民币，外资股份比例不得超过50%。

移动公司法律风险案例分析

移动公司法律风险案例分析市场经营类案例：案例 1基本案情：一客户因对其2月份话费中有1元钱的信息费存在异议而找到移动公司，移动公司告知其该信息费为“北通传媒”的短信费用。

客户以XX移动公司未经其同意就向第三方支付相关费用，侵犯了其财产权为由起诉移动公司，要求返还信息费1元，赔偿损失1元，并赔礼道歉，停止侵权。

此案经调解，由SP（北通传媒）赔偿客户3000元，客户撤诉。

评析：本案是因即时短信服务资费知情权问题引发争议的案件。

移动短信服务的方式常见的主要有三类：即时短信类、包月类和订阅类。

目前，短信服务是移动通信服务的主要业务之一，因其方便、经济等特点，受到人们的青睐。

随之而来的是对短信服务的投诉案件也随之增多，其中，短信资费的标准公开问题，是发生争议的主要问题之一。

从本案事实看，涉及的就是即时短信服务的资费问题。

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定，知情权是消费者的一项基本权利，客户使用短信息服务，与运营商之间形成电信服务合同关系，向客户告知短信资费和收取方式，是经营者的义务。

对于移动短信服务资费收取和告知义务，《电信条例》和原信息产业部作为电信监管机构相继出台了《电信服务规范》、《电信服务明码标价规定》和《关于规范移动信息服务业务资费和收费行为的通知》等部委规章、规范性文件，对移动短信资费的收取方式和基础电信企业的告知义务等作出比较明确的规定，从本案看，XX移动公司和信息服务商北通传媒公司存在以下问题：一、信息服务商北通传媒公司在提供即时短信服务时，没有向客户告知短信资费标准和收取方式。

根据信息产业部于2006年10月10日出台的《关于规范移动信息服务业务资费和收费行为的通知》第三条“电信企业在进行移动信息服务业务宣传时，应严格遵守《电信服务明码标价规定》，在醒目位置明示信息费的资费标准和收取方式等内容；未按要求进行明示的，电信企业不得向用户收取信息费。

对于需通过用户多次参与或互动才能完成的移动信息服务业务(如有奖竞猜、有奖问答等)，电信企业应在业务宣传时标示出用户一次成功参与该项业务所需的信息费总额；对于涉及信息费、通信费等多项收费叠加的移动信息服务业务，电信企业应明确告知用户该业务收费的整体构成。

移动公司合规管理制度

移动公司合规管理制度第一章总则第一条为强化公司合规管理，规范公司经营行为，保障公司合法权益，加强内部控制，提高公司管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司的全体员工，包括公司高管、中层管理人员、普通员工以及外部合作伙伴。

任何人都应当遵守公司的合规管理制度。

第三条公司合规管理制度包括但不限于法律法规遵从、企业文化建设、风险防范、内部控制、合规培训等内容。

第二章法律法规遵从第四条公司员工应当遵守国家、地方和行业的相关法律法规，不得从事违法犯罪活动，不得参与任何有悖法律法规的行为。

第五条公司应当建立健全内部合规管理制度，确保员工了解并遵守相关法律法规。

第三章企业文化建设第六条公司应当树立合规为先的企业文化，强调企业的社会责任和良好的企业形象。

第七条公司应当倡导员工文明礼貌，形成健康向上的工作氛围。

第四章风险防范第八条公司应当建立健全风险防范机制，对可能出现的风险进行预警和避免。

第九条公司要重视员工的风险防范意识培训，确保员工了解风险的种类和预防方法。

第五章内部控制第十条公司应当建立完善的内部控制体系，对公司的经营和管理进行全面监督和管理。

第十一条公司要推行审批制度，确保各项决策和行为符合公司规章制度和合规要求。

第六章合规培训第十二条公司应当定期开展合规培训，包括但不限于公司法律法规、内部规章制度、风险防范等内容。

第十三条公司要重视新员工的合规培训，确保新员工能够迅速融入公司的合规管理体系。

第七章监督检查第十四条公司应当建立监督检查机制，对公司的合规管理制度进行定期检查和评估。

第十五条公司要建立举报渠道，鼓励员工对公司的违法违规行为进行监督和检举。

第八章审查和违规处理第十六条公司应当对违反合规管理制度的员工进行审查，依据公司规章制度进行处理。

第十七条公司要依法依规处理违法违规的员工，维护公司的合法权益。

第九章绩效考核第十八条公司应当将合规管理情况纳入绩效考核范畴，对遵守合规规定的员工给予奖励，对违反规定的员工进行惩罚。

中国移动业务服务部职责

业务服务部人员主要工作职责
业务主管
业务主管
业务组
稽核主管
服Байду номын сангаас主管
服务策划主管
服务组营业主管
帐务管理员兼合作厅服务主管
二级库实物管理员
帐务组三级库实物管理员
三级库账物管理员
清欠主管
清欠组
业务服务部人员主要工作职责
退费业务操作指导、审批管理、监督检查、汇总上报调帐业务操作指导、审批管理、监督检查、汇总上报负责分公司话费返销业务管理规定的制定,话费返销业务操作指导、审批管理、监督检查。营业厅业务文档及文档稽核情况管理、监督检查,负责分公司业务文档管理规定的制定。业务票据收发档案管理、票据使用情况监督检查。负责分公司自印发票使用具体管理规定的制定。根据分公司相关业务单位的需求编制自印发票申请表。负责分公司自印发票的发放，已使用票据的检查、回收、保管、上缴工作。负责合作厅票据、业务文档监督检查,分公司票据库房管理。工号权限审批操作及工号使用情况管理监督检查业务文件简化整理、业务通知拟发跟踪落实业务规范流程梳理业务培训工作组织实施及培训效果跟踪反馈业务知识测试、考核并定期实施通报协助业务管理员进行日常营业厅业务检查及业务活动推广业务印章收发档案管理、印章使用情况监督检查营业厅内特殊权限的监控、监督、检查负责在BOSS系统中审核营业厅及渠道的0208报表，并在结点时审核纸质报表。负责每天发送IT部分公司营业厅邮储报表负责营业厅每天营业结束后留存尾款超额上报工作。负责营业厅，渠道和集团每天营收稽核差异，问题的协调解决工作。上报稽核情况通报表，并下发稽核通报。月结账：邮储报表、商品报表、费用确认表、预收有价卡款月变动表、终端结算表负责分公司文档库房的管理，营业厅及渠道的文档查询工作。负责分公司资金安全的监督工作，包括营业厅支票顶票和合作厅的托收情况等。每月到各营业厅进行稽核方面的实地检查工作，并编制营业厅积分表相关内容。按月份编制合作厅资金入账情况统计表，并经领导确认签字后，交拓展部作为酬金考核依据。各项服务工作的牵头 ICD统一投诉平台使用管理 ICD平台内投诉处理单的下派处理、处理跟踪落实超时投诉处理工作及时督办、管理、考核升级投诉处理工作及时督办、管理、考核每月度实施投诉处理工作质量的考核通报投诉处理工作量的统计及投诉工作情况总结分析并组织定期的沟通会投诉处理工作流程及投诉处理工作考核办法的制定与实施各种信息卡的审批管理及协调处理及信息卡数据统计分析公司相关服务活动安排的梳理、翻译、落实的牵头分公司主题服务活动落实、总结电子渠道推广活动的落实服务业务考评体系汇编、整理营业厅、集团、渠道主管业务服务部分绩效整理投诉KPI的分解、制定与营销接口的相应服务支撑工作与市场部、客服中心等部门接口的服务支撑工作整理、汇总业务服务部的总结分析负责服务管理创新课题服务宣传报道部门预算编制、录入营业厅节日宣传布置部门综合事物协助服务主管进行日常营业厅服务检查协助服务主管处理日常服务投诉工作负责服务活动推广布置实施跟踪及相关信息反馈服务标准的培训服务提升活动的制定与落实服务检查分析及整改新开自办营业厅的基础建设每月合作伙伴打分汇总及与合作方的领导进行沟通反馈每月“我服务您打分”汇总及抽奖自办营业厅每月服务细化分析营业厅需求汇总上报合作厅服务检测成绩数据分析及相关信息的反馈合作厅服务奖励提升方案的制定与公式负责营业厅一线员工绩效考核方案的制定与完善负责对各营业厅每日绩效巡检情况进行监控对各厅每周上报的营业员绩效巡检表进行汇总、分析

公司治理中的法律风险体系建设实务-上海律师学院

导入4 对律师业务影响最大的是公司治理业务。导入4：对律师业务影响最大的是公司治理业务。
近来上海市国资委愈来愈重视公司治理和内控制度： 2006年新公司法后的章程修改； 2010年新的《上海市市管国有独资公司治理指引（征求意见稿）》； 2010年《董事会试点单位公司治理指引（2010年版）》；等等。中国移动在集团公司和全国各省市公司全面实施和搭建的多层级法律风险管理体系。而公司治理和内控制度的关键就在于公司法律风险防范体系建设。法律风险防范体系法律服务具有巨大的市场潜力。一名优秀的公司法业务律师一定是诉讼和非讼业务并重的律师。律师应根据法律服务市场和客户的需要，不断开拓新的法律服务产品，同时又需要培育市场、培育客户。今天我与大家交流的话题是——公司治理中的法律风险防范体系建设。
Part3:公司治理和内部控制——3 内控体系示例(2-分类) Part3:公司治理和内部控制——3、内控体系示例(2-分类)：
一、章程：《公司章程》、《股权管理办法》。二、董事会：《董事会工作条例》、《董事会工作手册》、《审计委员会章董事会：程》。监事会：三、监事会：《监事会工作手册》。高级管理人员：四、高级管理人员：《中石油高级管理人员职业与道德规范》、《中石油经营管理者职务竞聘实行办法》、《股份公司领导办公制度》、《中石油机构设置方案》。员工：五、员工：《关于公司总部机关开展岗位竞聘的实施意见》、《中石油中层及以下管理人员业绩考核指导意见》、《中石油公司机关部门职能及专业公司职责范围》、《中石油员工职业与道德规范》、《国有企业领导人廉洁自律“五不准” 规定》、《关于进一步规范员工岗位职责描述的通知》、《员工手册》、《岗、位规范》、《员工岗位职责描述》、《中石油员工教育培训工作暂行规定》。六、业务：《业务授权权限指引》、《规划计划投资管理的制度》。七、合同：《合同管理暂行办法》。八、财务：《财务部债务，资金管理的制度》。九、其他：《中石油纪检检察部门信访举报工作规定》、《股份公司审计部与监察部在反舞弊工作中加强协调配合的组织形式与工作程序》。

中国移动的财务管理制度

一、总则第一条为加强中国移动通信集团公司（以下简称“集团公司”）财务管理，规范财务行为，提高财务管理水平，保障公司资产安全、合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》等法律法规，结合集团公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司及其各级全资、控股、参股子公司。

第三条集团公司财务管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，确保财务行为合法合规。

（二）真实性原则：保证财务数据的真实、准确、完整。

（三）完整性原则：全面反映公司财务状况和经营成果。

（四）及时性原则：及时反映公司财务状况和经营成果。

（五）保密性原则：保护公司商业秘密，确保财务信息安全。

二、财务管理组织架构第四条集团公司设立财务管理部，负责公司财务管理的组织、协调、监督和指导。

第五条各级子公司设立财务部门，负责子公司财务管理工作。

第六条财务管理部门的主要职责：（一）制定和实施集团公司财务管理政策、制度和流程。

（二）组织开展财务预算、决算编制和执行工作。

（三）组织实施内部审计和外部审计。

（四）负责公司财务报表编制和披露。

（五）负责公司财务风险管理和内部控制。

（六）负责公司财务信息化建设。

三、财务管理内容第七条财务预算管理（一）集团公司及各级子公司应编制年度财务预算，经审批后严格执行。

（二）财务预算应遵循以下原则：确保公司发展战略的实施；合理配置资源；控制成本费用；提高效益。

第八条财务核算管理（一）集团公司及各级子公司应按照国家会计准则和公司内部会计制度进行财务核算。

（二）财务核算应确保真实、准确、完整、及时。

第九条财务报告管理（一）集团公司及各级子公司应按照国家会计准则和公司内部会计制度编制财务报表。

（二）财务报表应真实、准确、完整、及时地反映公司财务状况和经营成果。

第十条财务风险管理与内部控制（一）集团公司及各级子公司应建立健全财务风险管理体系，防范和化解财务风险。

（二）集团公司及各级子公司应加强内部控制，确保财务行为合规。

移动app安全管理制度

移动app安全管理制度一、前言随着移动互联网时代的到来，移动App已经成为人们生活中不可或缺的一部分。

然而，随之而来的数据泄震、隐私泄露等安全问题也日益严重，给用户带来了不小的困扰。

因此，建立一套严谨的移动App安全管理制度，对于保障用户信息安全、维护企业声誉和发展具有重要意义。

二、管理机制1. 安全管理团队设立专门的安全管理团队，负责制定、执行和监督移动App安全管理制度。

团队成员应包括信息安全专家、技术支持人员、法律顾问等，确保制度的全面、科学和有效执行。

2. 安全管理委员会设立安全管理委员会，由高级管理者、技术人员等组成，负责对整体安全管理工作进行监督和协调。

委员会应定期召开会议，评估安全风险，制定应急预案，并及时引导相关部门进行整改。

3. 安全管理流程建立严格的安全管理流程，包括安全评估、需求分析、开发测试、发布上线、监控维护等环节。

每个环节都应有相应的验收标准和责任人，确保移动App的安全性和稳定性。

三、安全技术措施1. 数据加密对于用户输入的敏感信息、交易数据等，应采用高强度的加密算法进行加密传输和存储，以防止数据泄露和篡改。

2. 访问控制建立严格的访问控制机制，对App的后台管理系统、数据库等关键系统进行登录认证、权限控制等操作，确保只有合法的人员能够进行操作。

3. 安全漏洞修复定期对App进行漏洞扫描和安全测试，及时修复已知的漏洞，保障App的安全性。

同时，对于用户反馈的安全问题要及时跟进处理，确保用户数据不受损害。

4. 安全日志监控建立完善的安全日志监控系统，实时监测App运行状态和用户操作行为，及时发现异常情况并进行处理，减小安全风险。

5. 应急响应建立完善的应急响应机制，一旦发生安全事件，能够及时响应、迅速处理，减小损失和影响。

四、用户隐私保护1. 隐私声明在App发布前，需制定明确的隐私政策和用户协议，详细说明收集用户信息的目的、范围和使用方式，保障用户的隐私和权益。

2. 数据收集原则仅收集必要的用户信息，不得违反用户意愿收集敏感信息，不得将用户信息用于其他商业目的，保障用户的隐私权。

中移动法律风险管理办法

中移动法律风险管理办法中国移动通信集团黑龙江有发公司法律风险管理办法V1.0第一章总则第一条为进一步增强公司法律风险管理能力～有效防控法律风险～促进公司持续、健康发展~根据《中国移动法律风险管理办法》～结合公司实际情况～制定本办法。

第二条中国移动通信集团黑龙江有限公司及其地市分公司,以下合称“公司”,的法律风险管理工作~适用本办法。

第三条本办法所称法律风险～是指基于法律规定或者合同约定～由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为～而对公司产生负面影响的可能性。

本办法所称法律风险管理~是公司全面风险管理的重要组成部分~是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。

第四条法律风险管理工作应当遵循下列原则:，一，以公司战略目标为导向。

法律风险管理应当与公司总体战略目标相适应～促进战略目标的实现.,二，与公司经营管理相融合。

法律风险管理应当融入公司经营管理活动～成为其有机组成部分.，三,全员参与。

公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理～并履行相应的风险管理职责。

,四，持续改进.法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善~实现持续改进。

，五，坚持合法性、可行性和效益性。

公司用合法的手段防控法律风险~法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性～应当考虑成本与收益之间的关系第五条法律风险管理的目标～是以制度、流程建设为重点~形成法律风1险管理的长效机制~逐步建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系～将法律风险的防范和控制延伸到经营管理由始至终的各个环节～将法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位～形成法律风险管理的合力～最终形成法律风险管理的有效管控机制。

第二章机构与职责第六条公司管理层或者由公司领导及相关部门负责人组成的法律风险管理委员会是法律风险管理决策机构～履行下列职责：,一，批准法律风险管理的制度、流程,，二,批准法律风险控制计划，，三,对有关法律风险管理的重大事项进行决策,，四，其他应当由法律风险管理决策机构履行的职责。

移动公司的安全管理制度

移动公司的安全管理制度安全管理制度的建立首先需要明确目标和原则。

移动公司应确立以保护用户隐私、确保网络安全为核心的管理目标，并遵循合法合规、风险防控、持续改进等基本原则。

在这一基础上，制度内容应涵盖以下几个方面：一、组织结构与责任划分公司应设立专门的安全管理部门，负责统筹规划和实施各项安全管理工作。

同时，明确各级管理人员和普通员工在安全管理中的职责和义务，确保每个人都能在自己的岗位上发挥作用。

二、风险评估与防范措施定期进行安全风险评估，识别潜在的安全威胁和薄弱环节。

根据评估结果，制定相应的防范措施，如加强防火墙建设、更新防病毒软件、加密敏感数据等。

三、安全培训与意识提升组织定期的安全培训，提高员工的安全意识和应对突发安全事件的能力。

培训内容应包括最新的网络安全知识、公司安全政策、应急响应流程等。

四、事故处理与应急响应制定详细的安全事件处理流程和应急预案，确保一旦发生安全事故能够迅速响应和妥善处理。

同时，对事故原因进行深入分析，总结经验教训，防止类似事件再次发生。

五、审计与监督建立定期的安全审计机制，检查安全措施的执行情况和效果。

通过内部或外部审计，确保安全管理制度得到有效执行，并及时发现并解决新的问题。

六、法律法规遵守密切关注相关法律法规的变化，确保公司的安全管理活动符合国家的法律要求。

对于用户数据处理，要严格按照隐私保护法等规定进行。

七、技术支持与升级投入必要的技术资源，保障安全管理系统的先进性和有效性。

随着技术的发展，不断升级和完善安全设施，提高安全防护能力。

八、合作伙伴管理对于供应商、合作伙伴等第三方机构，也要进行严格的安全评估和管理，确保他们的安全标准与公司的要求一致，避免因外部因素导致安全问题。

移动公司的安全管理制度应当是一个全面、动态的管理过程，它涉及到组织结构的设置、风险评估、员工培训、事故处理、审计监督等多个方面。

通过这样一个制度，可以有效地保护公司的信息安全，为用户提供更加可靠和安全的服务。