C10015《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读100分+汇总
C10013证券营业部信息技术指引答案A卷 93分-8页word资料
93分1、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，下列对证券营业部用户权限管理的说法正确的有（）多选A、员工应被授予完成所承担任务所需的最大权限，重要岗位的员工之间应形成相互配合的关系B、证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档C、证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整地变更记录D、对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等2、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络管理制度包括配置管理、访问控制、安全审计等内容，下列关于网络管理的要求说法不正确的有（）A、路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录管理维护公司网络C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限3、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）A、1小时B、4小时C、3小时D、2小时4、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。
（多选）A、供电系统故障B、系统故障C、自然灾害及其他突发事件D、通信和网络故障5、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。
（）6、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
证券公司证券营业部信息技术指引考试考题
一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. BB. DC. AD. C2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（）范围内。
A. 23℃±3℃B. 23℃±5℃C. 25℃±5℃D. 25℃±3℃3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（）型证券营业部。
A. DB. CC. AD. B4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 25%B. 35%C. 30%D. 20%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域B. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
A. BB. AC. DD. C三、判断题7. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。
证券法规数字知识点总结
一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。
4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，及销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4.股份有限公司董事会成员为5至19人。
5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
C10015证券公司网上证券信息系统技术指引》解读100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。
A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。
A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。
A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。
A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。
（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。
C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分
C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分第一篇：C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读 100分一、单项选择题1.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（）型证券营业部。
A.BB.CC.AD.D 2.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A.AB.DC.CD.B 3.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A.30%B.35%C.20%D.25% 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A.2B.1C.4D.3二、多项选择题5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。
A.选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域B.避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固C.应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D.尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
A.BB.AC.CD.D三、判断题7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
证券公司网上证券信息系统技术指引
证券公司网上证券信息系统技术指引第一章总则第一条为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司在网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
第三条网上证券信息系统是证券公司在网上开展证券业务活动中所采用的由相关网络设备、计算机设备、软件及专用通讯线路等构成的信息系统，包括网上证券服务端、客户端和门户网站。
第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应遵循如下基本原则：（一）安全性原则：网上证券信息系统的建设应提高风险防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。
通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性。
（二）系统性原则：网上证券信息系统的安全建设应覆盖安全保障体系的各个方面，包括：安全体系建设、证券业务在网上的开展、网络和系统安全、应用系统安全、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。
（三）可用性原则：网上证券信息系统的建设应在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务的连续性和可靠性。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章基本要求第六条证券公司对网上证券信息系统应统一规划、集中管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展。
第七条证券公司应制定在网上开展证券业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定。
第八条证券公司应根据在网上开展证券业务特性，设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。
第九条证券公司应将在网上开展证券业务的风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
《证券期货业信息系统运维管理规范》解读课后测试及其知识点word精品文档6页
希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：一、单项选择题1. 按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，（）应掌握常规用电安全操作和知识，了解机房内部供电、用电设备的操作规程，掌握机房用电应急处理步骤、措施和要领。
A. 安全管理员B. 系统管理员C. 机房管理员D. 网络管理员2. 按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应指定专人担任（），负责信息安全管理工作；在自身能力不足的情况下，可外聘安全机构协助完成。
A. 系统管理员B. 网络管理员C. 安全管理员D. 机房管理员二、多项选择题3. 《证券期货业信息系统运维管理规范》对证券期货业信息系统运维管理的（）提出了基本要求。
A. 文档管理、设备和软件管理B. 督促检查C. 运维组织、经费管理、制度和流程管理D. 供应商管理、关联单位关系管理4. 交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统，可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统，以下属于核心交易业务系统的是（）。
A. 基金管理公司的基金估值系统B. 证券公司的风控系统C. 期货公司的结算系统D. 证券公司的集中交易系统5. 《证券期货业信息系统运维管理规范》从以下（）方面对证券期货业信息系统运维管理提出了运行保障要求。
A. 安全管理、事件与问题管理B. 机房管理、网络与系统管理C. 监控分析、数据与介质管理D. 运维值班管理、日常操作三、判断题6. 按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，证券期货机构应规定设备和软件的使用年限，定期进行盘点，并对设备状态进行评估和更新。
（）正确错误7. 按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，交易业务系统是指承载证券期货交易、结算相关的各类业务系统。
按照其重要性，交易业务系统可分为核心交易业务系统和非核心交易业务系统。
（）正确错误8. 按照《证券期货业信息系统运维管理规范》的要求，本标准适用于证券期货机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，以及第三方系统开发公司。
证券营业部信息技术指引
证券营业部信息技术指引二零零九年目录第一章总则第二章基础环境第三章网络通信第四章应用系统第五章管理制度第六章系统运维第七章安全保障第八章附则第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。
第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。
第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章基础环境第六条证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。
第七条证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：(一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；(二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四)具有机房空调室外机组安装条件；（五)符合当地抗震强度要求；（六）尽量避免低洼地带。
第八条证券营业部机房应满足以下技术要求：（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS 电源等设备；（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；（六）应配备应急照明装置。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
2019313证券公司网上证券信息系统技术指引15页word文档
证券公司网上证券信息系统技术指引第一章总则第一条为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司网上开展证券业务的健康有序发展，保护客户的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规，以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范，制定本指引。
第二条本指引所提出的各项要求，是证券公司网上证券信息系统应达到的基本要求。
证券公司在开展网上证券信息系统建设和运行过程中，应符合本指引规定的相关要求。
第三条证券公司网上证券信息系统是证券公司通过互联网、移动通信网络、其它开放性公众网络或开放性专用网络基础设施等开放性网络，向其客户提供金融业务和服务的信息系统，包括证券公司的网络设备、计算机设备、软件、数据、专用通讯线路，以及客户端软件等。
第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应当遵循如下基本原则：（一）安全性原则：网上证券信息系统的建设应当建立风险防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。
通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性。
（二）系统性原则：网上证券信息系统的建设应当覆盖安全保障体系的各个方面，包括但不限于：安全体系规划和建设、证券业务安全运行、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。
（三）可用性原则：网上证券信息系统的建设应当在保障安全的原则下，确保在网上开展证券业务的连续性和可靠性。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况实施自律管理。
第二章基本要求第六条证券公司对网上证券信息系统应当统一规划、统一管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展。
第七条证券公司应当根据国家相关法律法规，信息系统安全等级保护要求、运维管理规范、信息系统备份能力标准、行业信息安全管理制度，以及监管机关的相关实施指导意见，做好网上证券信息系统的信息安全管理、运维管理和备份能力建设等工作。
证券公司网上证券信息系统技术指引
证券公司网上证券信息系统技术指引第一章总则第一条为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司在网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
第三条网上证券信息系统是证券公司在网上开展证券业务活动中所采用的由相关网络设备、计算机设备、软件及专用通讯线路等构成的信息系统，包括网上证券服务端、客户端和门户网站。
第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应遵循如下基本原则：（一）安全性原则：网上证券信息系统的建设应提高风险防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。
通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性。
（二）系统性原则：网上证券信息系统的安全建设应覆盖安全保障体系的各个方面，包括：安全体系建设、证券业务在网上的开展、网络和系统安全、应用系统安全、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。
（三）可用性原则：网上证券信息系统的建设应在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务的连续性和可靠性。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章基本要求第六条证券公司对网上证券信息系统应统一规划、集中管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展。
第七条证券公司应制定在网上开展证券业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定。
第八条证券公司应根据在网上开展证券业务特性，设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。
第九条证券公司应将在网上开展证券业务的风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。