中国证券业协会2012年考试计划
2012年证券从业考试证券交易模拟及答案考试题库
1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任2、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券3、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚4、下列属于证券金融公司职责的有（）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司7、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员8、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
2024年证券从业资格考试大纲
2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。
2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。
一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。
考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。
二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。
2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。
3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。
4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。
5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。
（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。
2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。
3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。
4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。
（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
证券投资顾问考试科目报名要求
证券投资顾问考试科目报名要求证券投资顾问考试是由中国证券业协会组织实施的专业资格考试，是证券公司、基金管理公司等机构招聘证券投资顾问的必要条件之一。
以下是证券投资顾问考试的科目报名要求。
一、考试科目证券投资顾问考试分为两个科目，分别是《证券投资顾问基础知识》和《证券投资顾问实务》。
1.证券投资顾问基础知识：主要考核证券市场基础知识、证券投资基本理论、投资分析和风险管理等方面的知识。
2.证券投资顾问实务：主要考核证券投资顾问职业知识和能力，包括客户管理、投资决策、投资组合管理、市场分析和投资建议等方面的实践能力。
二、考试时间和地点证券投资顾问考试通常在每年的6月和12月举行，考试时间为两天，分别考试《证券投资顾问基础知识》和《证券投资顾问实务》两个科目。
具体考试时间和地点由中国证券业协会统一发布，考生可以前往官网查询相关信息。
三、报名条件报名参加证券投资顾问考试需要满足以下条件：1.具有中华人民共和国国籍；2.年龄在20周岁以上，无上限；3.具有大学本科或以上学历；4.无违法违规行为记录、无不良信用记录；5.具有证券从业资格证（CCTP、CFA、FRM等）；6.具有一定的证券投资经验，具体经验要求由所在机构自行确定。
四、报名流程报名参加证券投资顾问考试需要按照以下流程进行：1.在规定时间内登录中国证券业协会官网进行报名；2.缴纳报考费用，目前考试费用为每科1000元；3.提交报名资料，包括身份证、学历证明、证券从业资格证、相关证明材料等；4.根据中国证券业协会的通知参加考试。
五、考试内容和形式证券投资顾问考试采用笔试的形式进行。
考试时长为3小时，考试题型以选择题和应用题为主，题目难度较大。
考试内容主要涉及证券市场基本理论、投资分析、证券投资组合管理等方面的知识和实践能力要求。
六、考试成绩及证书颁发考试成绩由中国证券业协会统一发布，成绩及格线为60分。
合格考生将获得中国证券业协会颁发的《证券投资顾问证书》。
中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)
中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.03•【文号】中证协发[2012]228号•【施行日期】2012.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2012]228号）各证券公司会员单位：为加强证券公司自律管理，推动证券公司创新发展，提升行业信息技术水平，确保证券营业部信息技术系统安全稳定运行，中国证券业协会组织修订了《证券公司证券营业部信息技术指引》。
经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。
本指引自发布之日起施行。
中国证券业协会2009年9月发布的《证券营业部信息技术指引》（中证协发[2009]154号）和2011年3月30日发布的《关于明确＜证券营业部信息技术指引＞第六十三条有关内容的通知》（中证协发[2011]54号）同时废止。
附件：《证券公司证券营业部信息技术指引》中国证券业协会二○一二年十二月三日附件证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。
中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2012.12.21•【文号】中基协发〔2012〕20号•【施行日期】2012.12.21•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知中基协发〔2012〕20号各基金管理公司：为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。
根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：一、考试对象拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。
二、报名申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。
公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；（四）最近3年工作单位出具的鉴定意见；（五）公司对拟聘任基金经理的考察意见；（六）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；（七）协会要求的其它文件。
协会在收到公司提交的报名文件后2个工作日内将以电话、传真或电子邮件的形式向公司回复意见，并对符合报名条件的，约定考试时间。
如遇特殊情况应考人员不能应约参加考试的，应提前2天与协会另约考试时间。
三、考试（一）考试内容。
考试主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。
（二）有效期。
考试成绩有效期为一年。
拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。
（三）考试。
应考人员应按约定的时间到达考场，并携带与报名材料相同的身份证件原件参加考试。
中国证券业协会2019年度考试计划-证券从业考试.doc
中国证券业协会2019年度考试计划-证券从业考试北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳（28个城市）金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳（28个城市）金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）香港证券及期货从业员资格考试（卷一、二、六、十六）注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。
证券业协会考试
证券业协会考试简介证券业协会考试是中国证券业协会主办的一项专业技术考试，旨在评估和认证证券从业人员的专业能力和知识水平。
该考试对于从事证券业的人员来说是一项重要的资格认证，通过考试可以获得证券业的从业资格证书。
考试科目证券业协会考试分为多个科目，从涵盖广度和深度上考察从业人员的专业知识。
基本技能科目基本技能科目主要考察从业人员的基本知识和技能，包括以下几个方面：•证券市场基础知识：包括证券市场的发展历程、相关法律法规、基本概念等；•证券投资基础知识：包括证券投资的基本原理、投资方法、风险管理等；•证券交易与结算基础知识：包括证券交易的流程、交易制度、结算方式等；•证券市场与经济基础知识：包括宏观经济指标、经济政策对证券市场的影响等。
业务知识科目业务知识科目主要考察从业人员在特定业务领域的专业知识和技能，包括以下几个方面：•证券投资咨询业务：包括证券投资咨询的基本概念、原则、流程等；•证券经纪业务：包括证券经纪的基本概念、业务流程、风险管理等；•证券投资基金业务：包括证券投资基金的种类、管理规定、投资策略等；•证券自营业务：包括证券自营业务的策略、管理规定、风险控制等；•证券投资咨询业务：包括证券投资咨询的基本概念、原则、流程等。
专项能力科目专项能力科目主要考察从业人员在特定专业领域的能力和技能，包括以下几个方面：•证券分析与研究能力：包括对证券市场和相关行业的分析能力、研究报告撰写能力等；•证券投资决策能力：包括对投资机会的判断能力、资产配置能力、风险控制能力等；•证券市场风险防范能力：包括对市场风险的识别、分析和预防能力等；•证券投资组合管理能力：包括证券投资组合的设计、监督和调整能力等。
考试报名和考试时间考生可以通过中国证券业协会官方网站进行考试报名。
每年会有多次考试，考试时间一般在工作日的上午进行。
考试费用也需要考生自行缴纳，缴费方式可以通过网上支付或银行转账完成。
考试形式证券业协会考试采用计算机化考试的形式进行，即通过在计算机上完成题目选择和作答。
证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券投资基金
证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概述；证券投资基金的类型；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管；投资组合理论及其运用；资产配置管理；股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。
第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义；掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用；掌握股票基金与股票的区别；熟悉股票基金的分类；了解股票基金的投资风险；掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用；掌握债券基金与债券的区别；熟悉债券基金的类型；了解债券基金的投资风险；掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用；了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象；了解货币市场基金的投资风险；掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用；了解混合基金的类型；了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点；掌握保本基金的保本策略；了解保本基金的类型；了解保本基金的投资风险；掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理；了解ETF的类型；了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用；了解QDII的投资对象；了解QDII基金的投资风险。
证券从业资格考试
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考） 和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全 国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资 格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
条件方式
自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考 试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（一）年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方 式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
目录
014 相关细则 016 处理办法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书， 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
产生背景
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管 理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加 考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考 试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资 咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证 监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
证券交易2012年真题答案解析
证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A目前我国基金交易免收过户费。
7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B临时公告例行停牌1个小时。
10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
中国证券业协会关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知
中国证券业协会关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.06.19•【文号】中证协发[2012]138号•【施行日期】2012.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知（中证协发[2012]138号）各证券公司、证券投资咨询机构：为加强对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务自律管理，落实《发布证券研究报告暂行规定》有关要求，中国证券业协会制定了《发布证券研究报告执业规范》，现予发布，自2012年9月1日起施行，请遵照执行。
附件：发布证券研究报告执业规范二Ｏ一二年六月十九日发布证券研究报告执业规范第一条为了进一步规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，依据《中国证券业协会章程》和《发布证券研究报告暂行规定》（中国证监会公告[2010]28号）的有关要求，制定本执业规范。
第二条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
第四条证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
第五条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
中国证券业协会关于发布中国证券业协会2024年培训计划的通知
中国证券业协会关于发布中国证券业协会2024年培训
计划的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.03.27
•【文号】中证协发〔2024〕43号
•【施行日期】2024.03.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布中国证券业协会2024年培训计划的通知
中证协发〔2024〕43号各会员单位：
为持续提升证券从业人员职业道德、合规意识和专业能力，扎实推进行业高质量发展，助力金融强国建设，协会在广泛征求各方意见基础上，制定了2024年培训计划，现予发布。
年度实施中，协会将在主管部门的监督指导下，团结和依靠全体会员，充分发挥协会作为自律组织的独特优势，采取线下集中、线上直播等方式免费向行业提供高质量的培训服务，各培训班具体举办形式、时间、地点请关注协会网站。
特此通知。
中国证券业协会
2024年3月27日。
2012年证券从业考试基础知识知识大全
1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会3、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户5、下列属于资金账户管理内容的是（）。
A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管6、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式8、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法9、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况10、募集设立又被称为（）。
A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立11、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
中国证券业协会2024年度考试计划公告
中国证券业协会2024年度考试计划公告中国证券业协会（China Securities Association）于2024年度将组织一系列证券从业人员考试，以提高从业人员的专业素养和技能水平，推动证券市场的健康发展。
本计划公告旨在向广大从业人员发布考试信息，并对考试流程、内容和要求进行详细说明。
一、考试时间与地点2014年度考试将于每年的6月和12月进行，具体考试时间将通过中国证券业协会官方网站和其他相关媒体渠道进行公布。
考试地点设置在各省会城市以及一些重要的区域性城市，以便广大考生参加。
二、考试科目和内容本次考试设立了多个科目，分别对应证券从业人员的专业能力要求。
具体科目及其内容如下：1. 证券市场基础知识- 证券市场法律法规- 证券市场基本概念- 证券市场交易规则2. 证券交易与结算实务- 证券交易的基本流程- 证券结算制度与操作- 证券交易风险管理3. 证券投资基金与资产管理- 证券投资基金的种类与运作方式- 资产管理的基本原理与方法- 投资组合构建与管理4. 证券公司业务规范- 证券公司的组织和业务模式- 证券公司内部控制与风险管理- 证券公司业务规范与道德职业素养5. 证券市场监管与投资者保护- 证券市场监管机构与职责- 投资者权益保护的基本法律法规- 资本市场违法违规行为的查处与处理三、考试报名及费用报名时间一般在考试时间前2个月开始，截止日期视具体考试时间而定，请考生密切关注中国证券业协会官方网站的通知。
考试报名费用根据科目的不同而异，具体标准将在报名时公布。
四、考试方式和评分办法本次考试采用计算机化考试形式，每个科目设立一次考试，考试时长为2小时。
考试结果将根据考生答题情况进行评分，具体评分办法将在考试前公布。
考试合格分数线为60分，成绩达到合格分数线的考生将获得中国证券业协会颁发的证书。
五、考试准备和参考资料为了帮助考生备考，中国证券业协会将提供一系列参考资料，包括但不限于教材、样题、模拟考试等。
中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券业协会,中国证券业协会,中国证券业协会•【公布日期】2022.03.17•【分类】征求意见稿正文中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知各有关主体:为规范证券从业人员专业能力水平评价测试的实施工作,评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,参照国家相关考试规定,根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则,协会研究起草了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》。
现向社会公开征求意见,请于4月16日前将意见反馈至协会邮箱:***************.cn欢迎社会各界提出宝贵意见,协会将认真研究各方反馈意见,进一步完善后发布实施。
中国证券业协会2022年3月17日证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)第一章总则第一条【目的依据】为规范证券从业人员专业能力水平评价测试（以下简称“测试”）的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本细则。
第二条【实施主体】中国证券业协会（以下简称“协会”）组织实施测试，负责制定测试规则、执行标准、组织命题、考务管理等工作。
第三条【指导监督】协会组织的测试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条【测试原则】协会遵循全国统一大纲、统一命题的原则，成绩作为证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。
证券业从业人员资格考试办法(试行)
证券业从业人员资格考试办法(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.07.24•【文号】•【施行日期】2003.07.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格考试办法(试行)（中国证券业协会2003年7月24日）目录第一章总则第二章组织机构职责第三章资格考试第四章命题第五章考务第六章纪律第七章附则第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章组织机构职责第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：（一）制定考试规则；（二）制定考试大纲；（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；（四）编制考试预决算；（五）发布公告；（六）组织命题；（七）组织考试；（八）公布考试成绩；（九）发放成绩合格证书；（十）建立资格考试信息库；（十一）受理咨询。
第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章资格考试第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：（一）证券交易；（二）证券发行与承销；（三）证券投资分析；（四）证券投资基金；（五）根据需要设置的其他科目。
第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券投资咨询考试
《证券投资咨询考试介绍》证券投资咨询是指具有从事证券投资咨询业务资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的有关建议、分析、预测或判断等服务。
为了促进证券市场的健康发展，提高证券从业人员的专业素质和执业水平，中国证券业协会于 2023 年 4 月 11 日发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，并将于 2023 年 7 月 1 日起施行。
为了适应证券投资咨询业务的发展需要，中国证券业协会决定于2023 年 6 月 25 日起举办第一次证券投资顾问业务考试。
一、考试科目和考试形式证券投资顾问业务考试科目为《证券投资顾问业务》，考试形式为机考。
考试时间为 180 分钟，满分为 100 分，60 分及以上视为合格。
二、考试内容和范围证券投资顾问业务考试内容包括但不限于以下内容：1. 证券投资顾问业务概述；2. 证券投资顾问的执业规范；3. 证券投资顾问的基本素养；4. 客户关系管理；5. 证券投资顾问业务推广和客户招揽；6. 证券投资顾问的服务内容与服务方式；7. 证券分析方法；8. 证券投资顾问业务风险管理。
三、考试时间和地点考试时间为 2023 年 6 月 25 日。
考试地点为中国证券业协会官方网站公布的考试城市。
四、报名条件1. 年满 18 周岁；2. 具有完全民事行为能力；3. 已取得证券从业资格；4. 最近 3 年未受过刑事处罚；5. 最近 3 年未因证券投资咨询业务受到行政处罚；6. 已按规定参加协会组织的证券投资顾问业务基础知识测试并取得相应成绩；7. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
五、报名方式和考试费用1. 报名方式：登录中国证券业协会网站，进入“从业人员”页面，选择“考试报名”栏目进行报名。
2. 考试费用：61 元/科。
六、考试成绩查询和证书领取1. 考试成绩查询：考试结束后 7 个工作日内，考生可登录中国证券业协会网站查询考试成绩。
2. 证书领取：考试成绩合格的考生可在考试结束后 15 个工作日内，登录中国证券业协会网站申请领取证券投资顾问资格证书。
中国证券业协会关于调整证券业从业人员执业注册有关事项的通知
中国证券业协会关于调整证券业从业人员执业注册有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2015.10.19•【文号】中证协函〔2015〕202号•【施行日期】2015.10.21•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于调整证券业从业人员执业注册有关事项的通知中证协函〔2015〕202号各会员单位、各有关单位：为做好证券业从业人员资格考试测试制度改革的配套工作，根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》（中证协发[2015] 147号），我会调整了执业注册条件，进一步完善执业注册流程，对从业人员管理平台注册系统进行升级改造。
现就执业注册的有关事项通知如下：一、注册条件1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》（中证协发[2015] 147号）规定的科目（或科目组合）考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件；同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
二、管理分工1、机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。
机构指定专人（资格管理员）登录协会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整；申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。
2、中国证券业协会（以下简称协会）对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。
3、协会根据情况对各机构的执业注册工作开展抽查或者检查，并依据自律规则实施自律管理。
三、纪律要求1、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
2、机构未及时、准确、完整更新和维护本机构相关信息的，协会将依据自律规则暂停其执业注册申请。
3、机构提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会视情节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分，并记入诚信档案。
证券投顾考试准考证
证券投顾考试准考证一、考试简介证券投资顾问（简称：投顾）是指在中国证券业协会注册，为投资者提供证券投资咨询服务的专业人员。
为了规范证券投资顾问业务，提高从业人员的专业素质，保障投资者的合法权益，中国证券业协会组织了证券投资顾问资格考试。
本考试主要测试考生在证券投资顾问业务方面的专业知识、实际操作能力和职业道德水平。
二、考试内容证券投资顾问考试主要包括以下几个方面的内容：1. 证券市场基本知识：包括证券市场的发展历程、市场结构、市场功能、市场参与者等。
2. 证券法律法规：包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规。
3. 证券投资分析方法：包括基本面分析、技术分析、量化分析等。
4. 证券投资产品：包括股票、债券、基金、期货、期权等各类证券投资产品的特点、风险和收益特性。
5. 证券投资组合管理：包括资产配置、风险管理、业绩评价等方面的知识。
6. 证券投资顾问业务：包括证券投资顾问的职责、服务流程、业务拓展等方面的知识。
7. 职业道德与行为规范：包括证券投资顾问的职业道德要求、行为规范等。
三、考试形式证券投资顾问考试采用闭卷笔试的形式进行，题型包括单选题、多选题、判断题、简答题等。
考试时间为120分钟，试卷满分为100分，60分及格。
考试合格后，考生可以向中国证券业协会申请领取证券投资顾问资格证书。
四、报名条件报名参加证券投资顾问考试的人员，应具备以下条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有大学本科及以上学历；3. 通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试；4. 具有一定的证券投资实践经验。
五、报名时间与地点证券投资顾问考试每年举办两次，分别在春季和秋季进行。
具体的报名时间、考试时间和地点等信息，考生可关注中国证券业协会官方网站或相关公告。
六、备考建议为了顺利通过证券投资顾问考试，考生应做好以下几点准备：1. 熟悉考试大纲，明确考试内容和重点；2. 制定合理的学习计划，合理安排学习时间；3. 参加培训课程或自学教材，系统学习相关知识；4. 多做模拟试题，提高解题能力和应试技巧；5. 注重实际操作能力的培养，积累实践经验。
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CIIA9月考试
2012年6月12日至26日
2012年9月15日
北京、上海、深圳
5
第三次全国证券从业人员资格考试
2012年8月1日至16日
2012年9月22、23日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
6
第四次全国证券从业人员资格考试
2012年10月10日至25日
12月1日、2日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
备注:
1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
2、考试计划可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。
3、基金销售人员从业考试、保荐人考试、合规管理人员胜任能力考试、香港证券及期货从业员资格考试报名及考试时间将另行公告。
3
第二次全国证券从业人员资格考试
2012年4月11日至26日
2012年6月16日、17日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
中国证券业协会2012年考试计划
序号
考试名称
报名时间
考试时间
考试地点
1
CIIA3月考试
2012年1月5日至16日
2012年3月10日
北京、上海、深圳
2
第一次全国证券从业人员资格考试
2012年1月5日至19日
2012年3月24日、25日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市